控股子公司管理制度

控股子公司#管理制度# 深圳市AA科技股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市AA科技股份有限公司(以下简称“公司”)内部控制，促进公司运作和健康发展，保护投资者合法权益，加强对控股子公司的管理控制，规范控股子公司行为，保证控股子公司规范运作和依法经营，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳市AA科技股份有限公司股份有限公司章程》及公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司投资的控股子公司。“控股子公司”是指公司持有其50%以上的股权，或者持股50%以下;但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过或其他安排能够实际控制的具有独立法人资格的公司。 第二章 控股子公司管理的基本原则 第三条 公司作为出资人，依据中国证监会和法人治理结构的要求，以股东或控制人的身份行使对控股子公司的重大事项监督管理，对投资企业依法享有投资收益、重大事项决策的权力。各控股子公司必须遵循公司的相关规定。 第四条 公司对控股子公司进行统一管理，建立有效的管理流程制度，公司各职能部门应依照本制度及相关内控制度，及时、有效地对控股子公司做好管理、指导、监督工作，从而在财务、人力资源、企业经营管理等方面实施有效监督。 第五条 控股子公司应依据公司的经营策略和风险管理政策，建立起相应的经营计划、风险管理程序。 第六条 控股子公司建立重大事项报告制度和审议程序，及时向公司分管负责人报告重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，将重大事项报公司董事会秘书或证券部审核和董事会或股东大会审议。 第七条 控股子公司要严格执行本制度。控股子公司同时控股其他公司的， 应参照本办法的要求，逐层建立对其下属子公司的管理控制制度。 对违反本办法规定的有关责任单位和责任人，公司将视其情节予以处罚，直至追究法律责任。 第三章 控股子公司的治理结构 第八条 在公司总体目标框架下，控股子公司应依据《公司法》、《证券法》等法律、法 规及其公司章程的规定，独立经营和自主管理，合法有效地运作企业法人资产，并接受公司的监督管理。 第九条 控股子公司应根据本制度的规定，与其他股东协商制定其公司章程 及相关制度并报公司董事会秘书或证券部备案。 第十条 控股子公司召开董事会、股东会或其他重大会议的，会议通知和议须在会议召开十日前报公司董事会秘书和总经理办公室。由董事会秘书和证券部审核是否需经公司总经理办公会议、董事会或股东大会审议批准，并判断是否属于应披露的信息。 第十一条 公司通过委派董事、监事和高级管理人员等办法实现对控股子公司的治理监控。公司委派的董事、监事及高级管理人员应由董事长提名，公司总经理办公会议讨论通过，再由控股子公司股东会或董事会选举或者聘任。 第十二条 股东会或控股子公司的董事会是控股子公司的权力机构。控股子公司召开股东会或董事会议时，由公司授权委托指定人员(包括公司委派的董事、监事和高级管理人员)作为股东代表参加会议，股东代表在会议结束后将会议相关情况向公司董事长或总经理汇报。 第十三条 控股子公司设董事会，其成员由其子公司章程决定。控股子公司的董事由该子公司的股东会或董事会选举和更换。控股子公司董事会设董事长一人，由控股子公司的股东会或董事会选举产生。控股子公司原则上不设立独立董事，确实需要，可选聘行业专家担任。 第十四条 控股子公司董事会，依照《公司法》等法律、法规以及控股子公司章程的规定行使职权。 第十五条 公司委派的董事应按《公司法》等法律、法规以及控股子公司章程的规定履行以下职责: (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，向公司负责，努力管理好控股子公司; (二)出席控股子公司的股东会或董事会会议，参与董事会决策，促成董事会贯彻执行公司的决定和要求; (三)参加控股子公司股东会、董事会或其他重大会议后，公司委派的董事要向公司董事长或总经理汇报会议情况，并将会议决议或会议纪要交公司董事会秘书或证券部备案。 第十六条 派出的董事应及时将控股子公司的重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息上报公司董事会秘书或证券部，将重大事项报公司董事会或股东大会审议。 第十七条 控股子公司设监事会，其成员由其公司章程决定。 控股子公司监事会设监事会召集人一名，原则上由公司推荐的监事担任， 并经控股子公司监事会选举产生。 第十八条 公司委派的监事应按《公司法》等法律、法规以及控股子公司章程的规定履行以下职责: (一)检查控股子公司财务，当董事或高级管理人员的行为损害公司利益时，要求董事或高级管理人员予以纠正，并及时向公司董事会秘书汇报。 (二)对董事、高级管理人员执行控股子公司职务时违反法律、法规或者其公司章程的行为进行监督。 (三)出席控股子公司监事会会议，列席控股子公司的股东会和董事会会议。 (四)控股子公司章程及公司规定的其他职责。 第十九条 控股子公司设总经理一人，由控股子公司董事长提名，经控股子公司董事会审议后聘任或者解聘。控股子公司总经理原则上由公司推荐的人员担任。推荐人员由公司董事长提名，经控股子公司董事会审议后聘任或者解聘。 总经理对董事会负责，依照《公司法》及《公司章程》规定行使职权。 控股子公司设财务负责人一人，原则上由公司推荐的人员担任。推荐人员由公司董事长提名，经控股子公司董事会审议后聘任或者解聘。 根据实际需要，控股子公司可设副经理若干名。副经理由总经理提名，经控股子公司董事会决定聘任或者解聘。副经理协助总经理工作。 第四章 控股子公司对外投资等重大事项的管理 第二十条 控股子公司向银行贷款需要公司提供担保的，须提前向公司财务部报送担保申请、财务报表、贷款用途等相关材料，由财务部进行报表审核和贷款投资可行性审核并提请董事长和董事会，经公司董事会会议审议通过(如担保额达到《公司章程》规定的需提交股东大会审议的额度，还须提交公司股东大会审议通过)后，控股子公司方可联系有关银行办理相关手续。 为切实防范担保风险，在公司为控股子公司提供担保的同时，控股子公司应提供反担保。 第二十一条 控股子公司的对外担保由公司统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，控股子公司之间不得相互提供担保、控股子公司不得对外提供担保。 第二十二条 控股子公司章程中应当明确规定控股子公司总经理、董事长、董事会以及股东会对外投资审批的权限额度，控股子公司对外投资的审批程序需 严格按照其章程的规定执行。 第二十三条 控股子公司在报批投资项目前，应当对项目进行前期考察和可行性论证，向该公司董事会所提交的投资，必须是可供选择的可行性方案。控股子公司的发展计划必须服从和服务于上市公司总体规划，在上市公司发展规划框架下，细化和完善自身规划。控股子公司在具体实施项目投资时，必须按批准的投资额进行控制，确保工程质量、工程进度和预期投资效果，及时完成项目决算。 第二十四条 控股子公司的利润分配方案和弥补亏损方案须经控股子公司董事会或股东会审议批准后，控股子公司方可组织实施。 第二十五条 控股子公司增加或减少注册资本、合并、分立、解散或变更公司形式的，须事前经公司董事会或股东大会履行相关审议批准手续后再提交控股子公司董事会或股东会审议。 第五章 控股子公司的财务管理 第二十六条 控股子公司与公司实行统一的会计制度。控股子公司财务管理实行统一协调、分级管理，由公司财务部对控股子公司的会计核算和财务管理等方面实施指导、监督。 第二十七条 控股子公司财务负责人的主要职责有: (一)指导所在子公司做好财务管理、会计核算、会计监督工作。 (二)指导子公司财务管理方面的规章制度，监督检查子公司财务运作和资金收支使用情况;帮助子公司建立健全内部财务管理与监控机制。 (三)审核对外报送的重要财务报表和报告。 (四)监督检查子公司年度财务计划的实施。 (五)公司交办的其他事项。 第二十八条 控股子公司应于每月结束后5日内向公司财务部报送当月月报，包括营运报告、产销量报告、资产负债表、现金流量表、利润表等;于每季度结束10日内向公司报送季报。 第二十九条 控股子公司在建工程和实施中的对外投资项目，应当按季度、半年度、年度定期向公司财务部报告实施进度。项目投运后，应当按季度、半年度、年度统计达产达效情况，在会计期间结束后的十天内书面向公司财务部提交情况报告。 第三十条 控股子公司应按照相关法律、法规完善内部组织机构及管理制度，并参照公司的有关规定，建立和健全控股子公司的财务、会计制度和内控制度，并报公司董事会秘书或证券部、财务部备案。 第六章 内部审计监督 第三十一条 公司定期或不定期实施对控股子公司的审计监督。 第三十二条 内部审计内容主要包括:经济效益审计，工程项目审计，重大经济审计，制度审计及单位负责人任期经济责任审计和离任经济责任审计等。 第三十三条 控股子公司在接到审计通知后，应当做好接受审计的准备，并在审计过程中应当给予主动配合。 第三十四条 经公司董事会批准的审计意见书和审计决定送达控股子公司后，该控股子公司在按照该子公司章程履行相关程序后必须认真执行。 第三十五条 公司内部审计制度适用于控股子公司内部审计。 第七章 控股子公司的档案管理 第三十六条 控股子公司应当向公司董事会秘书或证券部报送其企业批准证书、营业执照、出资协议书、会计师事务所验资报告和公司章程(复印件)等内控制度的文件资料。 控股子公司变更企业营业执照、修改章程或其他内部控制制度后，应及时向董事会秘书和证券部报送修改后的文件资料，保证董事会秘书或证券部的相关资料的及时更新。 第三十七条 控股子公司召开股东会、董事会、监事会的，应当在会议结束 后及时将会议形成的决议(可以是复印件)报送公司董事会秘书或证券部备案。 第三十八条 控股子公司发生对外投资等重大经营事项所签署的相关协议和文件应当报送公司董事会秘书或证券部备案。 第八章 控股子公司的信息披露 第三十九条 根据上市公司信息披露管理法规相关的规定，控股子公司的信息披露由公司证券部统一负责管理，并由公司董事会秘书统一安排信息披露。 第四十条 公司在编制中期报告和年度报告时，应在报告正文中披露控股子公司的经营情况(报告期内实现的销售收入和净利润)，并在财务报表附注中以列表方式披露控股子公司的业务性质、经营范围、注册资本、公司对其实际投资额、所占权益比例、是否合并报表等内容。 第四十一条 控股子公司应指定相关人员作为信息报告人，负责控股子公司和公司董事会秘书或证券部及时沟通和联络。 第四十二条 控股子公司信息报告人应认真学习上市公司信息披露的有关规定，及时、公平地向公司董事会秘书或证券部报告所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。 控股子公司对公司信息披露的具体要求有疑问的，应当向公司董事会秘书或证券部咨 询。 第四十三条 控股子公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。 第九章 附 则 第四十四条 本办法由公司董事会通过之日起实施。 第四十五条 本办法的修改和解释权归公司董事会。 深圳市AA科技股份有限公司 二?一二年十月二十一日 ------------下面黄颜色是赠送的简历模板不需要的可以下载后编辑删除 简历——智联招聘 男 | 已婚 | 1988 年月生 | 户口:湖南 | 现居住于广东深圳-宝安区 3年工作经验 | 团员 | 广东省深圳市宝安区福永镇陈屋村2巷518101 E-mail: 求职意向 ?工作性质: 全职 ?期望职业: 销售业务、销售管理、市场 ?期望行业: 专业服务/咨询(财会/法律/人力资源等)、教育/培训/院校、通信/电信运营、增值服务 ?工作地区: 深圳 ?期望月薪: 4001-6000元/月 ?目前状况: 我目前处于离职状态，可立即上岗 职业目标 喜欢营销管理类工作，喜欢有挑战的工作，大学四年一直在挑战自己，挑战自己的极限，一直在做营销的兼职，坚信“也精于勤而荒于嬉”一直严于律己，在各方面都要从严要求自己。相信自己总有一天会成功的～只有自己不敢做的，没有做不成的，做销售10分靠天，九分靠人做，市场是人做出来的。 工作经历 2013/01 -- 2014/04 超越电脑专卖店 | 市场主管 行业类别:计算机硬件 | 企业性质:民营 | 规模:20人以下 | 职位月薪:4001-6000元/月 工作描述: 在各工业区和住宅小区做广告宣传为店铺销售做铺垫，并且为各用户提供售后维护工作。 2011/06 -- 2012/11 衡阳市教育培训学校 | 销售主管 行业类别:教育/培训/院校 | 企业性质:民营 | 规模:20-99人 | 职位月薪:2001-4000元/月 工作描述: 为学校制定招生计划，带领招生专员在各社区以及学校周围做广告(包括粘贴墙体广告，入户拜访宣传)开展招生工作，定期到中小学校门口驻点宣传，联系各学校任课老师开展招生工作。 教育经历 2007/09 --2011/06 在校学习情况 曾获 院校级三等奖 在校实践经验 2008/03 -- 2010/10 大学生英语周刊衡阳市推销员到衡阳市区域经理 *2008年推销员，在学校新生开学期间向学生和家长推销《学生英语报》 *2009-2010年《学生英语报》衡阳地区区域经理，负责在衡阳各高校组建团队销售《学生英语报》，团队培训，团队维护，最后指导团队销售。 *2009-2010年。衡阳行动者文化传播有限公司 招生代理 负责公司在衡阳地区的自考、成人高考、家教培训的招生工作，制订季度招生计划，实行电话营销，接待客户的来访、洽谈工作。到各医院和各事业单位接触式发放传单并且交谈留下有意向人的电话以后回访。并且做出了良好的业绩。 语言能力 英语:读写能力良好 | 听说能力良好