农户农地使用权流转意愿与行为的研究——以重庆市北碚区静观镇为例(可编辑)

农户农地使用权流转意愿与行为的研究——以重庆市北碚区静观镇为例(可编辑) 农户农地使用权流转意愿与行为的研究——以重庆市 北碚区静观镇为例 西南大学 硕士学位 农户农地使用权流转意愿与行为研究??以重庆市北碚区静观 镇为例 姓名:钟菲 申请学位级别:硕士 专业:土地资源管理 指导教师:刘秀华 20100501摘要 农户农地使用权流转意愿与行为研究 ??以重庆市北碚区静观镇为例 土地资源管理专业硕士研究生钟菲 指导教师 刘秀华教授 摘 要 农业、农村与农民问题始终是我国建设发展的根本性问题,而土地问题是影 响“三农” 问题的关键所在。随着我国城市化与工业化进程的加快,传统的家庭联产承 包责任制已不能 适应现代农业发展的需要,我国土地制度面临新的挑战。在此背景下,农地流转制度应运而 生。农地流转是实现农地规模化与集约化经营的前提,是解决当前我国农村土地利用细碎化 及撂荒、闲置的有效途径,对土地资源的优化配置、利用效率的提高以及农民增收与农村经 济发展具有重大作用。年,重庆市被国务院批准为全国统筹城乡综合配套改革试验区, 统筹城乡发展推进区域农地流转,同时农地流转也是统筹城乡发展的关键。因此,如何加快 农地流转,合理配置农村土地、劳动力、资金等生产要素以提高农业经济效率,是解决当前 农村土地问题,实现城乡协调发展的一个重要研究课题。农户作为农地流转的主体,他们的 流转意愿和决策行为对于一个地区农地流转的实现有着根本的影响,研究农户农地流转意愿 与行为,探索其影响因素与形成机制对于促进农地流转具有重要意义。 目前,国内外学者对我国农户农地流转意愿与行为进行了大量的研究,取得了丰富成果。 但现有对农户农地流转行为的研究多是基于农户追求收入最大化这一假设前提,少有学者从 有限理性的角度研究农户农地流转行为。本文从农户行为有限理性的角度, 研究农户农地流 转意愿影响因素与行为形成机制。选取“中国花木之乡”??重庆市北碚区静观镇为研究区 域,通过对户基层农户的走访调查,了解研究区农户农地流转意愿与行为的现状与特点。 运用理论研究与实证分析相结合、定性分析与定量分析相结合等方法,较为详细地分析了研 究区农户农地流转意愿以及行为的影响因素,探索农户农地流转行为的形成机制与行为过程; 揭示不同类型农户农地流转行为的潜在动力和阻力,并提出促进农户农地流转的相应措施。 基于调查与分析结果,本文得出以下结论: 通过农户走访调查发现,研究区域农户农地流转意愿并不强烈,不愿意发生农地流 转的农户比例达到.%。农户不愿意流转农地的根源在于当地二、三产业还不够发达,农 户难以获得稳定与充足的非农收入以保障生活。同时,当地农业以种植花卉苗木为主,农业 比较效益较高,农户更愿意保留农地。 农户作为农地流转的微观主体,其农地流转意愿受到多种因素的共同影响。研究区西南大学硕士论文 实证研究结果表明农户农地转出与转入意愿的影响因素存在较明显差异。在 所选影响因素中, 农地重要性、农户户主年龄、户主文化程度以及家庭农业收入对农户转出意愿影响较显著, 其作用大小依次为家庭农业收入水平农地重要性农户户主年龄户主文化程度;而家庭 农业收入、非农收入与农户家庭劳动力对农户转入意愿影响较显著,其作用大小依次为家庭 非农收入水平家庭劳动力数量家庭农业收入水平。对农户的意向调查结果显示租金水平 与农村社会保障制度的建立对农户农地转出意愿具有正向作用,租金水平越高,农村社会保 障制度越完善,农户农地转出意愿越强烈。 农户农地流转意愿一定程度上决定了农户农地流转行为,农户农地流转意愿是揭示 农户农地流转行为形成机制的一个中介变量。实证研究结果表明农地重要性、家庭劳动力数 量、农业政策以及政府组织或他人对农户农地流转行为影响显著,其中政府组织或他人因素 对农户农地流转行为回归系数为.,具有正向作用且作用最大。因此,研究区农户农地流 转行为受政府主导较为严重,与农户流转意愿存在一定的差异。 在农地流转中,任何农户都在追求依据自身特征与资源禀赋所产生的效益最 大化目 标。农户自身特征与流转行为目标的差异性等决定了农户行为的差异性,本 文将农户分为保 守型农户、观望型农户以及积极型农户三大类。不同类型农户对农地流转的 实现存在不同的 动力与阻力。因此,对于不同类型的农户需要采取不同的措施来引导与促进 其参与农地流转。 关键词:农地使用权流转; 农户意愿; 农户行为; 北碚区 ?’ ?? ? 。. 、 弓 . ,. . ..伍 . , ., , .,, .。’ . ’ . ’ .., ’ . , ’ ’. ’ ,. ,,, ’西南大学硕学位论文’ ’, . 鹊:, ’ ’ .%. . ’, 伍 ..也 . , , .? ’ : . ., , , ; 。 . . . . , ,’.’ ’. ’ . , , 、 伍 ’ . . ’ ..’ 、 . ’, .’: , . : ., .; ’; : ’;独创性声明 学位论文题目: 盛应盛地选用拯逾接意愿鱼缸羞珏究 丛重庭立童匕壁区整理鱼羞倒 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果,文中已加了特别标注。 对本研究及学位论文撰写曾做出贡献的老师、朋友、同仁在文中作了明确 说明并表示衷心感谢。 学位论文作者: 签字日期: 为卢年月乎日 .斜砟 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规定, 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘,允许论文被 查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院筹可以将学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索,可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。 保密的学位论文在解密后适用本授权书,本论文:函不保密,口保 密期限至 年 月止。 导师签名: 学位论文作者签名:名/辛拆 签字日期: 签字日期: 如一年月伊日第章导论 ?? 曼曼曼鼍 ?。????一曼曼曼曼曼曼曼曼皇曼曼 第章导论 .研究背景 ..农地流转是解决农村土地问题的需要 农业、农村与农民问题始终是我国建设发展的根本性问题,而土地是农业最基本的生产 ,也是农民最可靠的社会保障,土地问题是影响“三农”问题的关键所在。在我国农村 社会改革历程中,农村经济体制取得了阶段性的成果,尤其是以农村家庭联产承包责任制为 基础的农村经济制度的确立,有效地解决了劳动与报酬的脱节问题【】,极大地调动了农民群众 生产的积极性,为农业和农村经济的发展做出了巨大的贡献。据测算,家庭联产承包责任制 对中国农村经济体制改革的贡献率约为.%。然而,从上个世纪年代中期开始,随着 我国城市化与工业化进程的加快,传统的家庭联产承包责任制已不能适应现代农业发展的需 要,我国的土地制度面临着新的问题与挑战,其中最为明显的是由于承包过程中采用平均地 权的分配方式导致农地高度分散化与细碎化经营,进而引起了农业生产中的 小规模、高成本、 低效益、封闭性和缺乏竞争力等现象【不利于土地的高效利用与农业经济效益的提高,农民 增收缓慢。同时,由于二三产业的吸引,大量农村劳动力外出务工,家庭承包地处于粗放经 营甚至撂荒状态,土地资源的低效利用进一步削弱了农业生产力。 这些土地问题的存在严重阻碍了农业发展,为此,我国积极改革农村经济制度以适应新 时期的要求,其中不容忽视的就是农地流转制度。一方面,由于工业化和城市化的进程不断 吸收和转移农村劳动力资源,许多农户选择经营二三产业或进城务工,兼业户大量增加,非 农收入成为农户收入来源之一。当农户%以上的家庭收入稳定地来源于从事非农经营收入 时,农民就有转出农地的可能。这样就出现了数量较多的兼业户不愿种田,形成了农地使用 权的供给方。而另一方面有不少农业专业大户与龙头企业在利润的趋使下,积极地希望扩大 种植规模、经营更多的农地,这就形成了农地使用权的需求方。在这样的背景下,农地流转 成为当前农村社会的实际需要,它是实现农地规模化与集约化经营的前提,是解决当前我国 农村土地利用细碎化及撂荒、闲置的有效途径,对土地资源的优化配置、利用效率的提高以 及农民增收与农村经济发展具有重大作。因此,如何加快农地流转,合理配置农村土地、 劳动力、资金等生产要素以提高农业经济效率,是解决当前农村土地问题,实现农村经济发 展的一个重要研究课题。 ..社会主义新农村建设与统筹城乡发展的需要 《中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》提出了建设社会主义新 农村的重大历史任务,这一宏伟目标的提出为农业走向集中,进行规模经营提供了现实可能 性。十七大报告中明确指出要统筹城乡发展,推进社会主义新农村建设。一方面要加强农业两南大学硕士学位论文 基础地位,走中国特色农业现代化道路,加强农村基础设施建设,健全农村市场和农业服务 体系;另一方面要坚持农村基本经营制度,稳定和完善土地承包关系,按照依法自愿有偿原 则,健全土地承包经营权流转市场,有条件的地方可以发展多种形式的适度规模经营;支持 农业产业化经营和龙头企业发展【】。因此,推进社会主义新农村建设不仅是巩固我国农业基础 性地位、有效解决农民增收缓慢的重要途径,而且是保证农村社会安定、促进农村社会经济 可持续发展的重要举措。同时对于促进农地流转,发展农业规模经营,建设现代化农业也产 生了积极的推动作用。 年月,重庆市获批成为全国统筹城乡综合配套改革试验区。按照国家发展和改革 委员会的要求,重庆市要从本市实际出发,根据统筹城乡综合配套改革试验的总体要求,全 面推进社会各个领域的体制改革,并在重点领域和关键环节率先突破,大胆创新,尽快形成 统筹城乡发展的机制体制,促进城乡经济社会协调发展。重庆市是一个大城市与大农村并存 的城乡二元经济特征十分显著的直辖市,统筹城乡发展推进区域农地流转,同时农地流转也 是统筹城乡发展的关键。为此,重庆市开始积极探索农地流转的新模式。年月,重庆 市工商局出台了《关于全面贯彻落实市第三次党代会精神服务重庆统筹城乡发展的实施意 见》,其中“允许以农地承包经营权出资入股”最引社会各界关注。这种以工商登记将土地权 益正式转化为资本的试验开了国内先河,被形象地称为“股田制公司”。但随 后中央农村工作 领导小组办公室经过调研,紧急叫停了“股田制公司一的推进,中央也要求重庆市重新探索 新的路径。因此,重庆市将在下一步统筹城乡发展工作中进一步探索农地流转的新形式与新 举措。对重庆市农地流转进行研究为其农地流转政策的制定有一定的参考作用。 ..探索促进农地流转措施的需要 根据经济学理论,土地使用权的市场化流转比行政性土地调整更有利于实现土地资源的 优化配置。大多数学者通过实证研究也指出土地流转是促进土地资源的优化配置,最终实现 土地规模经营的重要途径。同时,国内学者对农地流转前后农户收入变化进行研究后发现, 农地流转后农户收入水平有所提高。中共十七届三中全会通过的《中共中央关于推进农村改 革发展若干重大问题的决定》提出要赋予农民更加充分而有保障的土地承包经营权,现有土 地承包关系要保持稳定并长久不变,允许农民以多种形式流转土地承包权。文件指出:“按照 依法自愿有偿原则,允许农民以转包、出租、互换、转让、股份合作等形式流转土地承包经 营权,发展多种形式的适度规模经营’’。这一政策的出台更是为土地流转提供了政策支持。 既然土地使用权的自由流转具有提高生产要素配置和农业生产效率,增加农户收入的作 用,同时中央和一些地区的政策也支持或鼓励农民进行农地租赁和转让,那么为什么大规模 的农地流转并未在广大农村展开,农户农地流转的积极性仍旧不高。农户作为农地流转的主 体,他们的流转意愿和决策行为对于一个地区农地流转的实现以及机制与模式的选择有着根 本的影响川。这样的事实促使我们从农户的微观决策角度去思考:农户自己到底愿不愿意流转 第章导论 皇曼蔓皇曼皇曼曼曼曼皇 农地使用权,有哪些因素影响着农户的意愿;农地流转过程中农户的行为决策机制是怎样的。 这对地方政府根据《决定》出台相关促进农地流转的措施具有重要意义。 .研究意义 为促进农地使用权的流转,实现资源的有效配置,本文研究农地流转主体~农户在农 地流转中的意愿与行为。在农地流转过程中农户意愿与行为一方面受到自身客观个体特征的 影响,也必然受到政治、经济、社会等因素的影响,本文在行为经济学理论的 基础上,运用 理论与实证分析研究农户农地流转意愿与行为的影响因素,深入分析农户农地流转行为的形 成机制与过程,从理论上加深对农地流转主体的行为认知。 农地流转是实现农地规模化与集约化经营的前提,是解决当前我国农村土地利用细碎化 及撂荒、闲置的有效途径,对土地资源的优化配置、利用效率的提高以及农民增收与农村经 济发展具有重大作用。农户作为农地流转的主体,他们的流转意愿和决策行为对于一个地区 农地流转的实现以及机制与模式的选择有着根本的影响。本文选取“中国花木之乡”??重 庆市北碚区静观镇为研究区域,通过基层农户调查,客观真实地反映农户农地流转的意愿, 分析农户农地流转意愿与行为的影响因素,探索农户的流转行为形成机制与行为过程,提出 相应的政策措施,为进一步探索适合本区域的农地流转模式提供参考,为相关政府部门科学 地制定农地流转政策,促进农地使用权流转与城乡统筹发展有所裨益。 .研究思路与技术路线 本文的研究思路是:在推进农地流转促进土地资源的优化配置与重庆市统筹城乡改革发 展的背景下,选取重庆市北碚区静观镇为研究区域,通过对基层农户抽样调查,了解研究区 农户农地流转意愿与行为的现状与特点,重点分析农户农地流转意愿影响因素以及流转行为 形成机制与行为过程。首先对农户农地流转意愿及其产生的原因进行分析,并从农户内部与 外部环境两个方面分析农户流转意愿的影响因素,利用模型实证分析得出哪些因素是 影响农户流转意愿的关键因素;其次,分析农户农地流转意愿与流转行为之间的关系以及影 响农户流转决策行为的外在因素,探索农户农地流转决策行为的形成机制与行为过程,揭示 影响不同类型农户农地流转行为的潜在动力和阻力;最后,在农户流转意愿与行为研究的基 础上,探索促进农户农地流转的措施。技术路线见图.。 具体而言,全文的框架结构可分为六部分。第一部分为绪论部分,主要介绍研究背景、 研究意义、研究思路和技术路线、研究方法等;第二部分为文献综述,主要介绍国内外关于 农地流转以及农户流转行为的研究现状:第三部分介绍研究区基本情况与调查样本,其中研 究区基本情况包括自然经济条件及农地流转状况;调查样本包括调查样本农 户的年龄、文化 程度、家庭规模与劳动力数量、家庭收入水平以及承包地等现状情况:第四部分主要分析农 户农地流转意愿及其影响因素,利用实证模型分析影响因素的作用方向与大小;第五部分主西南大学硕士学位论文 皇曼皇皇曼曼曼皇曼曼曼詈皇曼舅曼皇曼曼两 曼曼皇曼曼曼曼曼曼量曼 要分析农户农地流转行为的影响因素,模拟农户农地流转行为形成机制与行为过程:第六部 分是全文的结论与政策建议。 图.研究技术路线图 . .研究方法 本文采取文献研究和实地典型调查、理论分析与实证分析、定性分析与定量分析相结合 的研究方法。具体而言: 在论文的前期准备阶段,阅读大量文献资料并进行总结汇总,为论文研究提供理论基础: 同时开展研究区域资料收集工作,收集资料主要包括全镇经济社会基本情况资料、未来规划 发展资料以及土地流转相关资料等,初步掌握当地农地流转的现状与特点。 在实地调查阶段,主要采用问卷调查的方式,对部分典型个案进行了一定深度的访谈。 共调查了静观镇个村的户农户,深入了解了当地农户家庭基本情况、就业渠道与收入、 承包地情况以及农户农地流转意愿与行为特征,获得了宝贵的第一手资料,为论文的研究分 第章导论 析提供了基础数据与资料。 在对问卷数据资料进行统计分析与数据处理时,主要利用和两种统计分析软 件对调研资料进行信息的提取和分析;采用回归模型对影响农户农地流转意愿与行为 影响因素进行实证分析;在分析农户农地流转行为形成机制时则以定性推理分析,总结归纳 为主,同时穿插典型案例加以分析。 两南大学硕学位论文 曼曼量曼量曼曼曼量曼量皇曼鼍曼曼曼量曼曼量 曼曼曼曼皇曼皇曼曼;. ;一 第章文献综述 ? .国外关于农地流转的文献综述 由于土地制度的差异,国外学术界虽然也使用农地流转这个概念,但更多的时候是使用 农地交易。农地交易的具体形式包括农地所有权的买卖,农地使用权的租赁、 抵押、置换、 转让等。国外学者主要从农地交易状况、农地交易绩效以及农地交易影响因素等方面对农地 流转进行研究。 ..有关农地交易状况的研究 关于农地交易状况的研究主要集中在前苏联、中东欧以及发展中国家。对俄罗斯 自世纪年代实行农地私有化以来农地交易和农地市场的发展问题进行了研究。研究表 明:实行土地私有化改革后,俄罗斯农地交易市场迅速发展,农地交易非常活跃【。为了研究 . 自世纪年代初以来普遍推行农地私有化改革的中东欧国家的农地交易情况, 等人以斯洛伐克为例,对其农地流转和农地市场的发展状况进行研究后指出:由于政府 不同程度的干预,土地私有化改革并没有建立有效的土地市场,土地市场并不活跃,土地难 以得到有效地集中经营嘲。很多国外学者对中国的农地流转状况进行了研究,并发现我国农地 流转发生率较低。 .根据年农业调查结果研究指出,尽管全国进行农 地流转的乡村比率达到了%,但是农地流转率仅为%】。在等人涉及全国个省份 的调查中,只有%.%的农地发生了租赁,即使在非农产业发展较快的经济发达地区这一比 例有所提高,但也只有%%。 ..有关农地交易绩效的研究 土地交易性的提高能够增加土地所有者在不需要土地时找到土地需求者的概率,同时也 能增加土地需求者实现其土地投资价值的概率,从而提高农民进行土地投资的积极性‘。大 多数学者认为农地流转能有助于实现农地集中,促进农地规模经营,从而带来农业生产效率 的提高和规模经济】。...等人对中国农地流转的研究表明,通过土地流转扩大农户家庭 经营规模,可以获得潜在的效率【。但学术界也存在不同的观点。世纪年代大量的 实证研究证明了小农户的土地产出率要高于大农户的土地产出率,农地经营规模与土地产出 率成反比嗍。 ..有关农地交易影响因素的研究 国外关于农地流转影响因素的研究主要集中在农地产权制度、交易费用、制度环境、经 济环境等方面。国外学者认为农地产权制度、交易费用因素是决定农地交易活跃性的主要因 素,大多学者发现农地私有化并没有创造出有效的农地市场,土地私有化对于建立有效的农 第章文献综述 ..等人以 地市场并不具有显著效果,其原因是由于被分配的财产权是不完整的【。 斯洛伐克为例对中东欧国家农地流转过程中的交易费用进行了研究,研究表明农地私有化改 革导致了大量的土地细碎化,广泛分配的高度细碎化和低效价值土地产权带来大量的农地交 易费用,这些阻碍了农地交易的进行。等人对中欧地区国家农地交易研究指出:这 些国家的制度因素增加了农地交易费用,阻碍了农地交易【 。 、 总结了俄罗斯实行农地私有制以来农地市场发展的影响因素,认为农地交易不能实现并不是 因为市场缺乏有效需求与供给,而是由于政府、中介的低效率导致交易费用增大,进而影响 农地交易【博】。 研究认为农 一些学者研究了经济环境与农户自身禀赋对农地交易的影响。 地市场之所以受到阻碍是因为存在许多持有小地块的农户由于害怕市场经济所带来的风险, 为了保障将来的生计安全而不愿意卖出自己的农地【 。 .以中国非农劳动 力市场与农地租赁市场为研究对象,研究结论显示农户对农地租赁的需求取决于农户非农就 等人通过对埃塞俄比亚农地市场的实证研究指 业的发展和劳动力转移情况【们。 出,农户扩大农地经营规模与家庭可利用的劳动力数量和拥有牲畜的数量密切相关,家庭非 农劳动力越多,农业劳动力越少,租出农地的可能性越大【。 .国内关于农地流转的文献综述 农村土地流转是在我国农村土地家庭联产承包责任制实施过程中逐步发展起来的一种优 化农村土地资源再配置的有效途径之一。我国对农村土地使用权流转的研究起步较晚,在 年中央号文件规定少数有条件的地区可以进行农村土地使用权的创新与实践后,国内学者 才逐步开始对我国沿海经济发达地区农村土地流转进行研究。国内学者主要从经济学、社会 学角度研究农地流转,研究的内容涉及到各个方面,主要包括农地流转概念、现状与问题、 道路与模式、绩效以及影响因素等。 第一,对农地流转的界定。一些学者认为土地流转包括土地产权的流转所有 权、使用 权以及土地功能的流转【,多数学者认为土地流转主要是土地使用权的转让和流通,“土地 使用权流转是在农户与集体的承包关系未发生变化的前提下,承包者把土地使用权转让给其 他人经营,承包者收取一定的租赁判。 第二,对农地流转状况的研究。许多学者依据调查数据对我国农地流转状况进行了研究, 研究结果显示:年代中期以前我国农地流转发展相对缓慢。随着政府对农地流转政策进行 了调整,农地流转形势总体呈现增长趋势,流转的速度和规模不断上升。但不同地区的农地 流转发展不平衡:长江中下游转出土地的农户比例和土地流转面积比例高于东北和华北的比 例;沿海经济发达地区的比例高于中西部经济欠发达地区。随着经济的发展,未来今后国内 农地流转的速度和规模还将进~步加大。 第三,对农地流转方式的研究。较多的学者认为农地流转应通过行政与市场两种方式进 西南大学硕士学位论文 量 行。在农村土地使用权流转过程中,“政府的重要任务是要帮助农地流转市 场机制趋于完善, 而不应该以市场发育不全为借口随意扩大政府干预市场的权利范围”嘲;“农地流转坚持农户 自由流转的市场化运作,但不等于政府可以无所作为,政府要公正地保护农户的土地权利和 土地经济秩序,积极发挥管理与服务职能”。目前国内农地流转的主要模式有委托耕种、 转包、出租、转让、土地互换、退包、反租倒包、股份合作等种。 第四,对农地流转绩效的研究。理论界普遍认为土地的自由流转能促使土地边际产出较 小的农户将土地租让给土地边际产出较高的农户,有利于提高土地资源配置效率。农地流转 暑曼曼曼皇曼曼皇曼曼皇曼曼孽一 促进了土地使用权的集中和土地规模经营,有利于解决土地撂荒,提高土地利用率,也是促 进农户收入增加的有效措施之。。同时,也有学者认为农地流转并不能带来农业绩效的 提高。他们认为如果流转后没有增加新的生产要素或者原有的生产要素没有发生质的提高, 农地流转是没有效率的阶引。 第五,对农地流转制约因素的研究。现阶段对于农地流转不顺利的原因有许多观点。一 种观点认为农村土地产权残缺,承包经营权缺乏明晰性、安全性和稳定性,由于土地频繁调 整导致农户缺乏稳定的土地使用权,从而阻碍了土地流转【?。另一种观点将农地流转难以 实现的问题归因于农地市场的供求不平衡。交易费用高等【.农地使用权需求不足或供给不 足都会制约农地流转【】。第三种观点着眼于农户的“恋土情节”,土地对于农户来说不仅仅 是经济的来源,更担负着提供就业、养老保障等社会功能‘。 第六,对农地流转的驱动力的研究。学者们从社会经济因素、农户家庭状况、农地流转 市场等方面对农地流转的驱动力进行了分析。普遍认为随着非农产业的发展,劳动力向二、 三产业转移,农户非农收益增加是农地流转的根本动力。政府的政策趋向和一些新因素在农 村的推进促进了农地流转陋。 .农户农地流转行为相关研究 随着宏观经济学的微观基础问题的提出,越来越多的经济学家开始将研究视角由宏观层 面转向微观主体。经济学家将经济学理论与行为科学的研究方法相结合,创立了行为经济学, 微观主体行为研究成为重要的研究领域之一。 ..农户经济行为研究的主要流派 广义上的农户行为应当包括农户在其生产和生活中的所有行为,主要表现为经济性和社 会性两个方面。经济学研究领域的农户行为称为“农户经济行为”。目前对农户经济行为研究 主要有三大学派:第一是以俄国恰亚诺夫为代表的组织生产学派。该学派认为:小农是理性 选择的“另类”,小农决策行为与追求利润最大化的资本主义企业行为不同,其遵循自身的逻 辑规律和原则。由于小农在农业生产中不雇佣劳动力,它的劳动力和资金的投入与获得的产 出是不可分割的整体,因此无法衡量其单位生产成本与收益。在追求利润最大化上,小农行 第章文献综述 。 . 鼍鼍曼寰曼 一 一 一 一一菖曼皇曼皇曼舅舅曼皇量 为不是在农业生产的成本和利润之间进行比较,而是选择了满足其消费需求和劳动辛苦程度 之间的平衡【。第二是以西奥多?舒尔茨为代表的农户理性行为学派。该学 派认为,人们将传 统农业的落后归咎于农民经济行为的非理性以及文化上的差异是错误的。小农经济与资本主 义经济并没有什么不同,传统农业经济时期的小农与资本主义企业主其行为同样都是“理性” 的。在一个完全竞争的市场经济中,他们都是根据市场需求和机会积极利用各种资源,追求 利润最大化第三是以黄宗智为代表的历史学派。黄宗智在对中国华北和长江三角洲农村 经济发展的历史考察的基础上指出:“中国农民在人口与土地的压力下不是遵循追求利润最大 化的经济理性原则,而是为了维持整个家庭的生存而投入到哪怕是边际报酬递减的过密化农 业生产活动中去”。他认为一方面农户行为遵循恰亚诺夫的观点,由于没有雇佣劳动力,小农 家庭在农业生产边际报酬十分低的情况下继续投入劳动力;另一方面,农民并不缺乏经济理 性,一旦有了足够的外部刺激,农民就会走出支配他们的“过密化”生存逻辑。 国内学者也对我国农户行为问题进行了研究,马鸿运认为农户经济行为是指农户个体或 群体为了满足自身的物质或精神需要,以达到一定目标而表现出来的一系列经济活动过程‘。 多数学者认为农户行为是一种有限理性行为。这种理性是效用最大化而非物质利益最大化, 不仅是单一地追求收入最大化、付出最小化的经济理性,而是包括人文环境、社会风俗、心 理等的多种因素在内的多种理性。“存在即是合理”,无论农户对价格做出怎样的反应,对农 民来说都应当是理性的【。 ..农户农地流转意愿与行为研究 农户农地流转意愿研究 农地流转意愿的研究既是从农户心理的角度分析农户已发生的农地流转行为,也分析农 户潜在的心理期望唧】。为了促进农地流转的实现,学者们从农户意愿方面研究农户的农地流 转行为。研究主要集中在农户农地流转的意愿状况、农户农地流转意愿影响因素以及放弃土 地承包权意愿倾向三个方面。 在农户农地流转的意愿状况方面,国内学者通过实际调查数据研究得出,现在大部分农 民既有耕地流出的意愿又有流入的意愿。愿意转出农地的农户多为外出务工者,愿意转入农 地的农户多为具备农地种植技术与扩大经营规模能力的农民。但是目前农村的土地却不能满 足,一定程度上反映了农村人地关系紧张的状况【。就总体而言,在经济发达地区,农民已 经具有较高的农地流转意愿【引。 在农户农地流转意愿影响因素方面,邬静琼、钱文荣通对浙江省奉化市、海宁市农户农 地流转行为意愿的调查研究,运用实证分析后认为农户农地流转意愿主要受到经济利益最大 化、城市化意愿、恋土情结等多种因素的影响。随着农户人均收入的提高、非农产业的发展、 农户收入来源结构的变化以及教育程度的提高,农户的农地转出意愿呈现先提高后下降的趋 势,这一转折点正是实现农地适度集中的最佳时机‘。杨军炜对甘肃省农户流转意愿研究也 两南大学硕士学何论文 发现存在类似现象,当经营农地获取的收入对于农户来说显得微不足道时,只要农地流转交 易费用足够低时,他们更愿意放弃农地。但同时当地农民对土地有着深厚的感情,对于大多 数农户而言,农户更倾向于保留农地使用权】。杜文星等通过对上海市、南京市、泰州市、 扬州市四地实证研究指出:家庭受教育水平、家庭与等级公路的距离、家庭恩格尔系数等因 子对农户流转参与意愿起着决定性的作用。家庭受教育水平越高,家庭住所离等级公路愈近 的农户转出农地可能性愈大、转出农地面积愈大:家庭恩格尔系数对转出农地意愿及面积具 有反向影响,对于不同经济发展水平的四个市影响因素的决定作用有所不同畔。赵锦山从分 层理论为出发点,认为不同的经济层面与职业层面农户的流转形式与意愿差异显著,高层农 户在农地转出中所占比重较大,而低层的更倾向于转入农地。总之,随着城镇化进程的加快, 恋土情结逐渐淡化,农户农地流转意愿会有所增加。 在农户是否放弃农地承包权的意愿方面,大多数农户倾向于保留现有的农地承包权,绝 大部分农户不愿意完全放弃农地承包权,学者将其原因大致归纳为以下几种:一是农户具有 浓厚的恋土情结,认为农地就是自己个人的,即使非农收入水平提高也不愿放弃农地。这一 点在经济欠发达地区表现尤为突出:二是农户担心非农就业不稳定,失业后农地还可以提供 就业保障:三是农地具有升值空间,未来农地会越来越值钱,农户对于农地的升值预期使农 户认为放弃承包权的损失太大;四是国家政策对于放弃农地承包权没有规定 相应的补偿,放 弃没有收益,不放弃也没有损失。 农户农地流转行为研究 一些学者对农地流转行为进行了系统的研究。在既定的农地制度框架下,农户的农地流 转行为不仅是一种经济行为,而且是一种社会行为。经济利益最大化并不是农户在农地流转 过程中的行为选择的唯~,农户流转行为都是在特定行为环境下基于有限理性所做出的 主观抉择【副。 众多学者主要集中于农户农地流转决策事件的研究,重点研究农户农地流转状况及其影 响因素。农户的农地流转行为是各种因素综合作用的结果,包括社会经济因素、市场与产权 状况、参与主体状况。田传浩依据对苏、浙、鲁三省的农户实际调查,实证研究了地权的稳 定性对农户租入农地决策行为的影响,研究结果显示农户对地权稳定性预期越低,租入农地 的可能性越小,租入的面积越。钱文荣通过实证研究,发现浙江经济发达地区农户已经 具有了较高的农地流转意愿,但由于信息不灵、交易费用高、农地收益低等原因导致农户意 愿大多未能转变成现实行为【】。张文秀以成都平原个县市、区为研究区域,分析了农户 非农收入、当前农地的功能、农地流转收益和农民受教育程度等因素对农户土地流转决策行 为的影响【】。邱道持等人对城乡统筹试验区农地流转进行研究,通过对重庆市九龙坡区农户农 地流转情况的调查研究,得出非农收入比与农户农地流转相关系数最大,其次为流转后农户 的再就业率【。陈美球利用江西省个县区个行政村户农户的抽样调查数据,通 过建立回归计量模型,从家庭特征因素、家庭经济因素和资源禀赋因素三方面分析了 第章文献综述 农户耕地流出和流入行为的影响因素【】。杜培华对江苏省典型地区的农户土地流转行为的影 响因素进行实证研究。结果表明:人均承包地面积、人均非农收入、家庭农业人口数和受教 育程度是主要的影响因子【】。刘克春等人对农户资源禀赋与交易费用两类因素对农户农地流 转决策行为的影响进行了研究。研究表明:在农地流转过程中,农户资源禀赋对农户农地流 转行为具有显著性正向影响;农地交易费用虽然对农户农地转入决策行为有 负向影响,但是 这种影响是极不显著的【】。学者们也注意到不同背景下农户农地流转行为的差异性:不同经 济水平地区的农户流转农地行为的影响因素是有差异的唧;农户转入和转出农地是两个不同 行为主体的行为过程,影响农户转出、转入农地行为的因素也是存在差异的们。 一些学者基于农户是理性经济人,追求收入最大化这一假设前提出发,建立农户土地承 包经营权流转经济决策模型,分析农户农地流转行为与决策过程。胡笳丽研究认为影响农户 土地承包经营权流转的因素有农产品价格、农业技术进步与交易费用【?。钱忠好基于农户层 面,在构建农户农地承包经营权市场流转理论决策模型的基础上,分析得出土地产品价格、 非生产性收益、生产性成本、非生产性成本以及土地使用成本、现有土地经营规模等因素对 农户农地供求决策既有正向作用,又有反向作用。 . 综上所述,国内外学者对农地流转及农户农地流转行为进行了大量的研究,取得了丰硕 的成果。国内学者大多数认为中国农户行为是有限理性的,他们不单纯追求 利润的最大化, 而是追求有条件的效益最大化。研究结果表明在研究农户农地流转行为时,我们要把农户看 做“有限理性人”,不仅要考虑农户理性选择也要注重农户感性选择。但现有对农户农地流转 行为决策的研究更多的是基于农户追求收入最大化这一假设前提,利用经济模型分析农户农 地流转行为,少有学者从有限理性的角度研究农户农地流转决策行为。事实上,农户农地流 转除了要考虑收入最大化这一前提外,还要考虑到文化、社会和心理等诸多因素所带来的影 响,追求有条件的利润最大化。同时,已有的研究调查样本多是来源于农地流转比较发达的 中东部地区,西部地区由于经济发展相对落后,农地市场发育缓慢,目前对于农地流转的研 究还处于起步阶段。 本文从农户行为有限理性的角度,研究农户农地流转行为形成机制与行为过程。任何农 地流转行为的实施都是通过行为形成机制、行为过程发挥作用、产生行为结果。它从根本上 决定了农地流转行为的产生、变化和发展趋势。因此,研究农户农地流转行为形成机制、行 为过程及其理由不仅具有重大的理论意义,而且具有实践指导作用。西南大学硕士学位论文 第章研究区域与研究样本情况 本章主要介绍研究区域的基本情况以及对被调查的户样本农户情况进行描述。研究 区域基本情况包括研究区自然地理条件、社会经济情况、土地利用现状以及土地流转规模及 模式四个方面;样本农户情况包括农户户主年龄分布情况、农户户主文化程度情况;农户家 庭规模与劳动力数量情况、农户家庭收入与兼业情况以及农户家庭承包地规模五个方面。 .研究区域的选择 现阶段国内对农户农地流转意愿与行为的研究多集中于经济比较发达的中东部地区,西 部地区由于经济发展相对落后,农地流转市场发育缓慢,对农户流转的研究还处于初起步阶 段。重庆市是一个大城市与大农村并存的城乡二元经济特征十分显著的直辖市,鉴于其较为 特殊的背景,将其作为研究对象在西部地区具有一定的代表性和典型性。从重庆市内部农地 流转规模情况看,“一圈”高于“两翼”,城郊高于边远村。相对而言,城郊农地流转市场发 展较为成熟。北碚区作为重庆市“一小时经济圈”建设中的北部重要增长极,未来经济发展 与城市化水平加快,农户有了更多的非农就业机会。同时,农业产业升级要求农地实现规模 经营,这些将为农地流转提供了充足的条件。静观镇是北碚区的农业大镇,世纪年代末 开始发展以花卉产业为龙头,多种经营的农业模式,现已形成~定的花卉规模种植,农地流 转较为活跃。因此,本文以重庆市作为研究背景,以城郊作为研究区域,选取北碚区静观镇 为研究样点。 .研究区域概况 ..研究区地理位置及自然条件 北碚区是重庆市主城九区之一,位于重庆市西北郊,东接渝北区,南连接沙坪坝区,西 界璧山县,北邻合川区,嘉陵江由西北向东南横流而过。北碚区属西南坳褶带,华蓥山隔挡 式复背斜帚状弧形构造区重庆弧一部分,境内由低山槽、山麓裸丘、浅丘和沿江河谷构成。 静观镇位于北碚区东部中心地带,介于北纬。’”,”、东经’”。’” 之间,东与三圣镇、复兴镇接壤,南与水土镇相连,西临天府镇,北经柳萌镇与金刀峡、华 莹山相通。金刀峡热线碚金公路南北贯通全镇,交通便利,距北碚城区。静观镇地处嘉 陵江东岸,华莹山南麓,呈浅丘低山地貌,地势西高东低,平均海拔高度为,丘陵走向 多为南北向。属亚热带季风性湿润气候,气候温和,雨量充沛,土地肥沃,全镇幅员面积., 辖个村,总人 人,其中城镇常住人口.万余人。 本次调查走访了素心村、双塘村两个村。素心村地处静观镇南大门,因境内有上千亩的 素心腊梅而得名。该村东与万全村相连,南与水土镇三元村接壤,西临天府镇大同村,北靠 双塘村与镇区相通。省道“碚金”公路横穿而过外,交通、地理条件非常优越,距北碚主城 第章研究区域与研究样本情况 区仅。该村地处丘陵地带,北高南低,东部鞍为平坦,西部为山地。全村幅虽面积.. 辖个村民小组.现有总人口人,户,双塘村地处素心村、金堂村、万全村相交 处,东与万全村相邻,南与素心村相连,北与金堂村相邻,是全镇花术种槛拉心区.美丽乡 村嘉年华落户于该村中心位置,该村地处丘陵地带,地势西高东低。全村憾受囤积.平方 公里.辖个村民小组,现有总人口人,户。 . 研究区社会经济条件 静观镇花卉闻名迥迩,素有“中国花卉之乡”的美称,花卉特色产业薹勃发展。全镇现 有花术盘业余家.精品园近个.花卉苗术面积超过.形成缬桩头、腊梅花规 模种植、庭园种植、绿化苗木培植、精品一条线五大格局。年,全镶磐蜕乡镇企业总产 值 亿元,实现镇级财政收入万元.农民均纯收入元。素心村与取塘村均是以 发展花卉苗木为主导产业的传统型农业村,有%以上的农户都种植花术。依托多年的花卉 种植优势发展生志农业旅游,通过举办“美丽乡村”嘉年华、腊梅节等形式吸引游客观光旅 游。两村主要经济收入以花木种植、旅游观光和外出务工为主.人均纯【八余元。研究区土地利用状况 年.静观镇土地利用总面积为 .其中耕地面积 ,园地面积 .林地面积 ,草地面积为.,分别占土地总面积的 %、 %、 %以及%:城镇村及工矿用地面积.;交通运输用地面积:水利 及水利设施用地面积 ;其他土地面积。由此可见,静观镇土地利用以农 用地为主,所占比例超过总面积的%,是一个典型的农业大镇。素心村土地总面积为 ..其中耕地面积.园地面积 ,林地面积?双塘村土地 总面积为 ,其中耕地面积 ,园地面軎 吼.椿地面积 奇。素 。 心村与积塘村备地类比例具体见图 口耕地 口同地 日林地 ?城镇村及矿用地 日变通运输用地 口水域及水利设施用地 日其他土地 . ?年研究区土地利用现状圈 ? . 西南大学硕士学位论文 :. 皇曼曼曼曼皇曼曼量 曼?? ?? ..研究区农地流转情况 静观镇是典型的农业大镇,.有农业人口.万人。全镇大力实施“农业稳镇、 花木靓镇、 工业强镇、旅游活镇和城镇带动”的发展战略,为减少农民数量,提高农村土 地使用效率, 在加快城乡统筹发展的道路上不断探索农地流转新机制。至年底,全镇农村 土地流转面 积已达,占承包耕地面积的.%,涉及农户户。从农地流转对象来看,其中.% 流向农业产业化龙头企业:.%流向种养大户;.%流向农村专业合作社;.%流向一 般农户,.%流向其他对象。按农地流转形式划分:转包农地,出租农地。 静观镇实行适度规模经营面积达到 ,初步形成了政府主导型、业主主导型以及政府业 主混合型三种模式: 政府主导型模式:位于静观镇素心村、水土镇三元桥村的重庆农谷采用的是政府主导 型模式。这种模式将土地整理、土地流转和新农村建设有机地结合起来。首先由政府主导成 片租赁农户承包地,并置换农户房屋,以新农村建设的方式修建农民新村,将散居的农户集 中居住,然后通过土地整治将零散的农田和置换的宅基地复垦归并,将土地集中连片,便于 集约打捆利用,而后通过政府搭建招商平台,引进业主进行滚动开发,实现规模经营。农民 入住新村后获得商业铺面;农地作价入股,农民得到了土地租金。 业主主导型模式:位于静观镇双塘村的乡村嘉年华采取业主主导模式发展农村经济。 业主主导模式即政府通过招商,引入投资主体对该园区进行全面打造。业主 流转土地规模近 .,建成了集鲜花种植、生态观光、农耕文化体验为一体休闲旅游景点。对于符合用工 年龄的流转农户进行培训,实现上岗就业;土地流转迁出农户均可优先获得园区“特色集市” 的经营摊位,获取当地农产品销售收益。 政府业主混合型:位于静观镇的北部的重庆台湾农民创业园采取政府业主混合型模式, 该模式由政府采用土地流转方式集中供给土地,专家提供技术研发,台资业主投资经营。现 流转土地近,引进业主进行农业特色种植、农产品深加工。 静观镇三种流转模式呈现出明显的政府主导性与产业先导性特征。农地流转中多数的流 转农户不是自发流转,政府在农地流转中起主导作用和中介作用,大规模集中统一流转农户 承包地,再流转给农业企业或经营业主。这样的做法一方面有利于解决耕地分散化与细碎化 问题,实现集中规模经营,集中优势资本介入农业产业,但另一方面农地流转结果与部分农 户意愿不相吻合,导致农户生活水平下降。农地流转后,企业主要规模经营花卉苗木产业, 而该产业在流转之前就已经出现生产资料聚集效应。这样以成熟的特色农业 产业为先导,可 以保证土地流转之后能够维持较好的效益和较高的产出【。 .样本农户基本情况 本次农户调查中采取问卷调查及典型农户访谈的方式对农户的基本情况与农地流转状况 等进行了调查。共发放问卷份,回收有效问卷份,有效问卷率为.%。首先,对 第章研究区域与研究样本情况.自 . 鼍皇皇罾皇曼曼鼍曼曼鼍曼皇曼曼 样本农户基本情况进行描述。 ..样本农户户主年龄分布 根据调查样本数据统计,在户样本农户中户主最大年龄为岁,最小年龄为岁。 以十年为一个年龄组,对样本农户进行分组统计。从具体的年龄分布情况来看,集中程度最 高的是岁,占样本总数的.%,其次是?岁,占.%,再次是?岁和 ~岁,占.%和.%,小于岁与以上的年龄段人数分别占样本的.%和 .%。样本农户户主年龄具体频数分布见图.。 图.样本农户户主年龄分布图...样本农户户主文化程度 本文将样本农户户主文化程度划分为未受正式教育、小学、初中、高中/中专四个文化层 次。统计结果显示:样本农户户主的文化程度以小学、初中文化占绝大多数,占到样本总数 的.%,未受正式教育户主占.%,高中/中专文化程度的户主最少,占样本数 的.%。 样本农户户主文化程度具体频数分布见表.。 表.样本农户户主文化程度统计表 . ..样本农户家庭规模及劳动力数量 根据样本农户调查数据统计得出:户样本农户家庭共有家庭成员人,平均每户家 庭.人。样本农户家庭规模以人为主,占样本总数.%;其次是家庭规模为人及 其以上的农户,比重为.%;农户家庭规模为人及以下的农户数为户,比重为.%。 两南大学硕士学位论文 由此可见,随着社会经济的发展,生育的普及和农民文化的日益提升,目前农村农户家 庭多以人的核心家庭为主。同时我们也注意到调查样本中有部分农户家庭规模只有人 及以下,这些农户大多数是子女分家分户后独立生活的老人。 家庭劳动力是家庭收入来源重要的创造者,承担着家庭的责任。本文根据适宜劳动年龄, 将年龄在岁包括岁及岁的家庭成员计算为该家庭的劳动力。样本统计结果 显示,户均劳动力人数为.人,平均每一个家庭有个老人或小孩。农户家庭劳动力数量 集中于人,占样本总数的.%。值得注意的是,在家庭劳动力数量只有人及以下 的 农户中,有户农户家庭没有劳动力,这些家庭的成员的年龄都超过岁,多半属于子女 成家立业分家分户的空巢老人。这些老人大多数仍进行农地耕作,但是由于年老体弱,农地 种植效益不高。样本农户家庭规模及劳动力数量具体统计情况见表.。 表.样本农户家庭规模及劳动力数量统计表 . ’ ..样本农户家庭收入及兼业情况 从家庭总收入来看,研究区样本农户收入构成呈现多元化特征。农户家庭总收入构成中 除了传统的农地种植收益与工资性收入外,还有一部分商业经营收入。这是由于区域经济的 发展,农村大量剩余劳动力涌向城市,从事各种非农经济活动;在农村,农民也利用空闲时 间从事各种副业:搞运输业、个体经营、开办“农家乐’’等。值得注意的是,调查样本农户 家庭主要种植经济效益较高的花卉苗木,农业收入整体偏高。统计结果显示,样本农户人均 收入为元,其中人均农业收入元;户均家庭收入元,家庭总收入在 元之间的农户比重为.%。 依据农户家庭收入来源情况,即农业收入占家庭总收入的比例,将农户分为 纯农户、农 兼非、非兼农、非农户四类。纯农户指家庭总收入完全来自于农业,农业收入占总收入的% 的农户;农兼非农户指家庭农业收入占总收入的比例大于%的农户;非兼农农户指家庭农 业收入占总收入的比例小于%的农户,如