区域经济产业集群发展研究——以临沭县复合肥产业集群为例

区域经济产业集群发展研究——以临沭县复合肥产业集群为例 区域经济产业集群发展研究——以临沭县复合肥产业 集群为例 单位代码 10445 学 号 2010025019 分 类 号 F127 公共管理硕士学位论文 论文目 区域经济产业集群发展研究 ――以临沭县复合肥产业集群为例 学科专业名称 公共管理 申请人姓名 张 静 指 导 教 师 娄树旺 副教授 徐东升 教授 论文提交时间 2012 年4 月16 日 独 创 声 明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得 (注:如没有其他需要特别声明的， 本栏可空)或其他教育机构的学位或证使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所 做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名: 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 学校 有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权 学校 可 以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等 复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名: 导师签字: 签字日期:20 年 月 日 签字日期:20 年 月 日 山东师范大学硕士学位论文 目 录 摘 要..................................................................... I ABSTRACT................................................................... II 第1 章 绪 论............................................................... 1 1.1 研究背景及意 义 ........................................................ 1 研究背 景 ....................................................... 1 研究意 义 ....................................................... 3 1.2 国内外研究现状综 述.................................................... 5 国外研究现状综 述............................................... 5 国内研究现状综 述............................................... 8 1.3 研究目标与研究内 容 .................................................... 9 研究目 标 ....................................................... 9 研究内 容 ....................................................... 9 1.4 研究思路与研究方 法 ................................................... 10 研究思 路 ...................................................... 10 研究方 法 ...................................................... 10 第2 章 产业集群形成和发展的相关理 论........................................ 12 2.1 产业集群的概念、形成条件及分 类 ....................................... 12 产业集群的概念界 定 ............................................ 12 产业集群的形成条 件............................................ 13 产业集群的分 类 ................................................ 14 2.2 产业集群的生命周期理 论 ............................................... 15 2.3 产业集群的升级机 制 ................................................... 17 第3 章 临沭县复合肥产业集群发展历程及现 状.................................. 19 3.1 临沭县复合肥产业集群的形成及发展历 程................................. 19 临沭县概 况.................................................... 19 临沭县复合肥产业集群的形成及发展历 程.......................... 20 3.2 临沭县复合肥产业集群的现 状........................................... 20 临沭县复合肥产业集群的基本情 况................................ 20 临沭县复合肥产业集群的主要特 点................................ 21 3.3 临沭县复合肥产业集群对区域经济社会的影 响............................. 22 产业集群对区域税收和财政的贡献率越来越 大 ...................... 22 产业集群成为吸纳区域剩余劳动力的主要渠 道 ...................... 22 3.4 临沭县复合肥产业集群升级能力的典型案例分 析........................... 23 第4 章 临沭县复合肥产业集群发展的SWOT 分析................................. 24 山东师范大学硕士学位论文 4.1 临沭县复合肥产业集群发展的优势分 析....................................24 区位优势明显，交通运输便 捷.....................................24 市场规模优势，为区域品牌营销奠定基 础..........................24 区域品牌优势明显，优质企业数量较 多............................24 复合肥生产技术先进，产品更具竞争 力............................25 行业领先优势，为区域品牌的行业管理奠定基 础.....................25 4.2 临沭县复合肥产业集群发展的劣势分 析....................................26 产业链相对不完整，造成集群内部过度竞 争.........................26 集群内部中介机构不健全，产业集群功能亟待完善...................26 产业集群内管理人才不足，企业家资源匮 乏.........................26 4.3 临沭县复合肥产业集群发展的机会分 析....................................26 政府的积极推动与引导，有利于产业集群的建设与发 展...............26 产业集群引发了人才的集聚效应，有利于提供智力支 持..............27 产业集群提高了行业准入门槛，有利于集群品牌管理与维 护...........27 4.4 临沭县复合肥产业集群发展的威胁分 析....................................27 产业集群的发展用地受到指标限 制.................................27 融资难度加 大...................................................28 环保压力依旧很 大...............................................28 第5 章 临沭县复合肥产业集群发展的对 策......................................29 5.1 临沭县复合肥产业集群发展的政府策 略....................................29 构建完善的公共服务体 系.........................................29 制定相关产业的引导政 策.........................................29 完善要素资源的保障支 持.........................................30 培育龙头企业，宣传集群品 牌.....................................30 5.2 临沭县复合肥产业集群发展的集群策 略....................................30 充分发挥行业协会的作 用.........................................30 培育集群可持续发展的能 力.....................................31 5.3 临沭县复合肥产业集群发展的企业策 略....................................32 实施差异化战略，加快企业自身的技术升 级.........................32 重视产品研发，增强企业自主创新能 力.............................32 实施品牌战略，提升产业集群知名度和整体竞争 力...................33 第6 章 结 论...............................................................34 6(1 研究结 论.............................................................34 6(2 未来展 望.............................................................34 注 释.....................................................................36 参考文 献...................................................................37 致 谢.....................................................................39 山东师范大学硕士学位论文 摘 要 产业集群是区域内产业发展到一定阶段的产物，是在一定地域内出现的特殊经济现 象。区域竞争力的提高是以产业竞争力的提升为前提的，而产业集群是快速推动区域工业 化的有力工具，是决定区域竞争力的关键因素。改革开放以来，中国各地具有区域特色的 产业集群如雨后春笋般不断涌现，其中尤以浙江、广东、上海、江苏等省的产业集群发展 最为迅猛，产业集群已经成为推动当地经济发展的最佳模式。因此，更多的地区都希望通 过产业集群来提升竞争力进而发展区域经济。 地处沂蒙革命老区的临沭县，是临沂市九个县中面积最小的一个县，在历史上更曾经 是贫困县。就是这个不起眼的小县城近年来却声名鹊起，名扬大江南北，究其原因是因为 这里有一个迅速崛起的复合肥产业集群。 本文以临沭县复合肥产业集群为研究对象，以产业集群理论为研究背景，从介绍产业 集群理论的概念、分类、生命周期及升级机制入手，在对产业集群理论进行研究的基础上， 对临沭县复合肥产业集群的现状及其对临沭县经济生活的影响进行了实地研究，再运用 SWOT 态势分析法对该产业集群的发展进行综合性分析，最后根据前面的理论基础和分析， 从政府、集群和企业三个角度有针对性地提出了临沭县产业集群发展的对策与建议。 论文包括六章，第一章为绪论部分，主要介绍论文的研究背景、研究意义、研究目标、 研究方法以及研究的思路与内容，并对产业集群理论的研究情况进行分析;第二章从理论 的角度对产业集群的概念、形成的条件、分类以及生命周期和升级机制进行系统介绍;第 三章从实证的角度分析发展临沭县复合肥产业集群对区域经济社会的影响;第四章运用 SWOT 态势分析法对临沭县复合肥产业集群产业集群的发展进行优势与劣势、机遇与威胁 的综合分析;第五章从政府、集群和企业的角度分别提出临沭县复合肥产业集群发展的针 对性建议;第六章为结论部分。 关键词:产业集群;复合肥;临沭;现状;对策 I 山东师范大学硕士学 位论文 Abstract The industrial cluster is a product of industrial development to a certain stage within a limited area of special economic phenomenon. Improvement of regional competitiveness is the enhancement of industrial competitiveness. Industry cluster is a powerful tool to promote rapid industrialization in the region,it is also a key factor in determining regional competitiveness.Since the reform and opening up, the regional characteristics of the industrial clusters appear in various parts of China. In recent years ，our coastal provinces，such as Jiangsu ，Zhejiang and Guangdong ，have depended on the mass emergence of industrial cluster to obtain the fast and fierce development on the economy (Therefore， more and more areas in our country with the aid of industrial cluster developed area economy ( Linshu is located in the the Yimeng old revolutionary base areas,it is the smallest county of Linyi City. Linshu used to be poverty-stricken counties in the past. In recent years, this humble small town has become famous, because there is a rapid rise of the fertilizer industry cluster. The object of this thesis is Linshu fertilizer industry cluster,and this thesis is based on the industrial cluster theory for the background.At first,this article describes the concept ,classification, life cycle and upgrade mechanism of industrial cluster theory.This article is based on the Linshu fertilizer industry cluster status and its impact on the economic life of the field study. This paper includes six chapters.Chapter one is the introduction,it introduces background, significance, objectives, methods, ideas and content of the research and reviews the home and abroad relevant literatures.Chapter two from a theoretical point of view the concept of industry cluster formation conditions, classification and life cycle and upgrade mechanism system introduced.Chapter three from an empirical perspective Linshu fertilizer industry cluster analysis of the development of regional economic and social.Chapter four using the SWOT situation analysis Linshu fertilizer industry cluster development of industrial clusters, a comprehensive analysis of the strengths and weaknesses, opportunities and threats.Chapter five II 山东师范大学硕士学 位论文 puts forward some suggestions form enterprise industry and government ，it based on the earlier chapters.Chapter six is the conclusion part. Keywords: Industrial ClustersFertilizer Linshu Present Situation Countermeasures III 山东师范大学硕士学位论文 第1 章 绪 论 1.1 研究背景及意义 产业集群是区域内产业发展到一定阶段的必然产物。通过对以往产业集 群理论的研究 成果进行总结，可知产业集群就是在某一个特定的地理区域内，产业中关联 企业逐渐大规 模集中，与此同时产业链上的咨询、中介、协会、服务、大学、科研等机构也不断增加， 在此特定地域范围内共享市场、技术、信息和人才等多个要素，使产业与企业之间产生相 [1] 应的效应，并最终形成一种整体竞争力，获得内、外部经济双重效益的现象 。总体来说， 产业集群已经超越了企业一般性的活动范围，形成了某一地域内具有地方特色的产业在纵 向和横向上的统一及其众多支撑机构相互依存的共同体。本论文以研究产业集群相关理论 为基础，结合临沭实际情况对该县复合肥产业集群的发展态势与战略对策进行实例研究。 研究背景 产业集群所体现出的区域整体竞争优势，已经引起国内外各界的高度重视，通过发展 产业集群提升区域竞争力也已经成为当前公共政策的热点。英国经济学家马歇尔(Alfred Marshall )所提出的产业区理论是关于产业集群的最早研究。马歇尔的外部经济理论开启 了产业集聚相关研究的大门，自此之后，经济学家对该理论进行了大规模的研究。事实证 明，产业集群对经济增长的贡献是巨大的，对产业集群进行经济、地理、管理等多方面研 究是现在学界的热门课题。20 世纪 70 年代末，当西方发达资本主义国家的经济大都出现 问题时，美国、意大利和欧洲某些地区的经济指标却在快速增长，究其原因竟然是中小企 业的大规模集中带动了当地的经济增长。这种特殊的经济现象使得学术界对产业集群相关 问题产生了浓厚兴趣。现实中，实践活动往往先于理论出现。当 1990 年波特教授首次提 出“产业集群”这一概念时，产业集群的实践活动已经在世界上许多国家进行了。借助产 业集群增强区域经济实力的现象就好像是世界经济地图上的马赛克。在西方资本主义发达 国家，产业集群获得了迅猛发展，例如美国加州硅谷的半导体制造产业集群、纽约华尔街 的金融产业集群、波士顿128 号公路地区的计算机产业集群、底特律的汽车产业集群、俄 勒冈的跑鞋制造产业集群、蒙大拿州旅游产业集群、好莱坞的影视娱乐产业集群、安纳海 姆的旅游产业集群、北加州的家具产业集群、西雅图的生物技术产业集群、 加利福尼亚的 1 山东师范大学硕士学位论文 葡萄酒业产业集群;德国韦热拉的光学仪器产业集群、多特蒙德的钢铁产业集群、纽伦堡 的制笔产业集群、图特林根的外科器械产业集群;法国电信谷创新性产业集群以及图卢兹 航空谷产业集群;意大利都灵的自动化设备产业集群、普拉托的毛纺织产业集群、布伦塔 河岸的制鞋业产业集群、米兰的时装产业集群以及日本的汽车制造产业集群等都是闻名世 界的产业集群。 中国作为发展中国家，产业集群现象也是由来已久。例如有上千年历史 的江西景德镇 就是一个典型的陶瓷产业集群，虽然那时还没有产业集群这一概念。国内学术界对产业集 群的相关研究是从上世纪 90 年代开始的，但是中国产业集聚现象的出现却远早于此。上 个世纪 80 年代初，随着改革开放在中国的全面铺开，东南沿海一带的区域产业集聚也如 火如荼的发展了起来，由产业集群产生的增加值为GDP 做了大半贡献，其发展态势也是越 来越强。部分国内学者在上述产业集聚区进行了大量的实地调查和研究，从而提出了以温 州、苏南和长三角等地为代表的新的区域经济发展模式，即产业集群。现在全国各个行业 中几乎都有产业集群的存在，既包括传统行业也覆盖了新兴的高新科技行业。例如，北京 中关村的科技园区产业集群、上海浦东的金融产业集群、广东中山小榄的五金制品产业集 群、东莞 PC 产业集群、大朗毛织产业集群、花都狮岭的皮革皮具产业集群、佛山市南海 西樵的纺织印染产业集群、惠州的惠东女鞋产业集群、潮州的陶瓷产业集群、顺德的家电 产业集群、深圳的珠宝首饰产业集群、浙江诸暨的大唐袜业产业集群、义乌的日用小商品 制造产业集群、江苏吴江的丝绸纺织产业集群、常州的棉纺织产业集群、南通的家纺产业 集群、兴化的不锈钢产业集群、东海的水晶产业集群、福建晋江的休闲运动鞋制造产业集 群、福安的闽东电机电器产业集群、厦门的计算机网络产业集群、厦漳农产品加工产业集 群、南平的林产品加工产业集群、重庆的汽车产业集群和摩托车产业集群、黑龙江大庆的 石油化工产业集群、辽宁海城的纺织服装产业集群、吉林敦化的林业产业集群、陕西咸阳 的食品加工产业集群、湖北仙桃的无纺布产业集群、河北香河的家具产业集群、高碑店的 箱包产业集群等，都是远近闻名的产业集群。这些产业集群的发展和壮大，不仅在很大程 度上推动了当地经济的增长，还形成合力助推中国走上了经济发展的强国之路。 实践证明，现在产业谋求区域化发展大都采用产业集群的模式，产业集群是区域甚至 国家，调整产业布局、促进经济发展、提升经济核心竞争力的重要工具，它不仅是区域经 济发展的新形式，也是发达经济区域之所以具有竞争优势的主要原因，同时 也必将成为区 域快速提升核心竞争力，实现经济超常规发展的有效途径。 2 山东师范大学硕士学位论文 研究意义 .1 研究的理论指导意义 从当前国内外关于集群的多项研究来看，用产业集群理论对地方特色产业集群的发展 进行研究，是具有重要理论意义的。20 世纪 70 年代，国外已经开始进行产业集群理论的 相关研究，而直到 20 多年以后中国才正式开始研究产业集群相关问题。现在学界对产业 集群的研究主要集中在其形成及升级机理、特征、聚焦方式、经济性、创新 性、稳定性以 及竞争优势等方面。例如:部分学者从经济增速的角度对企业群和产业的集群进行研究， 王缉慈、赵雅沁、魏守华等认为产业集群既可以提高群内单一企业的竞争力，又可以通过 群体效应对整个区域的经济进行拉动。部分学者把研究的重点放在产业集群如何增强企业 竞争力上，蔡宁、吴结兵认为集群模式对中小企业利用规模效应增强自身应变、创新以及 [2] 竞争的能力有极大促动作用 。部分学者经常以南方沿海的新兴经济产业区为对象进行产 业集群理论的相关研究，如符正平以珠三角地区为载体，研究了产业集群的划分和特性， 任寿根则是以上海保税区为例研究了新兴产业集群的分割问题。纵观产业集群的研究 现状，发现目前研究多以产业集群的特征、形成条件、发展阶段、升级机制及其经济的促 进作用为对象，而对于革命老区这一特殊区域的地方特色产业集群发展的研究为数并不 多。 从产业集群与区域经济关联异常密切的角度来看，对地方特色产业集群进行实证分析 意义深远。第一、区域核心竞争力的强弱与产业集群的成熟度关系密切。产业集群既可以 通过内部关联企业的相互协作来增强区域整体竞争力，又可以使产业集群带有地域特色， 这是其他区域的同行竞争者只进行单纯模仿所无法企及的。第二、产业集群可以增强群内 企业的学习和创新能力。产业集群的内部竞争大都来自于企业产品的同质化，这就迫使企 业必须不断地进行各种创新，与此同时，集群内一家企业的知识创新常常会通过参观访问、 行业交流的方式外溢到其他企业，这就极易刺激企业家相关才能的培养，最终会促进产业 集群内关联企业效率的整体创新。第三、通过产业集群可以实现群内企业的科学分布，有 助于产业的长期循环发展。和世间万物一样，产品也具有自己的生命周期，而这往往会制 约产业的发展。如果群内企业可以通过协作形成统一的进化机制，那么就不难实现价值链 各项活动在地理上的合理分工，也就可以促使企业持续不断地更新升级，从而使产业延续 其衰老状态或是尽早转型，实现产业发展得良性循环。第四、产业集群既有利于提升城镇 竞争力，也有利于城乡一体化进程的加速。城镇的发展需要有支柱产业，而发展产业集群 3 山东师范大学硕士学位论文 是获得经济支撑的最佳途径。产业集群与中小城镇相伴而生，城镇是产业集群的载体，其 [3] 经济的发展是以当地特色产业集群为基础的 。第五、产业集群有助于群内企业进行信息 共享、经验交流，达到共赢。在产业集群的模式中，群内企业可以通过协作互补、实施品 牌的差异化战略，避免同质化恶性竞争，提高产业的整体竞争力，达到共赢的目的。第六， 集群战略有助于价值链的完善，形成产业的整体竞争优势。产业集群以同行业大量关联企 业和支撑机构的集聚为基础，具有单个企业所无可比拟的号召力，这就容易吸引价值链低 端的企业直接到集群所在地进行采购，从而减少企业的销售压力，降低产品的成本。与此 同时也会吸引价值链顶端的供货商，这就减轻了企业的原料物流压力，进一步降低了成本。 当集群所占市场份额扩大到一定程度，掌握了该行业市场的话语权，就会吸引价值链上所 有的关联企业到该地直接投资建厂，从而使价值链不断得到延伸直至形成完整的价值链。 .3 研究的现实指导意义 从临沭县经济的发展现状和趋势来看，对该县复合肥产业集群的发展进行具体分析和 战略研究具有着极其重要的现实意义。现在，我国经济增长的粗放型时代即将结束，国民 经济正在快速向集约型增长。在这一时期，临沭县的复合肥产业获得了蓬勃发展，形成了 具有一定规模的产业集群，有力地促进了地方经济的发展。化肥工业与农业经济关系密切， 是国民经济的有机组成部分。进入新世纪，化工产业的发展趋势很明确:即地域范围的集 群化、经营活动的集约化以及产业价值链的一体化。复合肥产业是支持临沭区域经济发展 的第一支柱产业，也是该县目前最具发展潜力的主导产业。笔者根据临沭县的实际情况， 将产业集群相关理论与临沭复合肥产业发展情况相互印证，最终提出自己的建议，希望能 为临沭县复合肥产业集群的发展提供有效的理论支持和应对之策，为当地政府制定复合肥 产业发展政策提供一定的参考，使复合肥产业快速健康发展，为推进临沭经济可持续发展 贡献力量。 除此之外，因为临沭县地处沂蒙革命老区，而就全省甚至全国范围来看，革命老区的 经济社会发展往往滞后于同期整体社会经济发展水平，与发达地区更是存在着较大差距， 所以通过对支撑临沭经济社会快速发展的复合肥产业集群的研究，可以为欠发达的革命老 区制定产业集群政策提供理论支持，对实现我国革命老区的经济跨越式发展具有借鉴意 义。 4 山东师范大学硕士学位论文 1.2 国内外研究现状综述 18 世纪后半叶，工业革命的浪潮席卷整个欧洲，产业集群也就在此时出现在了位于革 命中心的英国。世界上很多经济学家和地理学家，包括阿尔弗雷德??马歇尔 A1fred Marshall 、阿尔弗雷德??韦伯 Alfred Webber 、埃德加??M ??胡佛 Edgar Malone Hoover 、 斯科特 A ，T (Scott 、哈瑞森 Harsen 、保罗??克鲁格曼 Paul Krugman 、迈克尔??波特 Michael Porter 等，结合自身学科背景和个人理论取向从不同的角度对产 业集群进行了多 样化的研究。通过研究发现世界产业组织基本特征之一就是产业集群，它对提高特定区域 产业的竞争力和促进该区域的经济增长都具有重要作用。当前产业集群的研究方滋未艾， 产业集群理论不断更新完善，世人对产业集群的认识也在不断加深，世界各地的产业集群 正在蓬勃发展。本小节拟对产业集群理论进行综述性介绍，以便为后续深入研究提供理论 支持。 国外研究现状综述 纵观西方对产业集群理论的研究，数量虽多但大都各成体系，其中尤以英国的马歇尔、 德国的韦伯、美国的克鲁格曼的和波特的相关理论最为经典。 .1 阿尔弗雷德??马歇尔的外部规模经济理论 学界对产业集群的研究始于19 世纪末20 世纪初英国乃至世界最著名的经济学家阿尔 弗雷德??马歇尔，他的《经济学原理》是与斯密的 《国富论》和李嘉图的 《赋税原理》齐 名的划时代经济学著作。在该书上卷第四篇第十章“工业组织”(续前)中马歇尔指出: “我们可以把因为任何一种货物的生产规模的扩大而发生的经济现象分为两类:第一是有 赖于工业的一般发达的经济;第二是有赖于从事这工业的个别企业的资源、组织和经营效 率的经济这种经济往往能因许多性质相似的小型企业集中在特定的地方一一即通常所 [4] 说的工业地区分布一一而获得” 。“集中于某些地方的工业通常一一虽然也许不是十分 [5] 确切地一一为地方性工业” 。马歇尔指出:“19 世纪时英国在地方性工业发展的基础上， 不仅取得了经济上的增长还确立了自己的领导地位，这里的地方性工业包括了兰开郡的棉 [6] 纺工业、特伦特周边的制陶业、雪菲尔的刀剑制造业和西部内陆的机械制造业等等” 。 企业经常受到经济的外部性影响从而在一定地域上大规模的集中形成外部经济，马歇尔对 上述现象进行了经济学的详细解读。他把规模经济划分成两种:一种是和产 业地理性集中 关系密切的产业发展规模，即外部规模经济;另一种则取决于产业体系中单一企业的资源、 5 山东师范大学硕士学位论文 组织结构及经营效率，即内部规模经济。马歇尔发现产业集群与外部经济是互相联系的。 他认为产业集群的出现是外部性发生作用的结果，并把外部经济划分为三种规模经济:即 中间品的、劳动力市场的规模效应、信息交换以及技术扩散。前两种被其称为“金钱性外 部性”，就是由规模效应所形成的外部经济。第三种属于“技术性外部经济”。除此之外， 马歇尔还独辟蹊径从扩大产业规模所带来的后果方面对产业集群予以说明。 .2 阿尔弗雷德??韦伯的工业区位理论 19 世纪末期德国产业革命之后，近代工业获得了很大发展，伴随着这种发展是大量的 人口尤其是产业工人不断向大城市集中。在此背景下，韦伯试图从经济区位的角度探索大 城市产业与人口集聚现象。1909 年,德国经济学家阿尔弗雷德??韦伯(Alfred Webber )《工 业区位论:区位的纯理论》一书的出版，标志着工业区位理论的诞生。韦伯的主要观点包 括寻求运费最小、集聚与分散的区位法则以及劳动力的区位法则，他是世界上第一个运用 工业区相关理论来解释产业集群现象的经济学家。韦伯的研究是以当时德国的鲁尔区为研 究对象的，他经过实证研究得出了工业区位论的核心内容，即生产区位是由区位因子决定 的。韦伯指出终端产品成本的最低值决定着企业的最佳区位，即最小费用区位原则。此外， 最早界定“聚集经济”概念的也是韦伯，他创造性地把聚集因素运用在单个产业区位分布 的分析上。韦伯认为企业的运费、工资和地理上的集中都会影响其集聚。韦伯分析得出工 业企业地域性集中的原因有两类:一是交通和资源等有利因素促使其集中;二是工业企业 出于利益和成本的考虑，本身就有集中的愿望。韦伯最早把抽象演绎的方法运用到工业区 位的研究之中，建立了完善的工业区位理论体系。虽然他过高估计了三大因子的作用，而 且他的假定条件也是非现实的，但韦伯的理论仍是西方区域科学和工业布局 的基本理论。 .3 保罗??克鲁格曼的新经济地理理论 保罗??克鲁格曼以新贸易理论为依据，在继续以收益递增为理论基础的情况下，从地 理学的角度对马歇尔关于“集聚”的经济观点进行了发展。他的工业集聚模型是假设一个 国家只有两个区位，也只有农业和制造业两个产业，那么在规模经济、低运费和制造业的 高投入的基础上，利用数学的模型进行分析计算，最终证明工业的集聚结果就是形成制造 业的中心区。克鲁格曼将空间概念引入经济学范畴，他的垄断竞争模型的形成是以传统经 济地理学与新经济地理学的相互融合为基础的。借助这一模型，他证明在综合考虑各种因 素的基础上，制造业的高比例、大规模以及低运费是极有利于区域集聚形成的。克鲁格曼 大多采用规模模型的方法对经济地理进行分析，缺乏对社会经济总体大环境尤其是生产关 系的综合性考虑，对历史长期过程的演变也不太重视。 6 山东师范大学硕士学位论文 .4 迈克尔??波特的竞争优势理论 20 世纪 70、80 年代，由于汽车、钢铁等传统产业被欧洲和日本赶超，新兴行业也面 临世界性的激烈竞争，对外贸易逆差和国际收支赤字不断增大，美国的国际经济地位发生 变化。迈克尔??波特的竞争优势理论就是在这种背景下应运而生的。具体来说，产业集群 [7] Industrial Cluster 的概念最早正式提出是在波特的《国家竞争优势》 1990 一书中 。 在此书中，波特教授提出了基于产业集群发展的国家竞争优势理论，也即集群新竞争经济 理论。波特指出，国家的竞争力取决于国家产业的竞争力，而这种产业的竞争力则来源于 产业的国内合作而非国内竞争，它是通过一个高度本地化的过程而创造和发展起来的。“钻 石模型”，又称为“钻石体系”或“波特机制”，是波特竞争优势理论的重要内容，。这 一模型主要是由四个基本因素和两个附加要素组成，其中基本因素是指生产要素，包括基 本要素、高级要素、特殊要素与通用要素;国内需求;相关产业(互补性产业)、支撑产 业(某一产业的上游产业)和企业自身的战略、组织结构与竞争。一个国家或区域在某个 行业的成功，是以上四个基本因素综合作用的结果，只有这四个因素同时存在，才能有效 的促进竞争力的发展。基本因素之外还有两大不可控因素即机遇和政府，这里的机遇既包 括重要的技术发明变革、外汇汇率的重大变化、突然出现的市场需求，也包括其他国家政 府的政治决定和战争。而政府的作用则体现在对四种基本因素的正确引导和促进上，政府 行为可以促进企业竞争力的提高以及优势机会的获得，但政府始终是辅助性因素。这两个 附加因素也可以说是两大不可控因素，因为机遇是单凭人力所无法企及的， 而政府的影响 则是不容忽视的。迈克尔??波特的竞争优势理论，发展了传统贸易理论关于要素形成优势 的静态观点，突破了以单个要素或简单组合为依据进行产业集群竞争力研究的不足，是产 业集群相关理论中很有特色的一种观点。 7 山东师范大学硕士学位论文 图1-2-1 迈克尔??波特的“钻石模型” 国内研究现状综述 中国的特殊国情和经济发展现实情况决定了其对产业集群进行研究的特有视角，即以 引进国外研究成果为主，同时结合本国实际开展研究。国内大规模对产业集群理论进行研 究是从二十世纪 90 年代后期开始的。经济学者先后就产业集群的涵义、发展阶段、创新 机制、竞争机制、品牌提升及政府作用等方面进行了系统的研究。 北京大学的王缉慈从 1993 年带领包括盖文启、朱华晟、魏守华等在内的团队对我国 产业集群的发展与工业园区的发展趋向进行了研究;吕政(2003)、魏后凯、仇保兴、郑 胜利(2001)等探讨了工业增长过程中产业集群的发展。吕政认为国内开发区应该找准自 己的定位，而这种定位的载体就是产业集群。产业集群有助于提高群内关联企业的配套能 力，减轻物流压力，降低产品成本。王缉慈、盖文启、吕政(2003)、魏后凯、郑胜利(2001) 等探讨了我国产业集群的竞争优势和可持续发展问题，王缉慈提出了培育地方产业集群的 根植性、盖文启提出了区域创新网络、魏后凯提出产业的升级要靠持续竞争力的培育和政 府治理的强化来实现。但他们都比较多的关注了竞争优势和竞争力提升的分析，对升级的 具体路径和模式谈的较少。 吕政认为，产业集群的出现是市场有序竞争的结果，是优胜劣汰机制的体现，必将导 致生产要素向优势一方的集中，使产品成本低于业内平均水平，从而占领市场。珠三角和 长三角因为产权比较明确所以产业集群发展较为迅猛，这表明区域产业集群的形成与当地 的经济基础、社会环境、工业发展状况、产业工人的数量、政府的管理水平 等因素都有密 8 山东师范大学硕士学位论文 切联系。他认为，产业集群地区的产品成本明显低于非产业集群地区，因此具有很强的竞 争优势，在事实上形成了其他地区进入该地区的壁垒。为了避免区域经济结构的趋同化， 各地应该发展具有各自地方特色的产业集群。 [8] 金碚认为，在我国以加工优势启动的加速工业化过程中 ，加工制造业发展迅速，相 关产业链条不断完善，在这种情况下，产业的融合和创新势在必行。中国的制造业从组装 加工发家，多属于传统制造业，随着技术水平的不断提高，在全国形成了很多工业加工区。 金碚认为，我国工业化初级阶段所形成的生产能力为工业区和产业集群区的形成和发展奠 定了坚实的基础，为这些地区产业配套能力的提高和加工制造业大规模发展的创造了有利 条件。这是中国工业化异于其他发展中国家的原因所在。 魏后凯认为，不是每个产业都会出现产业集群，集群内的企业却可能涉及所有的产业 部门。换言之，产业集群是互不相同的产业和产业链之间相互交叉的结果。魏后凯考察后 认为集聚经济、柔性专业化、创新环境、合作竞争和路径依赖等是产业集群形成并保持其 [9] 竞争优势的基础 。 单春红(2004)分析了东部产业集群在西部产业集群开发战略中的运用;王诏怡(2004) 分析了产业集群的极化效应对产业转移的不利影响。 1.3 研究目标与研究内容 研究目标 现在是注重科学发展的新时期，区域工业主导产业的升级与发展，对于增强区域竞争 力具有深远意义。根据科学发展观的相关要求，结合临沭的县情实际，对资源进行科学整 合、促进地方经济增长、培育集群内部协同发展、增强集群的创新能力、统筹城乡一体化 发展、提高集群的战略地位;通过研究产业集群的相关理论，不断创新理念、转变经济增 长方式、破解区域竞争力提升难题。通过对临沭县复合肥产业集群的研究，提出临沭县产 业集群发展的对策，为区域经济发展尤其是革命老区的区域经济发展提供参考。 研究内容 以临沭县复合肥产业集群为研究对象，以产业集群理论为研究背景，从介绍产业集群 理论的概念、分类、生命周期及升级机制开始，在理论研究的基础上，对临沭县复合肥产 业集群现状及其对区域经济生活的影响进行实地调查研究，并运用SWOT 分析法对该产业 9 山东师范大学硕士学位论文 集群的发展进行综合分析，最后根据前面的理论基础和实例分析，从政府、集群和企业三 个角度提出促进临沭县产业集群发展的对策与建议。 1.4 研究思路与研究方法 研究思路 首先，对产业集群的相关理论进行梳理，通过分析已有的产业集群理论研究成果，构 建研究临沭县复合肥产业集群的理论基础。其次，结合临沭县的总体概况，对该县复合肥 产业集群的发展历程与现状进行综合分析。再次，对临沭县复合肥产业集群发展中的优势、 劣势、机会、威胁进行具体分析。最后，根据产业集群相关理论，从不同角度提出临沭县 复合肥产业集群发展的应对之策。 论文总共包括六章，第一章为绪论部分，主要介绍本文的研究背景、意义、目标、内 容、思路、方法，并对国内外关于产业集群问题的研究现状进行综合性叙述等;第二章从 理论的角度对产业集群的概念、分类、形成条件、生命周期以及升级机制进行梳理;第三 章对复合肥产业集群的发展与临沭区域经济社会的关系进行实证分析;第四章运用SWOT 态势分析法对临沭县复合肥产业集群产业集群所具有的优势、劣势、机遇以及可能面临的 威胁进行详细分析;第五章从政府、集群和企业三个角度提出深化临沭县复合肥产业集群 发展的对策与建议;第六章为结论部分。 研究方法 本文主要运用文献资料法、统计调查法、逻辑分析法、归纳总结法等多种方法进行临 沭县复合肥产业集群的相关研究。 第一、文献资料法。通过著作、报刊、杂志等多种渠道，了解对国内外产业集群发展 状况以及产业集群理论的研究现状进行了解，吸收和借鉴先进的理念，深入挖掘课题理论 的深厚底蕴，为本文的研究提供新的视角和有利支持。 第二、统计调查法。本文通过实例研究及典型调查，获得产业集群相关的经济数据和 变化趋势，为文末对策的提出奠定坚实的基础。 第三、逻辑分析法。本文遵循逻辑思维的基本规律与规则，对相关概念进行定义、抽 象、概括和演绎，从而对临沭县复合肥产业集群的发展态势进行推理。 10 山东师范大学硕士学位论文 第四、总结归纳法。结合产业集群的相关理论，对临沭县复合肥产业集群发展的现状， 趋势，影响因素进行系统归纳，总结出适合其发展的路径。 11 山东师范大学硕士学位论文 第2 章 产业集群形成和发展的相关理论 2.1 产业集群的概念、形成条件及分类 产业集群的概念界定 “集群”一词源于Cluster 。产业集群，实际上是一个历史悠久的经济现象，马歇尔研 [10] 究发现早在1825 年，就有生产集中现象的记载 。中国产业集群的历史十分久远，例如， 拥有 1400 年多历史的景德镇制瓷业，就是一个典型的陶瓷制造产业集群。自从英国经济 学家马歇尔提出“产业区”这一概念，中外学者不断从不同的角度对产业集群进行描述， 所阐述的观点差异很大，但对以下两种定义的认可度还是比较高的: 一个是迈克尔??波特在“族群与新竞争经济学”一文中，将集群的地理性与价值链相 联系，对产业集群进行再次定义，即在某一领域中，由地理集中且相互关联的企业及其相 关机构所组成的一个群体。 另一??罗兰特和皮姆单??赫托格等学者以集群形成的动机和功能为基 点，将其定义为“以获取新技术以及从资产和知识中获益为目的，在增值链的相互联系下， 不断加快学习进程、降低交易成本、克服或是构筑市场壁垒的同时，取得协作经济效益、 分散创新风险且相互依赖性很强的企业及其支撑机构等所形成的网络。” 尽管产业集群的定义浩如烟海，但还是没有一个绝对令人满意的答案，这主要是因为 产业集群的类型多种多样，且每个类型都各具特色，很难从中得到关于集群概念的统一结 论。本文对学界提出的若干产业集群概念进行整理如下表2-1: 表2 一l―1 产业集群的不同概念 学者 内容 一群地理位置上接近的公司或企业以彼此的互动关系作为提高各自 安德森(1994) 生产效率、增强竞争力的手段。 同类企业或相关企业集中于某一地理区域可以进行相互间的协作，而企 罗森菲尔德(1995) 业为了增加经济活动及促进交易，自愿选择以协作为基础加入集群。 产业集群是一种组织，对于群内成员来说，它是影响竞争力的重要因 恩莱特(1996) 素。产业集群将顾客和供货商联系起来，共享技术、顾 客和劳动力市 场。 12 山东师范大学硕士学位论文 生产活动因为受到开放性产业空间中某些特质的吸引所以在此空间 马库森(1998) 中大量进行聚集并最终形成统一的产业共同体。 圭多??纳什本尼 在某一地域内技术和生产上存在联系的众多企业所形成的一种网络 (1998) 关系，在此网络内企业、政府及其他行业之间互动和协调频繁。 帕德莫尔、吉布森 企业通过竞争、合作或是与供应商和顾客达成交易等形 式的互动所形 (1998) 成的一种繁荣现象。 同一产业内存在竞争关系或是交易关系的企业在地理上集中的现象。 希尔、布伦南(2000)群内企业在共享技术或专业化的劳动力的同时，获得了其他地方同行 难以进行模仿的产业绝对优势。 集群是同一特定产业中处于相近或相邻地理位置的公司及其支撑机 王缉慈(2001) 构，因为具有共性和互补性所以联系较为密切。 集群是某一特定领域内，产业链中具有纵向联系的企业和具有横向联 魏江(2003) 的竞争、互补企业共同组成地理上的聚集体。 综合前人的观点，本文认为产业集群是指在一定的地理位置范围内，以某一个或几个 相关产业为核心，以价值链为基础的地方生产系统，它包括生产商、供应商、政府、协会 等其他相关支撑机构。就其本质而言，产业集群是一种规模经济，是一种企业家和企业的 网络。 产业集群的形成条件 由系统论可知，新系统的形成一般需要具备以下条件:旧结构失衡;新需求产生;基 本素材的具备;联系畅通;适当的环境和时机。同理可知，产业集群的产生是经济与社会 历史条件同时具备的结果。 .1 产业集群形成的经济条件 1、既有劳动力资源又有自然资源，与此同时还富于创业精神。集群产生的首要条件 就是要有限制的劳动力资源。中国农村的普遍情况是人多于地，仅靠土地吃饭是行不通的， 于是有能力的农民就开始尝试各种致富的方法，主要是靠山吃山、靠海吃海，利用本地的 自有资源发展中小企业。在此情况下，原有的经济结构逐渐动摇，企业开始不断萌生。由 于各地创业精神强弱不同，机遇往往就出现在具有强烈创业意愿的地方。总之，闲置劳动 力需要工作的迫切心理与强烈的创业精神相结合，为企业的产生提供了动力。当机遇和正 确的产品同时具备，企业自然就应运而生了。 13 山东师范大学硕士学位论文 2、集群产品具有技术层面的可供分配性。即群内企业之间进行了高度深层的劳动分 工，加工制造类企业和交易中间产品的市场均大量存在。 3、集群产品实现差异化的途径众多。产业集群内生产同类产品的企业越多，就越容 易出现产品的同质化，如果不能为产品差异化提供大量机会，那些产品雷同的企业就会陷 入“价格战”的恶性循环。由系统论可知，系统内部元素合作并且相互吸引是为保持整个 系统和谐与稳定的最佳途径。 4、集群产品的物流成本低于社会平均水平。终端产品的可交易性，是以尽可能低的 物流成本为基础的。如果物流成本太高，集群性规模化生产的经济优势就消失了。 .2 产业集群形成的社会历史条件及机遇因素 产业集群既是一个经济学概念也是一个社会学概念。它与所处的社会环境之间存在着 盘根错节的联系。共同的文化传统、行为规则和价值观造就了和谐的社会文化氛围，这种 相互依赖和信任的融洽人际状态，使企业家之间更易于协调和沟通，从而大幅度降低交易 的成本，促使集群良好的运行。除此之外，共同的习惯或某种地方传统是集群产生的社会 历史条件，当然机遇因素也在集群的产生过程中起着推波助澜的作用。 产业集群的分类 产业集群依照不同的有多种分类方法。 .1 按照产业集群的形成过程分类 1、依托自有资源成长起来的产业集群。一般是以当地传统产业或优势资源为基础， 在长期的发展过程中分工与协作由专业化逐步演变为具有整体竞争优势的产业集群。例 如，宜兴官林电缆产业集群。 2、通过企业不断扩张形成的产业集群。是指在一个或几个无论规模、技术还是产业 拉动能力都处于主导地位的企业，在合适的市场、政策机遇面前，由内部裂变并快速扩张 为一个产业集群。例如，江苏江阴的申达集团。 3、以市场需求为导向的产业集群。是以专业市场的存在为关键条件的，通过其带动 发展而形成的产业集群。例如，浙江海宁的皮革制造业集群。 4、凭借先进科技带动的产业集群。在产业、产品技术和人才资源上具有领先优势的 企业群借力于实力较强的科研机构、大学逐步发展成产业集群。例如，水乡周庄镇的遥感 产业集群。 14 山东师范大学硕士学位论文 5、由外商投资驱动的产业集群。是由外商投资企业带动发展而来的，分为两种形式: 一是外商先投资配套企业，通过再投资吸引其他生产终端产品的企业加入，进而形成集群; 二是外资兴办大规模的终端产品制造企业，继而拉动多个配套产品生产企业的跟进，最终 形成产业集群。例如，广东东莞的PC 产业集群。 .2 以内部市场的结构为划分标准 1、轴轮式产业集群。是指数量众多的相关的中型和小型企业围绕着一个特大规模的 终端产品生产企业而形成的产业集群。 2、多核式产业集群。是指数量众多的小型企业围绕在几个大规模的终端产品生产企 业周围而形成的产业集群。 3、网状式产业集群。是指数量众多且相对独立的中型和小型企业之间相互交叉联系， 在地域上聚集在一起而形成的产业集群。 4、混合式产业集群。是由多核式产业集群和网状式产业集群共同组成的，即集群内 部既存在几个核心企业，也存在数量众多的中小型企业，这些中小企业可能与集群内的核 心企业有联系，也可能没有联系。 5、无形大工厂模式。是由统一价值链条上多个在生产流程上彼此连接的小型企业所 构成的产业集群。 2.2 产业集群的生命周期理论 产业集群是一种不断变化的特色产业发展形式。如同世间万物一样，它也会经历萌芽、 成长、成熟、消亡的一系列过程，也有其固定的的演变规律和生命周期。据 此可判断区域 产业集群发展的现状和其在价值链条中所处的地位，为集群明确定位发展的方向、选择合 适的发展路径和动态调整发展的具体措施提供可靠的理论性指导。尽管产业各不相同，但 产业集群的生命周期是一样的，都包括萌芽期、成长期、成熟期、衰退期和恢复期5 个阶 段。但是与人或动植物一旦开始就无法折回的生命周期不同，产业集群的成长有时却是可 以逆向发展的，例如衰退期的结束并不代表集群的消亡，因为在此之后还有一个阶段，就 是恢复期。产业集群在其生命周期的每一个阶段都可能会出现逆转。 我国的产业集群，除了中关村和台湾等地的集群之外，绝大多数都以农村和小城镇为 基点，集群内多为非公有制的中型和小型企业，产业一般要求大量的劳动力资源，但对技 15 山东师范大学硕士学位论文 术水平的要求不高，大都是改革开放之后兴起的，虽然时间短但是发展的速度很快，以上 这些因素使得我国产业集群的发展过程极具中国特色。 1、萌芽阶段。产业集群的诞生地往往有数量不等的同一类产品的生产商或销售商， 或有一部分具有产业经验的家庭作坊存在，这些企业一般都做加工或购销，在改革开放的 的有利形势下，抓住物资供应紧张的时机获得了一定利润。由于入门要求低，技术简单易 学并且获利颇多，许多同行业作坊通过仿效快速出现，这个阶段市场的需求较大，企业入 市的多退市的少，再加上政府不断制定优惠政策、完善基础设施，它对这些作坊企业的引 导极大地推动了集聚效应的产生，但此时真正的集群优势还没有形成。 2、成长阶段。原有产品的生产企业不断增多，部分拥有核心技术、管理水平也较高 的龙头企业开始出现，这些企业在壮大自身的同时，带动了集群整体竞争优势的形成，集 群外的企业和人才受到吸引自愿加入其中，同一时期部分实力薄弱的小企业惨遭淘汰。为 了降低交易的成本和风险，集群内的专业分工更加明确，从原有产品生产企业分离出来， 裂变出价值链的底端和顶端企业，这个阶段是该产业形成一定规模、获得持续成长能力的 过程。 3、成熟阶段。完整的产业链体系已经形成，集群进入纵向一体化的高级阶段，这个 阶段的明显特征是柔性专业化与分工的深化。专业化的分工使价值链上大部分的企业都能 集中到自己的优势领域。此时群内企业数目稳定增长，原来单一的配套企业也发展成了生 产配套产品的企业群，竞争与合作良性共存。产业集群的支撑系统日臻完善，提供各种服 务的相关机构和政府都已经进入了集群。在这一阶段，区域集群品牌已经形成，创新能力 不仅是集群得以发展的元动力，还是集群趋向成熟的标志性因素。但是也就在这一阶段， 技术进步迅速和外界的技术供给能力不断增强，集群如果可以吸收这些新型 技术元素并使 其成功物化为产品，整个集群就可能升级到产业链上一个更高端的价值环节或者直接跃迁 到另一个产业链条上。反之，拥有新技术的企业只能重新选择另一个地域，形成新的集群， 开始另一轮新的生命周期。 4、衰退阶段。集群的衰退是由外界影响和内部因素造成的。外部影响有三个:一是 技术创新出现断层，集群自有的创新系统与外界的新型技术不匹配，换言之，集群已滞后 于技术的发展速度;二是集群不能及时发现消费者需求的转变，因不能满足市场要求而丧 失交易地位从而导致衰退;三是受社会大环境的影响或是生命周期性的制约而出现行业的 整体性衰落，并最终导致产业集群的彻底解体。内部威胁主要是指企业相关体制僵化以及 搭便车现象的出现。体制僵化的危害是巨大的，会它导致大量企业尤其是龙头企业的脱离， 16 山东师范大学硕士学位论文 直接影响集群的规模，严重降低集群的整体竞争力。此外，比一般的体制性僵化更可怕的 是集群成员群体思维的僵化。思维僵化会导致思维惯性和思维定式的出现，这就加大了集 群接受新思想的难度，进而忽视了创新的紧迫性。当然，政府不正确的干预或企业的不良 行为习惯也是导致这种僵化的原因所在。在衰退阶段，集群的核心竞争力开始慢慢消失， 而集群内企业的竞争力也在逐渐下降甚至消失不见。 5、恢复阶段或升级阶段。如果群内企业能够保持住原有的竞争优势，通过加强自身 学习和政府的正确引导，就能够克服衰退阶段那些内外不利因素的影响，使集群获得新生， 经过持续的重新发展再一次到达恢复期，然后开始产业集群生命周期的新一轮循环。 表2-2-1 产业集群生命周期各阶段情况比较表 发展 市场号 集群内部合作 集群规模 资源供应情况 市场结构 速度 召力 程度 资源供应量不多， 虽有合作但是 由垄断向垄 萌芽 小 较快 吸引力逐渐形成， 弱 松散，产业链 断竞争发展 资源开始流入 已现雏 形 产业链进一步 成长 较大 快 资源快速进入 逐渐增强 垄断竞争 完善 强，但将 由近乎完全 大量资源聚集，但 产业链 各部分 成熟 大 较慢 会出现减 竞争向垄断 吸引力开始下降 合作紧 密 弱 竞争过渡 吸引力大幅度下 产业链 合作失 衰退 较小 慢 继续减弱 竞争 降，资源开始流出 稳，出 现松动 2.3 产业集群的升级机制 产业升级是一个企业或经济体提高迈向更具获利能力的资本和技术密集型经济领域 [9] 的能力的过程 。很多学者认为,产业升级的本质是生产技术的创新以及终端产品附加值的 提高。产业升级不单是产业总量的增加，还包括产业结构的高度合理化。而产业集群的升 级是 集群企业 通过创新增加产品附加值来实现的 C. Pietrobelli, R. Rabellotti,2004 [11]。具 体来说，产业集群的升级是指集群内的企业增强其产品的品质、提高生产效率抑或是进入 17 山东师范大学硕士学位论文 技术更高端的领域，以便于获得销售的增长和收益的提高 H.Schmitz, 2003 [12]。产业集 群进行升级的目的在于提高产业的整体附加值、获得更多的竞争优势，创新是进行升级的 本质要求，通过产业创新既可以获取更高的附加值，也可提升集群在行业中的整体竞争力。 产业集群的升级，是通过其本身的创新体系对技术创新能力和产业组织进行提升，对 产业制度和政策进行相应调整，对社会资本等与集群关系密切的因素进行积累，按照价值 链的规则逐步提升来实现的。在升级过程中，集群与群外的联系也逐渐密切。虽然产业集 群的升级是对各项能力进行一系列提升的结果，但这都是以产业集群创新能力的提升为基 础的，创新能力是一切升级与发展的原动力,它包括技术和组织两方面的创新。技术的创 新是以新的产品、工艺、原料和市场为代表的;组织创新则是其架构和制度的变革。技术 创新能力既包括产品、工艺的创新也包括对信息、技术和知识的吸收能力。技术创新的目 的在于降低成本、提高附加值和增强竞争力,它是以拥有一定的创新资源为前提,以集群内 外的交流联系为手段的。组织的创新可以通过提高管理水平、选择适合的组织架构,变革 企业内、外部组织制度等来实现。产业集群的创新能力是群内所有企业创新能力的全部集 合，是由企业及其相关支撑机构共同创新所形成的合力。 18 山东师范大学硕士学位论文 第3 章 临沭县复合肥产业集群发展历程及现状 3.1 临沭县复合肥产业集群的形成及发展历程 临沭县概况 临沭县，坐落于山东省人口最多、面积最大的临沂市，县城名称来源于沭河。全县有 8 个乡镇，2 个街道办事处，1 个省级经济开发区，一共300 个行政村居，总面积 1051 平 方公里，总人口 63 万。临沭县历史悠久，境内北辛文化遗物的发现，填补了鲁东南地区 人类早期活动在地域上和时间上的空白。 临沭是中国著名的革命老区。革命战争时期，临沭因地处边界，革命基础好，成为沂 蒙山革命根据地的重点区域，滨海区的首府，被称为“山东小延安”，是当时全国有名的 革命“高地”。临沭是沂蒙山革命根据地的重点区域，战争时期这里是山东领导机关所在 地，中共山东分局、山东战工会、八路军一一五师师部都曾驻于临沭，刘少奇、罗荣桓、 黎玉、肖华、朱瑞、谷牧等老一辈革命家，著名国际友人汉斯??希伯等都曾在这里工作、 生活和战斗过，是新华社山东分社诞生地。 临沭周边百公里内有日照、岚山和连云港三大港口、陇海和兖石两条铁路、白塔埠和 临沂两个机场，京沪高速公路距县城只有35 公里，327 国道、225 省道纵横交叉通过县城， 正在建设中的长深、枣岚高速公路穿过境内，东去江苏省连云港，西去临沂， 北去莒南县， 南去江苏省东海县，交通十分方便。临沭资源丰富，中国最大的钻石就出自这里。临沭县 特色农业发展迅速。已形成 “东茶、西菜、南桑、北柳”的产业化格局，建立起了 10 万 亩白柳、5 万亩烟桑、16 万亩果茶、6 万亩蔬菜等生产基地。花生产量居全国油料百强县 前20 位;柳编制品畅销40 多个国家和地区，全省板栗生产基地县。 临沭县工业经济发达，已形成化工、复合肥、机械、食品等优势支柱产业，是亚洲最 大的醋酸乙酯生产基地和全国最大的手扶拖拉机生产基地;复合肥年生产能力达 1000 万 吨，占领了中国化肥行业 30%的市场份额。同时，还是五金锤类和航海索具类产品生产、 出口基地和脱水蔬菜制品大县。 19 山东师范大学硕士学位论文 临沭县复合肥产业集群的形成及发展历程 上世纪七十年代，我国最大钻石―― “常林钻石”在临沭县出土，让这个偏居鲁苏交 界的老区小县一夜成名。随着时间的变迁，人们只记得常林钻石，却忘记了临沭，临沭并 没有因钻石的名扬四海而富裕起来。其实临沭没有生产化肥的传统，1975 年成立的临沭县 化肥厂，是全县最早的化肥企业，直到 1992 年临沭县第一家复合肥企业――临沭县华丰 化肥厂成立，全县仅有两家化肥企业。从上个世纪九十年代初，临沭县的化 肥企业才陆陆 续续的建立了起来，到 1998 年金正大集团成立为止，短短不到十年时间，临沭的复合肥 产业集群经历了萌芽阶段，进入了快速成长期。临沭复合肥产业起步时，年产不足五万吨。 经过12 年的发展，全县共有复混 (合)肥企业33 家，年生产能力达到了450 万吨。2000 年以后，复合肥产业成为了临沭县的支柱产业，复合肥生产企业几乎遍及全县。全速发展 着的临沭复合肥产业难免会出现良莠不齐的现象，可就是这些生产假冒伪劣复合肥的黑窝 点差点让临沭复合肥产业集群面临灭顶之灾。2003 年，作为临沭经济支柱的复合肥产业被 国家质检总局列入“三大农资制假基地”。一时之间，楚歌四起。为了保持企业的正常运 作，临沭某些化肥企业已然“羞于”在自己的包装袋上打上“临沭制造”的字样。面对危 机，临沭一手抓监管、提质量、创品牌，一手抓扶持、扩规模、促发展，终于使复合肥产 业集群的发展又驶入了快车道，所产生的一系列良性连锁反应不仅让临沭重振威名，也使 临沭农民迅速致富，并带动了相关产业的发展。自此，临沭县复合肥产业集群进入了发展 的成熟阶段。 3.2 临沭县复合肥产业集群的现状 临沭县复合肥产业集群的基本情况 临沭县复合肥产业集群，属于现代环保型复合肥产业，位于国家火炬计划临沭复合肥 产业基地――山东省临沭县。 近几年，临沭县的复合肥产业获得了长足发展，该县把复 合肥生产技术的科技创新作为集群工作的重点，整合各类相关资源，通过调整区域产业结 构实现了当地经济增长方式的转变，也实现了复合肥产业由分散式加工制造到产业集群整 体创新的跨越式转变。在升级改造传统技术的同时，借鉴并引进多种国内外先进技术，不 断提高产品的科技含量，研发出一系列的现代环保型复合肥产品，使复合肥产业集群实现 了超常规发展。临沭县因此被国家科技部授予为“国家火炬计划临沭复合肥产业基地”， 20 山东师范大学硕士学位论文 被国家质监总局命名为“全国优质化肥生产基地先进县”，同时也被联合国工业发展组织 认定为“绿色肥料产业基地”。 目前，临沭县复合肥产业集群拥有43 家肥料生产企业，76 条现代化的生产线，年生 产规模达到1000 万吨，产销量占全国的30%，形成一条上联化工企业，下至广大农民的完 整产业链。临沭复合肥产业基地从业人员达到2.1 万人，是全国最大的生物有机肥及控释 肥研发基地，同时也成为复合肥行业最大的人才、技术、物流及信息集散地。产业集群内 有10 家省级和国家重点高新技术企业。2011 年，基地研究开发投入为1.5 亿元，实现销 售收入过百亿元，利税超过十亿元，其中出口额1.2 亿美元。产业集群内资金、人才、品 牌和市场营销的竞争优势明显。近年来，复合肥产业集群逐步加大对公共技术应用和研究 平台建设的资金扶持，加强与高等院校及科研院所共建技术平台项目的地方资金配套，高 标准规划建设了自主创新的肥料产业集群，支持了一批肥料企业实现产业化，培育出一大 批肥料行业领衔型的企业家。几年来，国家、省、市及县财政在产业集群上的科技经费投 入累计达2000 多万元。人才激励政策大大提高了企业员工的工作积极性。几年来，国内 外许多从事肥料、化工、生物技术、质量、策划、市场营销等方面的专家教授，纷纷加盟 临沭县复合肥产业集群内的企业，共引进肥料相关行业科技人员近千名人，其中硕士以上 学历的有百余人，临沭复合肥产业集群汇聚了全国多的肥料科技人才。 临沭县复合肥产业集群的主要特点 1、发展速度快，规模优势明显。临沭复合肥产业从1975 年起步到现在，逐步由初级 产品生产者成长为复合肥产业的技术创新者、专利拥有者、品牌领先者以及国家行业标准 的制订者，现在，全国最大的复合肥产业基地就在临沭。 2、生产技术科技含量高，产品已经形成系列。化肥企业积极推进产学研联合，并引 进国内外先进技术，在实施技术改造的同时建设新项目，不断促进产业升级。从最初的简 单人工掺拌、一般机械造粒，发展到现在的脱氯、喷浆造粒，氨化造粒、高塔造粒，产品 种类已有控释肥、缓释肥、生物有机肥、塔式熔体造粒复合肥、复混肥、有 机无机复合(混) 肥等6 大系列800 多个品种，基本满足不同区域土壤、不同季节和不同农作物的具体需求， 形成精细化、配套化、系列化的复合肥产品。 3、支撑带动临沭区域经济发展的作用大。随着化肥行业向规模化、集群化、高科技化 的转变，规模效应逐渐体现出来，化肥行业的财政收入和税收的贡献率日益提高。2009 年 化肥行业从事管理、生产、销售的人员近2 万人，占全部工业从业人员的40%左右。此外， 21 山东师范大学硕士学位论文 化肥企业直接和间接带动的从事与原料、产品有关的交通运输等行业的从业 人员也有近万 人。 3.3 临沭县复合肥产业集群对区域经济社会的影响 产业集群对区域税收和财政的贡献率越来越大 近十年，复合肥行业产销和效益的增长速度始终高于全县工业的增长速度。2006 年复 合肥行业工业总产值比 2003 年翻了近两番，三年平均增长速度高达62.43%，高于全县工 业平均增长速度18.81 个百分点。产品销售收入和利润总额近三年平均增速分别为61.11% 和94.82%，分别高于全县工业产品销售收入和利润总额的18.91 个百分点和54.04 个百分 点。虽然复合肥行业的税收贡献率低于全县工业的产销和利润贡献率，但随我县复合行业 向规模化、集群化、高科技的转变，规模效应将逐渐体现出来，复合肥行业的税收和财政 的贡献率将日益提高。2006 年复合肥行业实交税金 5746 万元，占全县工业的 14.43%,比 05 年的11.11%提高3.32 个百分点,比04 年的9.15%提高5.28 个百分点,比03 年的6.75% 提高7.68 个百分点;2006 年复合肥行业实现的地方财政收入2494 万元，占全县地方财政 收入的10.84%,比05 年的6.03%增加4.81个百分点,比04 年的5.89%增加4.95 个百分点, 比03 年的4.15%增加6.69 个百分点。 产业集群成为吸纳区域剩余劳动力的主要渠道 产业集群既为不同企业构建了适合其发展水平的平台，也极大地拓宽了劳动者的就业 空间，为城乡居民收入水平的提高创造条件。复合肥行业已是临沭县经济发展的重要增长 点，不仅创造了显著的经济效益，解决城镇居民和城乡剩余劳动力的就业和再就业，而且 还形成了较强的产业联动和辐射优势，如带动了与复合肥相关的印刷包装、物流运输、餐 饮住宿等行业的发展。2006 年复合肥行业共容纳劳动力1.2 万余人，占全部工业从业人员 的40%;全县复合肥行业就业人员中的30%为下岗职工，60%为农村富余劳动力，下岗职工 的 20%已在复合肥行业重新就业。通过全县复合肥企业的带动，直接和间接从事与复合肥 原料、产品的交通运输、塑料包装、信息咨询、饮食服务行业的从业人员已达到1 万人以 上，累计全县复合肥产业领域的就业人口占全县劳动力总数 10%以上。近几年来，复合肥 行业已成为临沭县下岗失业人员、新增就业人口、农村富余劳动力等闲置劳动力再就业的 主要渠道，为增加居民收入、维护社会稳定发挥了重要作用。复合肥行业的迅猛发展，有 22 山东师范大学硕士学位论文 力地推动了全县人才、资金、技术等生产要素的流入和集聚，促进了全县城镇基础设施建 设，带动了物流、电信、旅游、房地产等相关产业的迅猛发展，极大地加快了临沭县的工 业化和城乡一体化进程。 3.4 临沭县复合肥产业集群升级能力的典型案例分析 农业发展水平与复合肥产业的关系密切。中央惠农政策的实施推动了我国农业的发 展，而人民生活水平的提高对优质农产品需求等因素也大大提高了农民的种田积极性，农 民对农资产品的购买力的增加，极大地拉动了我国优质化肥的生产和消费需求，拓宽了我 国新型环保肥料的市场空间。同时，人口因素也是推动新型肥料需求增长的主要因素。根 据预测，到2020 年我国人口将达到14.5 亿左右，人口增长导致粮食供求仍将处于不平衡 的状态，因此，在耕地面积有限的情况，依靠增产增效、节能环保的新型肥料来提高粮食 单产显得尤为重要。与传统化肥相比，因为缓控释肥既能增加粮食产量也能增强粮食质量， 既有助于节能环保也有利于节省工时，所以国家现在正在大力推广新型肥料，“十二五” 期间我国缓控释肥市场容量将以每两年翻一番的速度快速增长。临沭复合肥产业集群作为 我国化肥产业升级的引领者和缓控释肥产业发展的领跑者，其发展前景不可估量。 临沭复合肥产业集群中的翘楚金正大公司先后承担了缓控释肥料行业标准与国家标 准的起草工作、主持了“十一五”国家科技支撑计划以及国家星火计划、国家重点新产品 计划项目等科研课题 20 余项，使其一跃在缓控释肥料的研发、生产、推广应用等方面达 到了国际领先水平。有了最尖端的产品和技术，还要拥有重量级的专家推进企业的不断创 新。为此，金正大在国内率先设立“院士研究基金”，成立了院士流动工作 站，资助 10 名院士进行缓控释肥的研发与推广，先后与多家科研机构签订了科技合作协议，还聘请袁 隆平、朱兆良两位院士作为公司的科技专家，为企业的科技创新提供智力支持。这一系列 合作关系的建立，大大增强了金正大在国内外市场上的竞争优势，使金正大旗下的系列产 品在更高的起点上步入新的发展轨道，企业由此得以快速发展，成为我国化肥产业升级的 引领者。在实现了与国内科学大师的联合之后，金正大又迅速开始了国家缓控释肥工程技 术研究中心等高端研发平台的建设，联合其他复合肥企业成立了全国缓控释肥产业技术创 新战略联盟，取得了我国肥料行业的话语权，实现了一次次华丽的飞跃。如今的金正大， 在科技强有力的支撑下实现了跨越式发展，从当初一个名不见经传的小厂发展成为国家重 点高新技术企业和国家创新型试点企业，一跃成为我国缓控释肥产业发展的领头人。 23 山东师范大学硕士学位论文 第4 章 临沭县复合肥产业集群发展的SWOT 分析 4.1 临沭县复合肥产业集群发展的优势分析 区位优势明显，交通运输便捷 临沭县，位于山东省的东南部，处于山东与江苏两省的交界处，紧靠临沂国家级经济 技术开发区，虽然不临海，不通火车与飞机，但是交通运输却十分便捷。究 其原因是因为 临沭的区位优势，近海临港(县城距临沂飞机场20 公里，距连云港白塔埠飞机场60 公里， 县城周边百公里内有日照港、连云港、岚山港)，南接北融，特别是G25 长(春)深(圳) 高速公路青(州)临(沭)段、胶新铁路沂沭支线的建设，以及枣岚高速公路的规划实施， 必将增加临沭的交通运输优势，为全县经济腾飞插上翅膀。 市场规模优势，为区域品牌营销奠定基础 临沭县复合肥产业集群起步于 1992 年，产业从无到有，从小到大，从弱到强，已经 经历了产业集群发展的三个阶段，目前已经形成了具有较大市场规模优势的复合肥产业集 群。该产业集群拥有43 家肥料生产企业，76 条现代化生产线，年生产规 模达到1000 万吨， 产销量占全国的 30%，产业基地从业人员达到2.1 万人，是全国最大的生物有机肥及控释 肥研发基地，也是环保型复合肥行业最大的人才、技术、物流及信息的集散地。产业集群 内有10 家省级和国家级的高新技术企业。2006 年，基地研究开发投入为 1.5 亿元，实现 销售收入69.6 亿元，利税6.7 亿元，其中出口额1.2 亿美元。 区域品牌优势明显，优质企业数量较多 临沭县是全国最重要的复合肥生产基地，也是全国采购复合肥原料最多的地方，每年 都有大量的复合肥原料经由临沭变成成品销往全国甚至世界各地。临沭县复合肥产业集群 通过质量注册认证逐步走向了市场，与国内其他肥料基地相比，“临沭 复合肥”的区 域品牌优势更加明显，在区域产业发展的基础上，一批龙头企业迅速成长起来，例如金正 大、史丹利、金沂蒙等，部分企业已经在深交所上市。此外，“金大地”、“沃夫特”、 “嘉胺磷”、“史丹利”、“英宝”、“迈金农”、“康田”“撒尔奇”等8 种产品获国 家免检产品;“金大地”、“史丹利”、“钻石”、“沭丰”牌复合肥等4 个产品获山东 24 山东师范大学硕士学位论文 省名牌产品;“金大地”、“史丹利”、“撒尔奇”、“沭河华丰”、“钻石”“迈金农” 等6 种产品获山东省著名商标;金正大公司被评为国家级高新技术企业， 康沃特公司被评 为省级高新技术企业，获得ISO900 认证的复合肥企业共21 个。 复合肥生产技术先进，产品更具竞争力 与传统化肥相比，缓控释肥具有增产增效、节能环保、省工省时等特点，成为国家大 力推广的新型肥料。但是原来此项技术一直被发达国家所控制，国内能够生产缓控释肥的 企业没有几家，而金正大突破了这一技术壁垒，自主研发出缓控释肥的先进技术，目前， 金正大生产出控释时间为3个月至24 个月的适合不同作物需要的12大系列100多个品种。 填补了我国在缓控释肥规模化生产中的空白，其工业化生产达到了国际高端水平。在金正 大的带领下，临沭复合肥的生产水平普遍高于其他区域，从而使产品更具有 竞争力。 行业领先优势，为区域品牌的行业管理奠定基础 1、品牌管理协调优势。临沭县有专门的复合肥行业协会和复合肥管理办公室，对整 个临沭复合肥产业的良性发展，尤其是行业内的价格自律起着非常重要的沟通协调作用。 同时，这个行业协会也是整个临沭复合肥产业经验交流的中心，汇聚了全国最有实力的复 合肥生产企业，品牌管理的协调机构十分健全。 2、行业集中优势。临沭有全国最大的复合肥交易市场，建立了国内第一个复合肥产 业集群电子商务平台，这样的市场集中度是其他区域所没有的。临沭肥企开创了中国复合 肥行业建设信息化项目的先河。在复合肥产业率先发展电子商务，有利于提 高临沭肥料企 业在全国的知名度和肥料产品的市场占有率，有利于推动临沭肥料产业迅速向规模化、集 群化方向发展，有利于带动全县工业经济快速健康发展。它的应用，对于改善临沭复合肥 企业的业务流程、创新企业管理、降低运营成本、提高企业的核心竞争力发挥着重要作用。 3、标准制定优势。临沭县金正大公司先后承担了缓控释肥料行业标准与国家标准的 起草工作，建设了国家缓控释肥工程技术研究中心这样的高端研发平台，对提高临沭复合 肥的质量具有无可比拟的优势，因此，临沭的复合肥品牌构建就能够引领行业潮流，提升 自身档次。 25 山东师范大学硕士学位论文 4.2 临沭县复合肥产业集群发展的劣势分析 产业链相对不完整，造成集群内部过度竞争 产业集群内部各企业间关联性较差，尤其是处于产业链顶端和底端的企业之间缺乏有 效联系与配合，终端产品的生产配套能力不强，部分集群内企业的辅料、配件、添加剂、 原材料产地主要在外地，严重削弱了企业的成本竞争优势。集群内部产品同质化现象比较 严重，导致群内企业价格、劳动力和原材料竞争过于激烈，容易陷入价格陷阱的恶性循环。 集群内部中介机构不健全，产业集群功能亟待完善 目前，在临沭县复合肥产业集群内行业协会虽然已经成立，但是其作用却没有得到充 分发挥，相关中介机构更是不健全。究其原因是因为临沭县肥料协会还停留在由政府代行 职能的阶段。但政府代行有很多弊端:一是商界不愿意与政府过多接触;二是政府官员事 务繁忙，不可能用全部精力考虑协会的事情;三是政府官员的思维毕竟与企业家的思维不 同，官员有时不能考虑到经济周期的发展规律，市场考察难免流于形式，产业相关信息的 收集与分析常常会带有滞后性和片面性;四是政府官员的任期和企业的发展期并不同步， 官员任职具有不确定性，从而影响协会职能的发挥。 集群