江西省证券从业《证券市场》：存托凭证考试题

江西省证券从业《证券市场》：存托凭证考试题 江西省证券从业《证券市场》:存托凭证考试题 一、单项选择题(共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意) 1、我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是__。 A(证券营业部自办资金存取 B(委托登记结算机构办理资金存取 C(委托银行代理资金存取 D(银证联网转账存取 2、()于1952年最早提出免疫策略。 A(M.Reddington B(莫顿 C(享芮科桑 D(特雷诺 3、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__ 以上通过。 A(2/3 B(1/3 C(1/2 D(全票 4、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，一般在基金资产中保持一 定比例的现金__ A(封闭式基金 B(开放式基金 C(国债基金 D(股票基金 5、股份公司申请上市的，其股本总额不得少于__万元。 A(500 B(1000 C(2000 D(3000 6、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定()。 A(固定收益额 B(固定股息率 C(预期收益率 D(偿还方式 7、证券公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使 用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成__。 A(盗窃罪 B(贪污罪 C(挪用资金罪 D(职务侵占罪 8、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的__。 A(投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B(将所购买的证券存放在托管银行 C(存券银行命令托管银行移送证券 D(存券银行发出ADR 9、证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。 A(证券发行数量 B(证券发行结构 C(证券价格 D(投资收益 10、普通股票筹集的资金，成为公司()的基础。 A(注册资本 B(股份回购 C(转增股本 D(增资减资 11、《证券投资基金运作》第三十五条规定:封闭式基金的收益分配， 每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益 的()。 A(70% B(80% C(90% D(95% 12、基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。 A(基金管理公司与其托管人保持独立 B(基金管理人独立于基金托管人 C(公司内部各机构、部门和#岗位#保持相对独立，公司基金资产与自有资产、 其他资产相分离 D(基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见 13、深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收 益率为__。 A(10.0% B(7.2% C(7.3% D(15.0% 14、证券公司在办理经纪业务时是作为__。 A(委托人 B(信托人 C(中介人 D(投资人 15、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 A(外部控制机制 B(外部控制 C(内部控制机制 D(内部控制制度 16、下列行为中不是局域网安全管理重点的是__。 A(用户权限设定和限制 B(系统管理员用户口令及权限限制 C(网络入侵防范 D(网络设置购买中的招标管理 17、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责 任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。 A(20 B(36 C(12 D(40 18、鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以__为核心，辅之敏 感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。 A(头寸规模控制 B(名义值法 C(风险控制 D(VaR 19、认股权证自上市之日起存续时间为__。 A(3个月以上12个月以下 B(4个月以上18个月以下 C(5个月以上15个月以下 D(6个月以上24个月以下 20、欧洲美元债券属于__。 A(本国债券 B(外国债券 C(欧洲债券 D(武士债券 21、__应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 A(证券公司 B(期货交易所 C(证券交易所 D(期货公司 22、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。 A(有形席位和无形席位 B(普通席位和专用席位 C(购入席位和售出席位 D(代理席位和自营席位 23、发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的______，剩余各期发 行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后______个工作日内报中国证监会备案。 () A(25%;3 B(25%;5 C(50%;3 D(50%;5 24、国有资产的产权界定应当依据__的原则进行。 A(谁投资、谁拥有产权 B(谁经营、谁拥有产权 C(谁授权、谁拥有产权 D(谁管理、谁拥有产权 25、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的__计算出来的未来收入的现值。 A(市盈率 B(市净率 C(现值 D(必要收益率 26、权证从内容上看具有()的性质。 A(股权  B(债权  C(存托  D(期权 27、根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告 的时间是__。 A(3个工作日内 B(3日内 C(5个工作日内 D(5日内 28、从金融衍生工具的新发展角度来，资产证券化是__。 A(风险管理型创新的重要成果 B(增强流动型创新的重要成果 C(信用创造型创新的重要成果 D(股票创新型创新的重要成果 29、如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有__。 A(PT B(ST C(*PT D(*ST 二、多项选择题(共29题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有1 个错项。) 1、根据相关规定，证券营业部的通讯设备管理包括__。 A(机型容量 B(机型先进，容量大 C(数量、质量管理，突发事件处 D(行情分析系统，数量、质量管理 2、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是__。 A(全球基金 B(国际基金 C(离岸基金 D(在岸基金 3、证券经纪业务的特点有__ A(业务对象的同一性 B(经纪业务的中介性 C(客户指令的权威性 D(客户资料的保密性 E(获取佣金的盈利性 4、托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，必须提交的材料包 括__。 A(证券账户注册申请表 B(合格投资者的委托书原件及复印件 C(托管人出具的授权委托书 D(中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件 5、一般来说，证券交易所是从证券公司的__方面规定入会的条件。 A(经营范围 B(承担风险和责任的资格及能力 C(组织机构 D(人员数量 6、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由()举证其无过错。 A(证券服务机构 B(发行人 C(上市公司 D(证券投资者 7、本次发行的股份自发行结束之日起，__月内不能转让;控股股东、实际控制 人及其控制的企业认购的股份，__月内不得转让。 A(12个，36个 B(6个，36个 C(12个，12个 D(6个，12个 8、证券公司应当遵循__原则，建立有关隔离制度。 A(保密性 B(内部防火墙 C(条块管理 D(业务控制 9、差额清算方式的主要优点是可以__。 A(简化操作手续，提高清算效率 B(防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运仃 C(防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D(防止证券公司的经营风险 10、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有__。 A(按规定收取服务费用 B(不接受全权委托 C(拒绝接受不符合规定的委托 D(坚持为客户保密制度 11、证券公司应建立以__为核心的风险控制指标体系。 A(净资产 B(利润率 C(净资本 D(总资产 12、指数型ETF能否发行成功与__的选择有密切关系。 A(证券交易所 B(基础指数 C(受托人 D(投资者 13、证券投资基金的作用不包括__。 A(为中小投资者拓宽了投资渠道 B(优化金融结构，促进经济发展 C(有利于证券市场的稳定和健康发展 D(促进了金融行业交易成本的降低 14、在股票现货市场和股票指数期货市场__。 A(做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险 B(做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险 C(做同方向操作将增大投资组合的系统性风险 D(做反方向操作将增大投资组合的系统性风险 15、次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于__年，除非银行倒闭或清算不 够用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的 商业银行长期债务。 A(1 B(3 C(5 D(2 16、客户作为委托的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。 A(了解交易风险，明确买卖方式 B(根据自身承受能力接受交易结果 C(采用正确的委托手段 D(按规定缴存交易结算资金 17、由于我国人民币实行__项目下的自由兑换和资本项目的严格控制，因此，官 方的人民币汇率不容易受到国际金融市场的冲击。 A(投资 B(消费 C(金融 D(贸易 18、货币市场基金不得投资的金融工具包括__。 A(国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准 以下的短期融资券 B(期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 C(可转换债券 D(信用等级在AAA级以下的企业债券 19、下列关于证券经纪商的说法错误的是__。 A(以代理人的身份从事证券交易 B(收入来源为收取的佣金 C(不承担交易中的价格风险 D(收入来源为买卖价差 20、当K、D处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上 涨，这叫__。 A(底背离 B(顶背离 C(双重底 D(双重顶 21、自1997年6月起，全国统一同业拆借中心开办__回购业务。 A(国债 B(企业债 C(政策性金融债 D(中央银行融资券 22、根据有关规定，()属于内幕人员。 A(发行人董事会决议的打字员 B(证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 C(通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 D(为发行人进行审计的注册会计师 23、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪 人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制 定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。 A(2%,4% B(1%,5% C(5%,10% 15% D(10%, 24、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩 较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为__。 A(潜力股 B(蓝筹股 C(红筹股 D(绩优股 25、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司总额的__ A(50% B(30% C(35% D(45% 26、权证从内容上看具有()的性质。 A(股权  B(债权  C(存托  D(期权 27、根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告 的时间是__。 A(3个工作日内 B(3日内 C(5个工作日内 D(5日内 28、从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是__。 A(风险管理型创新的重要成果 B(增强流动型创新的重要成果 C(信用创造型创新的重要成果 D(股票创新型创新的重要成果 29、如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有__。 A(PT B(ST C(*PT D(*ST