IATF 认可规则 中文版

AUτ。酬。丁rlVECERτIFICATIONSC时E椭臣FORIATF1694♀IATF16949汽车认证R臼JesforachievingandmaintainingIAτFrecognition获得并保持IAτF认可的规则St如Editio口第五版咱就髓。ver白如er2的$2如$年材月01日ContentsGLOBALOVERVIEWOFT衬EFIRST3”YEARIATF16949C医院τIFICATIONCYCLE.“··”··……“··”··”…·…4.....5FOREWORDu…”……·…”.........……”………….......……”…“··“··INTRODUCTION.......…...........…...............………………….............................................…………·….......….........61.02.02.12.22.32.42.52.62.72.82.92.103.03.13.24.04.14.24.34.44.54.65.05.15.25.35.45.55.65.75.85.95.105.1才5.125.135.142εLIGIBILITYFORCERτIFICATJONτOIATF16949..............…….........……........................................7IATF院EQUIREMENTSFORCERTIFICATIONBODIES............”……...........…......……......................9IATFcert1f1cat1onbodyrecognitionrequirements.....................................9Managementofimpa时1allty.....................…...••..••.•...............................................…..9IATFcontractualrequirements.........................…………........10IATFong口mgrecogrnt1onrequirements.......……..…国………国…….......11Table2.4Witnessaudits．．．．．国….........................…··町……............12Certificationbodyde-rec口grnt1onprocess......……·-…….".."..…….....13Managementsystemrequirements..............................................………....14Managementreview…............................................………………………..15Ce时f1cat1onbodyinternalsystemaudits.…………….....................................................16Appealsandcomplaints.........................…....................………….17Noticeofchangesbyacertificationbody..…..........…...........................…町町............17C在RTIFICATIONBODYCONTRACTREQUIREMENTSWITHτHECUENτ”··”….......………………18Certificationagreementwithclient..................………..............18Noticeofchangesbyaclient..……….........................................................18RESOURCEREQUIREMENTS...............’”.........………..........”·”….......…………”…··”....n…”....”“19Vetopowerqualification.…………国.................................目’.........………19ApplicationprocessandcriteriaforIATF16949auditors......…................19Auditorqualificationprocess....……………….................…,..…..............20Certificationb口dyinternalwitnessauditprocess.........................…........20Maintainingauditorcertification.....-……...…...............................................…21Cert1ficat1onb口dyinternalsystemauditorqualification.........................22IATF16949AUDITPROCESSGENERALREQUIREMENτs.............…国.........................................23Auditandcertificatecycles........…..＂.＂.…－…··…………·国..23Table51Surveillanceinterval..…………........................................…··－·町...........23Figure5.1AuditandCertificatecycle.....……………......24Auditdaydetermination，’‘.........…..........................目’.........................................25Table5.2:Minimumauditdaysforinitialcertificationstage2auditandrecertificationaudit.....27Auditdaydetermination“corporateauditscheme……国….....................…E…...........................…..28Auditdaydetermination-permittedreductions........…................……........29Supportingactivities.............-…“…...................…..29Estabhshmgtheauditteam..................目’............................................................................30Auditplanning-allaudits..................................31Conducting口ns1teauditact1v1t1es.........”..,………...................…....................................32Auditfindings．．．．．………·…….......................………·町……….......34Writingtheauditreport..........………...."………….".."..……··国......34Nonconformitymanagement…·….................................’”’.,.....…...............…...........35Certificationdecision.........……….................36Certificationandcertificateissuance．．．…........…....................国...….....................国......37Letterofconformance..............…·国….........……..................38RulesforachievingandmaintainingIATFrecognition…-FiftheditionforIATF16949©2016”AIAG,©2016-ANFIA,©2016-IATFFrance,©2016•SMMT,©2016-VDAQMCAllrightsreserved6.白AυDIτs..圃．．．．“．．．“．”．“．．．．．山圃．．．．…．“．”．’．．圃圄...“．．．．’．．．…．．........”......“...“·····…“．圃........’“．“．．．”．“…..........4白61Apphcat1onforIATF16949ce此而cation...........…·“…..............................................4062Applicationreview.…··……….....……………·………………“............406.3Pre-audita………….......…...….......................………..."....."………..".……..416.4lrnt1alaudit........…－，．．．－…............……··町...………..........……....…416.5Stage1readinessreviewact1v1ties......町……………..........................4166Stage2audit.........................,…..........…………..........……·…...............4367Surveillanceaudit..........................…………...…................町........436.8Recertificationaudit......…..，。....…·…，－…........町……町…......................目.....447.白OTH巨RAUDITτγPES’．“．．．．．“．．．．．匾．．圄．．．．．．．”“．”．．．．．．．．．．．．．．…．“．．．．．“．”””．．．．．．．．．厚．．．““．…．．．．．．“．圄．．．．”.........457.1Transferaudit.……...…国…………................………........…国…………4……，4572Specialaudits………·…..............…...……….................……................................468.0CERTIFICATEDECERTIFICATIONPROCESS.”…川…”’…··……………······”……........…………...........4781Initiationofthedecert1ficati口nprocess...……..........................................478.2Analysisofsituation..............................…·－…………...............…………·町........4783Certificatesuspensiondec1s1口n．．．．．．．．．．．．．．．．．．町………………………·…………..........478.4Venficat1on.........……..…－…E…·国．．．．，国.....…·．．．．．．．．，．．．．．．“国U………u…......488.5ReinstatementIwithdrawaldecision..................国………..………...............488.6Certificatereinstatement……······……·………·-………………………··…….4887Certificatewithdrawal.……··国…·”……E…….............................,,….......488.8Theoveralldecertificationpr口cess.........,……-·..,.........-…………··‘………….......509.0RECORDS院医QUIREDOFTHEC庭RTIFICAτIONBODY....................................……··”……….........5191Certificationrecords..…---……·…...……·町…………………...519.2Personnelrecords.........町目…........."..….............................目，.................................，国....5110.0TERMSANDDEFINITIONS..........……….......…·”…川川……·········………......”.................……........52ANNEX1.1－τABLEFORVERIFYINGTH巨COMPLETENESSOFTHEPROCESS”ORIENT巨DAUDITINGVERSUSIATF16949只EQUIREMENTS“··……………......…“··“·”…….............…………”…··………··……··”.......56ANNEX1.2-EXAMPLETABL院FORVERIFYINGT抖EAUDITINGOFMANUFACTURINGONALLSHIFTS”…·“··““…”…·”57ANNEX2-AUDITDAYCALCULATIONEXAMPLES……·”……”….........…………·…………”…········”··”…川··…58ANNEX3－τABLEFORDOCUMENτl剖GTH巨OUτPUTOFT到EAUDITPLANNINGPROCESS.…··”””64ANNEX4-ELIGIBILITYCRITERIAFORTHECERTIFICAτESTRUCTURE..………........………········…”…”自5只ulesforachievingandmaintainingIATF『ecognition…”FiftheditionforIATF16949©2016-AIAG,©2016-ANFIA,©2016-IATFFrance,©2016-SMMT,©2016-VDAQMC且且由主旦旦旦旦3首个3年IATF16949认证周期全局概览（垫吧）初次认证(6.4)施持并指定审核!1l和组长(5.6)策划第一阶段准备仔市(6.5'.1)逃行现街的Ji!阶段准备评市(6.5.2)确定第一阶段的就结协况(6.53)胡次认证快定三（3)年证书用WlCS.1.2)监督审核(5.1.1&6.7)客户和CB之间纳俯忽交流(5.7.1)＂认证(5.1.1&6.8)客户和CB之间的伯恩交流(5.7.1)〈统6如7周1&二5阶7.2段>监赞(5，审7核2计〉划泻认〈证5言7和核2)讨划在90天内运文用符时职，；能草5的行〉外审部核IJ法仔（开始〉第二阶段执行监督审核执行得认证审核'5.8&6.&.1l'5.8&6.7)(5且晶6.8)诞节过栩日:I二z次阶会段议审上核我报布告结束次会议上(5，发10布，＇＇＇核报告末次会议（上5发10布〉审核报告IC5.10lIII发布忽终审核报告IIU翩起终哺报告1,.120MI时最…告II"·'°'俨一叮叮，10,II"I惰，10)|i对严缉的不符合执行纠正LI,IIIJ对严嚣的不符合执行纠正Ica.，＂·°＇「II,ca.a&B，的在60天内吁？在r~号；fr,不(5，符11.合1管＆理5.1客1.2户，I〕喝～iII（不5时11.1＆思5.1客1.2户>{E9日天内L一份Z在，＊，，~，描咽〈不5符1’合3管，5.1理，：，认＆S.础11.5构〉~_JII旦不丑符合主管旦理旦－iJdiE旦旦机旦构夺,,.,,,~~III在120天内否？♂i':r.，段定|否决诗：~：＇；i',＇础定IIJ11否M！：姑沪获得并保持IATF认可的规则…－IATF16949第五版©2016－美国汽车工业行动袋团（AIAG）、©2016“意大利汽车工业协会（ANFIA）、4I@2016】国际汽车工作组法国〈办公室〉(IATF〕、©2016·英国汽车制造商和贸易商协会（SMMτ〉、©2016－德国内车工业协会质；盛管理中心（VDAQMC)版权所有前言本文件由国际汽车工作组CIATF）编制，该小组成员由宝马集团、美国菲亚特”克莱斯勒汽车公司、戴姆拟J公司、兹大利菲亚特”克莱斯勒汽车公司、福特汽车公司、通用汽车公司、标致雪铁龙集团、法国雷诺公司和大众汽车公司等九（9）个原始设备制造商〔OEM）以及意大利汽车工业协会CANFIA）、美国汽车工业行动集团CAIAG）、法国车辆设备工业联盟CFIEV）、英国汽车制造商和贸易商协会CSMMT）和德国汽车工业协会CVDA〕等五（5〕个国家协会构成。该文本的版权为AIAG、ANFIA、IATF法国、SMMT,VDAQMCC见下文）所有。本《IATF16949汽车认证方案》“获得并保持IATF认可的规则”在本文中被称为“第五版规则”，取代“第四版规则”以及在本文件发布之前发行的所有相关规则“认可解释”（SI〕和规则“常见问题”（FAQ）。不得在任何检索系统中复制本文件或其任何片段，亦不得在未取得事先书面许可的情况下，以任何形式或手段（电子、复印、录音或其他形式）传送本文件。要复制和／或翻译本文件或其任何片段，应当征得以下任一组织的许可z炎罔汽车工业行动集团CAIAG／美国〕兹大利汽车工业协会CANFIA/意大利〕国际汽车工作组法国（办公室〉(IATF法国川去国）英国汽车制造商和贸易商协会CSMMT／英国）德国汽车工业协会质量管理中心CVDAQMC／德国）本文件包含部分180/IEC17021的内容，在国际化组织（ISO）的许可下复制。若无国际标准化组织（ISO)（地址：Casepostale56,CH-1211Geneva20,Switzerland，传真：＋4才227490947)或其成员的事先书面同意，不得以任何形式（电子检索系统或其他形式）复制或传送ISO标准的任何部分。180/IEC17021可从ISO网站htt口：／／www.is口，口附／iso/su口口orl/co口vrioht或ISO的任一国家标准机构处获得。IATF使用180/IEC17021国际标准作为定义汽车行业特殊要求的基础，来管理其IATF16949的认证方案。汽车行业的特殊需求产生的要求对180/IEC1702才进行补充（如：ISO/I巨C17021第9.1.4条有一条基本要求，即：认证机构必应为确定审核时间编制文件化程序。另外，IATF要求强制使用第5.2条给出的审核人日农和所有注意事项）。IATF同意并支持180/IEC17021的内容和要求，除了以下条款：ISO/IECISO/IEC17021内容IATF立场170217.5认证活动外包部分。IATF不允许外包。只允许任用特许和签订的审核员。另外，IATF允许任用180/IEC1702才第7.3条中描述的外部技术专家。9.1.5针对客户多现场相同活动的管理体系，允许IATF不允许公司方案现场抽样（见第5.3条）。多现场的抽样审核。9.6.5.3在暂停情况下，证书暂时失效。在暂停期间，IATF16949证书仍然有效（见第8.3条〕。获得并保持IATF认可的规则…－IATF16949第五版©2016－美国汽车工业行动集团（AIAG）、©2016…意大利汽车工业协会（ANFIA）、©2016向国际汽车工作组法国（办公室〕OATF〕、©2016·英国汽车制造商和贸易商协会（SMMT)、©2016－＇德国汽车工业协会质续管理中心（VDAQMC)版仪所有5引言国际汽车工作组〔IATF）的成员由汽车主机广（OEM）和代供应商的国家汽车工业协会组成。该小组建立有五个监督办公室，通常被称为IATF全球监督（办公室），用来实施并管理IATF16949认证方案。与IATF及其监督办公室相关的公共信息见www.iatfalobalo~ersiaht.eraoIATF认证方案的定义见汽车质量管理体系标准“IATF16949”、以下获得并保持IATF认可的规则，以及规则“认可解释”CSI)、规则“常见问题”（FAQ）和认证机构公报。SI改变规则或要求的解释，然后其本身就变成判定不符合的基础。FAQ是对现有规则或要求的说明或澄清。规则“认可解释”CSI）和规则“常见问题”(FAQ）发布在IATF全球监督办公室的网站上：www.iatfalobaloversi口ht.or口。IATF认可认证机构根据IATF16949进行审核并向客户出具证书。IATFOEM成员只承认由认可的认证机构出具的、带有IATF标识和特定IATF编号的证书。IATF认可证书的有效性的公共信息见www.ia白lobaloversi口ht.erao注：IATF认可的认证机构本文中称为“认证机构’＼关于IATF16949的实施，本文中把相关要求称为“规则”，包括认证机构认可准则、认证机构审核过程、认证机构审核员资质以及IAτF才6949证书等。这些要求与附件对IATF认可的进行IATF16949认证方案的认证机构具有约束力，因此，任何需要进行IATF16949认证的客户应理解此类要求和附件。若认证机构对本“规则”的使用有任何的不确定，应咨询;11;相关IATF监督办公室。在特殊情况下，如果认证机构无法满足规则的特定要求，该认证机构应向相关IATF监督办公室提交一份弃权申请书。如果适用，弃权详情（即·弃权编号、批准日期和审批意见〉应录入IATF数据库。关于本“规则”的所有问题，IATF认可的认证机构的客户应向其认证机构咨询。认证机构或审核员对IATF认证方案的投诉必须提交给相关监督办公室。本“规则”会进行定期评审，IATF可能会在与适当的利益相关者协商之后，随时完全自主决定进行修改。注：在本文件中，术语“认证”与注册是同义词。获得并保持IATF认可的规则…－IATF16949第五版©2016－美国汽车工业行动祭囡（AIAG）、©2016－意大利汽车工业协会（ANFIA）、6I@201s－国际汽车工作组法国（办公室）CIAT町、©20佣·英国汽车制造商和贸易商协会（SMMT)、©20切“德国汽车工业协会质盈管理中心（VDAQMC)版权所有1.0IATF16949认证资格IATF16949为提供汽车相关产品的设计、开发、生产以及相关装配、安装和服务（见下文服务列表“制造”的定义）的客户规定了质量管理体系要求。“客户”指申请IATF16949认证的完整实体（包括所有相关制造现场和外部支持场所〉。IATF16949适用于每一个客户制造顾客指定生产零件、服务零件和／或配件的所有现场。“顾客指定生产零件”指汽车的组成部分。不符合本要求但是包含在内的顾客指定零件只有：灭火器、千斤顶和地垫、用户手册以及三角警告牌。“现场”指发生增值制造过程的场地（见IATF16949第3.1条）。此外，现场可能包括不止一(1)个地址〔见附件4）。无生产线现场和只生产与汽车不相关产品的现场不得进行IATF16949认证（见第10.0条）。注．客户在顾客场所进行增值活动可以被视为现场的外部支持场所，但不具备独立的认证资格。该功能在IATF证书上可以标注为“服务”。“制造”指“生产或制造生产材料的过程、维修零件的生产、装配、或热处理、焊接、涂漆、电镀或汽车相关零件的其他表面处理加工服务”（见IAτF16949第3.1条〉。“服务零件”指出OEM为维修用零件（包括修复零件）的应用采购或发布的、根据OEM所制造的各件（见IATF16949第3.1条〉。“配件”指由OEM采购或发布的、根据OEM规范所制造，并且在最终交付客户前后机械安装或电气连接到车辆上的附加零件（见IATF16949第3.1条）。只有为汽车顾客制造并提供生产、服务零件和／或配件（应机械安装或电气连接到车辆上〉的制造现场有资格进行IATF16949认证。如果现场的一个顾客要求该现场获得IATF16949第三方认证，则该现场的所有汽车顾客应纳入审核范围（见10.0）。“汽车”包括轿车、轻型商用车、重型卡车、公共汽车和摩托车，不包括工业用、农业用和非公路用（采矿、林业、建筑等等〉，亦不包括售后市场零件。不包括专用车（即：赛车、自卸车、拖挂式房车、半拖车、运钞车、救护车、休闲车等），除非由IATFOEM安装。作为这些车辆组成部分的零件的供应窝，具有认证资格。“售后市场零件”指并非由OEM为维修零件应用所采购或发布的备件，可能是、也可能并非按照原始设备规范进行生产。只制造售后市场零件的现场没有资格进行IATF16949认证。无论在制造现场内或制造现场以外，支持功能没有资格进行单独的IATF16949认证，但应包括在IATF16949认证的范围内。“支持功能”指进行非生产过程的现场或外部设施，向相同客户的一个或多个制造现场提供支持。获得并保持IATF认可的规则…IATF16949第五版©2016甲美国汽车工业行动集团（AIAG）、©2016自意大利汽车工业协会（ANFIA）、©2016－国际汽车工作组法国〈办公室〉OATF）、©2016，英国汽车制造商和贸易商协会（SMMT)、©2016－＇德国汽车工业协会质续管理中心（VDAQMC)版权所有7应客户对认证机构的请求，客户可以排除一些现场，该现场符合IATF16949的认证资格，但该现场汽车产品的汽车顾客对客户没有IATF16949第二方认证的要求。8获得并保持IATF认可的规则…－IATF16949第五版©2016－美国汽车工业行动条团（AIAG）、©2016由意大利汽车工业协会（ANFIA〕、©20饨，国际汽车工作组法国〈办公室〉OATF〕、©2016”英国汽车制造商和贸易商协会（SMMT)、©2016德国汽车工业协会质盈管理中心（VDAQMC)版权所有2.0IATF认证机构要求2.1IATF认证机构认可要求在向客户出具IATF才6949证书并在证书上使用IATF标识之前，认证机构应与国际汽车推动小组CIAτF）签订合同并获得认可。获得IATF认可的申请和认可过程由IATF保持，不包含在本“规则”中。IATF认可的认证机构名单见www.iatfalobalaversiaht.or口。认证机构应为一个法人实体，或一个法人实体中有明确界定的一部分，能够为其认证活动承担法律责任。认证机构及同一法入实体的任何部分不得同时为质量管理体系认证机构和质量管理体系认可机构。认证机构及同一法人实体的任何部分不得提供管理体系咨询。若一个认证机构成为一个公司实体的规定部分，则同一实体中不得存在其他IATF认可的认证机构。为满足本要求，IATF己制定了并购过程，由IATF保持，不包含在本“规则”中。认证机构应能够证明其已经对认iiE活动中的风险进行了评估，并且证明对于在每个操作所在地理区域的每个活动领域中的操作产生的负债，其均有充分的安排（如：保险或资金储备）。认证机构应遵守其操作所在国的规章。2.2公正性管理认证机构应要求内部及外部人员向认证机构告知任何己知的、会对其或认证机构造成利益冲突的情况。认证机构应用该信息来确认由此类人员的活动或雇佣此类人员的组织造成的公正性威胁，并不得任用此类内部或外部人员，除非其能够证明不存在利益冲突。注＝威胁认证机构公正性的关系可基于所有权、治理、管理、人员、共享资源、资金、合同、营销、销售佣金或其他新客户转介奖励的支付等等。认iiE机构应针对自其他个人、机构或组织的行为对其造成的公正性威胁采取行动。认证机构、其审核员（全职或分包）以及同一法人实体的任何部分不得向其认iiE客户提供或在签约成为认证机构之前两年内己向其新客户提供管理体系咨询、特定现场审核员培训！或内部审核。此限制还适用于由于咨询关系使审核有效性或可靠性受到质疑的同一母公司或关联公司的相关机构。向特定客户提供培训、文件资料开发或协助实施任何管理体系以及核心工具、六il!i格玛和精益生产的相关培训被视为咨询。注：向公众而非特定客户提供的、在公共论坛上进行的培训！不视为咨询。认证机构的决定应基于其所获得的符合（或不符合）的客观证据，并旦不得受到其他利益或其他各方的）彭I响。获得并保持IATF认可的规Jltl····IATF16949第五版©2016－美国汽车工业行动袋团CAIAG）、©2016－意大利汽车工业协会CANFIA）、©2016－国际汽车工作组法国〈办公室〉CIATF）、＠细细“英国汽车制造商和贸易商协会（SMMT)、©2016－＇德国汽车工业协会质：圈；管理中心CVDAQMC)版权所有92.2.1公正性威胁认iiE机构应避免任何公正性威胁，包括但不限于2a）私利威胁·由为其自身利益而行动的个人或机构造成的威胁。认证相关的公正性威胁之一便是财务私利；b）自我评审威胁z由评审自己工作的个人或机构带来的威胁。认证机构提供向管理体系咨询的客户提供管理体系审核便属于自我评审威胁：c）熟悉（或信任〉威胁：由与他人极为熟悉或极为信任他人而不寻求审核证据的个人或机构造成的成胁：d）恐吓威胁z由感觉受到公开或隐秘胁迫（如：威胁说要替换或报告给监督人〕的个人或机构造成的威胁。2.3IATF合同要求认证机构应与相关IATF监督办公室合作进行支持IATF认证方案的活动。认证机构不得侵犯任何IATF文件版权，以及IATF，其任何成员或任何监督办公室的商标版权。认证机构只能在IATF才6949证书上使用IATF标识。不允许代表认证机构分包认证活动的任何部分。任用个人审核员和技术专家不构成分包。若其以下方面发生变化，认证机构应在二十（20）个日历日之内书面通知相关IATF监督办公室：a）法律状况：b）所有权状况〈如：与其他认证机构合并、收购等）：c）商业状况（如：与其他认证机构的合伙协议、分包等〉：d）组织状况（如．管理结构、汇报关系等）：e）管理体系认可范围扩展：句管理体系认可丧失或暂停。认证机构应允许IATF代表参与或评审IATF才6949证书的认证决定过程。2.3.1认证机构签约办公室IATF认可的认证机构应有一个IATF批准的指定办公室，作为认证机构的签约办公室。该签约办公室应指定一名常驻办公室人员，作为IATF和认证机构之间的单点联系人。如果认证机构有多个办公室参与IATF16949认证过程，IATF批准的签约办公室应负责笛’控所有IATF16949认证活动。签约办公室应向IATF监督办公室提供一份参与IATF16949认证活动的区域办公室清单，该清单应包含以下内容：10a）名称及联系地址，b）商业状况（如z股东结构、合资方、合伙关系、与其他认证机构分包详情〉：c）组织结构（如：管理结构、权力线、向签约办公室的汇报途径）：获得并保持IATF认可的规则一－IATF16949第五版©2016－美国汽车工业行动祭囡（AIAG）、©2016－意大利汽车工业协会（ANFIA）、©2016－国际汽车工作组法国〈办公室〕(IATF）、©2016－英菌汽车制造商和贸易商协会（SMMT)、©2016田德国汽车工业协会质续管理中心（VDAQMC)版权所有d｝与IAτF才6949有关的特定活动。活动列表应分为两类·支持活动或全权负责：当地或区域IATF16949营销活动开发：向潜在客户报价，批准向潜在客户的报价：合同评审以及向客户提供具有法律效力的协议：审核活动策划；审核组指派：进行审核；与客户的后续跟踪活动；作出认证决定：出具证书：IATF数据库录入；管理评审：进行内部体系审核；进行内部见证审核。签约办公室应每季度向相关IATF监督办公室书面通知区域办公室活动的任何变化。签约办公室负责建立、用文件记录、维护、控制并改进其与IATF16949相关的质量管理体系，无论活动的发生地点在何处（见第2.6条）。签约办公室应特别监控以下过程z资源确定过程（见第4.0条）：履行认证决定个人的提名过程（见第4.1条〉：IATF16949审核员的申请过程（见第4.2条〕：内部见证审核过程（见第4.4条〉：IATF16949审核员继续批准或拒绝过程（见第