江西省证券从业《证券市场》:存托凭证考试
江西省证券从业《证券市场》:存托凭证考试题
一、单项选择题(共29题,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是__。 A(证券营业部自办资金存取
B(委托登记结算机构办理资金存取
C(委托银行代理资金存取
D(银证联网转账存取
2、()于1952年最早提出免疫策略。
A(M.Reddington
B(莫顿
C(享芮科桑
D(特雷诺
3、股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的__
以上通过。
A(2/3
B(1/3
C(1/2
D(全票
4、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要,一般在基金资产中保持一
定比例的现金__
A(封闭式基金
B(开放式基金
C(国债基金
D(股票基金
5、股份公司
上市的,其股本总额不得少于__万元。 A(500
B(1000
C(2000
D(3000
6、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定()。 A(固定收益额
B(固定股息率
C(预期收益率
D(偿还方式
7、证券公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使
用或者借贷给他人,数额较大、超过3个月未还的,构成__。 A(盗窃罪
B(贪污罪
C(挪用资金罪
D(职务侵占罪
8、在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必须的__。
A(投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B(将所购买的证券存放在托管银行
C(存券银行命令托管银行移送证券
D(存券银行发出ADR
9、证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。 A(证券发行数量
B(证券发行结构
C(证券价格
D(投资收益
10、普通股票筹集的资金,成为公司()的基础。 A(注册资本
B(股份回购
C(转增股本
D(增资减资
11、《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定:封闭式基金的收益分配,
每年不得少于一次,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益
的()。
A(70%
B(80%
C(90%
D(95%
12、基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。 A(基金管理公司与其托管人保持独立
B(基金管理人独立于基金托管人
C(公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产与自有资产、
其他资产相分离
D(基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见 13、深圳证券交易所国债回购的购回价为101元,回购天数为50,则回购年收
益率为__。
A(10.0%
B(7.2%
C(7.3%
D(15.0%
14、证券公司在办理经纪业务时是作为__。 A(委托人
B(信托人
C(中介人
D(投资人
15、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A(外部控制机制
B(外部控制制度
C(内部控制机制
D(内部控制制度
16、下列行为中不是局域网安全管理重点的是__。
A(用户权限设定和限制
B(系统管理员用户口令及权限限制
C(网络入侵防范
D(网络设置购买中的招标管理
17、证券公司在承销过程中不按规定披露信息,除承担《证券法》规定的法律责
任外,自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。
A(20
B(36
C(12
D(40
18、鉴于传统风险管理存在的缺陷,现代风险管理强调采用以__为核心,辅之敏
感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。 A(头寸规模控制
B(名义值法
C(风险控制
D(VaR
19、认股权证自上市之日起存续时间为__。 A(3个月以上12个月以下
B(4个月以上18个月以下
C(5个月以上15个月以下
D(6个月以上24个月以下
20、欧洲美元债券属于__。
A(本国债券
B(外国债券
C(欧洲债券
D(武士债券
21、__应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 A(证券公司
B(期货交易所
C(证券交易所
D(期货公司
22、根据席位的报盘方式不同,交易席位可以分为__。 A(有形席位和无形席位
B(普通席位和专用席位
C(购入席位和售出席位
D(代理席位和自营席位
23、发行公司债券,首期发行数量应当不少于总发行数量的______,剩余各期发
行的数量由公司自行确定,每期发行完毕后______个工作日内报中国证监会备案。
()
A(25%;3
B(25%;5
C(50%;3
D(50%;5
24、国有资产的产权界定应当依据__的原则进行。
A(谁投资、谁拥有产权
B(谁经营、谁拥有产权
C(谁授权、谁拥有产权
D(谁管理、谁拥有产权
25、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的__计算出来的未来收入的现值。
A(市盈率
B(市净率
C(现值
D(必要收益率
26、权证从内容上看具有()的性质。 A(股权
B(债权
C(存托
D(期权
27、根据我国有关规定,基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告
的时间是__。
A(3个工作日内
B(3日内
C(5个工作日内
D(5日内
28、从金融衍生工具的新发展角度来分析,资产证券化是__。
A(风险管理型创新的重要成果 B(增强流动型创新的重要成果 C(信用创造型创新的重要成果 D(股票创新型创新的重要成果 29、如果某公司收到退市风险警示,则该公司的股票名称前面标有__。
A(PT
B(ST
C(*PT
D(*ST
二、多项选择题(共29题,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,
至少有1 个错项。)
1、根据相关规定,证券营业部的通讯设备管理包括__。
A(机型容量
B(机型先进,容量大
C(数量、质量管理,突发事件处 D(行情分析系统,数量、质量管理 2、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是__。
A(全球基金
B(国际基金
C(离岸基金
D(在岸基金
3、证券经纪业务的特点有__ A(业务对象的同一性
B(经纪业务的中介性
C(客户指令的权威性
D(客户资料的保密性
E(获取佣金的盈利性
4、托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时,必须提交的材料包
括__。
A(证券账户注册
B(合格投资者的委托书原件及复印件
C(托管人出具的
D(中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件 5、一般来说,证券交易所是从证券公司的__方面规定入会的条件。 A(经营范围
B(承担风险和责任的资格及能力
C(组织机构
D(人员数量
6、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定,由()举证其无过错。 A(证券服务机构
B(发行人
C(上市公司
D(证券投资者
7、本次发行的股份自发行结束之日起,__月内不能转让;控股股东、实际控制
人及其控制的企业认购的股份,__月内不得转让。 A(12个,36个
B(6个,36个
C(12个,12个
D(6个,12个
8、证券公司应当遵循__原则,建立有关隔离制度。 A(保密性
B(内部防火墙
C(条块管理
D(业务控制
9、差额清算方式的主要优点是可以__。
A(简化操作手续,提高清算效率
B(防止买空卖空行为的发生,维护交易双方正当权益,保护市场正常运仃
C(防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D(防止证券公司的经营风险
10、在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,需履行的义务有__。
A(按规定收取服务费用
B(不接受全权委托
C(拒绝接受不符合规定的委托
D(坚持为客户保密制度
11、证券公司应建立以__为核心的风险控制指标体系。 A(净资产
B(利润率
C(净资本
D(总资产
12、指数型ETF能否发行成功与__的选择有密切关系。 A(证券交易所
B(基础指数
C(受托人
D(投资者
13、证券投资基金的作用不包括__。
A(为中小投资者拓宽了投资渠道
B(优化金融结构,促进经济发展
C(有利于证券市场的稳定和健康发展 D(促进了金融行业交易成本的降低
14、在股票现货市场和股票指数期货市场__。 A(做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险 B(做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险 C(做同方向操作将增大投资组合的系统性风险 D(做反方向操作将增大投资组合的系统性风险 15、次级债务是指由银行发行的,固定期限不低于__年,除非银行倒闭或清算不
够用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的
商业银行长期债务。
A(1
B(3
C(5
D(2
16、客户作为委托
的另一方,在享受权利时也必须承担的义务不包括__。
A(了解交易风险,明确买卖方式
B(根据自身承受能力接受交易结果
C(采用正确的委托手段
D(按规定缴存交易结算资金
17、由于我国人民币实行__项目下的自由兑换和资本项目的严格控制,因此,官
方的人民币汇率不容易受到国际金融市场的冲击。 A(投资
B(消费
C(金融
D(贸易
18、货币市场基金不得投资的金融工具包括__。 A(国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准
以下的短期融资券
B(期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 C(可转换债券
D(信用等级在AAA级以下的企业债券 19、下列关于证券经纪商的说法错误的是__。 A(以代理人的身份从事证券交易
B(收入来源为收取的佣金
C(不承担交易中的价格风险
D(收入来源为买卖价差
20、当K、D处在高位,并形成两个依次向下的峰,而此时股价还在一个劲地上
涨,这叫__。
A(底背离
B(顶背离
C(双重底
D(双重顶
21、自1997年6月起,全国统一同业拆借中心开办__回购业务。 A(国债
B(企业债
C(政策性金融债
D(中央银行融资券
22、根据有关规定,()属于内幕人员。
A(发行人董事会决议的打字员
B(证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 C(通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 D(为发行人进行审计的注册会计师
23、为了控制期货交易的风险和提高效率,期货交易双方在成交后都要通过经纪
人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金,保证金的水平由交易所或结算所制
定,一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。 A(2%,4%
B(1%,5%
C(5%,10%
15% D(10%,
24、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求,通常将那些经营业绩
较好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为__。 A(潜力股
B(蓝筹股
C(红筹股
D(绩优股
25、以募集方式设立的股份有限公司,发起人认购的股份不得少于公司总额的__
A(50%
B(30%
C(35%
D(45%
26、权证从内容上看具有()的性质。
A(股权
B(债权
C(存托
D(期权
27、根据我国有关规定,基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告
的时间是__。
A(3个工作日内
B(3日内
C(5个工作日内
D(5日内
28、从金融衍生工具的新发展角度来分析,资产证券化是__。
A(风险管理型创新的重要成果
B(增强流动型创新的重要成果
C(信用创造型创新的重要成果
D(股票创新型创新的重要成果
29、如果某公司收到退市风险警示,则该公司的股票名称前面标有__。
A(PT
B(ST
C(*PT
D(*ST