中国恩格尔系数下降原因新探

中国恩格尔系数下降原因新探 中国恩格尔系数下降原因新探 第23卷第2期 V01.23No.2 统计与信息论坛 Statistics&InformationForum 2oo8年2月 Feb..2008 【统计应用研究】 中国恩格尔系数下降原因新探 毛中根,朱一勇 (西南财经大学工商管理学院,四川成都610074) 摘要:在使用恩格尔系数评价某个国家或地区某个阶段的生活贫富状况时,要结合恩格尔系数的具体影 响因素,分清其下降的真正原因.论文从恩格尔系数的计算公式出发,认为它的基本影响因素是物价,品种 数,各种消费品或劳务的购买量.利用因子分析法分析了导致居民恩格尔系数下降的五种可能的原因,并联 系实际具体阐释. 关键词:恩格尔系数;影响因素;生活水平 中图分类号:F126.1文献标识码:A文章编号:1007—3116(2008)o2—0057一o4 《新帕尔格雷夫经济学大辞典》指出:恩格尔定 律是指食物在总支出中所占比重与家庭收入(或衡 量家庭总资源的某种其他尺度)成反比,这意味着食 物开支的收入弹性小于1;恩格尔定律的成立条件 是假定其他条件不变,价格也是假定不变的.恩格 尔系数是基于恩格尔定律的一个比值,即食物支出 占全部生活消费支出的比重,称为恩格尔系数…1. 20世纪70年代中期,恩格尔系数被联合国粮 农组织作为评价某个国家或地区贫富的一个重要指 标,并规定:恩格尔系数在60%以上为绝对贫困,介 于50%--59%之问为勉强度日,介于40%--49%之 问为小康水平,介于30%,39%之间为富裕,29% 以下为最富裕.中国在全面小康社会建设的进程中 也将恩格尔系数作为衡量居民生活水平的重要指 标.但近年来,一些人过于推崇甚至迷信恩格尔系 数,不厌其烦引用恩格尔系数来证明"人民生活水平 不断提高",进入"富裕时代"等等,这就走向问的 另一个极端了.王少飞(2002)认为中国恩格尔系数 与居民生活水平之问不能简单的画等号;王芳认为 食品价格,居民消费价格的下降是引起恩格尔系数 下降的重要原因【2]2.本文在厘清恩格尔系数的影 响因素基础上,用因子分析法着重分析中国居民恩 格尔系数下降的各种原因,并结合不同发展阶段的 具体国情说明其经济意义. 一 ,改革开放以来中国 恩格尔系数快速下降 总体来看,自改革开放以来,中国城乡居民的恩 格尔系数基本上随着收入水平的提高呈现快速下降 的趋势(见表1). 表1的数据显示,从1978,2006年,无论城镇 居民家庭还是农村居民家庭的恩格尔系数都发生了 显着的下降,前者从57.5%大幅度下降到35.8%, 按照联合国粮农组织的规定,就是说从接近绝对贫 困快速迈人富裕水平门槛:后者从67.7%大幅度下 降到43.0%,即从联合国粮农组织规定的绝对贫困 快速进入到小康水平.与此同时,城镇居民人均可 支配收入由1978年的343.4元大幅度增加到2006 年的11759元,增长了33.2倍,农村居民人均纯收 入由1978年的133.6元大幅度增加到2006年的 3587元,增长了25.8倍?.计算发现,1978,2006 年,中国城镇居民的恩格尔系数与城镇居民人均可 收稿日期:2007—08—25;修复日期:2o07—10,26 基金项目:国家社会科学基金项目《最优消费率的确定及我国宏观调控的目标选择与效应分析}(06BJL024) 作者简介:毛中根(1975一),男,湖南邵阳人,经济学博士,讲师,研究方向:消费理论与政策; 朱一勇(1977一),男,浙江文成人,硕士,研究方向:消费理论与政策. ?本文数据如无特别说明,均来源于国家统计局官方网站和《中国统计年鉴》相关年份. 统计与信息论坛 支配收入之间的相关系数为一0.9587,农村居民的 恩格尔系数与农村居民人均纯收入之间的相关系数 为一0.8811,均为高度负相关.值得注意的是,城 镇和农村居民的恩格尔系数分别于1996年和2000 年首次降至50%以内,这与中国居民生活2000年 总体上达到小康水平(以人均GDP指标衡量)的情 况基本吻合.综上可知,从长期来看,恩格尔系数的 下降对应着收入水平的提高,这表明恩格尔定律作 为客观经济规律的真理性. 表1改革开放以来中国城乡居民家庭恩格尔系数情况表单位:% 资料来源:《中国统计年鉴))2006和国家统计局官方网站. 二,恩格尔系数的影响因素 国家统计局在其发布的《中国统计年鉴》中指 出,恩格尔系数的计算公式是:恩格尔系数=食品支 出金额俏费性总支出金额×100%.如果用E, C-,Cz分别代表恩格尔系数,食物支出金额,消费 性总支出金额,那么恩格尔系数的计算公式可以表 示为: E=Cl/C2×100%(1) 若把Cl和C2的内容具体化,又可得到如下公 式: E=(圣QPI,)/(;Qzi.Pzi)×100% <7z(2) 其中Ql,,Pl,和Q2f,P2f分别为第i种食品和第J种 消费品(包括食品)或劳务的购买量,购买价格.由 此可见,恩格尔系数由消费品或劳务的项目数,各种 消费品或劳务的购买量及其价格等三个因素所直接 决定.具体而言,在其它参数不变的条件下,式(2) 中的即食品支出项目越多,恩格尔系数越大; 一 即非食品支出项目越多,则恩格尔系数越小; Qlf即各种食品的购买量越大,或者Pl即各种食品 的价格越高,恩格尔系数越大;Q2(<?)即各 种食品以外消费品或劳务的购买量越大,或者P2 (<?)即各种食品以外消费品或劳务的价格 越高,恩格尔系数越小. 此外,居民的收入水平,消费偏好,消费方式,消 58 费政策和制度,消费品或劳务市场的供求状况等因 素则通过影响消费品或劳务的品种,购买量,价格水 平问接影响恩格尔系数.比如,居民家庭的收入水 平越高,其购买的食品以外的消费品或劳务(无论品 种或数量)往往会更多,从而使恩格尔系数变小;又 如,南方人比北方人讲究吃,不仅吃的好,而且吃的 精,吃的细,吃的鲜,食品支出数额就大,恩格尔系数 普遍比北方省市的高[3;从消费方式看,在外就餐 的支出一般要高于其它方式就餐支出,因此,在外就 餐比例较大的上海,广东等发达地区居民的食品支 出所占份额较大,从而恩格尔系数也较大[4I. 三,恩格尔系数下降的原因及评析 由上述公式(2)可知,恩格尔系数变化主要是消 费品的项目数,各种消费品的需求数量和价格等三 个因素综合变动的结果.下面结合式(1)和式(2)分 五种情况分析恩格尔系数下降的原因并对其经济学 意义进行评析. 第一种情况:假定分子C1不变,分母C2变大, 则恩格尔系数将下降.这种假定的理由是,当物价 相对稳定时,作为生存性消费资料的食品是需求收 入弹性缺乏的,因此居民对它的购买量会基本保持 不变,从而Cl不变;但其它消费品或劳务的需求收 入弹性相对于食品而言要大,因此其需求量会随着 收入的增加而增加,从而C将变大. 事实上,中国1999--2002年期间的社会经济生 活就大致属于这种情况.这几年一方面出现了通货 毛中根,朱一勇:中国恩格尔系数下降原因新探 紧缩,物价涨幅很小,甚至还出现一定的负增长,内 需不足,消费率一路走低,但另一方面居民的消费总 支出随着收入的提高都有一定的增长.例如,2000 年全年社会消费品零售总额比上年增长9.7%, 2002年也比上年增长8.8%,增长率不高,而且增速 在下降.与此相应,城镇和农村的恩格尔系数分别 从1999年的42.1%,52.6%降到了2002年的 37.7%,46.2%. 第二种情况:假定分母c2不变,分子cl变小, 则恩格尔系数将下降.这种假定的理由是,虽然说 在C1变小的同时,包含Cl的C2一般也会跟着变 小,但如果其它消费支出的增加能够抵消食物支出 下降的效应,那么消费总支出金额将保持不变. 此时,要根据其它消费支出增加的具体原因来 判断恩格尔系数下降的经济意义.这里面包括三种 情形:一是由于食品之外的其它消费品或劳务价格 上涨导致其它消费支出增加;二是如果某个时期整 个社会的消费热点发生转移,或者居民的消费偏好 发生改变,大部分家庭和居民都在其它原有同一层 次的消费项目中进行数量调整,从而导致食品之外 的消费支出增加.这两种情形下,恩格尔系数的下 降并不代表居民生活水平真实提高.三是如果是因 为其它消费项目的增加或者需求结构从低层次向高 层次升级,从而导致其它消费支出增加,则恩格尔系 数的下降无疑反映了居民生活质量的改善.例如, 我国城镇居民家庭的恩格尔系数从1999年的 42.1%快速下降到2000年的39.4%,就与当时开 始实施"黄金周"休假制度而使旅游消费大幅增加有 关. 需要指出的是,以上两种情况假定分子C1或 者分母C2不变,在现实生活中比较特殊,充其量只 是短期现象,一般来说,其对应的恩格尔系数与居民 的生活水平相关性不大. 第三种情况:分子Cl与分母C2同时增大,但 后者增长的幅度更大,则恩格尔系数将下降.具体 而言,也要分两种情形.一是考虑价格因素,在通货 膨胀或者有通货膨胀倾向时期,包括食品在内的所 有消费品的价格普遍上涨较快,但由于c.包含的 种类比C2少很多,分母的变化幅度会大于分子. 这种情况下恩格尔系数的下降显然与居民生活水平 提高风马牛不相及,相反,这可能威胁到居民的生活 质量.比如,中国城镇居民家庭恩格尔系数从1992 年的53%下降到1993年的50.3%,一年之内降幅 如此之大,无疑与当时比较严重的通货膨胀背景有 较大关系,1993年中国城镇居民消费价格总指数涨 幅高达16.1%!二是考虑消费结构升级因素,即消 费结构得到优化和扩展,由生存型向发展型和享受 型积极转变5.具体而言,食品有用以维持基本生 活所需的生活必需型与用以休闲及营养需要的非生 活必需型之分,居民消费越来越由满足于吃饱转变 为讲究吃好,同时对其它消费品和劳务的需求也开 始彰显个性化和多样化.随着食品结构的升级,价 格较高的休闲食品,营养保健品会使食物支出额增 大,但由于分母除了体现分子的变化外,还有其它项 目也面临结构优化和扩展,其增长幅度必大于分子. 此时,恩格尔系数的下降真正代表居民生活水平的 提高,这也是恩格尔定律本身的内涵所在.比如,中 国城镇居民的耐用品消费从20世纪70年代的手 表,自行车,缝纫机的"老三件"升级到80年代的洗 衣机,电冰箱和彩电的"新三件",进入21世纪又从 "新三件"升级为住房,汽车,电脑的"超三件".同 时,居民用于医疗保健,教育文化娱乐服务等非生活 必需品项目的支出得到了快速增长.与此相应,城 镇居民家庭的恩格尔系数则从1979年的57.2%下 降到1985年的53.3%,1995年的50.1%,2005年 的36.7%. 第四种情况:分子Cl与分母C2同时减小,但 前者缩减的幅度更大,则恩格尔系数下降.应该指 出的是,这种情况一般不会发生.其理由有:第一, 如果由于物价下降而导致食品及其它消费品或劳务 的支出金额都减小,则分子C1不可能比分母C2下 降幅度更大,因为后者所含项目数更多;第二,如果 物价保持基本稳定,此时食物作为生活必需品需求 量一般不会大起大落,而其它消费品和劳务的需求 量有可能减少很多,例如在消费低迷时期,分母C2 比分子C1下降得更多是不言而喻的;第三,物价水 平和需求数量都不发生变化,因为项目数减少导致 分子C1和分母C2都减小,但由于食物种类有限, 也应该是分母C2比分子C】下降得多的可能性大. 第五种情况:分子Cl减小,分母C2增大,则将 导致恩格尔系数加速下降.恩格尔定律表明,随着 收入的增加,食品支出占总支出的比重减小,但其绝 对量一般会增加或者至少不变而不会减少.但在某 些特定时期,比方说发生了剧烈的制度变迁,导致居 民支出项目陡然增多,支出金额大幅提高,但与此同 时,居民收入保持基本不变或者增加缓慢.这种情 况下,居民入不敷出从而不得不节衣缩食,省吃俭 用,即食品支出被其它支出部分替代或者挤占J. 59 统计与信息论坛 其实,恩格尔系数的下降有主动下降与被动下降两 种情形.主动下降意指居民在生活负担与经济压力 减轻之后,会自然而然地增加享乐方面的消费支出. 相反,被动下降是指由于生活负担加重,为了应对其 他消费支出的增加,居民被迫减少食物消费的支出. 如果说恩格尔系数的主动下降可以视为居民生活水 平的提高,那么恩格尔系数的被动下降则意味着居 民生活水平某种程度的降低.随着教育,住房和医 疗保健等制度的改革,城镇居民在原有体制下享受 的政府福利性质的消费急剧减少,许多被动的大额 支出项目使总支出大幅度增加,形成了看病难,上学 难,住房难等所谓的"新三座大山".研究显示,近年 来城镇居民各类消费支出中增长最快的是教育和医 疗保健等费用.为了应对高昂的房价,医疗费用和 子女教育费用,加之社会保障体系不完善,部分地区 的居民不得不"从牙缝里抠食","吃"的部分被挤小, 相应地恩格尔系数出现快速下降.但此时恩格尔系 数的下降并不能说明居民生活水平的提高,恰恰相 反,它是居民生活负担不断加重的表现. 四,结论 恩格尔系数作为居民生活水平的衡量指标,一 参考文献: 定程度上确实能反映一个国家和地区居民的生活状 况,但不能一概而论地说恩格尔系数下降就意味着 居民生活水平的提高.用恩格尔系数来评价居民生 活水平,必须注意以下几点:首先,要分清导致恩格 尔系数下降的具体原因.同样的恩格尔系数下降幅 度,其代表的经济意义却未必一样,甚至可能完全相 反.源于价格变化效应的"下降"与由于品种增加, 数量扩张导致的"下降"代表的含义就截然不同.其 次,要区分恩格尔系数的主动下降和被动下降.因 为居民消费有主动消费和被动消费之分,前者代表 居民真正的消费需求,而后者是由于体制,制度变迁 等因素造成居民消费支出的非意愿增加;前者对应 的恩格尔系数下降意味着生活水平的提高,后者则 恰恰相反.第三,要注意恩格尔系数下降只是生活 水平提高的必要条件而非充分条件,因此不能仅凭 恩格尔系数一个指标来判断居民生活是贫困还是富 裕.1991年,国家统计局等12部门确定了包括16 个基本监测指标和小康临界值在内的小康水平基本 标准,可谓务实明智之举.这样的判定会更细致,更 深入,也更能揭示事物的本质. [1]约翰-伊特韦尔,等.新帕尔格雷夫经济学大辞典(第二卷:E—J)[M].北京:经济科 学出版社,1996:152—154. [2]王芳.物价对城乡恩格尔系数的影响分析[J].商业研究,2006(14):112—115. [3]符想花.恩格尔系数在我国应用的缺陷及原因分析[J].经济经纬,2003(5):129— 131. [4]吴新娣,王春枝.对恩格尔系数的质疑[J].当代经济研究,2006(12):24—26. [5]柳思维.现代消费经济学通论[M].北京:中国人民大学出版社,2006:129—131. [6]解本友.恩格尔系数也疯狂:"凑合吃"富过"吃得好"[J].中国经济周刊,2o06(6):53. (责任编辑:张治国) NewExplorationoftheReasonsforDeclineofEngel'SCoefficientinChina ,0Zhong-gen.ZHUYi-yong (SchoolofBu~nessandAdministration,SouthwestUniversityofFinanceandEconomics,C hengdu610074,China) Abstract:Engel'Scoefficientisusuallyusedtoevaluatethelivingconditionsoftheresidentso facertain countryorregionduringacertainstage.However,itsspecificfactorsshouldbeconsideredand therealreasons foritsdeclineshouldbeunderstoodwhenitisused.Inthispaper,price,varietyandquantityofp roductsare thoughttobethebasicfactorsbasedontheformulaofEngelcoefficient.Fivepossiblereasonswhichresultinits declineareanalyzedaccordingtofactoranalysisandfurtherinterpretationisgiven. Keywords:Engel'Scoefficient;factors;standardofliving