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文件属性 客 户 开 户 指 南 2006年8月 中国金融期货交易所,筹, 客户开户指南 1. 文件属性 文件属性 内容 文件名称 中国金融期货交易所(筹)_客户开户指南 CFFEX-IT-DOCMGM-THB_00001 文件编号 文件版本号 文件状态 草稿 作 者 中国金融期货交易所(筹)技术组 2006-8-11 文档编写日期 文档发布日期 2006年8月 2. 文件变更历史清单 文件版本号 修正日期 修正人 备 注 3. 本次修改变更说明 序号 变更内容简述 1. 2. 3. 4. 5. 版权所有?中国金融期货交易所(筹) 第 2 页 共 7 页 中国金融期货交易所,筹, 客户开户指南 1 概述 投资者通过其在中国金融期货交易所,简称“中金所”,开设的投资者编码～进行金融期货交易活动。预计在中金所开业初期投资者开户量会很大。因此～在开业初期的一项重要任务就是顺利完成大批量投资者的开户工作。 目前投资者需要通过中金所的会员单位来开设投资者编码。因此为了使得会员能够更加清晰～便捷地提供投资者开户服务～特出具本指引。本指引主要针对的对象是中金所的会员单位～但其中的内容也会对会员单位的软件提供商有所帮助～会员单位的软件提供商可以根据本指引的技术部分编制相应的自动处理程序。 2 投资者开户 中金所实行投资者编码备案。投资者编码是由中金所编制并配给投资者进行期货交易的专用代码。在中金所进行交易的投资者都需要拥有投资者编码～并通过该投资者编码来进行交易活动。投资者编码唯一标识一位投资者。一位投资者在中金所内只有一个投资者编码～但是可以在不同的会员处开户。 投资者需要通过会员单位向中金所申请投资者编码。单位投资者需要通过会员单位向中金所提供《单位投资者开户登记》,见附件一,～个人投资者需要通过会员单位向中金所提供《个版权所有?中国金融期货交易所(筹) 第 3 页 共 7 页 中国金融期货交易所,筹, 客户开户指南 人投资者开户登记表》,见附件二,。 中金所在收到会员单位提交的投资者的开户登记表之后～需要对开户申请资料作资料完整性检查和备案处理。对通过检查和备案的投资者开户资料～将由系统产生投资者编号～并且发送给会员单位。由会员单位把投资者的开户登记结果告知投资者。 当会员把投资者的开户登记表送交中金所后～对于通过检查的投资者开户资料～中金所将备案并及时返回给会员投资者开户资料以及相关的投资者编号,对于未通过检查的投资者开户资料～中金所将及时返回给会员投资者开户资料以及相关的未通过原因。 3 结算会员和交易会员 投资者既可以通过交易会员向中金所提交投资者开户资料～也可以通过结算会员向中金所提交投资者开户资料。 投资者如果通过交易会员向中金所提交投资者开户资料～则中金所将把成功开户的相关投资者的必要信息～包括投资者编码～发送给该交易会员以及代理该交易会员结算的结算会员。 这样～结算会员可以明确知道其代理的交易会员的客户变动情况～从而结算会员能够更好地对其代理的交易会员进行结算。 版权所有?中国金融期货交易所(筹) 第 4 页 共 7 页 中国金融期货交易所,筹, 客户开户指南 4 会员接口 会员通过中金所提供的客户开户系统～提交投资者开户登记资料。每日收市后～中金所会在会员接收的结算文件中提供当日投资者开户情况～包括开户成功情况和开户失败情况。 中金所提供的客户开户系统～基于B/S结构～会员可以直接通过浏览器进行操作～通过互联网连接到中金所进行开户处理。 中金所提供的客户开户系统要求会员使用操作员登录后进行操作。登录时要求输入操作员代码和操作员密码。 客户开户系统的具体操作请参见《SFIT_新一代交易所系统_会员服务系统_用户操作手册(前台)》,附件三,。 中金所对会员通过客户开户系统提交的投资者开户资料登记表～在当日进行资料的检查～对通过检查的资料进行备案处理～并且通过当日结算文件把检查和备案结果下发给申请会员,如果申请会员是交易会员～中金所还会把检查和备案结果下发给代理其结算的结算会员。 下发给申请会员的投资者开户结算文件格式请参见附件四。下发给代理其结算的结算会员的投资者开户结算备案文件格式请参见附件四。 如果申请会员本身也是结算会员～则当日只下发投资者开户结算文件～不下发投资者开户结算备案文件。 版权所有?中国金融期货交易所(筹) 第 5 页 共 7 页 中国金融期货交易所,筹, 客户开户指南 5 批量开户 考虑到中金所开业初期的投资者开户压力很大～为解决短时间内的开户瓶颈～中金所向会员提供了批量开户的功能。 批量开户是指会员准备一个投资者开户文件～这个文件中可以包含一个或者多个投资者开户登记资料～通过上传到中金所～经过中金所检查和备案处理～进行开户。 批量开户的结果通过每日下发给会员的投资者开户结算文件和投资者开户结算备案文件发送给交易会员和结算会员。 投资者开户文件格式说明请参见附件四。 会员每日可以通过会员服务接口上传多份投资者开户文件～中金所以当日15:00以前的最后一份投资者开户文件为准～该文件应当包含当日全部开户数据。 投资者通过会员服务接口上传投资者开户文件请参见《SFIT_新一代交易所系统_会员服务系统_用户操作手册(前台)》,附件三,。 6 已有投资者编号的客户开户 如果投资者在一会员处已经申请了投资者编号～希望到另一会员处进行交易活动～该投资者应当通过新的会员进行申请开户处理。 投资者需要向新的会员提交其投资者编号及有效证件。单位版权所有?中国金融期货交易所(筹) 第 6 页 共 7 页 中国金融期货交易所,筹, 客户开户指南 投资者需要通过会员单位向中金所提供《单位投资者开户登记表》,见附件一,～个人投资者需要通过会员单位向中金所提供《个人投资者开户登记表》,见附件二,。 中金所在收到会员单位提交的投资者的开户登记表之后～对开户申请资料作资料完整性检查和备案处理～并且核对该投资者以前的开户资料。系统将把相关完整性检查和备案结果～发送给会员单位。由会员单位把投资者的开户登记结果告知投资者。 已有投资者编码的投资者如果在交易会员处申请开户～则需要通过交易会员向中金所提交投资者开户资料,如果在结算会员处申请开户～则需要通过结算会员向中金所提交投资者开户资料。其相关变动通知请参见第3节《结算会员和交易会员》 已有投资者编码的投资者新开户的相关会员接口～请参见第4节会员接口。 已有投资者编码的投资者新开户的批量开户申请～请参见第5节批量开户。 版权所有?中国金融期货交易所(筹) 第 7 页 共 7 页 中国金融期货交易所,筹, 客户开户指南 附件一: (附件一)单位投资者开户登记表.doc 附件二: (附件二)个人投资者开户登记表.doc 附件三: (附件三)SFIT_新一代交易所系统_会员服务系统_用户操作手册(前台).doc 附件四: (附件四)投资者开户接口.doc 版权所有?中国金融期货交易所(筹) 第 8 页 共 7 页 中国金融期货交易所,筹, 客户开户指南 版权所有?中国金融期货交易所(筹) 第 9 页 共 1 页