泰达宏利中证财富大盘指数证券投资基金☆☆☆☆☆

泰达宏利中证财富大盘指数证券投资基金☆☆☆☆☆ 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 泰宏利中证证富大证指证券投证基金达数 基金合同 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 基金管理人,泰宏利基金管理有限公司达 基金托管人,中证行股有限公司国份 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 目证 一、前言泰宏利中证证富大证指证券投证基金泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰达数达数 达数达数宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金基金合同滓供 证挺悟证地证证憾僚述证萎剪糖慰京邱证禽匣证心证证之打证价器棋械跳证证证证证骸证肝瘦证命证袒证笋励澡悄 什楔海证收证恨佣咏网撬状.................................................................................................................... 1 二、证证泰宏利中证证富大证指证券投证基金泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰达数达数达 宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金基金合同滓供证数达数 挺悟证地证证憾僚述证萎剪糖慰京邱证禽匣证心证证之打证价器棋械跳证证证证证骸证肝瘦证命证袒证笋励澡悄 什楔海证收证恨佣咏网撬状.................................................................................................................... 3 三、基金的基本情泰宏利中证证富大证指证券投证基金泰宏利中证证富大证指证券投证基金况达数达数 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金基达数达数 金合同滓供证挺悟证地证证憾僚述证萎剪糖慰京邱证禽匣证心证证之打证价器棋械跳证证证证证骸证笋励澡悄 肝瘦证命证袒证什楔海证收证恨佣咏网撬状.............................................................................................. 5 四、基金证的证证证泰宏利中证证富大证指证券投证基金泰宏利中证证富大证指证券投证基金份售与达数达数 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金基达数达数 金合同滓供证挺悟证地证证憾僚述证萎剪糖慰京邱证禽匣证心证证之打证价器棋械跳证证证证证骸证笋励澡悄 肝瘦证命证袒证什楔海证收证恨佣咏网撬状.............................................................................................. 8 五、基金的证案泰宏利中证证富大证指证券投证基金泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合达数达数 同泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金基金合同达数达数 滓供证挺悟证地证证憾僚述证萎剪糖慰京邱证禽匣证心证证之打证价器棋械跳证证证证证骸证肝瘦证命笋励澡悄 证袒证什楔海证收证恨佣咏网撬状.......................................................................................................... 11 六、基金证的申证、证回证证泰宏利中证证富大证指证券投证基金泰宏利中证证富大证指证券投证份与达数达数 基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证达数达数 基金基金合同滓供证挺悟证地证证憾僚述证萎剪糖慰京邱证禽匣证心证证之打证价器棋械跳证证证证笋励澡 悄佣咏网撬状证骸证肝瘦证命证袒证什楔海证收证恨 ................................................................................ 15 七、基金的非交易证证、证托管、证证证押泰宏利中证证富大证指证券投证基金泰宏利中证证富大证指与达数达 数达数达证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指 数笋励证券投证基金基金合同滓供证挺悟证地证证憾僚述证萎剪糖慰京邱证禽匣证心证证之打证价器棋械 跳证证证证证骸证肝瘦证命证袒证什楔海证收证恨澡悄佣咏网撬状................................................................ 32 八、基金合同事人及其证利证证泰宏利中证证富大证指证券投证基金泰宏利中证证富大证指证券当达数达数 投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券达数达数 投证基金基金合同滓供证挺悟证地证证憾僚述证萎剪糖慰京邱证禽匣证心证证之打证价器棋械跳证证证证笋励 澡悄佣咏网撬状证骸证肝瘦证命证袒证什楔海证收证恨............................................................................ 34 九、基金证持有人大泰宏利中证证富大证指证券投证基金泰宏利中证证富大证指证券投证基份会达数达数 金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基达数达数 金基金合同滓供证挺悟证地证证憾僚述证萎剪糖慰京邱证禽匣证心证证之打证价器棋械跳证证证证证笋励澡悄 骸证肝瘦证命证袒证什楔海证收证恨佣咏网撬状...................................................................................... 56 十、基金管理人、基金托管人的更证件和程序泰宏利中证证富大证指证券投证基金泰宏利中证条达数达 证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证数达数达 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 富大证指证券投证基金基金合同滓供证挺悟证地证证憾僚述证萎剪糖慰京邱证禽匣证心证证之打证价数笋励 器棋械跳证证证证证骸证肝瘦证命证袒证什楔海证收证恨澡悄佣咏网撬状.................................................... 73 十一、基金的托管泰宏利中证证富大证指证券投证基金泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基达数达数 金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金基金达数达数 合同滓供证挺悟证地证证憾僚述证萎剪糖慰京邱证禽匣证心证证之打证价器棋械跳证证证证证骸证肝笋励澡悄 瘦证命证袒证什楔海证收证恨佣咏网撬状 ................................................................................................ 80 十二、基金的证泰宏利中证证富大证指证券投证基金泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金售达数达数 合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金基金合达数达数 同滓供证挺悟证地证证憾僚述证萎剪糖慰京邱证禽匣证心证证之打证价器棋械跳证证证证证骸证肝瘦证笋励澡悄 命证袒证什楔海证收证恨佣咏网撬状...................................................................................................... 81 十三、基金证的注登证泰宏利中证证富大证指证券投证基金泰宏利中证证富大证指证券投证基份册达数达数 金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基达数达数 金基金合同滓供证挺悟证地证证憾僚述证萎剪糖慰京邱证禽匣证心证证之打证价器棋械跳证证证证证笋励澡悄 骸证肝瘦证命证袒证什楔海证收证恨佣咏网撬状...................................................................................... 81 十四、基金的投证泰宏利中证证富大证指证券投证基金泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金达数达数 合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金基金合达数达数 同滓供证挺悟证地证证憾僚述证萎剪糖慰京邱证禽匣证心证证之打证价器棋械跳证证证证证骸证肝瘦证笋励澡悄 命证袒证什楔海证收证恨佣咏网撬状 ...................................................................................................... 84 十五、基金的融证、融券泰宏利中证证富大证指证券投证基金泰宏利中证证富大证指证券投证基金达数达数 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金基达数达数 金合同滓供证挺悟证地证证憾僚述证萎剪糖慰京邱证禽匣证心证证之打证价器棋械跳证证证证证骸证笋励澡悄 肝瘦证命证袒证什楔海证收证恨佣咏网撬状............................................................................................ 98 十六、基金的证证泰宏利中证证富大证指证券投证基金泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金达数达数 合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金基金合达数达数 同滓供证挺悟证地证证憾僚述证萎剪糖慰京邱证禽匣证心证证之打证价器棋械跳证证证证证骸证肝瘦证笋励澡悄 命证袒证什楔海证收证恨佣咏网撬状...................................................................................................... 98 十七、基金证证的证泰宏利中证证富大证指证券投证基金泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基估达数达数 金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金基金达数达数 合同滓供证挺悟证地证证憾僚述证萎剪糖慰京邱证禽匣证心证证之打证价器棋械跳证证证证证骸证肝笋励澡悄 瘦证命证袒证什楔海证收证恨佣咏网撬状.............................................................................................. 101 十八、基金证用收泰宏利中证证富大证指证券投证基金泰宏利中证证富大证指证券投证基金与税达数达数 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金基达数达数 金合同滓供证挺悟证地证证憾僚述证萎剪糖慰京邱证禽匣证心证证之打证价器棋械跳证证证证证骸证笋励澡悄 肝瘦证命证袒证什楔海证收证恨佣咏网撬状.......................................................................................... 110 十九、基金收益分配泰宏利中证证富大证指证券投证基金泰宏利中证证富大证指证券投证基金与达数达数 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金基达数达数 金合同滓供证挺悟证地证证憾僚述证萎剪糖慰京邱证禽匣证心证证之打证价器棋械跳证证证证证骸证笋励澡悄 肝瘦证命证袒证什楔海证收证恨佣咏网撬状.......................................................................................... 118 二十、基金的证证证泰宏利中证证富大证指证券投证基金泰宏利中证证富大证指证证券投证基金会与达数达数 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金基达数达数 金合同滓供证挺悟证地证证憾僚述证萎剪糖慰京邱证禽匣证心证证之打证价器棋械跳证证证证证骸证笋励澡悄 肝瘦证命证袒证什楔海证收证恨佣咏网撬状.......................................................................................... 121 二十一、基金的信息披露泰宏利中证证富大证指证券投证基金泰宏利中证证富大证指证券投证基达数达数 金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基达数达数 2 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 金基金合同滓供证挺悟证地证证憾僚述证萎剪糖慰京邱证禽匣证心证证之打证价器棋械跳证证证证证笋励澡悄 骸证肝瘦证命证袒证什楔海证收证恨佣咏网撬状.................................................................................... 124 二十二 基金的证证证证泰宏利中证证富大证指证券投证基金泰宏利中证证富大证指证券投证基金达数达数 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金基达数达数 金合同滓供证挺悟证地证证憾僚述证萎剪糖慰京邱证禽匣证心证证之打证价器棋械跳证证证证证骸证笋励澡悄 肝瘦证命证袒证什楔海证收证恨佣咏网撬状.......................................................................................... 134 二十三、基金合同的证更、证止基金证证的算泰宏利中证证富大证指证券投证基金泰宏利中证证与清达数达 富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证数达数达 富大证指证券投证基金基金合同滓供证挺悟证地证证憾僚述证萎剪糖慰京邱证禽匣证心证证之打证价数笋励 器棋械跳证证证证证骸证肝瘦证命证袒证什楔海证收证恨澡悄佣咏网撬状.................................................. 135 二十四、证证证任泰宏利中证证富大证指证券投证基金泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合达数达数 同泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金基金合同达数达数 滓供证挺悟证地证证憾僚述证萎剪糖慰京邱证禽匣证心证证之打证价器棋械跳证证证证证骸证肝瘦证命笋励澡悄 证袒证什楔海证收证恨佣咏网撬状........................................................................................................ 142 二十五、证的证理泰宏利中证证富大证指证券投证基金泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基争达数达数 金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金基金达数达数 合同滓供证挺悟证地证证憾僚述证萎剪糖慰京邱证禽匣证心证证之打证价器棋械跳证证证证证骸证肝笋励澡悄 瘦证命证袒证什楔海证收证恨佣咏网撬状.............................................................................................. 144 二十六、基金合同的效力泰宏利中证证富大证指证券投证基金泰宏利中证证富大证指证券投证基达数达数 金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基达数达数 金基金合同滓供证挺悟证地证证憾僚述证萎剪糖慰京邱证禽匣证心证证之打证价器棋械跳证证证证证笋励澡悄 骸证肝瘦证命证袒证什楔海证收证恨佣咏网撬状.................................................................................... 145 二十七、基金合同摘要泰宏利中证证富大证指证券投证基金泰宏利中证证富大证指证券投证基金达数达数 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同泰宏利中证证富大证指证券投证基金基达数达数 金合同滓供证挺悟证地证证憾僚述证萎剪糖慰京邱证禽匣证心证证之打证价器棋械跳证证证证证骸证笋励澡悄 肝瘦证命证袒证什楔海证收证恨佣咏网撬状.......................................................................................... 147 3 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 一、前言 ;一,证立《泰宏利中证证富大证指证券投证基金基金合同》;以下证“本基金合同”,的目达数称 的、依据和原证 1、证立本基金合同的目的 证立本基金合同的目的是明本基金合同事人的证利证证、证范泰宏利中证证富大证指证确当达数券投证基金;以下证“本基金”,的作～保证基金证持有人的合法证益。称运份 2、证立本基金合同的依据 证立本基金合同的依据是《中证人民共和民法通证》、《中证人民共和合同法》、《中证人民国国共和证券投证基金法》;以下证《基金法》,、《证券投证基金作管理证法》;以下证《作证国称运称运 法》,、《证券投证基金信息披露管理证法》;以下证《信息披露证法》,和《证券投证基金证管理证称售法》;以下证《证证法》,及其他法律法证的有证证定。称售 3、证立本基金合同的原证 1 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;一,证立本基金合同的原证是平等自愿、证证信用、充分保证基金证持有人的合法证益。份 ;二,本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有证法律法证证定募集～证并 中证券证督管理委证国会(以下证称“中证证证”国会)核准。中证证证本基金募集的核准～证不国会并明其证本基金的价证和收益做出证证性判或保证～也不表明投证于本基金有证证。断没 基金管理人依照恪证守、证证信用、证勤勉的原证管理和用基金证证～但由于证券投证具有尽慎运 一定的证证～因此不保证投证于本基金一定盈利～也不保证基金证持有人的最低收益。份 ;三,本基金合同是证定本基金合同事人之证基本证利证证的法律文件～其他本基金相当与 证的涉及本基金合同事人之证证利证证证系的任何文件或表述～如本合同不一致或突的～当与冲 均以本基金合同证准。本基金合同的事人包括基金管理人、基金托管人和基金证持有人。投当份 证者自依本基金合同取得本基金基金证～成证基金证持有人和本基金合同的事人～其份即份当 持有基金证的行证本身表明其证本基金合同的承证和接受。基金证持有人作证本基金合同份即份当 事人不以在本基金合同上证面证章证必要件。本基金合同的事人按照《基金法》、本基金合并条当 同及其他有证法律法证证定享有证利、承证证。担 2 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 二、证证 本基金合同中～除非文意有所指～下列证证或证具有如下含证,另称 基金或本基金,指泰宏利中证证富大证指证券投证基金～达数 基金合同或本基金合同,指《泰宏利中证证富大证指证券投证基金基金合同》及证本基金达数 合同的任何有效修证和证充～ 招募证明证,指《泰宏利中证证富大证指证券投证基金招募证明证》及其定期达数 更新～ 证公告,售指《泰宏利中证证富大证指证券投证基金基金证证证公告》达数份售 托管证证指《泰宏利中证证富大证指证券投证基金托管证证》及其任何有达数 效修证和证充～ 中证证证,国会指中证券证督管理委证～国会 中证证证,国会指中证行证证督管理委证～国会 《基金法》,指2003年10月28日证第十全人民代表大常证委证第届国会会 五次证通证的自会2004年6月1日起证施的《中证人民共和证国 券投证基金法》及不证做出的修证～ 《证证法》,售指2004年6月25日由中证证公布证于国会并2004年7月1日起 证施的《证券投证基金证管理证法》及不证做出的修证～售 《作证法》,运指2004年6月29日由中证证公布证于国会并2004年7月1日起 证施的《证券投证基金作管理证法》及不证做出的修证～运 《信息披露证法》,指中证证证国会2004年6月8日证布于并2004年7月1日证施的 《证券投证基金信息披露管理证法》及不证作出的修证～元,指人民证元～ 基金合同事人,当指受本基金合同的证束～根据本基金合同享受证利承证证的并担 法律主～包括基金管理人、基金托管人和基金证持有人～体份 基金管理人,指泰宏利基金管理有限公司～达 基金托管人,指中证行股有限公司～国份 注登证证证,册指本基金登证、存管、算和交收证证～具容包括投证者基金清体内 证证管理、基金证注登证、算及基金交易证、证放证利、建立份册清确 并份册保管基金证持有人名等～ 注登证机,册构指证理本基金注登证证证的机。本基金的注登证机证泰册构册构达 宏利基金管理有限公司或接受泰宏利基金管理有限公司委达 托代证证理本基金注登证证证的机～册构 3 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 投证者,指人投证者、机投证者、合格境外机投证者和法律法证或中个构构 国会证证证允证证证证券投证基金的其他投证者～个人投证者,指依据中证人民共和有证法律法证可以投证于证券投证基金的自国 然人～ 机投证者,构指在中境合法注登证或证有证政府部证批准证立和有效存证国内册 并会体依法可以投证于证券投证基金的企证法人、事证法人、社证证或 其他证证～ 合格境外机投证者,构指符合《合格境外机投证者境证券投证管理证法》及相证法律构内 法证证定可以投证于在中境依法募集的证券投证基金的中国内国 境外的机投证者～构 基金证持有人,份指依据基金合同和招募证明证合法取得本基金基金证的投证者份～基金募集期,指基金合同和招募证明证中证明～证中证证核准的基金证证并国会份 募集期限～自基金证证证之日起最证不超证份售3月～个基金合同生效日,指募集证束～基金募集的基金证证证、募集金证和基金证持有份份 人人符合相证法律法证和基金合同证定的数～基金管理人依据 《基金法》向中证证证理证案国会国会确手证后～中证证的证面证证之日～存证期,指本基金合同生效至证止之证的不定期期限～工作日,指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日～证证,指在基金募集期～投证者按照本基金合同的证定申证证证本基内 金基金证的行证～份 申证,指在本基金合同生效后的存证期证～投证者申证证证本基金基金份 证的行证～ 证回,指在本基金合同生效后的存证期证～基金证持有人份按基金合 同证定的件要条求基金管理人证回本基金基金证的行证～份基金证证,指基金证持有人按基金管理人证定的件～申证其持有的份条将 基金管理人管理的某一基金的基金证证证证基金管理人管理的份 其他基金的基金证的行证～份 证托管,指基金证持有人其基金证证的份将内份从某一基金的基金证一证个 证机托管售构另售构到一证机的行证～ 指令,指基金管理人在用基金证证证行投证证～运向基金托管人证出的证 金证及证划物券证证等指令～ 代证机,构指符合《证证法》和中证证证定的其他证件～取得基金代证证证售国会条 证格接受基金管理人委托～代证证理并基金证证、申证、证回和其他 基金证证的机构～ 证机,售构指基金管理人及代证机～构 基金证售网点,指基金管理人的直证中心及代证机的代证构网点～指定媒体,指中证证指定的用以证行信息披露的证国会网网刊和互证站或其 它体媒～ 基金证证,指注登证机证投证者证立的证证其持有的由证注登证机证理册构册构 注登证的、基金证册份况余证及其证证情的证证～交易证证,指证机证投证者证立的证证投证者通证证证机证理证证、申证、证回、售构售构 证证及证托管等证证而引起的基金证的证证及证份况余情的证证～证放日,指证投证者证理基金申证、证回等证证的工作日～T 日,指投证者向证机售构提出申证、证回或其他证证申证的证放日～T+n日,指T日后;不包括T日,第n工个作日～n指自然～数基金收益,指基金投证所得证利、股息、证券利息、证证证券价差、证行存款利息 以及其他合法收入～ 基金证证证证,指基金持有的各证有价证券、证行存款本息、证收款证以及以其他证 证等形式存在的基金证证的价证证和～ 基金证证证证,指基金证证证证减去基金证证后的价证～ 基金证证证份,指以证算日基金证证证证除以证算日基金证份份余证所得的证位基金证 4 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 的价证～ 基金证证证,估指证算、证基金证证和证证的价证～以定基金证证证证和基金证证证估确份 的证程～ 法律法证,指中证人民共和证行有效的法律、行政法证、司法国解证、地方法证、 地方证章、部证证章及其他证范性文件以及证于证等法律法证的不证 修改和证充～ 不可抗力,指任何无法证证、无法克服、无法避免的事件和因素～包括但不 限于洪水、地震及其他自然灾争乱灾害、证、疫情、证、火、政府征 用、收、法律证没数化、突证停证、证证系证或据证证系证非正常停止以 及其他突证事件、证券交易证所非正常证停或停止交易等。三、基金的基本情况 ;一,基金名称 泰宏利中证证富大证指证券投证基金达数 ;二,基金的证证 股票型基金 5 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;三,基金的作运方式 契证型、证放式 ;四,基金投证目证 采用指数跟数争与数并化投证策略～证密踪中证证富大证指～力证取证的指相似的投证收益～力基金的日争将跟离踪偏度证证证控制在0.35%以～年内跟化踪证差不超证4%。 ;五,基金证份初始面证 6 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 本基金的初始面证证人民证1.00元 ;六,基金最低募集证证证和最低募集金证份 本基金的募集证证证证不份少于2证～份基金募集金证不少于2证元人民证。 ;七,基金存证期限 不定期 7 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 四、基金证的证证证份售与 ;一,证证证售 本基金募集期限自基金证证证之日起不超证份售3月～具证证证证由基金管理人根据相证个体售法律法证以及本基金合同的证定定～在证公告中披露。确并售 ;二,证售方式 本基金通证各证机的基金证售构售网售售构体份售点向投证者公证证～各证机的具名证证基金证证证 公告。 ;三,证证售象 8 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 本基金的证证售个构构国会象证人投证者、机投证者、合格境外机投证者和法律法证或中证证证允证证证证券投证基金的其他投证者。 ;四,基金证证证用 本基金证证证率不高于证证金证的5%～证证证行证率在招募证明证中证明。证证证用用于本基金的市证推广售册、证、注登证等募集期证证生的各证证用～不列入基金证证。 ;五,证证的证算份数方法 证证证金证=证证金证/;1，证证证率, 9 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 证证证用 =证证金证-证证证金证 证证份数=;证证证金证+证证期证的利息,/基金证份初始面证 证机证证证申证的受理不代表证申证一定成售构并确功～证证申证成功受理的证以基金合同生效后注登证机的证证册构确果证准。 ;六,募集期证证证证金利息的证理方式 本基金的证证款证在基金募集期证证生的利息在基金合同生效后折将份份算证基金证～证基金证持有人所有。利息的具金证～体以注登证机的证证证准。册构 10 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;七,基金证证的具证定体 投证者证证原证、证证限证、证证证的证算公份式、证证证证安排、投证者证证证提交的文件和证理的手证等事证由基金管理人根据相证法律法证以及本基金合同的证定定～在招募证明证和证公告中披露。确并售 ;八,基金募集期证募集的证金证存当入证证证证～在基金募集证束前任何人不得证用。五、基金的证案 ;一,基金证案的件条 本基金募集期限证～具证下列件的～基金管理人证按照证定证理证证和基金证案届条当手证, 11 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 1、基金募集证证证不份少于2证～基金募集金证不份少于2证元人民证～ 2、基金证持有人的人不份数少于200人。 ;二,基金的证案 基金募集期限证～具证上述基金证案件的～基金管理人证自募集期限证之日起届条当届10日内构聘证法定证证机证证～自收到证证证告之日起10日～内国会向中证证证提交证证证告～证理基金证案手证。 ;三,基金合同的生效 12 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 1、自中证证证面证证之日起～基金证案国会确手证证理完证～基金合同生效～2、基金管理人证在收当国会确到中证证证证证文件的次日证基金合同生效事宜予以公告。;四,基金募集失证的证理方式 基金募集期限证～不届条当能证足基金证案的件的～证基金募集失证。基金管理人证,1、以其固有证证承因募集行证担而证生的证证和证用～ 13 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 2、在基金募集期限证届后30日内并返证投证者已证证的证证款证～加证证行同期存款利息～ ;五,基金存证期的基金证持有人内份数量和证证证模 本基金合同存证期～基金证持有人内份数量不证200人或者基金证证证证低于人民证5,000万元的～基金管理人证及证证告中证证证～证证当国会20个当工作日出证前述情形的～基金管理人证向中国会决证证证明原因和证送解证。 法律法证或证管部证有证定的～按其证定证理。另 14 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 六、基金证的申证、证回证证份与 ;一,申证证回的证所与 本基金的证机包括基金管理人和基金管理人委托的代证机。具的证售构构体售网将点由基金管理人在招募证明证、证公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情证更或售况减构增代证机～并售构售售构予以公告。投证者可以在证机证理基金证证证的证证证所或按证机提供的其他方式证理基金的申证证回。与 ;二,申证证回证理的证放日及证证与 1、证放日及证放证证 本基金的证放日证本合同生效后基金管理人公告证始证理申证或证回之日,具证证证理证证以证体售 15 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 机公布的证证证准。构 若出证新的证券交易市证、证券交易所交易证证证更或其他特殊情～基金管理人证情证前况将况述证放日及证放证证证行相证的证整并公告。 基金管理人不得在基金合同证定之外的日期或者证证证理基金证的申证、证回或者证证。投证者份在基金合同证定之外的日期和证证提出申证、证回或证证申证的～证证下一证放日的申证～其基金证个份申证、证回价格证下次证理基金证申证、证回证证所在证放日的价格。份 2、申证证回的证与始证证 本基金的申证自基金合同生效日起不超证3月的证证证个始证理。 本基金的证回自基金合同生效日起不超证3月的证证证个始证理。 16 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 在定申证证确与始证证证回证始证证后～由基金管理人最证于申证或证回证始前3个工作日在至少一证指定媒体上公告。 ;三,申证证回的原证与 1、“未知价”原证～基金的申证证回价格以受理申证日基金证证证证基准证行证算～即与当份 2、基金采用金证申证和证证回的份即份方式～申证以金证申证～证回以证申证～ 3、基金证持有人在证回基金证证～基金管理人按份份即份先证先出的原证～证证基金证持有人在证证机托管的基金证证行证理证～申证证日期在售构份确份确先的基金证先证回～申证证日期在后的基金证份确后证回～以定所适用的证回证率～ 17 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 4、日的申证证回申证可以在日证证证理证证证束前当与当当撤证～在日的证证证理证证证束后不得撤证～ 5、基金管理人在不证害基金证持有人证益的情下可更份况改上述原证～但最证证在新的原证证施前依照有证证定在至少一证指定媒体上公告。 ;四,申证证回的程序与 1、申证证回申证的与提出 投证者证按证机证定的售构内手证～在证放日的证证证理证证提出申证或证回的申证。 18 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 投证者申证本基金～证按证机证定的售构方式全证交付申证款证。 投证者提交证回申证证～其在证机;售构网份点,必证有足证的基金证余证。 2、申证证回申证的证与确 基金管理人证自身或要求注登证机在册构T+1日证投证者申证、证回申证的有效性证行证。投证确者证在T+2日到证售网柜售构确况点台或以证机证定的其他方式证证申证的证情。 3、申证证回申证的与款证支付 19 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 申证采用全证交款方式～若证金在证定证证内将未全证到证证申证不成功～申证款证退回投证者证证～由此证生的利息等证失由投证者自行承。担 投证者证回申证成交后～基金管理人证通证注登证机按证定册构向投证者支付证回款证～证回款证在自受理投证者有效证回申证之日起不超证7个内工作日的证证支付。在证生巨证证回证～证回款证的支付证法按本基金合同和有证法律法证证定证理。 ;五,申证证回的证限与数制 1、本基金申证和证回的证限数确并制由基金管理人定在招募证明证中列示。 2、基金管理人可根据市证情～合理证况份份整证申证金证、证回证、最低基金证余证和累证持有基金证上限的份数体量限制～基金管理人证行前述证整必证依照有证证定在至少一证指定媒上公告。 20 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;六,申证证证证回金证的证算份与方式 1、申证证的证算份份确扣当方式,申证的有效证证按证证证的申证金证在除申证证用后～以申证日基金证证证证基准证算～份数两各证算证果均按照四舍五入方法～保留小点后位～由此证差证生的证失由基金证证承～证生的收益证基金证证所有。担 本基金的申证金证包括申证证用和证申证金证。其中～ 证申证金证=申证金证/;1，申证证率, 申证证用 =申证金证-证申证金证 21 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 申证份数=证申证金证/T日基金证证证份 2、证回金证的证算方式,证回金证证按证证证的有效证回证确份当份乘以申证日基金证证证的金证～证证回金证证证回金证除证回证用的金证～扣数两各证算证果均按照四舍五入方法～保留小点后位～由此证差证生的证失由基金证证承～证生的收益证基金证证所有。担 本基金的证证回金证证证回金证证回证用。其中～扣减 证回金证,证回份数×T 日基金证证证份 证回证用,证回金证×证回证率 22 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 证证回金证=证回金证,证回证用 ;七,申证和证回的证用及其用途 1、本基金申证证率最高不超证申证金证的5,～证回证率最高不超证证回金证的5,。 2、本基金申证证率按照申证金证证～申证金证减即越大～所适用的申证证率越低～申证证用等于申证金证证申证金证;证前述证算公减内式,。证证证行的申证证率在招募证明证中证明。投证者在一天之如有多笔笔申证～适用证率按证分证证算。 3、本基金的证回证率按照持有证证证～相证基金证持有证证减即份越证～所适用的证回证率越低～证回证用等于证回金证乘以所适用的证回证率;证前述证算公式,。证证证行的证回证率在招募证明证中证明。 23 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 4、本基金的申证证用由申证人承～主要用于本基金的担广售册市证推、证、注登证等各证证用～不列入基金证证。 本基金的证回证用由基金证持有人承～其中不低于份担25%的部分证入基金证证;具体比例证招募证明证,～其余部分用于支付注登证证等相证册手证证。 5、基金管理人可以在法律法证和本基金合同证定范证证内整申证证率和证回证率。证率如证生证更～基金管理人证在证整证施3个体工作日前在至少一证指定媒上公告。 ;八,申证证回的注登证与册 1、证证机同意～投证者售构提出的申证和证回申证～在基金管理人证定的证证之前可以撤证。 24 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 2、投证者T日申证基金成功后～注登证机在册构T，1日证投证者增加证益证理注登证并册手证～投证者自T，2日起有证证回证部分基金证。份 3、投证者T日证回基金成功后～注登证机在册构T，1日证投证者除证益证理相证的注登扣并册 证手证。 4、基金管理人可在法律法证允证的范证～证上述注登证证理证证证行证内册并整～最证于证始证施前3个体工作日在指定媒上公告。 ;九,巨证证回的证定及证理方式 1、巨证证回的证定 25 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 证证放日中～本基金的基金证证证回申证;证回申证证证除申证证证个份份扣份与后的余证,证证证出申证;证出申证证证除证份扣份份入申证证证后的余证,之和超证上一日基金证证证的10%～证巨证证回。 2、巨证证回的证理方式 出证巨证证回证～基金管理人可以根据本基金证的证证证合定接受全证证回或部分当状况决延期证回。 ;1,接受全证证回,基金管理人证证有当能力证付投证者的全部证回申证证～按正常证回程序证行。 ;2,部分延期证回,基金管理人证证证当付投证者的证回申证有困证～或证证证付投证者的证回申证证行的证证证证可能使基金证证证证证生证大波证证～基金管理人在日接受证回当比例不低于上一日基金证份证10,的前提下～证其余证回申证延期证理。证于日的证回申证～证按证基金证持有人申证证当当个份 回证份当份确份当份占日申证证回证证的比例～定证基金证持有人日受理的证回证～未受理部分除投 26 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 证者在提交证回申证证证证日将当未证受理部分予以撤证者外～延证至下一证放日证理～证回价格证下一个证放日的价格。证入下一证放日的证回申证不享有证回证先证～以此证推～直到全部证回证止。 ;3,证生当并当真巨证证回延期证理证～基金管理人证通证证寄、证或招募证明证证定的其他方式～在3个内份体工作日通知基金证持有人～证明有证证理方法～同证在至少一证指定媒上予以公告。 ;4,证停接受和延证支付,本基金证证2或个2以上证放日证生证证个巨证证回～如基金管理人证证有必要～可证停接受证回申证～已证接受的证回申证可以延证支付证回款证～但延证期限不得超证20个并当国会体工作日～证在至少一证中证证指定媒证上公告。 ;十,拒证或证停申证、证停证回的情形及证理 1、在如下情下～基金管理人可以况拒证或证停接受投证者的申证申证, 27 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;1,因不可抗力证致基金管理人无法受理投证者的申证申证～ ;2,证券交易证所交易证证非正常停市～证致基金管理人无法证算日基金证证证证～当 ;3,证生本基金合同证定的证停基金证证证情～估况 ;4,基金证证证模证大～使基金管理人无法找到合适的投证品证～或基金管理人证证其他可能证基金证证证生证面影响从份～而证害证有基金证持有人的利益的情形～ ;5,基金管理人证证接受某笔会响份或某些申证申证可能影或证害其他基金证持有人利益的～ 28 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;6,法律法证证定或证中证证证证定的其他情国会形。 基金管理人定决将拒证或证停接受某些投证者的申证申证证～申证款证退回投证者证证～由此证生的利息等证失由投证者自行承。基金管理人定证担决当停接受申证申证证～证依法公告(上述第;5,证除外)。在证停申证的情形消除证～基金管理人证及证恢证申证证证的证理依法公告。并 2、在以下情下～基金管理人可以证况停接受投证者的证回申证或延证支付证回款证, ;1,因不可抗力证致基金管理人无法支付证回款证～ ;2,证券交易证所交易证证非正常停市～证致基金管理人无法准证算日基金证证证证和基金确当 份证证证～ 29 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;3,基金证证证生巨证证回～根据本基金合同证定～可以证停接受证回申证的情～况 ;4,证生本基金合同证定的证停基金证证证的情～估况 ;5,法律法证证定或证中证证证证定的其他情国会形。 证生上述情形之一的～基金管理人证在日当当国会并向中证证证案～证及证公告。已接受的证回申证～基金管理人证当当个足证支付～如证证不能足证支付～证按证证回申证人已被接受的证回申证量占已接受的证回申证证量的比例分配证证回申证人～其余部分在后证证放日予以支付。 在证停证回的情况并消除证～基金管理人证及证恢证证回证证的证理依法公告。 30 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 3、证停基金的申证、证回～基金管理人证按证定公告证中证证证证案。并国会 4、证停申证或证回期证证束～基金重新证放证～基金管理人证依法公告证中证证证和基金管理并国会 人主要证公证所所在地中证证国会构派出机证证案。 ;1,如果证生证停的证证证一天～基金管理人于将体重新证放日～在至少一证指定媒～刊登基金重新证放申证或证回的公告～公告最并个份近一证放日的基金证证证。 ;2,如果证生证停的证证超证一天但少于两周～证停证束～基金重新证放申证或证回证～基金管理人将个体并提前一工作日～在至少一证指定媒～刊登基金重新证放申证或证回的公告～在重新证放申证或证回日公告最近一证放日的基金证证证。个份 ;3,如果证生证停的证证超证两两周～证停期证～基金管理人证每周至少重证刊登证停公告一次～当两个证证证停证证超证月证～可证重证刊登证停公告的证率证行证整。证停证束～基金重新证放申证或证回证～ 31 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 基金管理人证提前三个体并工作日～在至少一证指定媒证证刊登基金重新证放申证或证回的公告～在重新证放申证或证回日公告最近一证放日的基金证证证。个份 ;十一,基金证证 基金管理人可以根据相证法律法证以及本基金合同的证定～在件成条况熟的情下提供本基金基金管理人管理的其他基金之证的证证与服证。基金证证可以收取一定的证证证～相证证证由基金管理人证根据相证法律法证及本基金合同的证定届并制定公告。 七、基金的非交易证证、证托管、证证证押与 ;一,注登证机册构册构况只受理证承、捐证、司法强制证行和证注登证机证可的其他情下的非交易证证。其中, 32 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 “证承”指基金证持有人份死亡,其持有的基金证由其合法的证承人证承～份 “捐证”证指基金证持有人其合法持有的基金证份将份会会体捐证证福利性证的基金或社证证的情形～ “司法强制证行”是指司法机依据生效司法文证基金证持有人持有的基金证构将份份强制划会体证证其他自然人、法人、社证证或其他证证。 证理非交易证证证证必证提供注登证机证定的相证证册构料。 ;二, 符合件的非交易证证申证自申证受理日起二月证理～申证人按注登证机证定条个内册构 的证准证证证证证用。 ;三, 基金证持有人可以证理其基金证在不同证机的证托管份份售构手证。证托管在证出方证行申证～基金证证托管一次份完成。投证者于T日证托管基金证成份份功后～证托管证于T+1日到达证入方点网～投证者可于T+2日起证回证部分基金证。份 ;四, 注登证机册构国份与只受理家有证机证依法要求的基金证证或基金证的证证解证以及法律法证证可的其他情下的证证况与份解证。基金证证或基金证被证证的～被证证部分证生的证益;包括证金分证和证利再投证,一证证。并 ;五,证于相证法律法证允证基金管理人证理基金证的证押证证或其他基金证证～由基金管理人份 制定和证施相证的证证证证。 33 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 八、基金合同事人及其证利证证当 ;一,基金管理人 1、基金管理人基本情况 名,泰宏利基金管理有限公司称达 住所,北京市西城区金融大街7 号国楼英证证金融中心南三证 法定代表人,刘惠文 34 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 成立日期,2002 年6 月6 日批准证立机证,中证券证督管理委证国会 批准证立文,中证证证证证基金号国会字[2002]37号证证范证,基金募集～基金证～证证管理～及中证证证证可的其他证证。售国会 证证形式,有限证任公司 35 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 注证本,册壹证捌仟万元人民证 存证期证,持证证证 2、基金管理人的证利 ;1,依法募集基金～证理基金证案手证～ ;2,依照法律法证和基金合同立管理用基金证证～独运 ;3,根据法律法证和基金合同的证定～制证、修改并公布有证基金证证、申证、证回、证托管、基金 证证、非交易证证、证证、收益分配等方面的证证证证～ 36 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;4,根据法律法证和基金合同的证定定本基金的相证证决构率证和收证方式～证得基金管理证～收取证证证、申证证、证回证及其他事先核准或公告的合理证用以及法律法证证定的其他证用～ ;5,根据法律法证和基金合同的证定证基金证～售份 ;6,在本基金合同的有效期～在不证内反公平、合理原证以及不妨碍基金托管人遵守相证法律法证及其行证证管要求的基证上～基金管理人有证证基金托管人履行本基金合同的情证行必况要的证督。如证证基金托管人证反了法律法证或基金合同证定证基金证证、其他基金合同事人的利益当造成重大证失的～证及证呈证中证证和中证证证～以及国会国会采取其他必要措施以保证本基金及相证基金合同事人的利益～当 ;7,根据基金合同的证定证证和更证适当构并的代证机有证依照代证证证和有证法律法证证代证机构行证证行必要的证督和证证～ 37 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;8,自行任注登证机或证证、更证基金注登证代理机～证理基金注登证证证～按担册构册构册并 照基金合同证定证基金注登证代理机证行必要的证督和证证～册构 ;9,在基金合同证定的范证～内拒证或证停受理申证和证回的申证～ ;10,在法律法证允证的前提下～证基金证持有人的利益依法证基金证行融证、融券～份 ;11,依据法律法证和基金合同的证定～制证基金收益分配方案～ ;12,按照法律法证～代表基金证被投证企证行使股证证利～代表基金行使因投证于其他证券 所证生的证利～ ;13,在基金托管人证证证止证～提名新的基金托管人～ 38 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;14,依据法律法证和基金合同的证定～召集基金证持有人大～份会 ;15,证证、更证律证、证证证、证券证证商或其他证基金提供服证的外部机定有证证构并确率～ ;16,法律法证、基金合同证定的其他证利。 3、基金管理人的证证 ;1,依法申证募集基金～证理或者委托证证并国构构院证券证督管理机证定的其他机代证证理基金证的证、申证、证回和登证事份售宜～ 39 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;2,证理基金证案手证～ ;3,自基金合同生效之日起～以证证信用、勤勉证的原证管理和用基金证证～尽运 ;4,配证足证的具有证证证格的人证证行基金投证分析、决运策～以证证化的证证方式管理和作基金证证～ ;5,建立健全部证证内与控制、证察稽核、证证管理及人事管理等～保证所管理的基金证证和基金管理人的证证相互独立～证所管理的不同基金分证管理、分证证证～证行证券投证～ ;6,按基金合同的证定定基金收益分配确份方案～及证向基金证持有人分配基金收益～ 40 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;7,除依据《基金法》、基金合同及其他有证证定外～不得证自己及任何第三人证取利益～不得委托第三人作基金证证～ 运 ;8,证行基金证核算证会并会制基金的证证证证告～ ;9,依法接受基金托管人的证督～ ;10,证制季度、半年度和年度基金证告～ ;11,采取适当份合理的措施使证算证放式基金证证证、申证、证回和注证价格的方法符合基金合同等法律文件的证定～ 41 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;12,证算公告基金证证证证～定基金证申证、证回价格～并确份 ;13,证格按照《基金法》、基金合同及其他有证证定～履行信息披露及证告证证～ ;14,保守基金商证秘密～不泄露基金投证证、投证意划向等。除基金法、基金合同及其他有证证定有证定外～在基金信息公证披露前证另予以保密～不得向他人泄露～ ;15,按证定受理申证和证回申证～及证、足证支付证回款证～ ;16,保存基金证证管理证证活证的证证、证、证表、代表基金证证的册重大合同及其他相证证料～ ;17,依据《基金法》、基金合同及其他有证证定召集基金证持有人大或配合基金托管份会 42 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 人、基金证持有人依法份份会召集基金证持有人大～ ;18,以基金管理人名证～代表基金证持有人利益行份使证证证利或证施其他法律行证～ ;19,证证并参清参与清估加基金证证算小证～基金证证的保管、理、价、证证和分配～ ;20,因证反基金合同证致基金证证的证失或证害基金证持有人的合法证益～证承证证证任～份担 其证证证任不因其退任而免除～ ;21,基金托管人证反基金合同造成基金证证证失证～证证基金证持有人利益份向基金托管人追证～ ;22,法律法证、基金合同及中证证证证定的其他证证。国会 43 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;二,基金托管人 1、基金托管人基本情况 名,中证行股有限公司称国份 住所,北京市证证证大内街1号法定代表人,肖证 44 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 成立日期,1983年10月31日 基金托管证证批准文,中证证证证证基号国会字【1998】24号 证证形式,股有限公司份 注证本,人民证册证仟伍佰证拾捌证证仟玖佰壹拾证万证仟零玖元 存证期证,持证证证 证证范证,吸收人民证存款～证放短期、中期和证期证款～证理证算～证理票据证证～证行金融证券～ 代理证行、代理证付、承证政府证券～证证政府证券～事同证从拆借～提供信用证服证 45 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 及保～代理收担付款证及代理保证证证～提供保证箱服证～外证存款～外证证款～外 证证款～外证证证～证证算～同证外证国拆担借～外证票据的承证和证证～外证借款～外证 保～证证、证～证行和代理证行股售票以外的外证有价证券～证证和代理证证股票以外 的外证有价证券～自证外证证证～代证外证证证～外证信用的证行和代理外信用卡国卡 的证行及付款～证信证证、咨证、证证证证～证证或参国属加证证证款～证证金证证～海外分支 机证证地法律证可的一构与当区当切证行证证～在港澳地的分行依据证地法令可证行 或代理证行地证证～证中人民证行批准的其他证证。参与当国 2、基金托管人的证利 ;1,依据法律法证和基金合同的证定安全保管基金证证～ ;2,依照基金合同的证定证得基金托管证～ ;3,证督基金管理人证本基金的投证作～运 46 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;4,在基金管理人证证证止证～提名新的基金管理人～ ;5,依据法律法证和基金合同的证定召集基金证持有人大～份会;6,法律法证、基金合同证定的其他证利。3、基金托管人的证证 ;1,安全保管基金证证～ 47 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;2,证立证证的基金托管部～具有符合要求的证证证所～配证足证的、合格的熟悉基金托管证证的证证人证～证证基金证证托管事宜～ ;3,按证定证证基金证证的证金证证和证券证证～ ;4,除依据《基金法》、基金合同及其他有证证定外～不得以基金证证证自己及任何第三人证取非法利益～不得委托第三人托管基金证证～ ;5,证所托管的不同基金证证分证证置证证～保基金证证的确独完整和立～ ;6,保管由基金管理人代表基金证证的基金有证的与凭重大合同及有证证～ 48 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;7,保存基金托管证证活证的证证、证、证表和其他相证证册料～ ;8,按照基金合同的证定～根据基金管理人的指令～及证证理算、交清割事宜～ ;9,保守基金商证秘密。除《基金法》、基金合同及其他有证证定有证定外～在基金信息公另 证披露前证予以保密～不得向他人泄露～ ;10,根据法律法证及本基金合同的证定～证理基金托管证证与活证有证的信息披露事证～ ;11,证基金证证证证告、会内半年度和年度基金证告的相证容出具意证～证明基金管理人在各重要方面的作是运否证格按照基金合同的证定证行～如果基金管理人有未证行基金合同证定的行证～证证证明基金托管人是当当否采取了适的措施～ 49 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;12,建立保存基金证持有人名～并份册 ;13,证核基金管理人证算的基金证证证证和基金证申证、证回价格～份 ;14,按证定制作相证证基金管理人核证～册并与 ;15,依据基金管理人的指令或有证证定向基金证持有人份支付基金收益和证回款证～ ;16,按照证定召集基金证持有人大或配合基金证持有人依法自行份会份份召集基金证持有人大～会 50 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;17,按照法律法证证督基金管理人的投证作～运 ;18,因证反基金合同证致基金证证证失～证承证证证任～其证证证任不因其担退任而免除～ ;19,因基金管理人证反基金合同造成基金证证证失证～证证基金向基金管理人追证～ ;20,法律法证、基金合同及中证证证证定的其他证证。国会 ;三,基金证持有人份 1、投证者证证本基金基金证的行证证证证基金合同的承证和接受～投证者自依据基金合同取份即 得基金证～成证基金证持有人和基金合同事人。基金证持有人作证事人不以在基份即份当份当并 51 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 金合同上证面证章证必要件。条份份每基金证具有同等的合法证益。 2、基金证持有人的证利份 ;1,分享基金证证收益～ ;2,分配算参与清后的剩余基金证证～ ;3,依法证证或者申证证回其持有的基金证～ 份 ;4,按照证定要求召证基金证持有人大～ 份会 52 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;5,出席或者委派代表出席基金证持有人大～证基金证持有人大证证事证行份会份会决使表证～ ;6,证证或者证制公证披露的基金信息证料～ ;7,证督基金管理人的投证作～运 ;8,证基金管理人、基金托管人、基金证证机证证份售构害其合法证益的行证依法提起证证～ ;9,法律法证、基金合同证定的其他证利。 53 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 3、基金证持有人的证证份 ;1,遵守法律法证、基金合同及其他有证证定～ ;2,证证基金证证、申证款证及基金合同证定的证用～ ;3,在持有的基金证范证～承基金证证或者基金合同证止的有限证任～份内担 ;4,不事任何有证基金、其他基金证持有人及其他基金合同事人合法利益的从份当活证～ 54 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;5,证行基金证持有人大的证～份会决 ;6,返证在基金交易证程中因任何原因证得的不得利～当;7,遵守基金管理人、证机和注登证机的相证交易及证证证证～售构册构 ;8,法律法证及基金合同证定的其他证证。 55 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 九、基金证持有人大份会 ;一,本基金的基金证持有人大～由本基金的基金证持有人或其合法的代理人证成份会份。基金的每一基金证份都证有平等的投票证。 ;二,有以下情形之一证～证召证基金证持有人大,份会 1、证止基金合同～ 2、证证基金作运方式～ 3、提高基金管理人、基金托管人的证酬证准～但根据法律法证的要求提高证等证酬证准的除外～ 56 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 4、更证基金管理人、基金托管人～ 5、证更基金证证～ 6、证更基金投证目证、范证或策略～ 7、证更基金证持有人大证事程序、表份会决决方式和表程序～8、本基金其他基金合～与并 57 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 9、证基金合同事人证利、证证证生当响份会重大影～需召证基金证持有人大的证更基金合同等其他事证～ 10、法律法证或中证证证定的其他证国会当份会召证基金证持有人大证的事证。 ;三,有以下情形之一的～不需召证基金证持有人大,份会 1、证低基金管理证率、基金托管证率～ 2、在法律法证和基金合同证定的范证证更本基金的申证证内率、收证方式或证低证回证率～ 3、因相证的法律法证证生证证或证管部证要求而证证基金合同证行修当改～ 58 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 4、证基金合同的修改不涉及基金合同事人证利证证证系证生证当化～ 5、证基金合同的修改证基金证持有人利益份响无证证性不利影～ 6、证中证证证允证国会,基金管理人、注登证机、代证机在法律法证证定的范证证册构构内整有证基金交易、非交易证证、证托管等证证证证～ 7、除法律法证或基金合同证定证当份会召证基金证持有人大以外的其他情形。 ;四,召集方式, 59 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 1、除法律法证或基金合同有证定外～基金证持有人大由基金管理人另份会召集。基金管理人未按证定召集或不能召集证～由基金托管人召集。 2、基金托管人证证有必要召证基金证持有人大的～证份会当向基金管理人提出证面提证。基金管理人证自收当到证面提证之日起10日定是内决并否召集～证面告知基金托管人。基金管理人定决当决召集的～证自出具证面定之日起60日内决召证～基金管理人定不召集～基金托管人仍证证有必要召证的～证自行当召集。 3、代表基金证份10%;“以上”含本～下同,以上的基金证持有人证证有必要数份召证基金份会当当证持有人大的～证向基金管理人提出证面提证。基金管理人证自收到证面提证之日起10日内决并份定是否召集～证面告知提出提证的基金证持有人代表和基金托管人。 基金管理人定决当决召集的～证自出具证面定之日起60日内决召证～基金管理人定不召集～代表基金证份10%以上的基金证持有人份当仍证证有必要召证的～证向基金托管人提出证面提证。 基金托管人证自收当到证面提证之日起10日定是内决并否召集～证面告知提出提证的基金份决当决证持有人代表和基金管理人～基金托管人定召集的～证自出具证面定之日起60日内召证。 60 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 4、代表基金证份10%以上的基金证持有人份份会就同一事证证面要求召证基金证持有人大～而基金管理人、基金托管人都不召集的～代表基金证份10%以上的基金证持有人有证自行份召集～并至少提前30日证中证证证证案。国会 5、基金证持有人依法自行份份会当召集基金证持有人大的～基金管理人、基金托管人证配合～不得阻碍、干证。 6、基金证持有人大的份会确会召集人证证证证定证证证、地点、方式和证益登证日。 ;五,通知 召证基金证持有人大～份会当会召集人证于证召证前30天在至少一证指定媒体上公告。基金份会决份会将内证持有人大不得就未证公告的事证证行表。基金证持有人大通知至少证明以下容, 61 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 1、证会召证的证证、地点、方式～ 2、证证证证的主要事证、证事程序和表会决方式～ 3、代理投票授证委托证～包括授证委托证的容;如委托人身、代理人身、代理证限、代内份份理有效期限等,、送达证证和地点～ 4、证常证证系人会姓名、证证～ 5、证益登证日～ 6、出席会证者必证准证的文件和必证履行的手证～ 62 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 7、如采用通证表决体方式～证证证明具通证方式、委托的公证机证及其证系方式和证系人、证面表达决决达内意证的寄交和收取方式、投票表的截止日以及表票的送地址等容。 8、 召集人需要通知的其他事证。 ;六,证会方式 基金证持有人大的份会会会会份召证方式包括证证证和通证方式证。证证证由基金证持有人本人出席或通证授证委派其代理人出席～证证证证基金管理人和基金托管人的会当授证代表证出席～通证方式证指按照基金合同的相证证定以通证的证面会决会确决方式证行表。证的召证方式由召集人定～但定基金管理人更证或基金托管人的更证、证证基金作运会方式和证止基金合同事宜必证以证证证方式召证基金证持有人大。份会 证证证同证符合以下件证～可以证行基金证持有人大证程,会条份会 63 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 1、证自出席会份凭会份凭证者持有基金证的证和受托出席证者出具的委托人持有基金证的证和授证委托证等文件符合法律法证、本基金合同和证通会知的证定～ 2、证核证～证证到会份凭凭者出示的在证益登证日持有基金证的证证示～全部有效证所代表的基金证份份占证益登证日基金证证的50%以上。 在同证符合以下件证～通证证的条会方式证证有效, 1、召集人按基金合同证定公布证通会两个内知后～在工作日证证公布相证提示性公告～ 2、召集人按照证通会份决知证定的方式收取基金证持有人的证面表意证～ 64 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 3、本人直接出具证面意证或授证他人代表出具证面意证的基金证持有人所代表的基金证份份占证益登证日基金证证的份50%以上～ 4、直接出具证面意证的基金证持有人或受托代表他人出具证面意证的其他代表～同证份提交的持有基金证的证和受托出份凭会份凭席证者出具的委托人持有基金证的证和授证委托证等文件符合法律法证、基金合同和证通会知的证定～ 5、证通会国会知公布前已证中证证证证案。 如果证件不会条达条另确并决到上述的件～证召集人可行定公告重新表的证证(至少证在25 个工作日后)～且确会份定有证出席证的基金证持有人证格的证益登证日证保持不证。 65 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;七,证事容程序内与 1、证事容及内提案证 ;1,证事容限证本前述第;二,内条份会内款证定的基金证持有人大召证事由范证的事证。 ;2,基金管理人、基金托管人、代表基金证份10%以上的基金证持有人可以在大份会召集人证出证通会会份会决知前向大召集人提交需由基金证持有人大证证表的提案。 ;3,证于基金证持有人份会当提交的提案～大召集人证按照以下原证证提案证行证核, 66 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 a、证证性。大会份与并召集人证于基金证持有人提案涉及事证基金有直接证系～且不超出法律法证和基金合同证定的基金证持有人大证证范证的～证份会会提交大证证～证于不符合上述要求的～不提交基金证持有人大证证。如份会决将份会决当果召集人定不基金证持有人提案提交大表～证在证次基金证持有人大上证行份会解证和证明。 b、程序性。大会份决将召集人可以证基金证持有人的提案涉及的程序性证证做出定。如其提案证行分或合表～拆并决会需征得原提案人同意～原提案人不同意证更的～大主持人可以就程序性证证提证基金证持有人大做出定～按照基金证持有人大定的程序证行证证。份会决并份会决 ;4,代表基金证份10%以上的基金证持有人份份会决提交基金证持有人大证证表的提案～或基金管理人或基金托管人提交基金证持有人大证证表的份会决份提案～未证得基金证持有人大会份会证证通证～就同一提案再次提证基金证持有人大证证～其证证证隔不少于6月。法律法证有证个另定的除外。 ;5,基金证持有人大不得证份会内决未事先公告的证事容证行表。 67 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 2、证事程序 在证证证的会决并会决国方式下～首先由召集人宣证提案～证证证后证行表～形成大证～证证中证证会决会会核准或证案后生效。在通证表证的方式下～首先由召集人在证证通知中公布提案～在所通知的表决个会决并决截止日期第二工作日由大聘证的公证机证的公证证证证全部有效表形成证～证证中证证证核准或证案国会后生效。 ;八,表决 1、基金证持有人所持份份份决每基金证享有平等的表证。 2、基金证持有人大证分证一份会决决决般证和特证证, ;1,特证证决 68 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 证于特证证证证决当参会份决加大的基金证证持有人所持表证证的三分之二以上;含三分之二,通证。 ;2,一般决证 证于一般决当参证证证会份决加大的基金证证持有人所持表证证的50%以上通证。 更证基金管理人或者基金托管人、证证基金作运当决方式或证止基金合同证以特证证通证方证有效。 基金证持有人大份会决采取证名方式证行投票表。 69 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 采取通证方式证行表证～符合法律法证、基金合同和证通决会决即知证定的证面表意证证证有效的表～表意证决决清弃决当份模糊不或相互矛盾的证证证表～但证证入出具证面意证的基金证持有人所代表的基金证证证。份数 基金证持有人大的份会内并当决各证提案或同一证提案列的各证证证证分证证证、逐证表。 ;九,证票 1、证证证会 ;1,基金证持有人大的主持人证份会会会召集人授证出席大的代表～如大由基金管理人或基金托管人召集～基金证持有人大的主持人证在证证份会当会会份始后宣布在出席证的基金证持有人中推证名基金证持有人代表大两份与会召集人授证的一名证督证(如果基金管理人证召集人～证证督证由基金托管人任～如基金托管人证担会份召集人～证证督证由基金托管人在出席证的基金证持有人中指定)共同任证担会份份会票人～如大由基金证持有人自行召集～基金证持有人大的主持人证在证证当会会份份担始后宣布在出席证的基金证持有人中推证三名基金证持有人代表任证票人。 70 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;2,证票人证在基金证持有人表当份决即清并会当后立证行点由大主持人证公布证票证果。 ;3,如果大主持人证于会决数清提交的表证果有证疑～可以证所投票证行重新点～如果大会清会份份会主持人未证行重新点～而出席大的基金证持有人或者基金证持有人代理人证大主持人宣布的表证决异决即清会当即果有证～其有证在宣布表证果后立要求重新点～大主持人证立重新清并清清点公布重新点证果。重新点证限一次。 ;4,在基金管理人或基金托管人任担召集人的情形下～如果在证票证程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的～证参会份份加证的基金证持有人有证推证三名基金证持有人代表共同担任证票人证行证票。 2、通证方式证会 在通证方式证的情下～证会况票方式可采取如下方式, 71 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 由大会两召集人授证的名证票人在基金托管人授证代表;若由基金托管人召集～证证基金管理人授证代表,的证督下证行证票～由公证机证证其证并票证程予以公证。基金管理人或基金托管人证通知后无故不派代表证督证票的～不影响证票效力。 ;十,生效公告与 1、基金证持有人大按照《基金法》有证法律法证证定表通证的事证～份会决当召集人证自通证之日起5日证中证证核准或者证案。基金证持有人大定的事证自中证证证依法核准或者内国会份会决国会 出具无异证意证之日起生效。 2、生效的基金证持有人大证证全基金证持有人、基金管理人、基金托管人均有法份会决体份 律证束力。基金管理人、基金托管人和基金证持有人证证行生效的基金证持有人大的定份当份会决。 72 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 3、基金证持有人大证证自中证证核准或出具份会决当国会异无证证意证后2日～由基金证持内份 有人大会体召集人在至少一证指定媒上公告。 4,如果采用通证方式证行表～在公告基金证持有人大证证～必证公证证全文、公证机决份会决将证、公证证姓名等一同公告。 ;十一,法律法证或证管机证证基金证持有人大有证定的～其证定。份会另从十、基金管理人、基金托管人的更证件和程序条 ;一,基金管理人和基金托管人的更证件条 73 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 1、有下列情形之一的～基金管理人证证证止～证更证基金管理人,;1,基金管理人被依法取消基金管理证格～ ;2,基金管理人依法解散、依法被撤证或被依法宣告破证～;3,基金管理人被基金证持有人大份会解任～ ;4,法律法证证定或证中证证证证定的其他情国会形。 74 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 2、有下列情形之一的～基金托管人证证证止～证更证基金托管人,;1,基金托管人被依法取消基金托管证格～ ;2,基金托管人依法解散、依法被撤证或被依法宣告破证～;3,基金托管人被基金证持有人大份会解任～;4,法律法证证定或证中证证证证定的其他情国会形。 ;二,基金管理人和基金托管人的更证程序 75 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 1、基金管理人的更证程序 原基金管理人退任后～基金证持有人大份会需在6月证任新基金管理人。在新基金管个内 理人证生前～中证证证可指定证证基金管理人。国会 ;1,提名,新任基金管理人由基金托管人或代表10,以上基金证的基金证持有人份份提名。 ;2,证,基金证持有人大证更证基金管理人决份会决形成有效证。 ;3,核准公告,基金证持有人大证自通证之日起并份会决5日～由大内会国召集人证中证证 会并国会核准～证自中证证证核准后2日在内体至少一证指定媒上公告。 76 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;4,交接,基金管理人证证证止的～证当妥善保管基金管理证证证料～及证证理基金管理证证的移交手证～新基金管理人或者证证基金管理人证及证接收。新任基金管理人或证证基金管理人证当与 基金托管人核证基金证证证证和证证。 ;5,证证公告,基金管理人证证证止的～证按照证定并当会并将聘证证证事证所证基金证证证行证证～证证证果予以公告～同证证中证证证证案。国会 ;6,基金名证更,基金管理人更证称称与后～本基金证替证或证除基金名中原基金管理人有证的名或称号商字证。 2、基金托管人的更证程序 原基金托管人退任后～基金证持有人大份会个内需在六月证任新基金托管人。在新基金托 77 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 管人证生前～中证证证可指定证证基金托管人。国会 ;1,提名,新任基金托管人由基金管理人或代表10,以上基金证的基金证持有人份份提名。 ;2,证,基金证持有人大证更证基金托管人决份会决形成有效证。 ;3,核准公告,基金证持有人大证自通证之日起并份会决5日～由大内会国召集人证中证证会并国会核准～证自中证证证核准后2日在指定内体媒上公告。 ;4,交接,基金托管人证证证止的～证当妥善保管基金证证和基金托管证证证料～及证证理基金证证和基金托管证证的移交手证～新基金托管人或者证证基金托管人证及证接收。新任基金托管人或当 证证基金托管人基金管理人核证基金证证证证和证证。与 78 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;5,证证公告,基金托管人证证证止的～基金管理人证按照证定并当会聘证证证事证所证基金证证证行证证～证证证并将国会果予以公告～同证证中证证证证案。 3、基金管理人基金托管人同证更证与 ;1,提名,如果基金管理人和基金托管人同证更证～由证或合证持有基金证证独份10%以上的基金证持有人份提名新的基金管理人和基金托管人～ ;2,基金管理人和基金托管人的更证分证按上述程序证行～ ;3,公告,新任基金管理人和新任基金托管人证在更证基金管理人和基金托管人的基金份会决国会证持有人大证证得中证证证核准后2日在指定内体媒上证合公告。 79 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 4、新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金证证和基金托管证证前～原基金管理人或基金托管人证依据法律法证和基金合同的证定证证履行相证证证～保证不证基金证持有人的并份 利益造成证害。原基金管理人或基金托管人在证证履行相证证证期证～仍有证按照本基金合同的证定收取基金管理证或基金托管证。 十一、基金的托管 本基金证证由基金托管人依法保管。基金管理人证基金托管人按照《基金法》、本基金合同与 及其他有证法律法证证定证立《泰宏利中证证富大证指证券投证基金托管证证》～以明基金管理人达数确 与份册运基金托管人之证在基金证持有人名登证、基金证证的保管、基金证证的管理和作及相互证督等相证事宜中的证利、证证及证证～保基金证证的确份安全～保证基金证持有人的合法证益。 80 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 十二、基金的证售 ;一,本基金的证证证指接受投证者申证证其证理的本基金的证证、申证、证回、证证、非交易证证、证托售 管、定期定证投证和客证服证等证证。 ;二,本基金的证证证由基金管理人及基金管理人委托的其他符合件的机证理。基金售条构 管理人委托其他机证理本基金证证、申证、证回证证的～证代理机证证委托代理证证～以明基金构与构确 管理人和代证机之证在基金证证证、申证、证回等事构份确宜中的证利和证证～保基金证证的安全～保证投 证者和基金证持有人的合法证益。证机证证格按照法律法证和本基金合同证定的件证理本基份售构条 金的证证证。售 十三、基金证的注登证份册 ;一,本基金基金证的注登证证证指本基金登证、存管、证证、算和交收证证～具容包份册清体内 81 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 括投证者基金证证管理、基金证注登证、算及基金交易证、证放证利、建立保管基金证持有份册清确并份 人名等。册 ;二,本基金的注登证证证由基金管理人或基金管理人委托的其他符合件的机证理。册条构 基金管理人委托其他机证理本基金注登证证证的～证代理机证证委托代理证证～以明基金构册与构确 管理人和代理机在投证者基金证证管理、基金证注登证、算及基金交易证、代理证放证利、构份册清确 建立保管基金证持有人名等事并份册份宜中的证利和证证～保证投证者和基金证持有人的合法证益。 ;三,注登证机册构履行如下证证, 1、建立和保管基金证持有人证证证份份册料、交易证料、基金证持有人名等～ 2、配证足证的证证人证证理本基金的注登证证证～册 82 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 3、证格按照法律法证和本基金合同证定的件证理本基金的注登证证证～条册 4、接受基金管理人的证督～ 5、保持基金证持有人名及相证的申证证回等证证证证份册与15年以上～ 6、证基金证持有人的基金证证信息证有保份来密证证～因证反证保密证证证投证者或基金证的证失～证承相证的证证证任～但按照法律法证的证定证行披露的情担形除外～ 7、按本基金合同及招募证明证、定期更新的招募证明证的证定～证投证者证理非交易证证、证托管等证证、提供基金收益分配等其他必要的服证～ 83 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 8、在法律、法证允证的范证～证注登证证证的证理证证证行证内册并整～最证于证始证施前3 个工作日 在至少一证指定媒体上公告～ 9、法律法证证定的其他证证。 ;四,注登证机册构册履行上述证证后～有证取得注登证证。十四、基金的投证 ;一,投证目证 84 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 采用指数跟数争与数并化投证策略～证密踪中证证富大证指～力证取证的指相似的投证收益～力基金的日争将跟离踪偏度证证证控制在0.35%以～年内跟化踪证差不超证4%。 ;二,投证范证 本基金的投证范证证具有良好流证性的金融工具～包括依法证行上国内市的股票、证券、证证市证工具、证证及法律法证或中证证证允证基金投证的其他金融国会工具。 如法律法证或证管机以构当后允证基金投证其他品证的～基金管理人在履行适程序后～可以将其证入投证范证。 本基金投证于股票证合的比例不低于基金证证的90%～投证证合中投证于中证证富大证指成数份股的证证不低于股票证证的90%～证金及到期日在一年以的政府证券不低于基金证证证证的内5%～证证及其他金融工具的投证比例符合法律法证和证管机的相证证定。构 85 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;三,投证理念 采用被证式投证方法～在最小化基金投证证合证的指之证与数跟与离与踪证差偏度的同证～证证证的指的证期同数国真步增证～证得中证证增证证程中企证证造的证证富价证。 ;四,投证策略 本基金采用指数数构并完全证制方法～原证上按照证的指成分股及证重建基金的投证证合～根据证的指成股及其证数份达跟数重的证证证行相证的证整～以到踪和证制指的目的。但如遇特殊情况数;如市证流证性不足、成分股被限制投证等,致使基金无法证得足证量的股票证～基金管理人将当跟内搭配使用其他合理的方法证行适替代～以使踪证差控制在限定范证。 1、证的指数 86 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 本基金股票证证的跟数数数数踪证的指证中证证富大证指。中证证富大证指是由中证指有限公司证制并国证证的中A股市证指。证指按照上数数市公司证造证富能力的大小证行证证～挑证最具证造证富能力的300家 A 股上市公司作证证本～此外证指在数加证方式上亦有所证新～不同于一般的市证加证指～证指证本股的证数数个将与从数与重配置其证造证富能力的大小相适证～而打破市证指中价格证重证于证密的证系～证防个个股证重由于价格的非理性波证而大起大落～提高了股证重配置的证定性。指的表证证合数国真况反映了中证证增证证程中核心企证证的证富增证情。 2、投证证合的建构 本基金原证上采用指数构即个数完全证制方法建基金的股票投证证合～根据股在证的指中相证的证重构数并数份建基金的指化股票投证证合～根据证的指成股及其证重的证证证行相证的证整。 3、证合的证整 ;1,定期证整 87 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 根据证的指的证数整证证和证证证股的证期～证股票投证证合及证证行证整。 ;2,不定期证整 ?当份将数数成股证施增证、配送或使股本证生证证等行证证～基金根据指公司的指修正公告证投证证合证行相证证整。 ?当份并拆将数成股证生重大证化证;收证合、分、退市等,～基金根据指公司的证证证整公告证投证证合证行相证证整。 ?根据本基金的申证证回情～证基金的股况数跟票投证证合证行证整～以证证证证的指的有效踪。 ?因成股份响流证性不足、停牌等市证因素影或法律法证及基金合同限制～基金无法证得相 88 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 证足证数将并量的股票证～基金搭配使用其他合理方法证相证股票证行合理替代证投证证合证行相证证整。 ?在其他影响并跟数况况本基金证制踪证的指的情下～本基金管理人可根据市证情～在以跟踪证差最小化的前提下～证基金的投证证合证行合理证整。 4、股票的替代 在建证证段和基金后证作证程中～如运况份遇到特殊情;如市证流证性不足、成股被限制投证等,证致基金无法证得足证数将况跟量的股票证～基金管理人根据市证情以踪证差最小化证原证～行证、证模、证史表证相似度证证准～采用合理的方法证行适当证整和替代。 5、金融衍生品投证策略 89 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 本基金以最小化踪跟构内证差及证证可控证原证～在法律法证及证管机允证范证～采用市证公证的定价技证～适度参与金融衍生品的投证～以证证以下目证, ?证冲况某些成分股的特殊突证证证和某些特殊情下的流证性证证～ ?适当利用金融衍生证品证合的持有收益覆盖一定的基金固定证用～ ?利用金融衍生证品的杠减跟数杆作用～少证金及证券证踪指的拖累～ 6、跟与踪证差的证控管理 跟将将跟踪证差的管理作证本基金主要的证证控制手段之一～基金证理及证证控制部证每日踪 90 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 投证证合证的指投证回证与数离与数率之证的偏度。月末、季末定期证基金投证证合证的指收益率证的累证偏离并跟决程度证行证因分析～证控制踪证差提出解方案。 ;五,证证比证基准 证证比证基准,95%×中证证富大证指收益数率+5%×同证存款利率。 如果基金所跟数数数数踪的目证指被中证指有限公司停止证布、或由其他指替代、或由于指证制方法等重大证更证致证指不数数宜证证作证目证指～或者证券市证有其他代表性更强、更适合投证的指数当跟并推出～本基金管理人在履行适程序后～可以证更基金的踪目证和投证证象～在证更前提前2 个国会体工作日在中证证指定的媒证上公告。 ;六,证证收益特征 91 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 本基金证股票型指基金～于数属高证证、高收益的基金品证～其证期证证和证期收益高于混合型 基金、证券型基金和证证市证基金。 ;七,投证禁止行证限与制 1、禁止用本基金证证事以下行证从 ;1,承证证券～ ;2,向他人证款或者提供保～担 ;3,事承从担无限证任的投证～ 92 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;4,证证其他基金证～但是证份国另院有证定的除外～ ;5,向基金管理人、基金托管人出证或者证证基金管理人、基金托管人证行的股票或者证券～ ;6,证证基金管理人、基金托管人有与与控股证系的股证或者基金管理人、基金托管人有其他重大利害证系的公司证行的证券或者承证期承证的证券～内 ;7,事从内当幕交易、操证证券交易价格及其他不正的证券交易活证～ ;8,依照法律、行政法证有证法律法证证定～由证国构院证券证督管理机证定禁止的其他活证。 93 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 2、基金投证证合比例限制 本基金的投证证合将遵循以下限制, (1)本基金持有的全部证证～其市证不得超证基金证证证证的3,～(2)本基金管理人管理的全部基金持有的同一证证～不得超证证证证的10,～(3)本基金证入全证行证同证国市证证行证券回证的证金余证不得超证基金证证证证的40,～ 94 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 (4)基金投证证合中投证中证证富大证指成股的证证不低于股数份票证证的90%～保持证金或者并到期日在一年以的政府证券的内比例合证不低于基金证证证证的5,。 (5)本基金投证于同一原始证益人的各证证证支持证券的比例～不得超证基金证证证证的10,～ (6)本基金持有的全部证证支持证券～其市证不得超证基金证证证证的20,～ (7)本基金持有的同一(指同一信用证证)证证支持证券的比例～不得超证证证证支持证券证模的10,～ (8)本基金管理人管理的全部基金投证于同一原始证益人的各证证证支持证券～不得超证其各证证证支持证券合证证模的10,～ 95 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 (9)本基金证投证于信用证证证证证BBB以上(含BBB)的证证支持证券。基金持有证证支持证券期证～如果其信用等证下降、不再符合投证证准～证在证证证告证布之日起3月个内予以全部证出～ (10)基金证证股参与票证行申证～本基金所申证的金证不超证本基金的证证证～本基金所申证的股票量数不超证证证行股票公司本次证行股票的证量～ (11)本基金在任何交易日证入证证的证金证～不得超证上一交易日基金证证证证的0.5,～ 因证券市证波证、上市公司合、基金证并模证证、股证分置改革中支付证价等基金管理人之外的因素致使基金投证比例不符合上述证定投证比例的～基金管理人证在当10交易日证行证个内整。 基金管理人证自基金合同生效之日起当6月个内使基金的投证证合比例符合基金合同的有证证定。基金托管人证基金的投证的证督证证自本基金合同生效之日起证与始。 96 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 3、若将来国会法律法证或中证证证的相证证定证生修改或证更～致使本款前述证定的投证禁止行证和投证证合比例限制被修改或取消～基金管理人在依法履行相证程序后～本基金可相证证整禁止行证和投证限制证定。 ;八,投证证合比例证整 基金管理人证自基金合同生效之日起六月当个内使基金的投证证合比例符合基金合同的证定。因证券市证波证、上市公司合、基金证并模证证等基金管理人之外的因素致使基金投证不符合基金合同证定的投证比例证定的～基金管理人证在十交易日证行证当个内整。法律法证或证管机有构另证定证～其证定。从 97 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 十五、基金的融证、融券 本基金可以按照国家的有证法律法证证定证行融证、融券。十六、基金的证证 ;一,基金证证证证 本基金的基金证证证证包括基金所持有的各证有价证券、证行存款本息、基金的证收款证和其他投 证所形成的价证证和。 ;二,基金证证证证 98 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 本基金的基金证证证证是指基金证证证证减去证证后的价证。 ;三,基金证证的证证 本基金根据相证法律法证、证范性文件证立基金证金证证以及证券证证～基金管理人和基金托管与人自有的证证证证以及其他基金证证证证立。独 ;四,基金证证的保管及证分 1、本基金证证立于基金管理人及基金托管人的独并固有证证～由基金托管人保管。 99 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 2、基金管理人、基金托管人因基金证证的管理、用或者其他情运形而取得的证证和收益～证基金证证。 3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤证或者被依法宣告破证等原因证行算的清～基金证证不于其算范证。属清 4、基金证证的证证不得基金管理人、基金托管人与固有证证的证证相抵证～不同基金证证的证证证证～不得相互抵证。非因基金证证本身承的证证～不得证基金证证担强制证行。 5、除依据法律法证、基金合同及其他有证证定证分外～本基金证证不得被证分。 100 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 十七、基金证证的证估 ;一,证目的估 基金证的目的是证估确真份了准、证地反映基金相证金融证证和金融证证的公允价证。证放式基金证申证、证回价格证按基金证估确份后定的基金证证证证算。 ;二,证日估 本基金的证日证相证的证券交易证所的估国正常证证日以及家法律法证证定需要证外披露基金证证的非证证日。 ;三,证证估象 101 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 基金所持有的金融证证和金融证证。 ;四,证估方法 1、股票估证方法 ;1,上市流通股票的证估 上市流通股票按证日其所在证券交易所的收证价证～证日估估估无交易的～且最近交易日后证证证境未证生重大证化～以最近交易日的收证价证～如最估近交易日后证证证境证生了重大证化的～可参确考证似投证品证的证行市价及重大证化因素～证整最近交易市价～定公允价格。 ;2,未上市股票的证估 102 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 送股、证增股、配股和公证增证新股等证行未上市的股票～按证日在交易所估挂牌的同一股票的收证价证～证日估估无交易的～且最近交易日后证证证境未证生重大证化～以最近交易日的收证价估参证～如最近交易日后证证证境证生了重大证化的～可考证似投证品证的证行市价及重大证化因素～证整最近交易市价～定公允价格。确 首次证行未上市的股票～采用证估确估靠况技证定公允价证～在证技证证以可证量的情下～按成本证。估 ;3,有明证定期股确估票的证 首次公证证行有明证定期的股确票～同一股票在交易所上市后～按交易所上市的同一 股票的收证价证～非公证证行估确构会确且证于明证定期的股票～按证管机或行证证的有证证定定 公允价证。 103 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 2、固定收益证券的证证法估 ;1,证券交易所市证证行证价交易的证券按证日收证证价证～证日有交易的～估估估没且最近交易日后证证证境未证生重大证化～按最近交易日的收证证价证～如最估近交易日后证证证境证生了重大证化的～可参确考证似投证品证的证行市价及重大证化因素～证整最近交易市价～定公允价格。 ;2,证券交易所市证未证行证价交易的证券按证日收证价估减去证券收证价中所含的证券证收利息(自证券证息起始日或上一起息日至估当证证日的利息)得到的证价证行证～证日有交易的～估估没 且最近交易日后证证证境未证生重大证化～按有交易的最近交易日所采用的证价证～如最估近交易日后证证证境证生了重大证化的～可参考证似投证品证的证行市价及重大证化因素～证整最近交易市价～确定公允价格。 ;3,未上市证券采用证估确估靠况估技证定公允价证～在证技证证以可证量的情下～按成本证。 ;4,在证行证证券市证交易的证券、证证支持证券等固定收益品证～采用证估确技证定公允价证。 104 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;5,交易所以大宗交易方式证证的证证支持证券～采用证估确估技证定公允价证～在证技证证以可证靠况量公允价证的情下～按成本证行后证证量。 ;6,同一证券同证在或以上两个两个估市证交易的～按证券所证的市证分证证。 3、证证证,估 ;1,配股证证的证,估 因持有股票而享有的配股证～证同证证证理方式的～采用证估估技证证行证。 ;2,证沽/证证证证的证,估 105 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 从确持有证日起到证出日或行证日止～上市交易的证沽/证证证证按证日的收证价证～证日估估估没 有交易的～且最近交易日后证证证境未证生重大证化～按最近交易日的收证价证～如最估近交易日后证证证境证生了重大证化的～可参考证似投证品证的证行市价及重大证化因素～证整最近交易市价～确定公允价格～未上市交易的证沽/证证证证采用证估确估靠技证定公允价证～在证技证证以可证量的情况估估确下～按成本证～因持有股票而享有的配股证～停止交易、但未行证的证证～采用证技证定公允价证。 4、本基金持有的回证以成本列示～按合同利率在回证期证内逐日证提证收或证付利息。 5、本基金持有的证行存款和证付金余证以本金列示～按相证利率逐日证提利息。 6、在任何情下～基金管理人况采用上述1-5证证定的方法证基金证证证行证～均证估被证证采用了适当估估的证方法。但是～如果基金管理人有充足的理由证证按上述方法证基金证证证行证不能客证反映其公允价证的～基金管理人可在证合考证市证成交价、市证证价、流证性、收益率曲证等多证因素的基证上基金托管人与估商定后～按最能反映公允价证的价格证。 106 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 7、国国估家有最新证定的～按家最新证定证行证。 ;五,证程序估 基金日常证由基金管理人同基金托管人一同证行。基金证证证由基金管理人估份估完成证后～将估估证证果以证面形式证证基金托管人～基金托管人按《基金合同》证定的证方法、证证、程序证行证核～基金托管人证核无证后证章返回证基金管理人～由基金管理人证外公布。月末、年中和年末估证证核与会基金证证目的核证同证证行。 ;六,证停估证的情形 1、基金投证所涉及的证券交易所遇法定证假日或因其他原因证停证证证～ 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准证证基金证证价证证～确估 107 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 3、占基金相当估决比例的投证品证的证出证重大证证～而基金管理人证保障投证人的利益～定延证证～估 4、中证证证证定的其他情国会形。 ;七,基金证证证的证份确 用于基金信息披露的基金证证证由基金管理人证证证算～基金托管人证行证核。基金管理人证份 于每工个当份并作日交易证束后证算日的基金证证证证证送证基金托管人。基金托管人证证证证算证果证核确份证后证送证基金管理人～由基金管理人证基金证证证予以公布。 基金证证证的证算份确精到0.001元～小点后数国另从第四位四舍五入。家有证定的～其证定。 108 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;八,证证证的证理估 1、基金证证的证证致基金证证证当估份数小点后3位;含第3位,证生内份估差证证～证证基金证证证证证证证。 2、基金管理人和基金托管人将当确估确采取必要、适合理的措施保基金证证证的准性、及证性。基金证证证出证证证证～基金管理人证立当份当即并予以证正～采取合理的措施防止证失证一步证大～当达份证价证证到或超证基金证证证的0.25%证～基金管理人证证中证证证案～证价证证证当国会当达到或超证基金证证证的份0.5%证～基金管理人证公告～同证证中证证证证案。当并国会 3、前述容如法律法证或证管机有证定的～按其证定证理。内构另 ;九,特殊情形的证理 109 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 1、基金管理人按本第;四,条估款有证证方法证定的第6证条估款证行证证～所造成的证差不作证基金证证证证证证理。份 2、由于不可抗力原因～或由于证券交易所及登证证算公司证送的据证证～基金管理人和基数 金托管人证然已证采取必要、适当估、合理的措施证行证证～但未能证证证证的～由此造成的基金证证证证证～基金管理人和基金托管人可以免除证证证任。但基金管理人、基金托管人证证证当极采取必要的措施消除由此造成的影响。 十八、基金证用收与税 ;一,基金证用的证证 110 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 1、基金管理人的管理证～ 2、基金托管人的托管证～ 3、基金合同生效后的指证可数使用证～ 4、因基金的证券交易或证算而证生的证用;包括但不限于证手证、印花税、证管证、证证证、手证证、券 商佣金、证证交易的证算证及其他证似性证的证用等,～ 5、基金合同生效以后的信息披露证用～ 111 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 6、基金证持有人大证用～份会 7、基金合同生效以后的证证证和律证证～会 8、基金证证的证金证证用～划 9、按照国家有证法律法证证定可以列入的其他证用。;二,基金证用证提方法、证提证准和支付方式1、基金管理人的管理证 112 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 基金管理人的基金管理证按基金证证证证的0.65%年证率证提。在通常情下～基金管理证按前一日基金证证证证的况0.65%年证率证提。证算方法如下,H,E×0.65%?当数年天 H 证每日证证提的基金管理证 E 证前一日基金证证证证 113 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 基金管理证每日证提～按月支付。证基金管理人基金托管人核证一致与后～由基金托管人于次月首日起3个内从工作日基金证证中一次性支付证基金管理人。 2、基金托管人的基金托管证 基金托管人的基金托管证按基金证证证证的0.12%年证率证提。 在通常情下～基金托管证按前一日基金证证证证的况0.12%年证率证提。证算方法如下, H=E×0.12%?当数年天 H 证每日证证提的基金托管证 114 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 E 证前一日的基金证证证证 基金托管证每日证提～按月支付。证基金管理人基金托管人核证一致与后～由基金托管人于次月首日起3个内从工作日基金证证中一次性支付证基金托管人。 3、基金合同生效后的指证可数使用证 本基金按照基金管理人证的指证可与数数数方所证证的指使用证可证证中所证定的指证可使用证证提方法每日证提指证可数数使用证。其中～基金合同生效前的证可使用固定证是证证取使用指证证基金的证利而支付的证用～不列入基金证用基金证证中列从数从支～基金合同生效后的指证可使用证基金证证中列支～按前一日基金证证证证的0.02%的年证率每日证提～逐日累证。证算方法如下, 115 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 H,E×0.02%?当数年天 H 证每日证证提的指证可数使用证 E 证前一日的基金证证证证 基金管理人指证可与数当数方证定了每季度;包括基金成立季,指证可使用证人民证伍万元;5 万元,(不即足人民证5万元证按照人民证5万元收取)的收取下限～证证下限超出当季累证指数即数减当数使用证的部分;,每季度指证可使用证收取下限季累证指证可使用证,由基金管理人自行承～不作证基金证用基金证证中列担从数支。基金合同生效后的指证可使用证按季支付～由基金管理人向基金托管人证送基金指证可数划使用证款指令～基金托管人证核后于次季前2 个内从数工作日基金证证中一次性支付证基金管理人～由基金管理人根据指使用证可证证所证定的方式支付证证的指证可数方。 4、本第;一,条款第4至第9证证用由基金管理人和基金托管人根据有证法证及相证证证的证定～列入当期基金证用。 116 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;三,不列入基金证用的证目 本第;一,条款证定以外的其他证用～以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行证证证致的证用支出或基金证证的证失～以及证理基金作与运无证的事证证生的证用等不列入基金证用。 ;四,基金管理证和基金托管证的证整 基金管理人和基金托管人可证商酌情证低基金管理证和基金托管证～无证召证基金证持有人份大。会 ;五,收税 本基金作证程中涉及的运税体国税各证主～依照家法律法证的证定履行证证证。 117 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 十九、基金收益分配与 ;一,基金收益的成构 本合同证下基金收益指基金利证～基金本期利息收即入、投证收益、公允价证证证收益和其他收入扣减除相证证用后的余证。基金已证证收益指基金利证去公允价证证证收益后的余证。 ;二,基金可供分配利证 基金可供分配利证指截止收益分配基准日证证证证表中基金未分配利证与未分配利证中已证证收益的孰低。数 ;三,收益分配原证 118 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 1、每一基金证享有同等分配证～ 份 2、本基金收益分配方式分证证,证金分证两或证利再投证～投证者可证证证金证利或证金证利自证证将证基金证证行份再投证～若投证者事先未作出证证～本基金默证的收益分配方式证证金分证～证证证利再投证的～分证证金按除息日除证将份份后的基金证证证自证证证基金证证行再投证～ 3、基金收益分配基准日的基金证证证份减份去每证位基金证证收益分配金证后不能低于面证～ 4、在符合有证基金分证件的前条提下～基金收益分配每年至多12次～每次基金收益分配比例不得低于期末可供分配利证的10%。基金合同生效不证三月～收益可不分配～个 5、法律法证或证管机有证定的～其证定。构另从 119 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;四,收益分配方案 基金收益分配方案中证证明基金收益分配基准日可供分配利证、基金收益分配证象、分配证证、分配证及数内比例、分配方式及有证手证证等容。 ;五,收益分配方案的定公告确与 基金收益分配方案由基金管理人证定～由基金托管人证核并确后定～在至少一家指定媒体并国会公告证中证证证证案。 基金证利证放日距离收益分配基准日的证证不超证15个工作日。 法律法证或证管机有证定的～其证定。构另从 120 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;六,收益分配中证生的证用 收益分配证证生的证行证证等手证证用由基金证持有人自行承。基金证持有人所证证金证利份担当份 不足支付证行证证或其他手证证用证～注登证机可证基金证持有人的证金证利册构将份按除证日的基金 份证证证证证基金证。份 二十、基金的证证证证会与 ;一,基金证政会策 1、基金的证年会度证公证每年1 月1 日至12 月31 日。 121 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 2、基金核算以人民证证证证本位证～以人民证元证证证证位。 3、证核算会国会制度按家有证的证核算制度证行。 4、本基金立建证、立核算。独独 5、本基金证证任人证基金管理人。会 6、基金管理人证保留完整的证证目、证证行日常的证证核算～按照有证法律法证证定证会凭并会制基金证证表～基金托管人定期基金管理人会与会并确就基金的证核算、证表证制等证行核证以证面方式证。 122 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;二,基金证证 1、基金管理人聘证基金管理人、基金托管人相立的、具有事证券证证证格的证证事证所与独从会 及其注证证等证基金年册会度证证证表及其他证定事证证行证证～ 2、基金管理人证证有充足理由更证证证事证所～证证基金托管人同意。基金管理人证在更证证证会会 事证所后2日公告。内 3、证证事证所更证证证注证证～证事会册会先征得基金管理人同意～ 123 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 二十一、基金的信息披露 基金信息披露证证人证在中证证证定证证～证当国会内将体予披露的基金信息通证至少一证指定媒证和基金管理人、基金托管人的互证网网并站等媒介披露～保证投证者能证按照基金合同证定的证证和方式证证或者证制公证披露的信息证料。 ;一,基金招募证明证、基金合同、基金托管证证 基金募集申证证中证证核准国会当份售后～基金管理人证在基金证证证的3日前～招募证明证、将基金合同摘要登证在指定证刊和网当将站上～基金管理人、基金托管人证基金合同、基金托管证证登证在各自公司网站上。 基金合同生效后～基金管理人证在当每6月证束之日起个45日～更新招募证明证登证内并 在网将当站上～更新后的招募证明证摘要登证在指定证刊上。基金管理人证在公告的15日前向中国会并内证证证送更新的招募证明证～就有证更新证容提供证面证明。 124 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;二,证公告售 基金管理人证当份售就基金证证的具事体售并当宜证制证公告～在披露招募证明证的证日登证于指定证刊和网站上。 ;三,基金合同生效公告 基金管理人证在基金合同生效的次日在指定当体网媒和站上登证基金合同生效公告。 ;四,基金证证证证、基金证证证公告份 125 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 基金合同生效后～在证始证理基金证申证或者证回前～基金管理人证份当至少每周公告一次基金证证证证和基金证证证。份 在证始证理基金证申证或者证回之份当个网后～基金管理人证在每证放日的次日～通证站、基金份售网证证份份点以及其他媒介～披露证放日的基金证证证和基金证证累证证证。 基金管理人证公告当个份半年度和年度最后一市证交易日基金证证证证和基金证证证。基金管理人证在前述最当个将份份后一市证交易日的次日～基金证证证证、基金证证证和基金证累证证证登证在指定证刊和网站上。 ;五,定期证告 基金定期证告由基金管理人按照法律法证和中证证证布的有证证券投证基金信息披露证容国会内 与独内格式的相证文件的证定证证制～由基金托管人按照法律法证的证定证相证容证行证核。基金定期证告～包括基金年度证告、基金半年度证告和基金季度证告及更新的招募证明证。 126 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 1、基金年度证告,基金管理人证在当每年证束之日起90日～证内并制完成基金年度证告～将网将会当年度证告正文登证于站上～年度证告摘要登证在指定证刊上。基金年度证告的证证证证告证证证证证。 2、基金半年度证告,基金管理人证在上当半年证束之日起60日～证内制完成基金半年度证告～并将网将半年度证告正文登证在站上～半年度证告摘要登证在指定证刊上。 3、基金季度证告,基金管理人证在当个每季度证束之日起15个内工作日～证制完成基金季度证告～并将网季度证告登证在指定证刊和站上。 基金合同生效不足2月的～基金管理人可以不证个当制期季度证告、半年度证告或者年度证告。 法律法证或中证证有证定的～证其证定。国会另从 127 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;六,证证证告公告与 基金证生重大事件～有证信息披露证证人证在日证当两内并制证证证告证～予以公告～在公证披露日分证证中证证和基金管理人主要证公证所所在地中证证国会国会构派出机证证案。 前款所称份份响重大事件～是指可能证基金证持有人证益或者基金证的价格证生重大影的事件～包括, 1、基金证持有人大的份会召证～ 2、证止基金合同～ 128 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 3、证证基金作运方式～ 4、更证基金管理人、基金托管人～ 5、基金管理人、基金托管人的法定名、称住所证生证更～ 6、基金管理人股证及其出证比例证生证更～ 7、基金募集期延证～ 8、基金管理人的董事证、证证理及其他高证管理人证、基金证理和基金托管人基金托管部证证证人 证生证证～ 129 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 9、基金管理人的董事在一年证更超证内50%～ 10、基金管理人、基金托管人基金托管部证的主要证证人证在一年证证超证内30%～ 11、涉及基金管理人、基金证证、基金托管证证的证证～ 12、基金管理人、基金托管人受到证管部证的证证～ 13、基金管理人及其董事、证证理及其他高证管理人证、基金证理受到证重行政证证～基金托管人及其基金托管部证证证人受到证重行政证证～ 130 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 14、重大证证交易事证～ 15、基金收益分配事证～ 16、管理证、托管证等证用证提证准、证提方式和证率证生证更～17、基金证证证证价证证份达份到或超证基金证证证0.5%～18、基金改聘会证证事证所～ 19、基金证更、增加、减构少代证机～ 131 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 20、基金更证注登证机～册构 21、基金证始证理申证、证回～ 22、基金申证、证回证率及其收证方式证生证更～23、基金证生巨证证回并延期支付～ 24、基金证证证生巨证证回证并停接受证回申证～ 132 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 25、基金证停接受申证、证回申证后重新接受申证、证回～ 26、基金证上份市交易～ 27、基金证持有人大的证份会决 28、中证证证证定的其他事证。国会 ;七,公证澄清 在基金合同期限～任何公共内体份媒中出证的或者在市证上流证的消息可能证基金证价格证生证证性影响当即清并将或者引起证大波证的～相证信息披露证证人知悉后证立证证消息证行公证澄～有证情立证告中证证证。况即国会 133 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;八,信息披露文件的存放证证与 招募证明证公布后～证分证当构置证于基金管理人、基金托管人和代证机的住所～投证者在支付工本证后～可在合理证证取得上述文件证内印件。 基金定期证告公布后～证分证当置证于基金管理人和基金托管人的住所～投证者在支付工本证后～可在合理证证取得上述文件证内印件。 二十二 基金的证证证证 基金证持有人证份售构册构遵守基金托管人、基金管理人及其代理证机和注登证机的相证交 134 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 易及证证证证。 二十三、基金合同的证更、证止基金证证的算与清 ;一,基金合同的证更 1、证更基金合同涉及法律法证证定或本基金合同证定证证基金证持有人大证通证的事证的份会决～ 证召证基金证持有人大证通证。份会决 2、证更基金合同的基金证持有人大证证证中证证核准或证案～自中证证证核准或份会决国会并国会出具无异证意证之日起生效。 135 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 3、但如因相证的法律法证证生证证于本基金合同必证并属遵照证行修改的情形～或者基金合同的修改不涉及本基金合同事人证利证证证系证生证当化或证基金证持有人利益份响无证证性不利影的～可不证基金证持有人大证～份会决并国会而证基金管理人和基金托管人同意修改后公布～证中证证证证案。 ;二,基金合同的证止 有下列情形之一的～本基金合同证证止,当 1、基金证持有人大定证止～份会决 2、基金管理人、基金托管人证证证止～在六月有新基金管理人、基金托管人承接的～个内没 136 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 3、法律法证和基金合同证定的其他情形。 基金合同证止后～基金管理人和基金托管人有证依照《基金法》、《作证法》、《证证法》、基运售金合同及其他有证法律法证的证定～行使证求证付证酬、基金证证中证得证证的证利。从 ;三,基金证证的算清 1、基金合同证止～基金管理人证按法律法证和本基金合同的有证证定证证算证证基金证证证行当清 清算。 2、基金证证算证清 ;1,自基金合同证止事由之日起30个内清工作日由基金管理人证证成立基金证证算证～在 137 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 基金证证算证接管基金证证之前～基金管理人和基金托管人证按照基金合同和托管证证的证定证证清履 行保证基金证证安全的证证。 ;2,基金证证算证成证由基金管理人、基金托管人、具有事证券相证证证证格的注证证、律清从册会 证以及中证证指定的人证证成。基金证证证算证可以国会清聘用必要的工作人证。 ;3,基金证证算证证证基金证证的保管、理、价、证证和分配。基金证证算证可以依法证行必清清估清 要的民事活证。 3、算程序清 ;1,基金合同证止情形证生后～由基金证证算证证一接管基金证证～清 ;2,基金证证算证根据基金证证的情定算期限～清况确清 138 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;3,基金证证算证证基金证证证行理和证～清清确 ;4,证基金证证证行证和证证～估 ;5,制作算证告～清 ;6,聘证证证事证所证算证告证行外部证证～会清清聘证律证事证所证算证告出具法律意证证～ ;7,算证告证中证证证案证公告～将清国会并 139 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;8,证基金证证证行分配。 4、算证用清 清清清清清算证用是指基金证证算证在证行基金算证程中证生的所有合理证用～算证用由基金证证 算证证先从基金证证中支付。 5、基金剩余证证的分配 基金证证按下列证序证,清 ;1,支付清算证用～ 140 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;2,交证所欠税款～ ;3,证基金证证～清 ;4,按基金证持有人持有的基金证份份比例证行分配。 基金证证未按前款;1,、;2,、;3,证证定证前～不分配证基金证持有人。清份 证于基金证存于中证券登证证算有限证任公司的最低证算证国付金和交易席位保证金等～在中国 证券登证证算有限证任公司证其证行证整后方可收回。 6、基金证证算的公告清 141 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 基金证证算证做出的算证告证证证事证所证证～律证事证所出具法律意证证清清会国会后～证中证证证证案并公告。 7、基金证证算证及文件由基金托管人保存清册15年以上。 二十四、证证证任 ;一,因基金管理人或基金托管人证证证基金证证或者基金证持有人份当造成证害的～证分证证各自的行证依法承证证证任～因共同行证证基金证证或者基金证持有人担份当担造成证害的～证承证证证证证任。 ;三,基金合同事人证当当反本基金合同～证基金证证或其他基金合同事人造成证失的～证承相证的证证证任。担 142 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;三,证生下列情证～事人可以况当免证, 1、基金管理人和/或基金托管人按照中证证的证定或证证有效的法律法证的作证或不作证国会当 而造成的证失等～ 2、在无证证情下～基金管理人由于按照本基金合同证定的投证原证证行的投证所况造成的证失等～ 3、不可抗力。基金管理人及基金托管人因不可抗力不能履行本基金合同的～可根据不可抗力的影响另部分或全部免除证任～但法律有证定的除外。任何一方证延履行后证生不可抗力的～不能免除证任。 ;四,在证生一方或多方当况当事人证证的情下～基金合同能证证证履行的证证证履行。 ;五,本基金合同事人一当当当当没方证证后～其他事方证采取适措施防止证失的证大～有 143 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 采取适措当施致使证失证大的～不得就证大的证失要求证证。守证方因防止证失证大而支出的合理证用由证证方承。担 二十五、证的证理争 ;一,本基金合同适用中证人民共和法律其国并从解证。 ;二,本基金合同的事人之证因本基金合同证生的或本基金合同有证的证可通证当与争友好证商解决决争～但若自一方证面提出证商解证之日起60日证内争决未能以证商方式解的～证任何一方有证证将争国国会提交位于北京的中证证证证易仲裁委证～按照其证有效的仲裁证证证行仲裁。仲裁裁决当是证局的～证仲裁各方事人均具有证束力。 ;三,除证所涉容之外～本基金合同的其他部分证由本基金合同事人证证争内当当履行。 144 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 二十六、基金合同的效力 ;一,本基金合同是基金合同事人之证的法律文件～证由基金管理人和基金托管人的当 法定代表人或其授证证字人证字加并份盖公章。基金合同于投证者证证证证的基金证的款证证成立～自基金募集证束证中证证证案证中证证证面证证国会并国会确后生效。 ;二,本基金合同的有效期自其生效之日起至本基金证证算证清国会果证中证证证案证公告之并日止。 ;三,本基金合同自生效之日起证包括基金管理人、基金托管人和基金证持有人在的份内基金合同各方当事人具有同等的法律证束力。 145 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;四,本基金合同正本一式六～除上证有证证管机二外～基金管理人、基金托管人份构份 各持有二～份份每具有同等的法律效力。 (五)基金合同存放地和投证者取得基金合同的方式 基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所～投证者在支付工本证后～可在合理证证内取得上述文件证印件～基金合同条内款及容证以基金合同正本证准。 146 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 二十七、基金合同摘要 ;一,、基金合同事人的证利、证证当 1、基金管理人的证利 ;1,依法募集基金～证理基金证案手证～ ;2,依照法律法证和基金合同立管理用基金证证～独运 ;3,根据法律法证和基金合同的证定～制证、修改并公布有证基金证证、申证、证回、证托管、基金 证证、非交易证证、证证、收益分配等方面的证证证证～ 147 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;4,根据法律法证和基金合同的证定定本基金的相证证决构率证和收证方式～证得基金管理证～收取证证证、申证证、证回证及其他事先核准或公告的合理证用以及法律法证证定的其他证用～ ;5,根据法律法证和基金合同的证定证基金证～售份 ;6,在本基金合同的有效期～在不证内反公平、合理原证以及不妨碍基金托管人遵守相证法律法证及其行证证管要求的基证上～基金管理人有证证基金托管人履行本基金合同的情证行必况要的证督。如证证基金托管人证反了法律法证或基金合同证定证基金证证、其他基金合同事人的利益当造成重大证失的～证及证呈证中证证和中证证证～以及国会国会采取其他必要措施以保证本基金及相证基金合同事人的利益～当 ;7,根据基金合同的证定证证和更证适当构并的代证机有证依照代证证证和有证法律法证证代证机构行证证行必要的证督和证证～ 148 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;8,自行任注登证机或证证、更证基金注登证代理机～证理基金注登证证证～按担册构册构册并 照基金合同证定证基金注登证代理机证行必要的证督和证证～册构 ;9,在基金合同证定的范证～内拒证或证停受理申证和证回的申证～ ;10,在法律法证允证的前提下～证基金证持有人的利益依法证基金证行融证、融券～份 ;11,依据法律法证和基金合同的证定～制证基金收益分配方案～ ;12,按照法律法证～代表基金证被投证企证行使股证证利～代表基金行使因投证于其他证券 所证生的证利～ 149 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;13,在基金托管人证证证止证～提名新的基金托管人～ ;14,依据法律法证和基金合同的证定～召集基金证持有人大～份会 ;15,证证、更证律证、证证证、证券证证商或其他证基金提供服证的外部机定有证证构并确率～;16,法律法证、基金合同证定的其他证利。 2、基金管理人的证证 ;1,依法申证募集基金～证理或者委托证证并国构构院证券证督管理机证定的其他机代证证理 150 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 基金证的证、申证、证回和登证事份售宜～ ;2,证理基金证案手证～ ;3,自基金合同生效之日起～以证证信用、勤勉证的原证管理和用基金证证～尽运 ;4,配证足证的具有证证证格的人证证行基金投证分析、决运策～以证证化的证证方式管理和作基金证证～ ;5,建立健全部证证内与控制、证察稽核、证证管理及人事管理等制度～保证所管理的基金证证和基金管理人的证证相互独立～证所管理的不同基金分证管理、分证证证～证行证券投证～ ;6,按基金合同的证定定基金收益分配确份方案～及证向基金证持有人分配基金收益～ 151 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;7,除依据《基金法》、基金合同及其他有证证定外～不得证自己及任何第三人证取利益～不得委托第三人作基金证证～ 运 ;8,证行基金证核算证会并会制基金的证证证证告～ ;9,依法接受基金托管人的证督～ ;10,证制季度、半年度和年度基金证告～ ;11,采取适当份合理的措施使证算证放式基金证证证、申证、证回和注证价格的方法符合基金合同等法律文件的证定～ 152 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;12,证算公告基金证证证证～定基金证申证、证回价格～并确份 ;13,证格按照《基金法》、基金合同及其他有证证定～履行信息披露及证告证证～ ;14,保守基金商证秘密～不泄露基金投证证、投证意划向等。除基金法、基金合同及其他有证证定有证定外～在基金信息公证披露前证另予以保密～不得向他人泄露～ ;15,按证定受理申证和证回申证～及证、足证支付证回款证～ ;16,保存基金证证管理证证活证的证证、证、证表、代表基金证证的册重大合同及其他相证证料～ 153 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;17,依据《基金法》、基金合同及其他有证证定召集基金证持有人大或配合基金托管份会 人、基金证持有人依法份份会召集基金证持有人大～ ;18,以基金管理人名证～代表基金证持有人利益行份使证证证利或证施其他法律行证～ ;19,证证并参清参与清估加基金证证算小证～基金证证的保管、理、价、证证和分配～ ;20,因证反基金合同证致基金证证的证失或证害基金证持有人的合法证益～证承证证证任～份担 其证证证任不因其退任而免除～ ;21,基金托管人证反基金合同造成基金证证证失证～证证基金证持有人利益份向基金托管人追证～ 154 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;22,法律法证、基金合同及中证证证证定的其他证证。国会 3、基金托管人的证利 ;1,依据法律法证和基金合同的证定安全保管基金证证～;2,依照基金合同的证定证得基金托管证～;3,证督基金管理人证本基金的投证作～运 155 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;4,在基金管理人证证证止证～提名新的基金管理人～ ;5,依据法律法证和基金合同的证定召集基金证持有人大～份会 ;6,法律法证、基金合同证定的其他证利。 4、基金托管人的证证 ;1,安全保管基金证证～ ;2,证立证证的基金托管部～具有符合要求的证证证所～配证足证的、合格的熟悉基金托管证证 的证证人证～证证基金证证托管事宜～ 156 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;3,按证定证证基金证证的证金证证和证券证证～ ;4,除依据《基金法》、基金合同及其他有证证定外～不得以基金证证证自己及任何第三人证 取非法利益～不得委托第三人托管基金证证～ ;5,证所托管的不同基金证证分证证置证证～保基金证证的确独完整和立～ ;6,保管由基金管理人代表基金证证的基金有证的与凭重大合同及有证证～ ;7,保存基金托管证证活证的证证、证、证表和其他相证证册料～ 157 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;8,按照基金合同的证定～根据基金管理人的指令～及证证理算、交清割事宜～ ;9,保守基金商证秘密。除《基金法》、基金合同及其他有证证定有证定外～在基金信息公另 证披露前证予以保密～不得向他人泄露～ ;10,根据法律法证及本基金合同的证定～证理基金托管证证与活证有证的信息披露事证～ ;11,证基金证证证证告、会内半年度和年度基金证告的相证容出具意证～证明基金管理人在各重要方面的作是运否证格按照基金合同的证定证行～如果基金管理人有未证行基金合同证定的行证～证证证明基金托管人是当当否采取了适的措施～ ;12,建立保存基金证持有人名～并份册 158 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;13,证核基金管理人证算的基金证证证证和基金证申证、证回价格～份 ;14,按证定制作相证证基金管理人核证～册并与 ;15,依据基金管理人的指令或有证证定向基金证持有人份支付基金收益和证回款证～ ;16,按照证定召集基金证持有人大或配合基金证持有人依法自行份会份份召集基金证持有人大～会 ;17,按照法律法证证督基金管理人的投证作～运 159 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;18,因证反基金合同证致基金证证证失～证承证证证任～其证证证任不因其担退任而免除～;19,因基金管理人证反基金合同造成基金证证证失证～证证基金向基金管理人追证～;20,法律法证、基金合同及中证证证证定的其他证证。国会 5、基金证持有人的证利份 ;1,分享基金证证收益～ 160 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;2,分配算参与清后的剩余基金证证～ ;3,依法证证或者申证证回其持有的基金证～ 份 ;4,按照证定要求召证基金证持有人大～ 份会 ;5,出席或者委派代表出席基金证持有人大～证基金证持有人大证证事证行份会份会决使表 证～ ;6,证证或者证制公证披露的基金信息证料～ ;7,证督基金管理人的投证作～运 161 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;8,证基金管理人、基金托管人、基金证证机证证份售构害其合法证益的行证依法提起证证～ ;9,法律法证、基金合同证定的其他证利。 6、基金证持有人的证证份 ;1,遵守法律法证、基金合同及其他有证证定～ ;2,证证基金证证、申证款证及基金合同证定的证用～ 162 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;3,在持有的基金证范证～承基金证证或者基金合同证止的有限证任～份内担 ;4,不事任何有证基金、其他基金证持有人及其他基金合同事人合法利益的从份当活证～ ;5,证行基金证持有人大的证～份会决 ;6,返证在基金交易证程中因任何原因证得的不得利～当 ;7,遵守基金管理人、证机和注登证机的相证交易及证证证证～售构册构 163 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;8,法律法证及基金合同证定的其他证证。;二,基金证持有人大份会决召集、证事及表的程序和证证 1、本基金的基金证持有人大～由本基金的基金证持有人或其合法的代理人证成。基份会份 金的每一基金证份都证有平等的投票证。 2、有以下情形之一证～证召证基金证持有人大,份会 ;1,证止基金合同～ ;2,证证基金作运方式～ 164 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;3,提高基金管理人、基金托管人的证酬证准～但根据法律法证的要求提高证等证酬证准的 除外～ ;4,更证基金管理人、基金托管人～ ;5,证更基金证证～ ;6,证更基金投证目证、范证或策略～ ;7,证更基金证持有人大证事程序、表份会决决方式和表程序～ 165 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;8,本基金其他基金合～与并 ;9,证基金合同事人证利、证证证生当响份会重大影～需召证基金证持有人大的证更基金合同等其他事证～ ;10,法律法证或中证证证定的其他证国会当份会召证基金证持有人大证的事证。 3、有以下情形之一的～不需召证基金证持有人大,份会 ;1,证低基金管理证率、基金托管证率～ 166 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;2,在法律法证和基金合同证定的范证证更本基金的申证证内率、收证方式或证低证回证率～ ;3,因相证的法律法证证生证证或证管部证要求而证证基金合同证行修当改～ ;4,证基金合同的修改不涉及基金合同事人证利证证证系证生证当化～ ;5,证基金合同的修改证基金证持有人利益份响无证证性不利影～ ;6,证中证证证允证国会,基金管理人、注登证机、代证机在法律法证证定的范证证册构构内整有证基金交易、非交易证证、证托管等证证证证～ ;7,除法律法证或基金合同证定证当份会召证基金证持有人大以外的其他情形。 167 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 4、召集方式, ;1,除法律法证或基金合同有证定外～基金证持有人大由基金管理人另份会召集。基金管理人未按证定召集或不能召集证～由基金托管人召集。 ;2,基金托管人证证有必要召证基金证持有人大的～证份会当向基金管理人提出证面提证。基金管理人证自收当到证面提证之日起10日定是内决并否召集～证面告知基金托管人。 基金管理人定决当决召集的～证自出具证面定之日起60日内决召证～基金管理人定不召集～基金托管人仍证证有必要召证的～证自行当召集。 ;3,代表基金证份10%;“以上”含本～下同,以上的基金证持有人证证有必要数份召证基金证持有人大的～证份会当当向基金管理人提出证面提证。基金管理人证自收到证面提证之日起10日定是内决并份否召集～证面告知提出提证的基金证持有人代表和基金托管人。 基金管理人定决当决召集的～证自出具证面定之日起60日内决召证～基金管理人定不召集～代表基金证份10%以上的基金证持有人份当仍证证有必要召证的～证向基金托管人提出证面提 168 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 证。 基金托管人证自收当到证面提证之日起10日定是内决并否召集～证面告知提出提证的基金份决当决证持有人代表和基金管理人～基金托管人定召集的～证自出具证面定之日起60日内召证。 ;4,代表基金证份10%以上的基金证持有人份份会就同一事证证面要求召证基金证持有人大～而基金管理人、基金托管人都不召集的～代表基金证份10%以上的基金证持有人有证自行份召集～并至少提前30日证中证证证证案。国会 ;5,基金证持有人依法自行份份会当召集基金证持有人大的～基金管理人、基金托管人证配合～不得阻碍、干证。 ;6,基金证持有人大的份会确会召集人证证证证定证证证、地点、方式和证益登证日。 5、通知 169 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 召证基金证持有人大～份会当会召集人证于证召证前30天在至少一证指定媒体上公告。基金份会决份会将内证持有人大不得就未证公告的事证证行表。基金证持有人大通知至少证明以下容, ;1,证会召证的证证、地点、方式～ ;2,证证证证的主要事证、证事程序和表会决方式～ ;3,代理投票授证委托证～包括授证委托证的容;如委托人身、代理人身、代理证限、内份份 代理有效期限等,、送达证证和地点～ ;4,证常证证系人会姓名、证证～ 170 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;5,证益登证日～ ;6,出席会证者必证准证的文件和必证履行的手证～ ;7,如采用通证表决体方式～证证证明具通证方式、委托的公证机证及其证系方式和证系人、证面表意证的达决决达内寄交和收取方式、投票表的截止日以及表票的送地址等容。 ;8,召集人需要通知的其他事证。 6、证会方式 基金证持有人大的份会会会会份召证方式包括证证证和通证方式证。证证证由基金证持有人本人出 171 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 席或通证授证委派其代理人出席～证证证证基金管理人和基金托管人的会当授证代表证出席～通证方式证指按照基金合同的相证证定以通证的证面会决会确决方式证行表。证的召证方式由召集人定～但定基金管理人更证或基金托管人的更证、证证基金作运会方式和证止基金合同事宜必证以证证证方式召证基金证持有人大。份会 证证证同证符合以下件证～可以证行基金证持有人大证程,会条份会 ;1,证自出席会份凭会份凭证者持有基金证的证和受托出席证者出具的委托人持有基金证的证和授证委托证等文件符合法律法证、本基金合同和证通会知的证定～ ;2,证核证～证证到会份凭凭者出示的在证益登证日持有基金证的证证示～全部有效证所代表的基金证份份占证益登证日基金证证的50%以上。 在同证符合以下件证～通证证的条会方式证证有效, 172 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;1,召集人按基金合同证定公布证通会两个内知后～在工作日证证公布相证提示性公告～ ;2,召集人按照证通会份决知证定的方式收取基金证持有人的证面表意证～ ;3,本人直接出具证面意证或授证他人代表出具证面意证的基金证持有人所代表的基金份份 证占证益登证日基金证证的份50%以上～ ;4,直接出具证面意证的基金证持有人或受托代表他人出具证面意证的其他代表～同证份提交的持有基金证的证和受托出份凭会份凭席证者出具的委托人持有基金证的证和授证委托证等文件符合法律法证、基金合同和证通会知的证定～ ;5,证通会国会知公布前已证中证证证证案。 173 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 如果证件不会条达条另确并决到上述的件～证召集人可行定公告重新表的证证(至少证在25 个工作日后)～且确会份定有证出席证的基金证持有人证格的证益登证日证保持不证。 7、证事容程序内与 ;1,证事容及内提案证 ?证事容限证本前述第内条2款证定的基金证持有人大份会内召证事由范证的事证。 ?基金管理人、基金托管人、代表基金证份10%以上的基金证持有人可以在大份会召集人证出证通会会份会决知前向大召集人提交需由基金证持有人大证证表的提案。 174 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ?证于基金证持有人份会当提交的提案～大召集人证按照以下原证证提案证行证核, a、证证性。大会份与并召集人证于基金证持有人提案涉及事证基金有直接证系～且不超出法律法证和基金合同证定的基金证持有人大证证范证的～证份会会提交大证证～证于不符合上述要求的～不提交基金证持有人大证证。如份会决将份会决当果召集人定不基金证持有人提案提交大表～证在证次基金证持有人大上证行份会解证和证明。 b、程序性。大会份决将召集人可以证基金证持有人的提案涉及的程序性证证做出定。如其提案证行分或合表～拆并决会需征得原提案人同意～原提案人不同意证更的～大主持人可以就程序性证证提证基金证持有人大做出定～按照基金证持有人大定的程序证行证证。份会决并份会决 ?代表基金证份10%以上的基金证持有人份份会决提交基金证持有人大证证表的提案～或基金管理人或基金托管人提交基金证持有人大证证表的份会决份会提案～未证得基金证持有人大证证通证～就同一提案再次提证基金证持有人大证证～其证证证份会隔不少于6月。法律法证有证定的个另 除外。 175 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ?基金证持有人大不得证份会内决未事先公告的证事容证行表。 ;2,证事程序 在证证证的会决并会决国方式下～首先由召集人宣证提案～证证证后证行表～形成大证～证证中证证会决会会核准或证案后生效。在通证表证的方式下～首先由召集人在证证通知中公布提案～在所通知的表决个会决并决截止日期第二工作日由大聘证的公证机证的公证证证证全部有效表形成证～证证中证证证核准或证案国会后生效。 8、表决 ;1,基金证持有人所持份份份决每基金证享有平等的表证。 176 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;2,基金证持有人大证分证一份会决决决般证和特证证, ?特证证决 证于特证证证证决当参会份决加大的基金证证持有人所持表证证的三分之二以上;含三分之二,通证。 ?一般决证 证于一般决当参证证证会份决加大的基金证证持有人所持表证证的50%以上通证。 更证基金管理人或者基金托管人、证证基金作运当决方式或证止基金合同证以特证证通证方证有效。 177 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 基金证持有人大份会决采取证名方式证行投票表。 采取通证方式证行表证～符合法律法证、基金合同和证通决会决即知证定的证面表意证证证有效的表～表意证决决清弃决当份模糊不或相互矛盾的证证证表～但证证入出具证面意证的基金证持有人所代表的基金证证证。份数 基金证持有人大的份会内并当决各证提案或同一证提案列的各证证证证分证证证、逐证表。 9、证票 1、证证证会 178 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;1,基金证持有人大的主持人证份会会会召集人授证出席大的代表～如大由基金管理人或基金托管人召集～基金证持有人大的主持人证在证证份会当会会份始后宣布在出席证的基金证持有人中推证名基金证持有人代表大两份与会召集人授证的一名证督证(如果基金管理人证召集人～证证督证由基金托管人任～如基金托管人证担会份召集人～证证督证由基金托管人在出席证的基金证持有人中指定)共同任证担会份份会票人～如大由基金证持有人自行召集～基金证持有人大的主持人证在证证当会会份份担始后宣布在出席证的基金证持有人中推证三名基金证持有人代表任证票人。 ;2,证票人证在基金证持有人表当份决即清并会当后立证行点由大主持人证公布证票证果。 ;3,如果大主持人证于会决数清提交的表证果有证疑～可以证所投票证行重新点～如果大会清会份份会主持人未证行重新点～而出席大的基金证持有人或者基金证持有人代理人证大主持人宣布的表证决异决即清会当即果有证～其有证在宣布表证果后立要求重新点～大主持人证立重新清并清清点公布重新点证果。重新点证限一次。 ;4,在基金管理人或基金托管人任担召集人的情形下～如果在证票证程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的～证参会份份加证的基金证持有人有证推证三名基金证持有人代表共同担任证票人证行证票。 179 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 2、通证方式证会 在通证方式证的情下～证会况票方式可采取如下方式, 由大会两召集人授证的名证票人在基金托管人授证代表;若由基金托管人召集～证证基金管理人授证代表,的证督下证行证票～由公证机证证其证并票证程予以公证。基金管理人或基金托管人证通知后无故不派代表证督证票的～不影响证票效力。 10、生效公告与 ;1,基金证持有人大按照《基金法》有证法律法证证定表通证的事证～份会决当召集人证自通证之日起5日证中证证核准或者证案。基金证持有人大定的事证自中证证证依法核准或内国会份会决国会 者出具无异证意证之日起生效。 180 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;2,生效的基金证持有人大证证全基金证持有人、基金管理人、基金托管人均有份会决体份 法律证束力。基金管理人、基金托管人和基金证持有人证证行生效的基金证持有人大的份当份会决定。 ;3,基金证持有人大证证自中证证核准或出具份会决当国会异无证证意证后2日～由基金证内份 持有人大会体召集人在至少一证指定媒上公告。 ;4,如果采用通证方式证行表～在公告基金证持有人大证证～必证公证证全文、公证决份会决将机证、公证证姓名等一同公告。 11、法律法证或证管机证证基金证持有人大有证定的～其证定。份会另从 ;三,基金收益分配与 181 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 1、基金收益的成构 本合同证下基金收益指基金利证～基金本期利息收即入、投证收益、公允价证证证收益和其他收入扣减除相证证用后的余证。基金已证证收益指基金利证去公允价证证证收益后的余证。 2、基金可供分配利证 基金可供分配利证指截止收益分配基准日证证证证表中基金未分配利证与未分配利证中已证证收益的孰低。数 3、收益分配原证 ;1,每一基金证享有同等分配证～份 182 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;2,本基金收益分配方式分证证,证金分证两或证利再投证～投证者可证证证金证利或证金证利将自证证证基金证证行份再投证～若投证者事先未作出证证～本基金默证的收益分配方式证证金分证～证证证利再投证的～分证证金按除息日除证将份份后的基金证证证自证证证基金证证行再投证～ ;3,基金收益分配基准日的基金证证证份减份去每证位基金证证收益分配金证后不能低于面证～ ;4,在符合有证基金分证件的前条提下～基金收益分配每年至多12次～每次基金收益分配比例不得低于期末可供分配利证的10%。基金合同生效不证三月～收益可不分配～个 ;5,法律法证或证管机有证定的～其证定。构另从 4、收益分配方案 基金收益分配方案中证证明基金收益分配基准日可供分配利证、基金收益分配证象、分配证证、分配证及数内比例、分配方式及有证手证证等容。 183 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 5、收益分配方案的定公告确与 基金收益分配方案由基金管理人证定～由基金托管人证核并确后定～在至少一家指定媒 体并国会公告证中证证证证案。 基金证利证放日距离收益分配基准日的证证不超证15个工作日。 法律法证或证管机有证定的～其证定。构另从 6、收益分配中证生的证用 184 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 收益分配证证生的证行证证等手证证用由基金证持有人自行承。基金证持有人所证证金证利份担当份 不足支付证行证证或其他手证证用证～注登证机可证基金证持有人的证金证利册构将份按除证日的基金 份证证证证证基金证。份 ;四,基金证用收与税 1、基金证用的证证 ;1,基金管理人的管理证～ ;2,基金托管人的托管证～ ;3,基金合同生效后的指证可数使用证～ ;4,因基金的证券交易或证算而证生的证用;包括但不限于证手证、印花税、证管证、证证证、手证证、 券商佣金、证证交易的证算证及其他证似性证的证用等,～ 185 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;5,基金合同生效以后的信息披露证用～;6,基金证持有人大证用～份会 ;7,基金合同生效以后的证证证和律证证～会 ;8,基金证证的证金证证用～划 ;9,按照国家有证法律法证证定可以列入的其他证用。2、基金证用证提方法、证提证准和支付方式 ;1,基金管理人的管理证 基金管理人的基金管理证按基金证证证证的0.65%年证率证提。 186 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 在通常情下～基金管理证按前一日基金证证证证的况0.65%年证率证提。证算方法如下, H,E×0.65%?当数年天 H 证每日证证提的基金管理证 E 证前一日基金证证证证 基金管理证每日证提～按月支付。证基金管理人基金托管人核证一致与后～由基金托管人于次月首日起3个内从工作日基金证证中一次性支付证基金管理人。 ;2,基金托管人的基金托管证 基金托管人的基金托管证按基金证证证证的0.12%年证率证提。 187 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 在通常情下～基金托管证按前一日基金证证证证的况0.12%年证率证提。证算方法如下, H=E×0.12%?当数年天 H 证每日证证提的基金托管证 E 证前一日的基金证证证证 基金托管证每日证提～按月支付。证基金管理人基金托管人核证一致与后～由基金托管人于次月首日起3个内从工作日基金证证中一次性支付证基金托管人。 ;3,基金合同生效后的指证可数使用证 188 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 本基金按照基金管理人证的指证可与数数数方所证证的指使用证可证证中所证定的指证可使用证证提方法每日证提指证可数数使用证。其中～基金合同生效前的证可使用固定证是证证取使用指证证基金的证利而支付的证用～不列入基金证用基金证证中列从数从支～基金合同生效后的指证可使用证基金证证中列支～按前一日基金证证证证的0.02%的年证率每日证提～逐日累证。证算方法如下, H,E×0.02%?当数年天 H 证每日证证提的指证可数使用证 E 证前一日的基金证证证证 基金管理人指证可与数当数方证定了每季度;包括基金成立季,指证可使用证人民证伍万元 189 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;5 万元,(不即足人民证5万元证按照人民证5万元收取)的收取下限～证证下限超出当季累证指数即数减当数使用证的部分;,每季度指证可使用证收取下限季累证指证可使用证,由基金管理人自行承～不作证基金证用基金证证中列担从数支。基金合同生效后的指证可使用证按季支付～由基金管理人向基金托管人证送基金指证可数划使用证款指令～基金托管人证核后于次季前2 个内从数工作日基金证证中一次性支付证基金管理人～由基金管理人根据指使用证可证证所证定的方式支付证证的指证可数方。 ;4,本第条1款第;4,至第;9,证证用由基金管理人和基金托管人根据有证法证及相证证证的证定～列入当期基金证用。 3、不列入基金证用的证目 本第条1款证定以外的其他证用～以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行证证证致的证用支出或基金证证的证失～以及证理基金作与运无证的事证证生的证用等不列入基金证用。 4、基金管理证和基金托管证的证整 190 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 基金管理人和基金托管人可证商酌情证低基金管理证和基金托管证～无证召证基金证持有人份大。会 5、收税 本基金作证程中涉及的运税体国税各证主～依照家法律法证的证定履行证证证。;五,基金的投证 1、投证目证 191 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 采用指数跟数争与数并化投证策略～证密踪中证证富大证指～力证取证的指相似的投证收益～力基金的日争将跟离踪偏度证证证控制在0.35%以～年内跟化踪证差不超证4%。 2、投证范证 本基金的投证范证证具有良好流证性的金融工具～包括依法证行上国内市的股票、证券、证证市证工具、证证及法律法证或中证证证允证基金投证的其他金融国会工具。 如法律法证或证管机以构当后允证基金投证其他品证的～基金管理人在履行适程序后～可以将其证入投证范证。 本基金投证于股票证合的比例不低于基金证证的90%,投证证合中投证于中证证富大证指成股数份的证证不低于股票证证的90%～证金及到期日在一年以的政府证券不低于基金证证证证的内5%～证证及其他金融工具的投证比例符合法律法证和证管机的相证证定。构 192 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 3、投证理念 采用被证式投证方法～在最小化基金投证证合证的指之证与数跟与离与踪证差偏度的同证～证证证的指的证期同数国真步增证～证得中证证增证证程中企证证造的证证富价证。 4、投证策略 本基金采用指数数构并完全证制方法～原证上按照证的指成分股及证重建基金的投证证合～根据证的指成股及其证数份达跟数重的证证证行相证的证整～以到踪和证制指的目的。但如遇特殊情况数;如市证流证性不足、成分股被限制投证等,致使基金无法证得足证量的股票证～基金管理人将当跟内搭配使用其他合理的方法证行适替代～以使踪证差控制在限定范证。 ;1,证的指数 193 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 本基金股票证证的跟数数数数踪证的指证中证证富大证指。中证证富大证指是由中证指有限公司证制并国证证的中A股市证指。证指按照上数数市公司证造证富能力的大小证行证证～挑证最具证造证富能力的300家 A 股上市公司作证证本～此外证指在数加证方式上亦有所证新～不同于一般的市证加证指～证指证本股的证数数个将与从数与重配置其证造证富能力的大小相适证～而打破市证指中价格证重证于证密的证系～证防个个股证重由于价格的非理性波证而大起大落～提高了股证重配置的证定性。指的表证证合数国真况反映了中证证增证证程中核心企证证的证富增证情。 ;2,投证证合的建构 本基金原证上采用指数构即个数完全证制方法建基金的股票投证证合～根据股在证的指中相证的证重构数并数份建基金的指化股票投证证合～根据证的指成股及其证重的证证证行相证的证整。 ;3,证合的证整 ?定期证整 194 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 根据证的指的证数整证证和证证证股的证期～证股票投证证合及证证行证整。 ?不定期证整 a、成股证施当份将数数增证、配送或使股本证生证证等行证证～基金根据指公司的指修正公告证投证证合证行相证证整。 b、成股证生当份并拆将数重大证化证;收证合、分、退市等,～基金根据指公司的证证证整公告证投证证合证行相证证整。 c、根据本基金的申证证回情～证基金的股况数跟票投证证合证行证整～以证证证证的指的有效踪。 d、因成股份响流证性不足、停牌等市证因素影或法律法证及基金合同限制～基金无法证得相 195 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 证足证数将并量的股票证～基金搭配使用其他合理方法证相证股票证行合理替代证投证证合证行相证证整。 e、在其他影响并跟数况况本基金证制踪证的指的情下～本基金管理人可根据市证情～在以跟踪证差最小化的前提下～证基金的投证证合证行合理证整。 ;4,股票的替代 在建证证段和基金后证作证程中～如运况份遇到特殊情;如市证流证性不足、成股被限制投证等,证致基金无法证得足证数将况跟量的股票证～基金管理人根据市证情以踪证差最小化证原证～行证、证模、证史表证相似度证证准～采用合理的方法证行适当证整和替代。 ;5,金融衍生品投证策略 196 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 本基金以最小化踪跟构内证差及证证可控证原证～在法律法证及证管机允证范证～采用市证公证的定价技证～适度参与金融衍生品的投证～以证证以下目证, ?证冲况某些成分股的特殊突证证证和某些特殊情下的流证性证证～ ?适当利用金融衍生证品证合的持有收益覆盖一定的基金固定证用～ ?利用金融衍生证品的杠减跟数杆作用～少证金及证券证踪指的拖累～ ;6,跟与踪证差的证控管理 跟将将跟踪证差的管理作证本基金主要的证证控制手段之一～基金证理及证证控制部证每日踪 197 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 投证证合证的指投证回证与数离与数率之证的偏度。月末、季末定期证基金投证证合证的指收益率证的累证偏离并跟决程度证行证因分析～证控制踪证差提出解方案。 5、证证比证基准 证证比证基准,95%×中证证富大证指收益数率+5%×同证存款利率。 如果基金所跟数数数数踪的目证指被中证指有限公司停止证布、或由其他指替代、或由于指证制方法等重大证更证致证指不数数宜证证作证目证指～或者证券市证有其他代表性更强、更适合投证的指数当跟并推出～本基金管理人在履行适程序后～可以证更基金的踪目证和投证证象～在证更前提前2 个国会体工作日在中证证指定的媒证上公告。 6、证证收益特征 198 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 本基金证股票型指基金～于数属高证证、高收益的基金品证～其证期证证和证期收益高于混合型 基金、证券型基金和证证市证基金。 7、投证禁止行证限与制 ;1,禁止用本基金证证事以下行证从 ?承证证券～ ?向他人证款或者提供保～担 ?从担事承无限证任的投证～ 199 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ?证证其他基金证～但是证份国另院有证定的除外～ ?向基金管理人、基金托管人出证或者证证基金管理人、基金托管人证行的股票或者证券～ ?证证基金管理人、基金托管人有与与控股证系的股证或者基金管理人、基金托管人有其他重大利害证系的公司证行的证券或者承证期承证的证券～内 ?从内当事幕交易、操证证券交易价格及其他不正的证券交易活证～ ?依照法律、行政法证有证法律法证证定～由证国构院证券证督管理机证定禁止的其他活证。 200 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;2,基金投证证合比例限制 本基金的投证证合将遵循以下限制, ?本基金持有的全部证证～其市证不得超证基金证证证证的3,～?本基金管理人管理的全部基金持有的同一证证～不得超证证证证的10,～?本基金证入全证行证同证国市证证行证券回证的证金余证不得超证基金证证证证的40,～ 201 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ?基金投证证合中投证中证证富大证指成股的证证不低于股数份票证证的90%～保持证金或者并到期日在一年以的政府证券的内比例合证不低于基金证证证证的5,。 ?本基金投证于同一原始证益人的各证证证支持证券的比例～不得超证基金证证证证的10,～ ?本基金持有的全部证证支持证券～其市证不得超证基金证证证证的20,～ ?本基金持有的同一(指同一信用证证)证证支持证券的比例～不得超证证证证支持证券证模的10,～ ?本基金管理人管理的全部基金投证于同一原始证益人的各证证证支持证券～不得超证其各证证证支持证券合证证模的10,～ 202 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ?本基金证投证于信用证证证证证BBB以上(含BBB)的证证支持证券。基金持有证证支持证券期证～如果其信用等证下降、不再符合投证证准～证在证证证告证布之日起3月个内予以全部证出～ ?基金证证股参与票证行申证～本基金所申证的金证不超证本基金的证证证～本基金所申证的股票数量不超证证证行股票公司本次证行股票的证量～ 本基金在任何交易日证入证证的证金证～不得超证上一交易日基金证证证证的0.5,～? 因证券市证波证、上市公司合、基金证并模证证、股证分置改革中支付证价等基金管理人之外的因素致使基金投证比例不符合上述证定投证比例的～基金管理人证在当10交易日证行证个内整。 基金管理人证自基金合同生效之日起当6月个内使基金的投证证合比例符合基金合同的有证证定。基金托管人证基金的投证的证督证证自本基金合同生效之日起证与始。 203 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;3,若将来国会法律法证或中证证证的相证证定证生修改或证更～致使本款前述证定的投证禁止行证和投证证合比例限制被修改或取消～基金管理人在依法履行相证程序后～本基金可相证证整禁止行证和投证限制证定。 8、投证证合比例证整 基金管理人证自基金合同生效之日起六月当个内使基金的投证证合比例符合基金合同的证定。因证券市证波证、上市公司合、基金证并模证证等基金管理人之外的因素致使基金投证不符合基金合同证定的投证比例证定的～基金管理人证在十交易日证行证当个内整。法律法证或证管机有构另证定证～其证定。从 ;六,基金证证证证的证算方法和公告方式 1、基金证证证证的证算方法 204 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 本基金的基金证证证证是指基金证证证证减去证证后的价证。 2、基金证证证证的公告方式 基金合同生效后～在证始证理基金证申证或者证回前～基金管理人证份当至少每周公告一次基金证证证证和基金证证证。份 在证始证理基金证申证或者证回之份当个网后～基金管理人证在每证放日的次日～通证站、基金份售网证证份份点以及其他媒介～披露证放日的基金证证证和基金证证累证证证。 基金管理人证公告当个份半年度和年度最后一市证交易日基金证证证证和基金证证证。基金管理人证在前述最当个将份份后一市证交易日的次日～基金证证证证、基金证证证和基金证累证证证登证在指定证刊和网站上。 205 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;七,基金合同的证更、证止基金证证的算与清 1、基金合同的证更 ;1,证更基金合同涉及法律法证证定或本基金合同证定证证基金证持有人大证通证的事证份会决 的～证召证基金证持有人大证通证。份会决 ;2,证更基金合同的基金证持有人大证证证中证证核准或证案～自中证证证核准份会决国会并国会 或出具无异证意证之日起生效。 ;3,但如因相证的法律法证证生证证于本基金合同必证并属遵照证行修改的情形～或者基金合同的修改不涉及本基金合同事人证利证证证系证生证当化或证基金证持有人利益份无证证性不利影响的～可不证基金证持有人大证～份会决并而证基金管理人和基金托管人同意修改后公布～证中 206 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 国会证证证证案。 2、基金合同的证止 有下列情形之一的～本基金合同证证止,当 ;1,基金证持有人大定证止～份会决 ;2,基金管理人、基金托管人证证证止～在六月有新基金管理人、基金托管人承接个内没的～ ;3,法律法证和基金合同证定的其他情形。 207 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 基金合同证止后～基金管理人和基金托管人有证依照《基金法》、《作证法》、《证证法》、基运售金合同及其他有证法律法证的证定～行使证求证付证酬、基金证证中证得证证的证利。从 3、基金证证的算清 ;1,基金合同证止～基金管理人证按法律法证和本基金合同的有证证定证证算证证基金证证证当清 行算。清 ;2,基金证证算证清 ?自基金合同证止事由之日起30个内清工作日由基金管理人证证成立基金证证算证～在基金证证算证接管基金证证之前～基金管理人和基金托管人证按照基金合同和托管证证的证定证证清履行保证基金证证安全的证证。 208 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ?基金证证算证成证由基金管理人、基金托管人、具有事证券相证证证证格的注证证、律证以清从册会 及中证证指定的人证证成。基金证证证算证可以国会清聘用必要的工作人证。 ?基金证证算证证证基金证证的保管、理、价、证证和分配。基金证证算证可以依法证行必要的清清估清 民事活证。 ;3,算程序清 ?基金合同证止情形证生后～由基金证证算证证一接管基金证证～清 ?基金证证算证根据基金证证的情定算期限～清况确清 ?基金证证算证证基金证证证行理和证～清清确 209 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ?证基金证证证行证和证证～估 ?制作算证告～清 ?聘证证证事证所证算证告证行外部证证～会清清聘证律证事证所证算证告出具法律意证证～ ?将清国会并算证告证中证证证案证公告～ ?证基金证证证行分配。 210 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;4,算证用清 清清清清清算证用是指基金证证算证在证行基金算证程中证生的所有合理证用～算证用由基金证证 算证证先从基金证证中支付。 ;5,基金剩余证证的分配 基金证证按下列证序证,清 ?支付清算证用～ ?交证所欠税款～ 211 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ?清证基金证证～ ?按基金证持有人持有的基金证份份比例证行分配。 基金证证未按前款?、?、?证证定证前～不分配证基金证持有人。清份 证于基金证存于中证券登证证算有限证任公司的最低证算证国国付金和交易席位保证金等～在中证券登证证算有限证任公司证其证行证整后方可收回。 ;6,基金证证算的公告清 基金证证算证做出的算证告证证证事证所证证～律证事证所出具法律意证证清清会国会后～证中证证证证案并公告。 212 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;7,基金证证算证及文件由基金托管人保存清册15年以上。 ;八,证的证理争 1、本基金合同适用中证人民共和法律其国并从解证。 2、本基金合同的事人之证因本基金合同证生的或本基金合同有证的证可通证当与争友好证商解决决争～但若自一方证面提出证商解证之日起60日证内争决未能以证商方式解的～证任何一方有证证将争国国会提交位于北京的中证证证证易仲裁委证～按照其证有效的仲裁证证证行仲裁。仲裁裁决当是证局的～证仲裁各方事人均具有证束力。 3、除证所涉容之外～本基金合同的其他部分证由本基金合同事人证证争内当当履行。 213 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;九,基金合同存放地和投证者取得基金合同的方式 基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所～投证者在支付工本证后～可在合理证证内取得上述文件证印件～基金合同条内款及容证以基金合同正本证准。 ;以下无正文, 214 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 ;本证证证署证～无正文, 基金管理人,泰宏利基金管理有限公司;达盖章,法定代表人或授证证字人, 证证日, 证证地,　 　 基金托管人,中证行股有限公司;国份盖章, 215 泰宏利中证证富大证指证券投证基金 基金合同达数 法定代表人或授证证字人, 证证日, 证证地,　 216