企业目标责任书编制流程_RCM风险控制矩阵模版.

RCM控制矩阵 一级流程编号 HRM 一级流程名称 人力资源管理 二级流程编号 HRM.01 二级流程名称 绩效管理 三级流程编号 HRM.01.01 三级流程名称 目标责任书编制 四级流程编号 HRM.01.01 四级流程名称 目标责任书编制流程 主责部门名称 流程责任人 目标编号 控制目标 风险编号 风险描述 控制措施编号 控制措施 缺陷编号 缺陷描述 T01 建立健全目标考核制度文件，确保目标考核工作的有序开展。 R01 缺乏目标考核制度文件，目标考核工作缺乏性，导致考核结果失效，无法实现激励作用。 C01 每年底至年初，发展部经理及部门副经理、统计文秘参照上年度目标责任书，编制本年度目标责任书范本，范本的框架内容包括：乙方职责、工作目标、甲方的管理权限和义务、乙方的权利和义务、考核及奖惩、考核评分体系。由于不同目标责任单位所处行业和实际管理的状态不同，涉及编制内容、目标指标体系设计有所不同。后统计文秘下发目标责任书范本。 T02 确保目标责任考核指标制定的定性、定量、详细。 R02 年度绩效考核指标不够定性、定量、详细，可能导致无法对职能部门和子公司工作的实际效果及价值进行有效评价，造成绩效考核结果失效。 C02 发展计划部经理负责编制和初审时报传媒、华商传媒、民生燃气、上海鸿立的目标责任书，并审核其他汇总的目标责任书，审核关注是否基于对应年度财务预算的预算数，编制说明的内容是否合理，发现的问及时与目标责任单位负责人沟通，并将修正意见传达给发展计划部副经理、统计文秘跟进修正。如果需要调整，转至步骤【05】；如果不需要转至步骤【06】。 T03 充分考虑考核对象的差异特征，确保目标责任考核框架科学、合理、公平、公正。 R03 未充分考虑考核对象的差异特征，导致目标责任考核框架指标设置不合理，考核缺乏可行性、公平性、公正性，造成考核结果失效。 C03 发展计划部副经理和统计文秘根据经理的审核意见，与目标责任单位负责人沟通解决，争取双方达成一致意见，并对目标责任书进行修正，如果未达成一致意见的进行备案，报集团公司总裁办公会审议决定。 T03 充分考虑考核对象的差异特征，确保目标责任考核框架科学、合理、公平、公正。 R03 未充分考虑考核对象的差异特征，导致目标责任考核框架指标设置不合理，考核缺乏可行性、公平性、公正性，造成考核结果失效。 C03 发展计划部副经理和统计文秘根据经理的审核意见，与目标责任单位负责人沟通解决，争取双方达成一致意见，并对目标责任书进行修正，如果未达成一致意见的进行备案，报集团公司总裁办公会审议决定。 T03 充分考虑考核对象的差异特征，确保目标责任考核框架科学、合理、公平、公正。 R03 未充分考虑考核对象的差异特征，导致目标责任考核框架指标设置不合理，考核缺乏可行性、公平性、公正性，造成考核结果失效。 C03 发展计划部副经理和统计文秘根据经理的审核意见，与目标责任单位负责人沟通解决，争取双方达成一致意见，并对目标责任书进行修正，如果未达成一致意见的进行备案，报集团公司总裁办公会审议决定。 T04 确保目标责任考核经过充分授权。 R04 目标责任考核方案未经过充分授权审批，可能导致目标责任考核方案不合法、合规或无法有效指导目标责任考核的实施。 C04 总裁办公会审议各目标责任单位的目标责任书，审核关注是否与对应财务预算相匹配，是否符合考核目标的要求，对于存在争议问题的目标责任书，讨论形成解决方案。 T04 确保目标责任考核方案经过充分授权。 R04 目标责任考核方案未经过充分授权审批，可能导致目标责任考核方案不合法、合规或无法有效指导目标责任考核的实施。 C05 发展计划部统计文秘通过用印申请审批程序，在目标责任书上加盖总部公章和责任单位章，并装订成册，分送到各目标责任单位，发展计划部做好存档工作。