(完整版)最新版三体系全套内审记录

QMS/EMS/OHSMS内审报告受控状态：分发号：编号：编制：审批：发布：浙江XXXXXXXXXX制造有限公司2017年度内部审核计划R-53№：01审核验证质量环境管理体系是否符合，目是否得到有效实施、保持和改进。的被审所有与质量环境活动有关的场所部门（财务部除外）部门ISO9001：2015，审ISO14001:2015标准核OHSAS18001：2007标准依体系文件，据相关法律法规审核现场抽样、查、问、核对方法审核暂定于2017年2月下旬时间持续2天时间编制/日期：周N军2016.1.5审批/日期：李R林2016.1.5内审实施计划编号：R-54NO：01审核目的检查公司QMS/EMS/OHSAS18001的符合性和有效性,为迎接第三方认证注册审核准备.审核范围体系所覆盖的所有产品和部门ISO9001:2015■ISO14001：2015；■OHSAS18001；■公司环境管理体系文件；■适用审核依据的法律法规□顾客投诉。审核日期2017.2.26-27报告发布日期2016.12.28审核组（A组）组长：周N军名单（B组）组员：陈M新日审核时间审核部门涉及条款审核员期8:00-8:30首次会议QMS：4.1，4.2，4.3，5.1，5.25.3，6.2，9.2，9.3，,7.1.1，9.1.1，10.3管理层OHSMS:4.14.24.3.14.3.34.4.14.5.54.6BEMS:4.14,.24.34.45.15.25.36.1.16.27.17.49.29.310.18:30-12:0010.210.3OHSMS:4.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.24.4.34.4.4、4.4.54.4.6行政部4.4.74.5.14.5.24.5.34.5.4AEMS:4.26.26.1.26.16.3.1.47.27.37.47.5.27.5.388.2.110.210.326行政部13:00-16:00销售部16:00-17:00生产部（车间）8:00-12:00品质部27采购部13:00-15:00财务部15:00-16：0016:00-17:00编制/日期：陈M新2017.2.18继续上午工作QMS：5.3，5.2，7.4，8.2，8.5.3，9.1.2，9.1.3OHSMS:4.3.14.3.34.4.34.4.64.5.3EMS:4.26.1.26.28.10.2审核组会议QMS：5.3，6.2，7.1.3，7.1.4，7.4，8.5.1，8.52.，85..4，8.55.，8.56.OHSMS:4.3.14.3.34.3.44.4.34.4.64.4.74.5.3EMS:4.26.1.26.28.18.210.2QMS：5.3，5.2，6.2，7.1.5，7.4，8.2.3，8.6，8.7，,9.1.3，10.1,10.2OHSMS:4.3.14.3.34.4.34.4.64.4.74.5.3EMS:4.26.1.26.28.1810.2.2QMS：5.3，5.2，7.4，8.4，9.1.3OHSMS:4.3.14.3.34.4.34.4.64.5.3EMS:4.26.1.26.28.10.2EMS：4.26.1.26.28.110.2OHSMS:4.3.14.3.34.4.34.4.6资料整理、审核组会议末次会议批准/日期:周N军2017.2.18ABABBA内审会议签到表R-58内审实施时间2017-2-26至2017-2-27会议地点会议室内审组长周N军内审员陈M新首次会议参加人员签到末次会议参加人员签到姓名部门职务姓名部门职务李R林管理层总经理李R林管理层总经理陈M新行政部主任陈M新行政部主任方S珲生产部经理方S珲生产部经理冯Q奎品质部经理冯Q奎品质部经理罗A灵采购部经理罗A灵采购部经理刘Q芸财务部经理刘Q芸财务部经理童H艳销售部经理童H艳销售部经理周N军管理层管理者代表周N军管理层管理者代表会议R-11A/0NO：会议时间2017年2月26会议地点会议室主持人周N军记录人陈M新会议内容：内审首次会议会议记录：一、会议开始：1、参加会议人员签到；2、审核组长周N军宣布会议开始；二、人员介绍：1、审核组长周N军介绍审核组成员及审核组成员分工；三、总经理讲话：1、审核目的：a、重要性；b、为认证审核作准备；2、审核范围：所有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关的部门和场所3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；四、审核组长周N军简要介绍审核防用的方法和程序；五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的内容；六、强调审核原则及阐明一些重要问题；七、确定审核组内部会议和本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人员；八、会议结束。内审检查表被审核部门：最高管理层时间：2017-2-26序一体化管理体系过程号QMSEMS审核要点OMS●按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016GB/T28001-2011三个标准要求建立管理体系；●管理体系的范围是否明确，删减理由是否充分，并符合规定要求；4.2●过程是否已被识别并适当规定，职1责4.44.14.3是否已被分配、程序是否得到实施和保持，过程是否有效；●公司对外包过程是否进行了识别和控制。编号：R-55提供的实施证据1）有一套完整的管理体系文件；2）删减的过程及证明；3）文件中对体系的过程和产品实现过程（包括运作过程）的描述；4）手册中对涉及的过程运作的要求和相关程序文件；5）依据的法律法规和相关要求；6）纠正和预防措施的运作程序是否有；7）对体系过程的监视和测量；8）公司的外包过程在体系文件中是否明确了管理。Y/N注不符合程明度YYYYYYYY内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：最高管理层时间：2017-2-26编号：R-55●形成文件的方针、目标和管理手册；（1）QEOHSMS手册，包括形成文Y●标准所要求建立的程序文件及相关件的QEOHS方针、目标；7.57.5文件；（2）程序文件、作业指导书、相关的4.4.427.5.1法律法规；7.5.1●按标准要求规定了体系的适用范Y围，（3）文件和标准要求的记录均有；对其核心要素（过程）及相互关系进行（4）规定相关文件的查询方式和路径。了描述；YY内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：最高管理层时间：2017-2-26序一体化管理体系过程审核要点号QMSEMSOMS●标准所要求的记录；●相关文件的查询路径。●按GB/T19001-2016、GB/T24001-201637.57.5和GB/T28001-20117.5.14.4.4编制和保持管理手7.5.1册。编号：R-55提供的实施证据参照上述证据Y/N注不符合程明度Y5455.15.15.1.16.1.255.1.26.1.3内审组长：周N军●公司的最高管理者应提供一体化管理体系建立实施并持续有效性的承诺的证据；4.4.1●承诺是否在对顾客、员工、社会三方面予以体现；●是否进行了定期评审。●是否对顾客的要求、环境因素和重大危险源进行了识别；4.3.14.3.2●是否建立了相应的程序文件予以支持。1）文件化的QEOHS方针和目标内容；2）法律、法规培训实证；3）管理评审资料。1）增强顾客满意的证据；2）相应的程序；3）重要环境因素清单；4）重大危险清单及控制计划。内审员：李R林YYYYY内审检查表被审核部门：最高管理层时间：2017-2-26编号：R-55YY内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：最高管理层时间：2017-2-26序一体化管理体系过程号QMSEMS审核要点OMS编号：R-55提供的实施证据Y/N注不符合程明度5.265.2.15.25.2.276.26.26.2.186.26.26.2.1QEOHS方针是否包含了满足顾客要求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法4.2规和持续改进的承诺；●是否对QEOHS方针的适宜性进行了评审。●是否在相关职能和层次上建立了QEOHS目标和指标；●所建立的目标、指标是否充分考虑了满足产品和有关法律法规的要求；●目标、指标是否可测，与公司的QEOHS方针相一致。●是否对管理体系进行了策划，内容是否满足标准要求；4.3.3●有无目标、指标管理；●有否定期评审，必要时的修订记录。（1）有符合标准要求并经公司总经理Y批准的方针；（2）问及的部门负责人和员工能结合Y本职工作对方针的理解；（3）有定期评审的记录。Y（1）QEOHS目标、目标分解的证据；Y（2）相关职能、层次经主管领导批准，符合标准要求和公司实际情况的目标和Y指标。（1）对体系文件策划结果评价证据；Y2）符合标准要求的管理方案；Y（3）方案的评审、修订记录。内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：最高管理层时间：2017-2-26编号：R-55Y内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：最高管理层时间：2017-2-26编号：R-55序一体化管理体系过程号QMSEMS审核要点提供的实施证据OMS●最高管理者是否确保公司内的职责（1）职责权限的规定；权限得到规定和沟通；（2）各职能部门的职责；95.35.3●公司内各职能部门、各层次人员的（3）相关职能人员的安全生产责任4.4.1制；职责是如何规定的，是否适当；（4）沟通的证据。●职责的沟通是如何进行的，方式是什么。●公司最高管理者是否指定了管理者（1）管理者代表任命书；代表，并规定了相关的职责权限；（2）管理者代表职责规定；105.35.34.4.1●管理者代表是否按标准规定要求履（3）管理者代表开展体系管理工作的行其职责和权限。证据。Y/N注不符合程明度YYYYYYY内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：最高管理层时间：2017-2-26编号：R-55●最高管理者是否确保在公司内建立（1）企业内部沟通方式的例证；Y适当的沟通方式和沟通过程；（2）符合标准规定的程序；117.47.44.4.3●是否建立了相应的程序，以确保员（3）信息交流资料及有关证据。Y工和相关方对环境信息、职业健康安全信Y息的了解和交流。内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：最高管理层时间：2017-2-26编号：R-55序一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据号QMSEMSOMS●最高管理者是否按规定定期主持进（1）管理评审计划；行了管理评审，以确保QEOHSMS持（2）管理评审报告；129.39.34.6续的适宜性、充分性和有效性；（3）管理评审决议实施记录及跟踪验●管理评审的输入是否满足规定要证报告；求；（4）管理评审的相关记录。●管理评审的输出能否满足规定要求。Y/N注不符合程明度YYYY5.35.3137.17.17.1.17.1.19.19.1149.1.19.1.1●实施、保持QEOHS管理体系，并持续改进其有效性所需的资源；4.4.1●对从事质量、环境和职业健康安全的工作人员是否规定了职责、权限，能否胜任；●对监视、测量、分析和改进过程进行策划，并按要求实施；●建立并保持一套文件支持的程序，4.5.1对质量、环境、职业健康安全绩效进行监视和测量，并满足规定要求。1）体系运行的人力资源及资金保障证据；2）职能分配表；3）各级人员的安全生产责任制。1）满足要求的策划文件；2）环境业绩报告；3）有关环境的检测记录及报告；4）重大危险源控制绩效记录及有关YYYYYYY内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：最高管理层时间：2017-2-26编号：R-55职业健康安全的监测检查记录。内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：最高管理层序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS156.26.24.3.36.2.116171111819204.24.2内审组长：周N军时间：2017-2-26审核要点●利用QEOHS方针、目标、内、外审结果、数据分析、纠正和预防措施、管理评审来持续改进QEOHSMS的有效性；●有文件化的环境、职业健康安全目标指标管理方案，并规定了有关要求。●是否发生顾客、相关方严重投诉●删减合理性●是否发生重大质量、环境、职业健康安全事故●法律法规遵守●公司是否对顾客、供方、员工、股东、社区、政府等相关方的需求和期望进行了识别编号：R-55提供的实施证据1）证实持续改进的资料；2）符合标准要求的管理方案；3）环境、职业健康安全管理方案的定期评审记录。1）是否发生顾客、相关方严重投诉。1）过程有无删减；如有删减，其删减是否合理。1）是否发生重大质量事故2）是否发生重大环境、职业健康安全事故1）是否遵守有关质量、环境、职业健康安全法律法规公司对顾客、供方、员工、股东、社区、政府等相关方的需求和期望进行了识别，并对相关方需求和期望做了应对措施。内审员：李R林Y/N注不符合程明度YYY未发生严重投诉过程无删减无事故、无严重污染YY内审检查表被审核部门：行政部时间：2017-2-26序一体化管理体系过程审核要点号QMSEMSOMS●建立并保持形成文件的程序,以满足控制三个标准所要求的文件;●对文件的发放、使用等进行规定和控7.5.27.5.24.4.5制；17.5.37.5.3●文件的受控是否满足要求，应获得文4.3.27.1.66.1.3件的场所是否得到了现行有效文件；●建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。●是否建立和保持了满足三个标准要7.5.27.5.2求的程序；4.5.427.5.3●标准所要求的记录；7.5.3●是否按规定的标识、贮存、保护检索、保存期限和处置要求进行了控制。●是否对环境因素和重大危险源进行了识别；5.1.26.1.24.3.136.1.34.3.2●是否建立了相应的程序文件予以支持。编号：R-55提供的实施证据1）建立了满足要求的程序；2）部门受控文件清单（抽查文本予以对应）；3）抽查文件是否为现行有效版本；4）对文件的发放、使用等按程序文件规定控制。5）适用的法律法规和其他要求清单，对应的文件1）建立了满足要求的程序；2）相关记录清单；3）记录按规定的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的规定要求进行控制。1）建立了满足要求的的程序；2）重要环境因素清单；3）重大危险清单及控制计划；4）本部门适用的法律法规清单。Y/NYYYYNYYYYYY注不符合程明度不能提供《适用的法律法规和其他要一般求清单》内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：行政部时间：2017-2-26编号：R-55Y内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：行政部序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS45.25.24.256.26.24.3.36.2.165.35.34.4.1时间：2017-2-26审核要点QEOHS方针是否包含了满足顾客要求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。是否在相关职能和层次上建立了QEOHS目标和指标；●目标、指标是否可测量，与公司的QEOHS方针相一致。●公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当。编号：R-55提供的实施证据1）部门负责人和员工结合本职工作对公司一体化管理方针的理解（抽问）；2）对公司一体化管理方针的贯彻情况（询问）。1）对QEOHS目标进行了必要的分解；2）所建立的目标、指标可测量，并与公司的QEOHS方针相一致。（1）明确本部门的职责和主责过程（询问）；（2）岗位入职要求及本部门职责的相关文本。Y/N注不符合程明度YYYYYY●是否建立了相应的程序，以确保员（1）建立了满足要求的程序；工和相关方对环境信息、职业健康安全（2）内、外部信息沟通的证据（会议77.47.44.4.3信息的了解和交流。纪要、信息联络单、简报、函件、协商等）。内审组长：周N军内审员：李R林YY被审核部门：行政部时间：2017-2-26序一体化管理体系过程审核要点号QMSEMSOMS●对从事质量、环境和职业健康安全的工作人员是否规定了职责、权限，能85.35.34.4.1否胜任；●具备的能力是否从教育、培训、技能和经验四方面进行考虑。内审检查表编号：R-55提供的实施证据1）相关职能人员名册；2）各级人员的安全生产责任制。Y/N注不符合程明度YY●组织获取知识的渠道是否进行了识（1）获取渠道有公司以往成功的案例、7.1.6别，是否对获取的知识定期进行更新国家标准、供方材料检测报告、客户图纸/工艺、认证/咨询公司的提供的审核报告、管理知识，办公室和技术人员定期进行更新●建立和保持文件化的程序，并在程（1）满足标准要求的程序；序中明确规定了与质量、环境、职业（2）岗位入职要求；健康安全有关人员的能力要求；（3）培训计划；●对不具备能力的人员是否提供了必（4）培训实施记录（包括培训考试、7.27.2要的培训或采取了相应的措施以满足能力考评记录等）；94.4.27.37.3要求；（5）员工档案；●对培训或其他措施的有效性是否进（6）各相关职能人员及特种作业人员行了评价；的上岗证。●是否保持了教育、培训、技能和经验的适当记录。内审组长：周N军内审员：李R林专利、审核报告检测报告、工艺作业指导文件、行业标准YYYYY内审检查表被审核部门：行政部时间：2017-2-26编号：R-55Y内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：行政部时间：2017-2-26序一体化管理体系过程号QMSEMS审核要点OMS编号：R-55提供的实施证据Y/N注不符合程明度108.14.4.69.19.1114.5.19.1.19.1.1●建立并保持程序，以规划环境、职业健康安全的控制措施的运行与活动。●规划采取措施的方面包括：环境方面：噪声、污水、废气排放、固废管理、资源能源消耗等。职业健康安全方面：用电安全等。●是否采用了适宜的方法对QEOHSMS所需的过程进行监视，并在适用时进行测量。●所使用的方法是否能证实过程实现1）建立了满足要求的程序；2）相关作业指导书；3）对环境、职业健康安全的规划及采取的控制措施（可按程序文件规定范围进行检查）等办公区域的控制状况及相关运行记录。1）建立了满足要求的程序；2）对本部门管理工作的过程检查记录。YYYYY所策划的结果能力。●利用QEOHS方针、目标、内、外审（1）证实持续改进的资料；6.2结果、数据分析、纠正和预防措施、管（2）符合标准要求的管理方案；126.24.3.36.2.1（3）环境、职业健康安全管理方案的理评审来持续改进QEOHSMS的有效性；定期评审记录。内审组长：周N军内审员：李R林YYY内审检查表被审核部门：行政部时间：2017-2-26编号：R-55●有文件化的环境、职业健康安全目标指标管理方案，并规定了有关要求。内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：销售部时间：2017-2-27序一体化管理体系过程审核要点号QMSEMSOMS●建立并保持形成文件的程序,以满足控制三个标准所要求的文件;17.5.27.5.24.4.5●对文件的发放、使用等进行规定和7.5.37.5.3控制；●文件的受控是否满足要求，应获得文件的场所是否得到了现行有效文件。●是否建立和保持了满足三个标准要7.5.27.5.2求的程序；4.5.427.5.37.5.3●标准所要求的记录；●是否按规定的标识、贮存、保护检索、保存期限和处置要求进行了控制。编号：R-55提供的实施证据1）建立了满足要求的程序；2）部门受控文件清单（抽查文本予以对应）；3）抽查文件是否为现行有效版本；4）对文件的发放、使用等按程序文件规定控制。1）建立了满足要求的程序；2）相关记录清单；3）记录按规定的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的规定要求进行控制。Y/N注不符合程明度YYYYYYY内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表●是否对环境因素和重大危险源进行（1）建立了满足要求的的程序；Y了识别；（2）重要环境因素清单；5.1.26.1.24.3.136.1.34.3.2●是否建立了相应的程序文件予以支Y（3）重大危险清单及控制计划；持。（4）相关法律法规和规范、标准清单。YY内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：销售部序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS45.1.15.24.256.26.24.3.36.2.165.35.34.4.1时间：2017-2-27审核要点QEOHS方针是否包含了满足顾客要求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。是否在相关职能和层次上建立了QEOHS目标和指标；●目标、指标是否可测量，与公司的QEOHS方针相一致。●公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当。编号：R-55提供的实施证据1）部门负责人和员工结合本职工作对公司一体化管理方针的理解（抽问）；2）对公司一体化管理方针的贯彻情况（询问）。1）对QEOHS目标进行了必要的分解；2）所建立的目标、指标可测量，并与公司的QEOHS方针相一致。（1）明确本部门的职责和主责过程（询问）；（2）岗位入职要求及本部门职责的相关文本。Y/N注明不符合程度YYYYYY●是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全77.47.44.4.3信息的了解和交流。内审组长：周N军1）建立了满足要求的程序；2）内、外部信息沟通的证据（会议纪要、信息联络单、简报、函件、协商等）。内审员：李R林YY内审检查表被审核部门：销售部序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS8.2.26.1.24.3.186.1.34.3.298.2.38.14.4.6时间：2017-2-27审核要点●公司在确定与产品有关要求(标书)时是否考虑到了顾客明示的和隐含的要求及与产品有关的法律法规要求；●建立并保持了相关程序，对环境因素进行了识别，对危险源进行了辨识，并制定了相应的控制措施。●是否评审了与产品有关的要求，评审是否在签订前；●评审的内容是否符合标准规定要求；●评审的结果及评审所引起的措施的记录是否予以保持；●若产品的要求发生变更，合同是否得编号：R-55提供的实施证据1）建立了满足要求的程序；2）在投标文件中明确顾客的要求、相关法规的要求、公司附加要求；3）与工程有关的法律法规清单及有关法规文件。1）标书的评审资料；2）合同的评审资料；3）合同变更的评审或补充合同信息的资料；4）变更信息及时传递的记录。Y/N注明不符合程度YYYYYYY到修改，并将信息传达到相关人员。8.27.4●与顾客沟通的方面是否得到规定，并（1）合同执行中与顾客的信息沟通104.4.3资料，如：监理例会纪要、与顾客发8.2.1能提供相应的证据；生的内审组长：周N军内审员：李R林Y被审核部门：销售部时间：2017-2-27序一体化管理体系过程审核要点号QMSEMSOMS●建立和保持了程序，以确保与员工和其他相关方的环境、职业健康安全信息的交流；●是否建立了多种交流渠道，如：检查、会议、宣传广告、板报、简报、现场围墙书写等。●交付及售后服务、顾客意见处理118.5.58.14.4.6内审检查表编号：R-55提供的实施证据函件、备忘录、顾客抱怨信息等；2）符合要求的程序；3）与顾客、员工及相关方信息交流及处理记录。1）交付记录；2）顾客意见及要求要求登记记录；3）售后服务记录。Y/N注不符合程明度YYYYY内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：销售部时间：2017-2-27编号：R-55●顾客财产识别、验收、保护（1）顾客财产识别、验收、保护记录；Y●顾客财产丢失、损坏或不适用时向（2）顾客财产丢失、损坏或不适用时，128.5.38.14.4.6顾客报告和记录向顾客报告和记录的证据。Y内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：销售部时间：2017-2-27序一体化管理体系过程号QMSEMS审核要点OMS编号：R-55提供的实施证据Y/N注明不符合程度128.14.4.69.1139.1.24.5.19.1.1●建立并保持程序，以规划环境、职业健康安全的控制措施的运行与活动。●规划采取措施的方面包括：环境方面：噪声、污水、废气排放、固废管理、资源能源消耗、分包方管理等。职业健康安全方面：用电安全、分包方管理等。●如何获取和利用顾客的满意信息，采用的方式是什么；●对顾客的不满意信息做了哪些改进，（1）建立了满足要求的程序；（2）相关作业指导书；（3）对环境、职业健康安全的规划及采取的控制措施（可按程序文件规定范围进行检查）等办公区域的控制状况及相关运行记录。（1）规定获取顾客满意信息方式和途径的文件；（2）获取顾客满意信息的记录或资料；（3）顾客不满意处理过程的信息或记录。YYYY不能提供《顾客满意度调查表》及汇总分析报告资料。Y一般是否提交了管理评审。●是否采用了适宜的方法对QEOHSMS149.19.14.5.1所需的过程进行监视，并在适用时进行9.1.19.1.1测量；（1）建立了满足要求的程序；（2）与顾客有关的过程及外包供方控制管理过程检查记录。YY内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：采购部时间：2017-2-27编号：R-55序一体化管理体系过程提供的实施证据Y/N注明不符合程QMSEMS审核要点号OMS度●所使用的方法是否能证实过程实现（3）相关法律法规的遵守情况评价记Y所策划的结果能力。录。●利用QEOHS方针、目标、内、外审结果、（1）证实持续改进的资料；Y6.2数据分析、纠正和预防措施、管理评审来持续（2）符合标准要求的管理方案；1510.34.3.3改进QEOHSMS的有效性；6.2.1Y（3）环境、职业健康安全管理方案的●有文件化的环境、职业健康安全目标指标管理方案，并规定了有关要求。定期评审记录。Y●对采购产品的范围，控制类型和程度是否（1）确定采购控制的文件（可以是程Y进行了规定；序、作业指导书及企业自定的规定等）；●建立了合格供方档案，并对其进行了考核，（2）对供方的评价、考评记录；Y在合格供方中选择使用供方；168.48.14.4.6（3）采购计划、备料计划、采购合同；●按规定提供采购信息；Y（4）材料检验和复试记录；●采购信息中是否对供方的环境及职业健康安全行为进行了规定；（5）采购产品进场提供的验证证据。Y●按要求进行采购产品的检验和验证，保存产品验证的记录。Y内审检查表被审核部门：采购部时间：2017-2-27编号：R-55序一体化管理体系过程Y/N注不符合程审核要点提供的实施证据号QMSEMS明OMS度●对外包（劳务、工程）供方的范围、控制（6）确定采购控制的文件（可以是程Y类型和程度是否进行了规定；序、作业指导书及企业自定的规定等）；●建立了合格外包供方档案，并对其进行了（7）对外包供方的评价、考评记录；Y考核，在合格供方中选择使用供方；●按规定提供外包供方需求计划，并对其环（8）满足要求的分包合同（含质量、Y境及职业健康安全行为作了规定；环境及职业健康安全条款）；●按要求进行外包供方的验证和监视，保存（9）外包供方的验证和监视记录；Y验证的记录。内审组长：周N军内审员：李R林被审核部门：生产部序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS内审检查表时间：2017-2-27编号：R-55审核要点提供的实施证据Y/N注不符合程明度7.5.27.5.217.5.34.4.57.5.34.3.26.1.37.5.27.5.224.5.47.5.37.5.3内审组长：周N军●建立并保持形成文件的程序,以满足控制三个标准所要求的文件;●对文件的编制、批准、发放、使用、更改、作废和回收七方面进行规定和控制；●文件的受控是否满足要求，应获得文件的场所是否得到了现行有效文件。●是否建立和保持了满足三个标准要求的程序；●标准所要求的记录；●相关文件的查询路径。●是否按规定的标识、贮存、保护检索、保存期限和处置要求进行了控制；●有无证实质量、环境和职业健康安全一体化管理体系运行的证据或记录。1）建立了满足要求的程序；2）部门受控文件清单（抽查文本予以对应）；3）抽查文件是否为现行有效版本；4）有关文件的审批、发放、变更、处置记录及标识情况。5）相关法律法规和技术规范清单。1）建立了满足要求的程序；2）发生的的各种满足要求的记录；3）本部门体系运行的记录清单；4）记录贮存环境；5）记录的保管；6）记录的处置。内审员：李R林YYYYNYYYYY适用的法律法规和一般其他要求中缺少国际公约内审检查表被审核部门：生产部时间：2017-2-27编号：R-55Y内审组长：周N军内审员：李R林被审核部门：生产部序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS5.1.26.1.24.3.136.1.34.3.245.25.24.2内审检查表时间：2017-2-27编号：R-55审核要点提供的实施证据●是否对环境因素和重大危险源进行（1）建立了满足要求的的程序；了识别；（2）重要环境因素清单；●是否建立了相应的程序文件予以支（3）重大危险清单及控制计划；持。（4）相关法律法规和技术规范清单。●QEOHS方针是否包含了满足顾客要（1）部门负责人和员工结合本职工作对求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法公司一体化管理方针的理解（抽问）；规和持续改进的承诺；（2）对公司一体化管理方针的贯彻情●是否对QEOHS方针的适宜性进行了况（询问）；评审。（3）有定期评审的记录。Y/N注明不符合程度YYYYYYY内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：生产部时间：2017-2-27编号：R-55●是否在相关职能和层次上建立了（1）QEOHS目标、目标分解的证据；YQEOHS目标和指标；（2）所建立的目标、指标充分考虑了6.2●所建立的目标、指标是否充分考虑满足产品和有关法律法规的要求；Y54.3.36.2了6.2.1（3）所建立的目标、指标可测量，并满足产品和有关法律法规的要求；Y与公司的QEOHS方针相一致。●目标、指标是否可测量，与公司的QEOHS方针相一致。内审组长：周N军内审员：李R林被审核部门：生产部时间：2017-2-27序一体化管理体系过程QMSEMS审核要点号OMS●公司内各职能部门、各层次人员的65.35.3职责是如何规定的，是否适当；4.4.1●职责的沟通是如何进行的，方式是什么。●是否建立了相应的程序，以确保员77.47.4工4.4.3和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。内审检查表编号：R-55提供的实施证据（1）明确本部门的职责和主责过程（询问）；（2）岗位入职要求及本部门职责的相关文本。1）建立了满足要求的程序；2）内、外部信息沟通的证据（会议纪要、信息联络单、简报、协商等）。Y/N注明不符合程度YYYY内审组长：周N军内审员：李R林●公司是否对产品实现所需的过程予以策划；●策划（生产作业组织设计、质量计88.18.14.4.6划、专项生产作业方案等）的内容是否符合标准规定要求；●是否建立并保持了程序，对质量、重大环境因素及职业健康安全的控制措施的运行与活动进行了规划。内审检查表（1）针对产品符合标准规定所编制的Y施工组织设计、质量计划或专项施工方案；Y（2）针对质量、环境、职业健康安全的有关作业指导书、方案或技术交底。内审组长：周N军内审员：李R林被审核部门：生产部序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS内审检查表时间：2017-2-27编号：R-55审核要点提供的实施证据Y/N注不符合程明度97.14.4.17.1.3107.14.4.17.1.4●公司是否确定提供并维护了为达到产品质量、环境及职业健康安全符合要求所需的基础设施；●基础设施的提供是否及时、有哪些、有否证据；●是否提供基础设施维护情况的证据。●公司是否确定并管理了为达到产品符合要求所需的工作环境；●与公司产品的符合性有关的工作环境是否已得到了控制并能提供相关证据；1）基础设施（办公、施工机械、食堂、卫生、安全防护、交通、通迅等）的需求计划或规定；2）基础设施台账；3）基础设施及时到场和验收的证据；4）基础设施管理和维修保养记录。1）有关管理和现场安全文明生产措施方案（包括施工组织设计、专项方案、安全技术交底）；2）现场安全防护设施、员工个体防护用品的提供；YYYYYY内审组长：周N军内审员：李R林被审核部门：生产部时间：2017-2-27序一体化管理体系过程QMSEMS审核要点号OMS●环境、安全因素是否都已有考虑；●工作条件是否还考虑创造良好的工作氛围、更好地发挥员工的潜能（如激励员工向上的管理制度）。●公司是否按“8.1策”划的要求提供了以下生产和服务条件：表述产品特性的信息；作业指导书（必要时）；118.5.18.1适宜的设备、监视和测量装置及验4.4.6收、维护保养的证据；生产和服务监视和测量的证据；放行、交付和交付后活动规定及实施；●建立并保持程序，以规划环境、职业健康安全的控制措施的运行与活动。内审组长：周N军内审检查表编号：R-55提供的实施证据3）满足温度、湿度和卫生条件的工作环境；4）进场人员的三级安全培训、转岗培训、特种作业人员培训与持证上岗。1）施工图纸、施工组织设计、专项施工方案、相关的法律法规；2）相关作业指导书；3）设备、设施进场的验证；4）放行规定及实施证据；5）满足要求的程序文件；6）对环境、职业健康安全的规划及采取的控制措施；7）各有关质量、环境、职业健康安全技术交底。内审员：李R林Y/N注不符合程明度YYYYYYYYY内审检查表被审核部门：生产部时间：2017-2-27编号：R-55序一体化管理体系过程提供的实施证据Y/N注不符合程QMSEMS审核要点明号OMS度128.5.18.14.4.6138.5.28.14.4.6●是否识别了特殊和关键过程；●对识别的过程策划结果的能力是否进行确认，确认的内容是否符合标准规定要求；相关作业指导书。●是否有产品标识的规定，方法是什么；●产品的监视和测量状态是否得到标识，如何标识；●如何控制和记录产品唯一性标识。1）识别的特殊、关键过程实施记录；2）主管负责人的评审和批准签字；3）特殊过程人员能力的鉴定资料；4）序12（6）、（7）、内容。1）对现场满足要求的产品标识、产品检验状态标识的检查记录；2）可追溯性惟一标识，即产品过程的验证、检验和试验记录。YYYYYY被审核部门：生产部时间：2017-2-27●顾客的财产是否得到标识、验证、保148.5.38.14.4.6护和维护，能提供相应的证据；●发生丢失、损坏或不适用时，是否向顾客报告，并记录相关信息。内审检查表编号：R-55（1）顾客财产台账；Y2）顾客财产的检定记录；Y（3）不符合或损坏变质向顾客报告的记录。Y内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：生产部时间：2017-2-27编号：R-55序一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据号QMSEMSOMS158.5.48.14.4.6●是否识别了针对产品符合性所需的（1）防护措施或方案；防护内容，即标识、搬运、包装、贮存（2）搬运作业指导书（必要时）；和保护；（3）现场各种物资的贮存环境、工序●是否制定了相应的防护措施；防护及标识情况检查记录。●是否采用了适宜的方法对QEOHSMS（1）建立了满足要求的程序；所需的过程进行监视，并在适用时进行（2）按规定进行的过程检查、评定记测量；录；●所使用的方法是否能证实过程实现（3）方针运行或改动的监测记录；9.19.14.5.1（4）目标、管理方案实施的监测和测169.1.1所策划的结果能力；9.1.1●是否对管理方针和目标、管理方案实量记录；施情况进行了监测和测量；对法律法规（5）适用的法律法规合规性评价记录。的执行情况进行了监测和测量。Y/NYYYYYYYN注不符合程明度不能提供合规性评一般价评价证据内审组长：周N军内审员：李R林被审核部门：生产部序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS内审检查表时间：2017-2-27编号：R-55审核要点提供的实施证据Y/N注不符合程明度6.26.2174.3.310.36.2.18.710.11810.110.24.5.310.210.3●利用QEOHS方针、目标、内、外审结果、数据分析、纠正和预防措施、管理评审来持续改进QEOHSMS的有效性；●有文件化的环境、职业健康安全目标指标管理方案，并规定了有关要求。●建立程序，对其措施的制定、原因分析等予以明确的规定；●对处理和调查事故、事件、不符合的职责和权限进行了规定。1）证实持续改进的资料；2）符合标准要求的管理方案；3）环境、职业健康安全管理方案的定期评审记录。1）满足要求的程序文件；2）提供必要的纠正措施；3）事故、事件处理报告；4）不符合项报告；5）纠正措施实施的记录和跟踪验证记录；6）纠正措施实施效果的评审记录。YYYYYYYY内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：生产部时间：2017-2-27编号：R-55Y内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：生产部时间：2017-2-27编号：R-55序一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注不符合程号QMSEMSOMS明度●建立程序，对其潜在问题的预防措（1）满足要求的程序；Y施的制定明确了规定要求；（2）满足要求的预防措施（可以是重1910.310.34.5.3●是否对潜在问题制定了预防措施点部位、关键点、质量通病的预防措施）Y（一般可在施工方案中反映）；（3）措施实施及其结果的跟踪验证记●能提供预防措施实施结果的记录和录；Y效果的验证、评审记录。（4）预防措施实施效果的评审记录。Y内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：品质部序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS7.5.27.5.214.4.57.5.37.5.37.5.27.5.224.5.47.5.37.5.3时间：2017-2-27审核要点●建立并保持形成文件的程序,以满足控制三个标准所要求的文件;●对文件的编制、批准、发放、使用、更改、作废和回收七方面进行规定和控制；●文件的受控是否满足要求，应获得文件的场所是否得到了现行有效文件。●是否建立和保持了满足三个标准要求的程序；●标准所要求的记录；●相关文件的查询路径。●是否按规定的标识、贮存、保护检索、保存期限和处置要求进行了控制；●有无证实质量、环境和职业健康安全编号：R-55提供的实施证据1）建立了满足要求的程序；2）部门受控文件清单（抽查文本予以对应）；3）抽查文件是否为现行有效版本；4）有关文件的审批、发放、变更、处置记录及标识情况。1）建立了满足要求的程序；2）发生的的各种满足要求的记录；3）本部门体系运行的记录清单；4）记录贮存环境；5）记录的保管；6）记录的处置。Y/N注不符合程明度YYYYYYYYY一体化管理体系运行的证据或记录。Y内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：品质部时间：2017-2-27序一体化管理体系过程QMSEMS审核要点号OMS●QEOHS方针是否包含了满足顾客要求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法35.25.24.2规和持续改进的承诺；●是否对QEOHS方针的适宜性进行了评审。●是否建立了相应的程序文件；●是否对环境因素及危险源进行了辩识与评价，并制定了必要的控制措施；46.1.24.3.1●辩识与评价考虑了常规、非常规活动、所有进入作业场所人员的活动（包括分包队伍）、设备（自购和租赁）等；●环境因素识别与评价考虑了三种时态、三种状态和六个方面；编号：R-55提供的实施证据1）部门负责人和员工结合本职工作对公司一体化管理方针的理解（抽问）；2）对公司一体化管理方针的贯彻情况（询问）；3）有定期评审的记录。1）建立了满足要求的的程序；2）环境因素调查表；3）环境因素清单及变更记录；4）重要环境因素清单及变更记录；5）危险源调查表；6）危险源辩识清单及变更记录；7）重大危险源清单、控制计划及变更记录。Y/N注不符合程明度YYYYYYYYY内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：品质部时间：2017-2-27编号：R-55Y7.5.26.1.3●是否建立了相应的程序文件予以支（1）建立了满足要求的的程序；Y54.3.27.5.3持；（2）法规收集、走访记录；Y内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：品质部序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS66.26.24.3.36.2.16.26.24.3.376.2.1内审组长：周N军时间：2017-2-27审核要点●是否建立了相应法律法规清单，并传达到相应员工；●是否对新的法规进行了收集，并对旧法规清单进行变更。●是否在相关职能和层次上建立了QEOHS目标和指标；●所建立的目标、指标是否充分考虑了满足产品和有关法律法规的要求；●目标、指标是否可测量，与公司的QEOHS方针相一致。●是否有文件化的目标、指标和管理方案，并规定了相关人员的职责和权限、实现目标的方法和时