鄯善王国的畜牧业  王欣; 常婧 陕西师范大学西北民族研究中心

PAGE\*MERGEFORMAT#金融市场学试题及答案篇一：全金融市场学自考试题汇总（含参考答案）全国20xx年10月金融市场学自考试题一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。上海证券交易所成立于A.1990年7月1990年12月1991年7月1991年12月同业拆借市场属于A•货币市场资本市场外汇市场黄金市场3.伦敦同业拆放利率是SHIBORLIBORHIBORNIBOR国际公认的三大专业信用评级机构不包括普尔公司B.穆迪投资服务公司惠誉国际信用评级有限公司大公国际资信评估有限公司不仅能取得固定股息，还有权和普通股一同参与利润分配的股票是累积优先股可赎回优先股参与优先股可转换优先股股票市场的首要功能是筹集资金引导资金合理流动优化资源配置风险定价9．一些较大的机构投资者不需经过经纪人或做市商，彼此之间直接进行大宗股票买卖的市场是场内市场B.场外市场第三市场第四市场我国A股目前实行的交割方式是TOC\o"1-5"\h\zT+0T+1T+2T+3在英国，投资基金被称为共同基金B.互助基金单位信托基金证券投资信托基金12.按照风险由小到大进行排列，正确的是收入型基金、平衡性基金、成长型基金收入型基金、成长型基金、平衡性基金成长型基金、平衡性基金、收入型基金成长型基金、收入型基金、平衡性基金某基金认购费率为1%，某投资者以10000元认购该基金，则该投资者认购基金的份额数量为A.9800份9900份10000份11000份我国封闭式基金的收益分配每年只能分配一次每年不得少于一次每年不得少于两次D•没有15．两国货币的比价基本固定，汇率只能在很小的范围内上下波动的汇率制度是固定汇率制度B•共同浮动汇率制度联系汇率制度钉住浮动汇率制度17．在金融衍生品市场中，同时进入两个或多个金融衍生品市场进行交易，以锁定一个无风险收益的交易者是套期保值者投机者投资者套利者18．一般来说，免税债券的收益率比类似的应纳税债券的收益率低相同咼D•没有关系19．下列不同的市场类型中，根据历史交易资料进行交易无法获取超额利润，技术分析无效，投资者可以通过基本分析获取超额利润的是无效市场弱式有效市场半强式有效市场强式有效市场20．我国负责制定并保证货币政策的执行，加强宏观调控、监管货币市场的是银监会证监会C.保监会中国人民银行二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂、多涂或少涂均无分。21.同业拆借市场的参与者包括资金需求者资金供给者C•中介机构交易中心中央银行与金融监管机构普通股股东的权利包括企业经营参与权盈余分配权资产分配权优先认股权E•股份转让权下列属于境外上市外资股的有A股B股H股N股S股金融远期合约的特点包括标准化协议非标准化场外交易D.场内交易实物交割下列关于股票价格的影响因素中，正确的有A.公司净资产增加，股票价格上涨B.公司股份分割，通常会刺激股票价格上涨公司股利水平越高，股票价格越低公司预期盈利增加，股票价格上涨宏观经济衰退时，股票价格下跌非选择题部分\I■■\『—r-*-.rf：用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）26．货币市场：是指在1年以下的以金融资产为标的物的短期金融市场27．核准制28．开放式基金29．套汇交易：是指利用不同外汇市场上的利率差异，因在汇率低的市场上大量购进该货币，同时在汇率高的市场上卖出，以赚取利润的行为。四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）30.简述LOF与ETF的主要区别。31．简述商业票据定价的影响因素。简述金融衍生品的作用。价格发现功能，套利保值，规避风险，投机，构造组合。，简述影响债券价格的内在因素。期限期限越长，价格波动性越大票面利率票面利率越低，价格波动性越大提前赎回规定具有较高的票面利率，也具有较高的到期收益率，内在价值（购买价格）也就低税收待遇免税债券的收益率比纳税低，其内在价值高流动性低收益率，高内在价值违约风险风险越大，内在价值低简述金融市场监管的原则。一，合法性原则，二，三公原则，公平，公正，公开，三，自愿原则四，政府监管和自律原则相结合五，审慎监管原则六，系统风险控制原则五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）35．试述股权分置改革的意义。36．试述余融市场的配置功能。20xx年1月（全国）金融市场学自考试题一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。二战后，布雷顿森林体系下的国际结算货币是A.英镑B.美元欧元D.日元下列不属于货币市场的是A.同业拆借市场B.回购市场C.票据市场D.股票市场通常在同业拆借市场中拆入资金的机构为A.有超额储备的金融机构B.商业银行C.中介机构D.央行与金融监管机构由出票人签发，约定由自己在指定日期无条件支付一定金额给收款人或持票人的票据是A.银行承兑汇票B.商业汇票C.本票D.支票德国一家机构在日本债券市场上发行的以美元作为计价货币的债券是A.欧洲债券B.美国债券C.外国债券D.国际债券票据贴现的利率与贷款利率的关系是A.前者比后者高B.前者比后者低C.一样D.不确定8•在我国境内公司发行的，在香港上市的股票被称为A.A股B.B股C.H股D.N股10•股票发行者只对特定的发行对象发行股票的方式是A.直接发行B.间接发行C.公募发行D.私募发行QFII是指A.合格的境外机构投资者B.合格的境内投资者C.私人资本基金D.产业投资者—国所制定的本国货币与基准货币之间的汇率是A.固定汇率B.浮动汇率C.基础汇率D.套算汇率美元汇率下跌，将导致黄金价格A.上升B.下跌C.不变D.不确定下列不属于金融远期合约特点的是A.协议非标准化B.场外交易C.实物交割D.保证金制度赋予期权买者出售标的资产权利的期权是A.看涨期权B.看跌期权篇二：金融市场学模拟试题及答案金融市场学模拟试题一一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1．金融市场以()为交易对象。A•实物资产B.货币资产C.金融资产D•无形资产2．上海黄金交易所于正式开业。()A.1990年12月B.1991年6月C.20xx年10月D.20xx年10月3．证券交易所的组织形式中，不以盈利为目的的是()公司制B.会员制C.审批制D.许可制4．一般说来，金融工具的流动性与偿还期()A.成正比关系B.成反比关系C.成线性关系D.无确定关系下列关于普通股和优先股的股东权益，不正确的是()A.普通股股东享有公司的经营参与权氏优先股股东一般不享有公司的经营参与权C.普通股股东不可退股D.优先股股东不可要求公司赎回股票以下三种证券投资，风险从大到小排序正确的是()A.股票，基金，债券B.股票，债券，基金C.基金，股票，债券D.基金，债券，股票银行向客户收妥款项后签发给客户办理转账结算或支取现金的票据是()A.银行本票B.商业本票C.商业承兑汇票D.银行承兑汇票货币市场的主要功能是()A.短期资金融通B.长期资金融通C•套期保值D•投机债务人不履行合约，不按期归还本金的风险是()A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险中央银行参与货币市场的主要目的是()A.实现货币政策目标B.进行短期融资C.实现合理投资组合D.取得佣金收入在物价下跌的条件下，要保持实际利率不变，应把名义利率()A.保持不变B.与实际利率对应C.调高D.调低世界五大黄金市场不包括()A.伦敦B.纽约C.东京D.香港在我国，可直接进入股票市场的金融机构是()A.证券市场B.商业银行C.政策性银行D.财务公司股票发行方式按是否通过金融中介机构推销，可分为()公募发行和私募发行B.直接发行和间接发行C.场内发行和场外发行招标发行和非招标发行15．我国上海、深圳证券交易所股票交易的“一手”为()10股B.50股C.100股D.1000股16．专门接受佣金经纪人的再委托，代为买卖并收取一定佣金的是()专业经纪人B.专家经纪人C.零股交易商D.交易厅交易商我国上市债券以___交易方式为主。()现货B.期货C.期权D.回购协议我国外汇汇率采用的标价法是()A•直接标价法氏间接标价法C•美元标价法D•直接标价和间接标价法相结合黄金市场按交易类型和交易方式可分为()A.一级市场和二级市场B.直接市场和间接市场C.现货市场和期货市场官方市场和黑市关于期权交易双方的风险，正确的是()A.买方损失有限，收益无限B.卖方损失有限，收益无限C.买方收益有限，损失无限D.卖方损失、收益均无限二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。21.我国货币市场主要包括()A.外汇市场B.商业票据市场C.银行间同业拆借市场D.银行间债券市场E.股票市场机构投资者包括()A.保险公司B.养老基金C.投资基金D.证券公司E.银行目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种为()A.美元B.日元C.欧元D.港币E.英镑可贴现的票据有()A.商业本票B.商业汇票C.银行承兑汇票D.政府债券E.金融债券25．股份公司增资的目的主要有（）提高自有资本比重B.维持和扩大经营C.满足证券交易所的上市标准D.促进合作和维护经营支配权E.股东分、人益三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）可转让大额定期存单汇率掉期交易资本市场四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）简述金融工具的特征。股票流通市场具有哪些功能?影响黄金价格的因素有哪些?简述金融衍生品的作用。简述有效市场的类型。五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）35．试分析货币市场主要参与者的参与目的。36．试述全球金融市场监管模式变革的趋势。参考答案一、1.C2.D3.B4.B5.D6.A7.A8.A9.C10.All.Dl2．Cl3．Al4．Bl5．C16．Bl7．Al8．Al9．C20．A二、21.BCD22.ABCDE23.ABCD24.ABCDE25.ABCDE名词解释可转让大额定期存单：是由商业银行发行的，可以在市场上转让的存款单据。汇率：是外汇市场的价格，是指一国货币兑换成另一国货币的比率。掉期交易：是外汇交易者在买进（或卖出）即期外汇的同时，卖出（或买进）数额基本相同的远期外汇。资本市场：是指专门融通期限在1年以上的中长期资金的市场。简答题30.金融工具一般具有以下基本特征：（1）期限性，指金融工具一般都有明确的偿还期限。但原生金融工具的偿还期限有两个极端情况，活期存款的偿还期限可看作是零，普通股票或永久性债券的偿还期是无限的。(2)流动性，指金融工具在必要时迅速转变为现金而不致遭受损失的能力。(3)风险性，指购买金融工具的本金和预定收益遭受损失的可能性大小。(4)收益性，指持有金融工具能够带来一定的收益。31.股票流通市场主要有以下功能：(1)增加了投资人手中金融资产的流动性。(2)为股票的发行提供了条件，把短期投资者的资金变成了公司的长期固定资本。(3)对优化社会投资结构起到了推动作用。32．影响黄金价格的因素主要有：(1)黄金作为一种商品，价格首先受供求关系的影响。(2)世界经济周期发展趋势的影响。(3)通货膨胀与利率对比关系的影响。(4)外汇价格变动的影响。(5)政治局势与事件的影响。(6)石油价格变动的影响。33.简述金融衍生品的作用一，有利于金融市场向完全市场发展(2分)二，价格发现(2分)三，投机功能(2分)四，风险管理(1分)34.简述有效市场的类型。一，弱式有效市场：市场价格充分反映所有过去的证券价格信息。(2分)二，半强式有效市场：资产价格不仅反映历史信息，还反映了所有与公司证券有关的公开信息。(2分)三，强式有效市场：市场价格反映了有关公司的一切可得信息，使任何人不能凭内幕消息获得超额利润的市场。(2分)篇三：20xx.l0金融市场学试题及答案全国20xx年10月高等教育自学考试金融市场学试题课程代码：00077请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。选择题部分\I■■\『—r-*-.rf注意事项：1．答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。不能答在试题卷上。一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。金融资产迅速转化成现金的能力指的是其特征中的p43C期限性C.流动性B.收益性D.风险性将金融市场划分为即期交易市场和远期交易市场的标准是p50C按交易标的物划分按交易对象是否依赖于其他金融要素划分按交易对象的交割方式划分按价格形成机制划分同业拆借的利率是p65AA.日利率C.月利率B.周利率D.年利率持票人在票据背面签名将该票据权利转让给受让人的票据行为是指p77BA.出票C.汇票承兑B.背书D.贴现债券发行人不能按时、足额地支付债券的利息、本金从而给债券投资者带来损失的风险是指p97CA.流动性风险C.信用风险荷兰式招标又称p111DA.美国式招标C.多种价格招标利率风险D.通货膨胀风险B.混合式招标D.单一价格招标7．下列关于股票的说法正确的是p122C相对于优先股来说，普通股的风险较小优先股一般可以流通上市普通股股东有企业经营参与权优先股是股票最基本的形式，也是发行量最大、最为重要的股票8．我国法律规定首次公开发行股票数量超过4亿股的，可向战略投资者配售股票，战略投资者对这些股票的持有期限不得少于p144D．．A.1个月6个月B.3个月D.12个月9．股票流通市场最主要的组织形式是p146AA.场内交易C.第三市场B.场外交易D.第四市场10．按法律形式的不同，可以将基金分为p162DA.封闭式基金和开放式基金C.在岸基金和离岸基金B.股票基金和债券基金D.契约型基金和公司型基金下列关于外汇市场的说法正确的是p181B外汇市场由外汇市场主体和外汇市场客体两个部分构成外汇市场主体是外汇市场的参与者外汇市场客体主要包括外汇银行、外汇交易商和外汇经纪人中央银行并非外汇市场的主要参与者将黄金市场分为实物市场和衍生品市场的标准是p211CA.按黄金市场的交易规模和作用不同C.按黄金交易的标的物不同B.按黄金市场的交易场所不同D.按黄金交易的管制程度不同关于我国的纸黄金业务，下列说法正确的是p223C纸黄金业务是上海黄金交易所组织交易的主要形式纸黄金业务中，上海期货交易所作为做市商进行双边报价纸黄金业务是我国商业银行面向普通投资者开办的最主要的黄金投资业务纸黄金业务的交易中要提取实物黄金14．金融期货合约的特点包括p236BA.非标准化C.流动性较差B.场内交易，间接清算D.违约风险大15．下列关于金融期权合约的说法正确的是p244AA.以金融资产作为标的物C.期权买方面临的风险难以预测B.期权买卖双方的权利义务对等D.期权卖方的收益可能是无限的16．以下关于欧洲债券和欧洲债券市场的说法正确的是p268D欧洲债券多为记名债券欧洲债券市场监管严格欧洲债券市场的发行通常被限于信用风险较高的借款人欧洲债券通常免收利息税17．甲公司准备将闲置资金一次性存入乙银行，以备2年后更新设备开销2000万元。已知乙银行存款年利率为10％，按复利计息，则目前甲公司应存入资金BA.1633.67万元C.1671.33万元B.1652.89万元D.1690.46万元18．影响股票投资价格的外部因素包括p283DA.公司净资产C.增资和减资B.公司的股利政策D.宏观经济因素以下哪一个指标可以反映单个资产对整体市场组合的风险的影响？p299BA.aC•方差同业拆借市场的特点包括p60AA.在市场准入方面一般有较严格的限制B交易手续较为复杂交易一般需要担保或抵押利率的市场化程度较低二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂、少涂或未涂均无分。21．金融市场的交易主体包括p40ABCDEA.企业C.存款性金融机构中央银行22．同业拆借市场的参与者包括p64ABCDEA.资金需求者C•中介机构中央银行与金融监管机构股票的基本特征包括p126ACDE永久性C.收益性BD.标准差B.政府机构D.保险公司B.资金供给者D.交易中心B.确定性D.参与性流动性下列关于黄金需求的说法正确的是p213CD黄金需求包括官方储备需求、投资投机需求、工业原料需求三方面官方储备需求基于黄金的商品属性投资投机需求基于黄金的金融属性工业原料需求基于黄金的商品属性购入黄金以使资产保值增值描述的是投机需求关于资本资产定价模型，下列说法正确的是p298BCEA.资本资产定价模型由马克维茨提出当市场达到均衡时，市场组合是一个有效组合资本市场线揭示了有效组合的收益风险均衡关系证券市场线与有效边界的切点为市场均衡时的有效资产组合E.无风险资产的风险为零，与风险资产的相关系数也为零非选择题部分\I■■\『—r-*-.rf注意事项：用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）资产证券化创业板市场套汇交易离岸金融市场四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）简述金融市场的聚敛功能。简述短期融资券的融资优势。简述债券流通市场的作用。简述远期利率协议的主要作用。简述有效市场的类型。五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）试比较交易型开放式指数基金与上市开放式基金。试述金融市场监管变革的趋势。