【精品】关于交易所开放式基金数据接口规范调整的说明33

【精品】关于交易所开放式基金数据接口调整的说明33 关于交易所开放式基金数据接口规范调整 的说明 我公司将于近期与上海证券交易所和深圳交易所联合推出开放式基金在交易所的申购赎回业务～为保证各方参与人和我公司TA系统顺利交换数据～我公司对《中国结算开放式基金数据接口规范(DBF)》,以下简称《基金管理人接口规范》,和《中国结算开放式基金数据接口规范(TXT)》,以下简称《基金销售人接口规范》,做如下调整～请各基金参与人参照执行。 一. 《基金管理人接口规范》的调整 ,、 申请预汇总库KFJYHZ.DBF 系统每日将通过TA系统申报和通过交易所途径申报的认购申购赎回等业务分别汇总,统一发送给基金管理人。利用’备用字段’区分TA接收交易申请和交易所申报交易: ’ HZBYBZ’为空,示TA接收交易申请汇总记录,’ HZBYBZ’为’1’表示交易所途径申报交易汇总。 2、交易待确认库KFJYDQ.DBF 系统每日将通过TA系统申报和通过交易所途径申报的认购申购赎回等业务进行预处理,将成功的记录统一通过待确认库发送给基金管理人。系统利用’申请单号’字段来区分TA系统申报和交易所途径申报交易。具体说明见下表: 1 字段名 DQSQDH DQJJZH DQDLRM 交易所 上海 199nnnnnnn 10位股票账户,右对6位销售人代 齐,左补空格 码 深圳 198nnnnnnn TA 98/99nnnnnnnn 12位基金账户 其中,nnnnnnnn为顺序号。 对于上海～增加了跨市场转托管交易和交易所转指定交易(转指定表示交易所十位账户变更其绑定席位的交易～席位变更有时同时会引起席位对应结算法人的变更)。区分于深圳LOFS跨市场转托管～上海转入转出的份额仍然登记在TA系统中。在026业务中～增加说明如下: DQDLRM DQJJZH DQSQSL DQYSQDH 当前指定席位 转指定 对应销售人代10位,右对齐, 0 空 码,6xxxxx, 转出席位对应转入代理人 场内转场外 销售代理人 10位 不等于0 ,6xxxxx, ,6xxxxx, 转入席位 场外转场内 转入代理人 12位 不等于0 3、交易回报库KFJYHB.DBF 系统每日将通过TA系统申报和通过交易所途径申报的认购申购赎回等业务回报给管理人,系统利用’申请单号’字段来区分TA系统申报和交易所途径申报交易。具体说明见下表: 字段名 HBSQDH HBJJZH HBDLRM 2 交易所 上海 199nnnnnnn 10位股票账户,右对6位席位或销 齐,左补空格 售人代码 深圳 198nnnnnnn TA 98/99nnnnnnnn 12位基金账户 6位销售人代 码 其中,nnnnnnnn为顺序号,对于交易所途径申报的失败交易数据,由于所申报时的席位无销售人对应,这种情况下,代理人字段填写对应申报的席位代码。 对于上海～增加了跨市场转托管交易和交易所转指定交易回报。区分于深圳LOFS跨市场转托管～上海转入转出的份额仍然登记在TA系统中。 ? 对于转指定交易～回报具体字段说明: 字段名 HBYWLX HBDLRM HBJJZH HBSQSL HBFSSL 当前指定席位对应 10位,右对026 销售人代码0 0 齐, ,6xxxxx, ? 对于从场内,上海交易所,转到场外,TA,～回报具体字段说明: 字段名 HBYWLX HBDLRM HBJJZH HBSQSL HBFSSL 转出席位对应销售10位,右对026 大于0 大于0 人代码,6xxxxx, 齐, 转入销售人代码027 12位 0 大于0 ,6xxxxx, 转出席位对应销售10位,右对028 0 小于0 人代码,6xxxxx, 齐, ? 对于从场外,TA,转到场外,上海交易所,～回报具体字段说明: 3 字段名 HBYWLX HBDLRM HBJJZH HBSQSL HBFSSL 转出销售人代码 026 12位 大于0 大于0 ,6xxxxx, 转入席位对应销售10位(右对 027 0 大于0 人代码,6xxxxx, 齐) 转出销售人代码 028 12位 0 小于0 ,6xxxxx, 4、结算对帐库KFJSDZ.DBF 如果基金属于深圳市场的LOFs基金～相关的结算对帐库说明参照本公司LOFS相关补充说明,www.chinaclear.com.cn,可以下载,。 如果基金属于上海市场基金～由于通过交易所认购/申购的份额也登记在TA系统中～在结算对帐中统一发送给基金管理人～具体如下: 字段名 DZDLRM DZJJZH TA系统 明细场内途径 销售人6位编码 10位,右对齐～左 数据 6xxxxx 补2空格, 场外途径 12位基金账户 汇总场内场外合并汇总 数据 二. 《基金管理人接口规范》的调整 ,、 增加基金参与人及结算席位文件数据内容 在基金参与人及结算席位文件,文件类型为21,中～增加上海方面的证券结算席位相关内容。 ,、 上海交易所跨市场转托管交易申报和确认 4 上海交易所发行的开放式基金可进行交易所场内和TA场外之间的跨市场转托管～具体接口参照LOFS的跨市场转托管接口说明,www.chinaclear.com.cn,可以下载,。其中的席位是上海市场交易席位。 3 、增加发送资金明细文件,文件类型是25, TA系统将场内申购赎回委托与场外业务合并在一起清算～通过各基金参与人在场外开立的开放式基金帐户进行净额资金交收～交收结果可通过上海PROP系统或深圳IST系统查看。交收结果对应的资金清算明细数据通过在场外增加资金清算明细文件公布～将基金销售人在场内各席位的申购赎回业务和场外业务的清算明细数据合并并发送给基金参与人～供基金参与人发送给下属席位和对帐使用. 文件命名为: OFD_99_XXX_CCYYMMDD_25.DBF和 OFD_98_XXX_CCYYMMDD_25.DBF 其中～’XXX’为销售人3位代码,99文件包中只包含属于99TA的基金相关资金明细～98文件包中只包含属于98TA的基金相关资金明细。98与99文件包的区分与销售人在深圳或上海开立备付金户没有关系。 文件中具体字段定义见下表: 序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注 1 QMQSXH 清算序号 C 20 CCYYMMDD 2 QMSQRQ 申请日期 , , 3 QMHSBZ 沪深标志 C 1 5 4 QMZJZH 资金帐户 C 18 5 QMJJDM 基金代码 C 6 6 QMDLRM 基金销售人代码 C 3 7 QMXWDM 席位代码 C 6 8 QMYWLX 业务类型 C 3 9 QMZJLX 资金类型 C 3 10 QMSFJE 应收付金额 N 17,2 11 QMQSRQ 清算日期 C 8 CCYYMMDD 12 QMJSRQ 交收日期 C 8 CCYYMMDD 13 QMFSRQ 发送日期 C 8 CCYYMMDD (1)本接口将开放式基金登记结算系统按基金代码、基金销售人代码、席位代码、业务类型和资金类型进行汇总的资金清算明细发送给基金参与人, 数据格式:FOXPRO2.5下DBF格式。 数据发送时点:每日15:00前 (2)QMQSXH,字段:-清算序号,～清算序号字段。该字段前8位用于存放资金清算序号～右补空格。 (？)QMSQRQ(字段:申请日期)～为清算数据对应的交易申报日期～’056’业务中为空。 (4)、QMHSBZ,字段:沪深标志,～“0”为深圳～“1”为上海。 (5)、QMZJZH,字段:资金帐户,～为基金参与人在深圳或上海开立的开放式基金账户～账户左对齐～右补空格。 (6)、QMJJDM,字段:基金代码,～发生业务的基金代码。 (7)、QMDLRM,字段:基金销售人代码,～发生场内或场外业务的基金销售人代码。 6 (8)、QMXWDM,字段:席位代码,～对于场内申购赎回业务～席位代码为委托申请的席位代码～对于场外业务～席位代码为空。 (9)、QMYWLX,字段:业务类型,～“020”为认购～“022”为申购～“024”为赎回～“026”为转托管～“036”为基金转换～“039”为定时定额～“043”为分红～“059”为认购结束。 (10)、QMZJLX,字段:资金类型,～“001”为交易净额～“002”为手续费～“003”为代理费～“004”为印花税～“005”为利息～“006”为利息税～“007”为过户费～“008”为其他费用～“009”为现金红利～“010”为红利所得税～“011”为退款金额～“012”为退款利息～“013” 现金分红手续费。 (11)、QMSFJE,字段:应收付金额,～正数表示应收金额～负数表示应付金额。 (12)、QMQSRQ,字段:清算日期,～为T+1日,其中～T日为开放式基金交易申报日,。该字段为字符串类型～但存放CCYYMMDD格式的日期。 (13)、QMJSRQ,字段:交收日期,～为资金交收指令执行交收的日期～为T+2日,其中T为交易申请日,。该字段为字符串类型～但存放CCYYMMDD格式的日期。 (14)、QMFSRQ,字段:发送日期,～为总公司基金系统 7 发送该接口文件的日期。该字段数据类型为字符串～但是存放CCYYMMDD格式的日期。 中国证券登记结算有限责任公司 开放式基金工作小组 8 9