企业孵化器研究热点综述

第29卷第1期 2008年 1月 科研管理 ScienceResearchManagement V01．29，No．1 January，2008 文章编号：1000—2995(2008)01一007—0157 企业孵化器研究热点综述 殷群 (南京邮电大学经济与管理学院，江苏南京210003) 摘要：本文采用归纳和对比的的方法，对国内外企业孵化器研究的热点问题进行了较系统的梳理。并据 此提出：企业孵化器主要包括三大特征：一是温室特征，二是保姆特征，三是顾问特征；企业孵化器的分类，从 最有利于管理的角度看，采用专业、综合和虚拟的分类进行分析最为合适；企业孵化器的运作主体可以分为 政府、大学及科研院所、公司企业三类，相应地，其运行经费来源应当是全额拨款、差额拨款和完全自收自支 的三种方式；对企业孵化器运行效果可以从不同的角度进行多维探讨和评价，但归结进来，主要涉及三个关 键指标：一是在孵企业成长能力，二是技术转移成效，三是在孵企业毕业率。国外关于企业孵化器的研究已 经从一些概念、机理方面转向个案研讨，国内的研究多数还处于介绍分析国外材料和经验的层面。缺乏系统 探讨企业孵化器发展机理的成果、对促进企业孵化器发展的政策关注不够。 关键词：孵化器；运作主体；效果评价 中图分类号：F273．1 文献标识码：A 实施国家中长期科学和技术发展规划、建设 创新型国家是我国未来15年重大战略部署，标志 着我国经济社会发展将转到依靠科技进步与创新 的轨道上。增强创新能力，关键是强化企业在技 术创新中的主体地位，尤其是重视和支持中小型 高科技企业提升自主创新能力。从国内外的成功 经验看，企业孵化器就是伴随着中小型高科技企 业的创业应运而生的。 企业孵化器的概念由美国乔·曼库索 (1959)首次提出，1963年在美国和英国开始组建 企业孵化器，经过40多年的发展，全球现在约有 4000多家企业孵化器。从国外企业孵化器的发 展情况来看，企业孵化器建设的目的主要是繁荣 当地经济、解决就业问题，其核心业务是支持创业 企业发展。我国企业孵化器起步于20世纪80年 代。1987年6月我国第一家企业孵化器在武汉 成立；1988年8月，企业孵化器的工作被列入国 家火炬，称为“高新技术创业服务中心”，其 功能主要是孵化科技型企业。随后，一些新的企 业孵化器形式不断出现，如大学科学园及各种专 业孵化器等。迄今，国内外有关企业孵化器问题 的研究重点，主要涉及如下几个方面。 1 企业孵化器的概念内涵 关于企业孵化器的表述，通常使用“incuba- tor”(孵化器)、“innovationcenter”(创新中心)和 “enterprisecenter”(企业中心)等，许多学者对企 业孵化器概念从各种不同的角度进行了探讨和 补充。 1985年，美国成立了全国企业孵化器协会 (NBIA)，该协会认为，企业孵化器是推动风险企 业发展的有效过程。孵化器培育的是新企业，是 帮助新企业在最脆弱的初创时期能够生存和成 收稿日期-'2007一04-25． 基金项目：基金课题：国家自然科学基金项目(70673039)2007—2009；江苏省软科学课题(BH2006010)2006—2007。 作者简介：殷群(1959一11)，女(汉)，南京邮电大学经济与管理学院副院长，教授，博士，硕士生导师。主要研究方向：技术经济与 管理，企业创新管理。 万方数据 ·158· 科研管理 2008年 长。孵化器对新企业运行中出现的一些管理问题 进行援助，帮助新企业获得资金，对暴露出来的关 键性的商业和技术问题提供咨询服务。企业孵化 器针对新创立公司提供一系列的援助计划，通过 内部的专门技术与公用的资源网络来提供商业及 技术援助的渠道；重点针对新创立的企业在其早 期刚刚成立，最容易受伤的阶段中提供所需要的 帮助，并且促进新生公司的成长、技术转移及当地 经济的繁荣¨J。 Plosila和Allen(1985)的定义为：小型企业孵 化器是为促进以盈利为目的的企业在创业期的发 展而设立的设施旧1。Smilor和Gill(1986)的定 义：企业孵化器是用其所有掌握的、控制的各种要 素来支援创业企业家开创新事业而设立的一种装 置。RaymondW·Smile(1987)认为，企业孵化器 是为了协助创业者的新企业的发展，提供各种不 同的服务与支援给新创业或新生公司。Rustam Lalkaka(1994)认为，企业孵化器是一座具有少数 管理人员的设施，此设施以一个系统的形式来提 供实体工作空间、公用的设备以及技术与商业帮 助的渠道。如此可以降低新生企业的创业成本与 改进商机的迟延，以降低创业阶段失败的几率。 RustamLalkaka(1994)认为，企业孵化器是一经营 单位，在发展的初期须由政府提供支持，如提供低 租金(或免租金)的既有建筑物与一定的经费，其 经营以服务为导向，紧密依赖大学与研究院所的 帮助，与社会等非正式组织建立联系。Rice和 Matthews(1995)的定义：企业孵化器是以调配中 心的身份，为创业企业家提供各种建议和指导，对 创业企业家在创业活动中所需要的各种人才和资 源进行调剂的援助项目”J。 丁坤和凌国平(2003)认为，企业孵化器是通 过各种渠道，帮助新创企业组织协调各种新创企 业所需的资源和企业能力的理想组织MJ。明大 军(2004)认为，企业孵化器是一种新型的社会经 济组织，它通过提供研发、生产、经营的场地，通 讯、网络与办公等方面的共享设施，系统和咨 询，政策、融资、法律和市场推广等方面的支持，推 动科技成果转化，降低创业企业的创业风险和创 业成本，提高企业的成活率和成功率"J。 综上所述，企业孵化器的内涵可以从不同的 学科视角进行分析和界定，但仔细分析，其核心内 容基本相同，主要包括三大特征：一是温室特征， 可以为中小型高科技企业的创业成长提供场地、 办公设备等适宜的环境和条件；二是保姆特征，可 以为中小型高科技企业创业和发展提供工商注 册、税务代理和行政辅助等服务和支撑；三是顾问 特征，可以为在孵企业提供财务、人力、市场等管 理性和战略性咨询等。 2企业孵化器的分类 企业孵化器始于美国，而后向欧洲及世界其 它国家和地区传播，至今已在许多国家得到迅速 发展。在美国，企业孵化器又称为技术孵化器、企 业创新中心等，德国称之为创新中心，挪威则定名 为创新就业系统实验室，在我国最初称为“高新 技术创业服务中心”【6】。虽然名称不同，但其目 标是一致的，都是扶持中小企业，尤其是帮助高新 技术中小企业的创办、生存和发展，不同国家的企 业孵化器的分类有一定的差别071。 RosaGrimaldi和AlessandroGrandi(2005)将 孵化器分为四类：企业创新中心、大学企业孵化 器、公司所有孵化器、个体所有孵化器。在此基础 上，他们总结出了两种主体孵化模式。第一种模 式多为各地的企业创新中心所采用，这类孵化器 提供的服务侧重于有形资产和硬件设施，项目多 为长期规划，因而较适合培育传统生产部门的企 业。第二种模式更多地提供资金、知识、管理经验 等无形资产，以及高价值、专业化的服务，帮助提 高企业的快速市场反应能力；项目多为短期规划， 因而较适合培育高新技术企业和知识企业【8】。 EliasG．Carayannis和MaximilianvonZedt- witz(2005)提出了五种孵化器原型：大学孵化器、 独立的商业孵化器、地方企业孵化器、公司内部孵 化器及虚拟孵化器【9】。前四种与RosaGrimaldi 和AlessandroGrandi的分类法基本相同，不同的 是虚拟孵化器。虚拟孵化器的概念是随着信息技 术的发展和经济全球化而兴起的，虚拟孵化器以 网络资源为核心理念，通过庞大的信息网络，向新 企业提供企业发展所需的各种信息，包括本行业 最前沿的技术趋势和管理经验u⋯。 AnneB谚llingtofi和JohnP．Ulh谚i(2005)讨论 了一种新的孵化器模式——网络化孵化器，他们 万方数据 第1期 殷群：企业孵化器研究热点综述 认为，这是一种建立在地域共享、关系协作和规模 经济基础上的孵化器运作模式，同一孵化器内的 所有企业都坐落在同一栋建筑内，企业在资源互 补、能力互补的基础上展开合作，例如几家企业联 合起来承包一个大型项目。孵化器内设有由各企 业代表组成的工作小组，负责计算机共享网络的 维护和网站更新、企业间日常业务的协调、经验交 流、聚会的安排等工作。孵化器内的所有企业促 成了一个小型的合作网络，企业之间形成一种共 生关系(symbioticrelationship)¨“o 我国对于企业孵化器的研究，景俊海(2001) “企业孵化器的科学分类及社会关系分析”将其 归纳为：(1)经典综合企业孵化器，以政府或社区 为主要投资人，注重于为企业组织创立提供系列 服务；(2)现代综合企业孵化器，投资主体由政府 部门主导转向政府部门、研究教育部门、企业界和 社会团体共同投资或共同参与，一般接收有发展 潜力的新创企业以及高速发展的中小企业入驻。 (3)专业企业孵化器，以综合企业孵化器、大学、 科研院所和企业单个投资或联合投资为主导，着 眼于对某一专业技术领域的企业进行孵化：(4) 虚拟企业孵化器，着眼于为孵化企业配置创新资 源：虚拟企业孵化器没有有形的孵化基地和服务 设施，着眼于按市场机制为孵化企业配置创新资 源；(5)创业投资集团孵化器，以企业为投资主 体，融合风险投资、多元化控股和专业孵化器的功 能，向孵化企业提供企业发展战略、品牌经营和公 司治理结构方面的支持。这种类型的孵化器采取 了完全企业化运作方式，使企业孵化器具备了独 立的投资功能，解决了传统企业孵化器难于吸引 高素质管理人才的问题u2|。 综上所述，企业孵化器尽管可以根据不同分 类进行分类，但我们认为，企业孵化器的核心 是扶持中小型高科技企业创业和成长，其关键在 于进行有效的引导和管理，所以从最有利于管理 的角度看，采用专业、综合和虚拟的分类进行分析 最为合适。专业类企业孵化器应当以行业作为分 类依据，包括行业内所有技术领域，而不是单一技 术；综合类企业孵化器应当以区域作为分类的主 要依据，核心是服务于区域经济社会发展，带有明 显的区域性特征，而不是几种专业企业孵化器的 归并；虚拟企业孵化器应当以开放式信息网络作 为分类依据，可以包括不同行业不同区域的相关 企业孵化器，但核心是各企业孵化器必须通过信 息网络进行组织并服务于共同目标，而不是封闭 联系的孤岛式企业孵化器。 3 企业孵化器的运作主体 LoisPeters，MarkRice(2004)根据孵化器运 行目的分为三类主体：非盈利性孵化器，由政府、 社区和其他非盈利性组织创办，主要关注就业和 经济多元化；盈利性孵化器，由私营公司或投资集 团创办，主要关注资产增长、技术转移以及在进驻 企业内的投资机会；大学孵化器，由大学创办，主 要关注学生的培训机会及教授研究成果的商 业化㈣。 纽约州立大学商学院的副教授SarfrazA． Mia(1996)对大学企业孵化器(universitybusiness incubator，UBI)进行了研究描述，他认为UBI是大 学采取的促进新兴技术企业发展的一种战略举 措【141。Z．Palmai(2004)认为，大学建立孵化器的 主要目的是为教授们的研究成果提供商业化服 务【l引。D．Markman(2004)等人认为，大学企业孵 化器的成功与否，往往取决于新技术能否顺利地 实现从实验室向新企业的转移。Thomas．Neal (2004)从两个方面探讨了如何培育出成功的大 学企业孵化器，他认为，第一，大学根据自己的优 势选择孵化器的技术类型，第二应该明确孵化器 能够提供哪些关键的产品或服务¨6l。Amanda Collins(2003)认为，大学企业孵化器及其进驻企 业的成功，与大学教育有很大关系，大学应设专门 的培训项目，主要面向理工科学生，向他们讲授创 业技巧，可以培育出一个富于创新精神和创业理 想的学生和教师网络，从中发现一些有价值的 “点子”，然后由孵化器帮助他们实现可行的创业 计划，逐步达到预期目的u‘7J。 PhillipH．Phan和DonaldS．Siegel(2005)研 究了以科技园区为依托的企业孵化器，他们认为， 科技园和孵化器都是通过知识聚集和资源共享来 加速新企业发展的组织形式，二者既有区别又相 互交叉，其中，科技园担任着孵化高科技小企业的 功能。科技园通常与大学或其他高等教育机构的 研究中心有着合作关系、其宗旨是鼓励人驻的新 万方数据 ·160· 科’研管理 2008年 技术企业和其他组织的成立和发展，其功能主要 是促进技术和商业技能向入驻企业的转移。由此 可见，科技园的重要功能之一就是“孵化器”【18|。 JamesKeaton(2000)认为，以社区为依托的 企业孵化器，对于区域经济发展的作用巨大，理想 的状态是在每一个地区有一个高度专业化、运作 高效的孵化器机构，集合当地的各种资源，推进区 域内所有城镇的经济发展。这种区域集中的孵化 模式将会带来产业集群的长期效应。而且在一个 大的区域背景之下，不同业务类型的新企业更容 易被放置到最合适的市场位置¨9|。MariaP． Aristigueta和JoseI．FernandezJr(1998)探讨了 以少数民族社区为基础的企业培育计划，他们选 取的案例是美国佛罗里达州奥兰多市实施的一项 名为“西班牙企业启动基金”的计划，该计划旨在 扶持当地一个西班牙裔社区居民的创业行动。经 过分析，他们得出的结论是在实施类似计划的过 程中，稳定的领导层和清晰的战略目标是至关重 要的‘驯。 综上所述，企业孵化器的运作主体可以分为 三类，相应地，其运行经费来源应当是全额拨款、 差额拨款和完全自收自支的三种方式：一是政府 部门或政府管理的社区组织和社会非盈利机构作 为主体，负责创办和管理非盈利性企业孵化器，运 行经费由政府全额拨款支持；二是大学和科研机 构作为主体，主要负责创办和管理促进大学科研 成果迅速转化的企业孵化器，必须充分考虑科技 成果转化特点和运行效益，其运行经费应当来自 政府差额拨款和成果转化的合理收益；三是公司 企业作为主体，主要承担创办和运营盈利性企业 孵化器，必须通过市场化运作、经费自收自支的方 式谋求发展。 4企业孵化器的效果评价 MarkRice(2002)用进驻企业的“毕业率” (即成功孵化出的企业比例)来衡量孵化结果，他 们认为，影响结果的是孵化器提供的三种主要服 务：基础设施、培训、网络资源。孵化器促成的交 易成本的减少和学习机会的增加也是提高企业 “毕业率”的重要因素B1。。 K．F．Chan和TheresaLau(2005)提出了一个 孵化器评估框架，包含9项指标：资源聚集优势、 资源共享、咨询服务、公众形象、网络优势、集群效 应、地理位置优势、成本补贴和资金支持。在运用 这些指标对实际案例进行分析的过程中他们发 现，新企业在不同发展阶段对政策待遇的需求是 不同的，孵化器的各种优势并不是在每一阶段都 对企业有帮助，因此孵化器提供的服务必须与新 企业的发展阶段相适应L22J。 RhondaG．Phillips(2002)着重论述了孵化器 在技术转移方面的功效，他们的研究表明，尽管大 多数技术型企业孵化器都将技术转移作为首要目 标，但是技术转移的水平却并未达到预期的效果， 需要进一步研究在现行孵化器体制内阻碍技术转 移的不利因素∞J。 SarfrazA．Mian(1997)论述了大学孵化器对 人驻企业的价值增长贡献，例如大学形象、实验室 设备、优秀学生构成的人力资本等要素，都能够提 升人驻企业的价值，进而他提出对大学企业孵化 器的评价，包括三组变量：项目的持续性和增长 性；入驻企业的存活和成长情况；对大学形象和宗 旨的影响Ⅲo。 MassimoG． Colombo和MarcoDelmastro (2002)通过将在孵企业和已毕业企业进行对比 发现，在孵企业有着更高的增长率，而且在引进先 进技术、参与国际研发、建立合作关系，尤其是与 高校合作等方面有更好的表现。此外，在孵企业 也更容易赢得社会投资瞄J。 SeanM．Hacker和DavidM．Dilts(2004)系 统回顾了研究孵化器的文章后认为，目前的研究 仍然较多地关注孵化器体制的描述，而对被孵化 企业和孵化结果的关注不够L26】。为了全面了解 孵化成效，有必要对孵化完成的企业进行后续 追踪。 综上所述，对企业孵化器运行效果可以从不 同的角度进行多维探讨和评价，但归结进来，孵化 器的运行效果评价主要涉及三个关键指标：一是 在孵企业成长能力，二是技术转移成效，三是入驻 企业毕业率。 5 企业孵化器发展的经验研究 吴其川等人(2004)研究归纳了国际企业孵 万方数据 第1期 殷群：企业孵化器研究热点综述 化器发展的经验：(1)政府在孵化器创办和发展 过程中起着重要的辅助和推动作用。(2)法制环 境是企业孵化产业发展的必要保障。(3)企业化 运作是孵化器发展的根本动力。(4)对孵化器外 部创新企业的服务有利于孵化器优化自身的运作 环境并保证收益来源。(5)与风险投资结合是企 业孵化器向产业化发展的有利条件心71。 国外有很多案例分析文章是将不同地区的经 验进行对比oErkkoAutio和MagnusKlofsten (1998)对欧洲国家的两个孵化器组织进行了比 较研究，比较对象是瑞典林雪平市的小企业发展 基金会和芬兰赫尔辛基的孵化器项目，比较 包括孵化器所在的地区环境、历史条件和地理范 围，以及孵化器的目标宗旨、服务种类和管理模 式哪Jo SangSukLee和JeromeS Osteryoung (2004)比较了美国和韩国的大学企业孵化器，提 出了影响UBI有效运作的14项因素，并且分析了 这些因素在两国孵化器实践中的贡献和权重陋J。 国内学者关于企业孵化器方面的研讨，关注 国外经验的学者重点放在研究和介绍国外企业孵 化器发展的历程、经验和特色方面ⅢJ，关注国内 各类企业孵化器发展与风险投资等问题[3u；研究 国内企业孵化器运行的具体效益mJ，宏观层面关 注政府的作用【331，微观层面较为重视发展中遇到 问题的探讨等。归纳起来，国内研究主要集中在 企业孵化器建设功能、建设类型，以及国内外企业 孵化器建设比较等方面。 刘坷、张平认为(2003)，我国建立的企业孵 化器的主要目的，是以孵化高新技术企业为主要 对象的，以促进高新技术成果商品化和产业化为 主要目的。企业孵化器的主要功能：为高新技术 成果转化和科技企业创业提供不断优化的创业环 境；为科技企业提供必需的市场化和国际化服务； 促进区域经济的发展；通过有效的服务源源不断 的培养出有市场竞争力的、成熟的高技术企业和 优秀的研发、经营、管理人才ⅢJ。魏峰(2004)认 为，一个完备的企业孵化器不仅提供物业管理、工 商税务登记手续、相关专业知识的培训服务等，还 应当有体现企业孵化器特色的个性化服务，如融 资服务、企业个性化、管理咨询服务等ⅢJ。 胡艳、陈云(2004)认为，我国企业孵化器主 要可以分为三大类：完全事业型模式、事业企业型 模式和企业型模式。事业企业型企业孵化器是以 政府为投资主体的主导模式，被广泛采用，发展较 为成熟，取得成绩也较大。但是这种模式往往局 限于物业管理、工商注册代理、打字复印、组织培 训等浅层面，深度服务不够一刮。 曹斌、侯天伟等人(2003)认为，我国企业孵 化器已经在高新技术创业服务中心基础上，发展 出了专业企业孵化器、大学科技园、留学人员创业 园、国企创业企业孵化器等多种类型。他们还分 析了国内外企业孵化器运作模式的异同点：(1) 政府支持是孵化器发展的前提，在企业孵化器的 发展史上，无论在发达国家还是发展中国家，政府 都扮演了积极的重要角色。(2)科技型企业是目 前企业孵化器的主要对象，理论上任何类型的中 小企业都可通过企业孵化器孵化而成，但从国内 外企业孵化器发展情况看，企业孵化器中孵化的 企业大多数是科技型企业，尤其是高新技术型企 业。(3)国外政府不包办企业孵化器的兴建工 作，企业孵化器应按市场规律运作，成为企业法 人，我国企业孵化器的发展还处于起步阶段，政府 介人的程度较深，绝大多数企业孵化器都由政府 投资兴建，企业孵化器还需要一段时间才能真正 走向市场¨“。 综上所述，国外关于企业孵化器的研究仍处 于方兴未艾之时mJ，各国都比较重视企业孵化器 建设L剪】，国外学者的研究焦点已经从一些概念、 机理方面转到个案研讨，关于政府作用和角色的 讨论不多且难以为我们借鉴；国内的研究多数还 处于介绍分析国外材料和经验的层面，一些研究 开始关注到宏观的政府功能方面，有些开始探讨 不同类型孵化器建设的条件方面，但至今缺乏系 统探讨企业孵化器发展机理的成果，对促进企业 孵化器发展的政策关注不够。 参考文献： [1]赵佳宝，卢锐，盛昭瀚．西方企业孵化器理论研究[J]．管 理工程学报，2003(4)：100—102． [2]DavidNMien，SyedurRalunan．Smallbusinessinoxbators： Apositiveenvironmentforenuepreneurship[J]．Journal0f SmallBusine∞Management(pre一1986)，1985(7)：12． [3]SadrazA．Mian．Assessingvalue—addedcontributions0fu- 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bodies，namely，government，corporations，universitiesandresearchinstitutions；andaccordingtheirrunningtypes，outlays shouldcomefromthreesources，thatisfullappropriation，balanceappropriation，self—controlledrevenueandexpenditure；bus- inessincubators’runningeffectcanbeassessedfrommultipleperspectives，ingeneral，therearethreekeyindexes：thegrowing abilityofenterprisesontheincubation，theefficiencyofthetechnology咖彘r，andthegraduationrateofenterprisesOllthein- eubation．Theresearchonthebusinessincubatorinforeigncountrieshasswitchedfromtheconceptandmechanismtotheexplo- rationonindividualcsses．Thedomesticresearchbasicallystaysinthelevelofintroducingandanalyzingforeignmaterialsand experience，lacksthesystematicexplorationresultsofbusinessincubators’developmentmechanismandtheattentiontopolicies promotingthebusinessincubatordevelopment． Keywords：incubator；muningbody；effectassessment (上接第101页) 参考文献： [1]EvensonRE，WestphalLE．TechnologicalChangeandTech- nologyStrstegy[J]．HandbookofDevelopment铀_atle帮， 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(1．CollegeofEconomics，ZhejiangUniversity，nangzhon310027，China； 2．CollegeofEconomicsandManagement，HummA掣伽细l聃IUniversity，Changsha410128，China) Abstract：Since1978，technologyimportaggregatemountandR&DinputofChinaincreaseveryfast．Basedoncurrentlitera- tures，afterdiscussingtheeffectoftechnologyimportonR&Dinputfromtheangleoftheaggregateamountandstructure，some conclusions8ledrawn．Ontheaggregateamount，R&Dinputbenefitstothetechnologyimportincreasing，whiletechnologyim- portdoesn’tCallfletheR&Dinputincreasing．Thereisastablerelationbetweentheminthelongterm．Onthestructure。the effectoftechnologyimportoilR&Dinputisuncertainaccordingtodifferentcategoricalstandards． Keywords：technologyimport；R&Dinput；aggregateamountandstructure；cointegrationanalysis 万方数据