好想你：关于落实深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专

http://payei.net 本文由初夜给了春春上传到百度文库 好想你枣业股份有限公司关于落实深圳证券交易所 《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实” 专项活动的通知》的整改 2011年 8 月 23日，深圳证券交易所下发了《关于开展“加强中 小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》 公司接到通知后对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则， 依据公司实际情况，认真核查公司内部控制制度的制定和运行情况， 并填写《中小企业板上市公司内控规则落实自查》。 根据自查，公司总体内部控制制度的制定和运行情况良好，但也 存在以下问题： 1、在公司上市日 5月 20日-7 月 15 日期间公司与特定对象直接 沟通，未要求特定对象签署承诺书，也未将投资者关系活动向深圳证 券交易所备案。 2、公司董事会虽已通过内部审计制度，但该制度主要参考内部 审计准则制定，未加入证监会及深圳证券交易所的特殊要求。 3、内部审计部门负责人由董事长任命，未经审计委员会提名并 经董事会任命。 4、上市后尚未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公 司签署《委托代办股份转让协议》。 5、公司章程中未包含“股票被终止上市后，公司股票进入代办 http://payei.net 本文由初夜给了春春上传到百度文库 股份转让系统继续交易”的。 公司制定了以下整改措施： 1、公司已按照交易所相关规则要求，于 2011 年 7 月 16 日经第 一届董事会第二十三次会议审议通过了《机构投资者接待》， 7 月 16 日以后的投资者接待均按制度要求签署了承诺书，投资者关 系管理活动也均已向交易所备案。 2、公司拟于 2011年 11 月 20 日前，按交易所要求重新修订《内 部审计制度》，内部审计负责人由审计委员会提名，董事会重新任命。 3、公司拟于 2011年 9 月召开董事会及股东大会，修改公司章程， 加入“股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易” 的内容。 4、公司拟于 2011年 11 月 20 日前，与具有从事代办股份转让券 商业务资格的证券公司签署《委托代办股份转让协议》。 好想你枣业股份有限公司董事会 2011年 9 月 4 日