中国证监会(1)

!"#$%& '"#()* +,#-. /0#!!"#$%&'((()*+,-./0.1-23"'4567+ !"#$%&' !"#$%&$' ()!*$+!! %,*-. &88!1 92 #3456 !" 事实上!本轮牛市以来!类似 半年获利 !" 亿元的"刘芳#$年获 利 # 亿元的唐亮这样的所谓 "最 牛散户%层出不穷& 这些身世背景 一片空白的人名很可能就是一些 庄家的"傀儡账户%& 刘国华认为! 周建明动用大 笔资金操纵股价!获利却只有 !$% 万元的原因! 可能正是由于账户 分散& 不过!也有市场人士认为! 目前查得周建明非法获利只有 !$% 万元的另一种可能是!他的资 金来源属于挪用! 并未计较收益 率& 无论如何!在刘国华看来!目 前国内证券市场日常监管依然有 待加强& "从以往案件来看!周建 明案即便进入刑事审理程序!量 刑一般在 & 年以下! 违法成本较 低& %上海光明律师事务所律师涂 勇也认为! 证监会的监管重点目 前在上市公司和违法发行股票 上!监管目光应更多地放到"大哥 们%身上& 昨天 !证监会示 !通过频 繁申报和撤销申报的虚假申报 手段操纵证券市场的行为屡有 发生 ! 证监会将会同证券交易 所研究进一步加强日常监管 ! 完善监控系统 ! 加强监控与防 范 & '""$ 年 ( 月! 证监会首次出 台了'内幕交易认定办法(和'市 场操纵认定办法(!明确将虚假申 报$抢先交易$蛊惑交易$特定交 易$ 尾市交易操纵等行为纳入了 认定范围& 目前!有关司法解释也 在起草中& 中国证监会 % 日通报!已于近日依法查处了周建明利用虚假申报手段 操纵证券市场的案件!没收周建明违法所得 !$% 万余元!并处以罚款 !$% 万余元" 这是中国证监会首次查处利用虚假申报操纵证券市场的案件" 证监会披露的#行政处罚决定$显示!周建明为男性!出生于 !(%& 年 # 月!登记住址是浙江省宁波市海曙区柳汀新村 #% 幢 )% 号 !"$ 室% 但周建明到底是谁&针对人们的猜测!业内人士认为!'周建明(很可能 是一个)代号(!就像*最牛散户刘芳(一样!至今无人知晓他的真面目+也有 观点认为这是*庄家(们的最新*伎俩(!采取绕道他人账户的!设立*傀 儡账户(以掩盖自己的真实身份" !"#$%& !"#$%&'()*+ !"#$%&'() )宁波局并没有介入此案的 调查& %宁波市证监局有关工作 人员对记者表示!他们也不清楚 周建明的情况&周建明一案可能 是证监会直接进行调查!或者周 建明早已搬离宁波!犯案地点在 其他城市& 证监会在'决定书(中称!证 监会已依法向当事人告知了作 出行政处罚的事实$理由和依据 及当事人依法享有的权利!当事 人未提出陈述$申辩意见!也未 要求听证& 本案现已调查$审理 终结& 经查明! 在 '""% 年 ! 月至 !! 月期间! 周建明利用在短时 间内频繁申报和撤销申报手段 操纵了大同煤业$ 四川路桥$中 纺投资$上海医药$中炬高新和 安阳钢铁等 !& 只股票价格& '决定书(显示!证监会在调 查期间调取了周建明交易 !& 只 股票的股东账户$资金划转凭证! 查阅了上海证券交易所提供的周 建明交易计算数据! 还约谈了相 关人员& 证监会认定!周建明虚假 申报事实清楚!证据确凿$充分& 没收周建明违法所得 !$%*'' 万 元!处以罚款 !$%*'' 万元& *+,-./01 记者实地造访证监会披露 的周建明住址后发现!周建明早 已于 '""! 年将该处房产售于一 户林姓的人家!即便是这位曾与 周建明交易过房产的林姓房东! 对周建明的身份和现在住址也 一无所知& 对于周建明的确切身份!一 位接近证监会的人士昨天对早 报记者表示!目前证监会有关部 门能够对外披露的信息仅限于 '决定书(的!"没有!我 们也不知道详细细节& % 周建明的神秘身份引起了 市场各方的关注&有报告引述消 息人士的话称!周建明可能是境 内某上市公司高管!甚至是上市 公司董事长& 遍查 !&"" 余家 + 股上市公 司之后!记者并没有在它们的法 人代表中发现周建明的名字&不 过! 可查资料显示! 东睦股份 * %""!!, + '""& 年年报和宁波华 翔* ""'",) + '""% 年年报披露的 流通股股东名单中均曾经出现 过周建明的名字&尽管无法查明 此周建明与证监会处罚的是否 同一人!但这两家公司的注册地 都在宁波& 此外!宁波有一支)涨停板 敢死队% 在坊间早已不是秘密& 不过!)涨停板敢死队%活动频繁 的几个宁波证券公司营业部负 责人均对早报记者表示!他们此 前没有听说过周建明这个名字! 这个人至少不是在这些营业部 活动的大户& ,-./0123456789 :;<$/0=> !"#$%&' 虚假申报操纵! 是指行为 人持有或者买卖证券时! 进行 不以成交为目的的频繁申报和 撤销申报!制造虚假买卖信息! 误导其他投资者! 以便从期待 的交易中直接或间接获取利益 的行为" 而行为人在同一交易日 内! 在同一证券的有效竞价范 围内! 连续或者交替进行 # 次 以上申报和撤销申报! 可认定 为频繁申报和撤销申报" 具体标准, 行为人频繁申 报和撤销申报- 申报笔数或申 报量! 占统计时段内总申报笔 数或申报量的 '"- - 行为人能 够从中直接或间接获取利益% ()*+ ,-./0 一.连续交易操纵 二.约定交易操纵 三.自买自卖操纵 四.蛊惑交易操纵 五.抢先交易操纵 六.虚假申报操纵 七.特定价格操纵 八.特定时段交易操纵 123$% &4*536 据调查! 在 '""% 年 ! 月至 !! 月期间! 周建明利用在短时 间内频繁申报和撤销申报手段 操纵 *大同煤业 (等 !& 只股票 价格% 其中! '""% 年 % 月 '% 日! 周建明通过徐某账户! 在上午 !" 点 ,! 分至 !! 点 ' 分的 '! 分钟内连续挂出 %! 笔买单!申 报买入大同煤业 ,""( 万股% 申 报价格从第 ! 笔的 !"*'' 元提 高到第 %! 笔的 !"*&( 元! 并在 !" 点 ,' 分至 !! 点 , 分期间全 部撤单! 平均每单驻留时间 ! 分钟至 ' 分钟! 最短驻留时间 为 #! 秒% 在最后一笔撤买的 ) 秒钟后!周建明以 !"*#% 元卖出 ((!( 万股!随后又在 # 分钟内以 !"*#% 元卖出 ##" 多万股% 周建明以同样手段 !在 '""% 年 $ 月 !" 日操纵*四川路 桥( 股票价格! 在 '""% 年 $ 月 '$ 日操纵* . 同科(股票价格 ! 在 '""% 年 ) 月 !$ 日操纵* . 中 海( 股票价格! 在 '""% 年 ! 月 !$ 日操纵 *嘉宝集团( 股票价 格!在 '""% 年 % 月 $ 日操纵*中 纺投资(股票价格!在 '""% 年 % 月 !& 日操纵 *上海医药 (股票 价格!在 '""% 年 % 月 !( 日操纵 * . 嘉宝(股票价格!在 '""% 年 , 月 !' 日操纵*中炬高新(股票 价格!在 '""% 年 , 月 '! 日操纵 *安阳钢铁( 股票价格! 在 '""% 年 ! 月 !% 日操纵*彩虹股份(股 票价格! 在 '""% 年 % 月 % 日操 纵*安彩高科(股票价格%在 '""% 年 $ 月 '$ 日操纵 * ." 贵研(股 票价格!在 '""% 年 ! 月 ', 日操 纵* /01 运盛(股票价格!在 '""% 年 !! 月 !# 日!周建明操纵*成 都建设(股票价格% 经计算! 周建明利用频繁 申报和撤销申报手段操纵 *大 同煤业(等 !& 只股票价格的违 法所得为 !$%''#(*)& 元% '()*+!,#-./ !2345 !6789 *这种 /傀儡账户 0很多 % (广东戈威律师事务所 律师刘国华表示 !很多 *庄家 (都是到农村去低价收 购一些居民身份证 !用以开立 *傀儡账户 (% 他们利用 成千上万的这种账户 !由许多人同时操作 !每个账户 的申报量只有几千股 % 这种犯罪行为不仅隐蔽!案发 之后 !调查难度也非常大 % !"#$%&'(#)*+,'(