风险识别及应对措施方案表

风险识别及应对措施方案表(质量)序号管理过程风险名称带来的影响概率L后果C风险值R风险等级应对措施责任人1产品信息沟通市场信息收集不足影响产品定位，影响市场开发。115153增加客户拜访，现场了解市场需求，参加展会，行业会议，与客户紧密沟通。营业部总监2产品信息沟通产品立项失误经济损失。315454立项前与客户充分沟通，确认好费用的分摊方式，合作的模式，市场前景，利润率，技术难易度。营业部总监3评审客户合同评审不当经济损失、客户流失。140404另一人负责校对纸质合同。营业部总监4合同评审交期不及时客户扣款、客户满意度下降。315454与事业部确认生产进度，及时与客户反馈，及时调整及应对。营业部总监5合同评审应收款收不回经济损失。11001003做好客户信用调查，了解清楚客户的经营状况，慎重调整付款方式。营业部总监6产品开发样品一次性通过率低增加开费用、客户丢失。3154541、设计前充分了解客户产品的用途、使用、状态、检测方法及相关要求。2、制定样品一次性通过率目标进行管理。技术中心总监7产品设计开发设计缺陷生产不良多发、客户投诉不断发生。615903A、B类产品设计时，必须进行DFMEA分析，预防设计缺陷造成制造不良发生。技术中心总监8原材料采购供应商交期不及时延误生产，影响客户交期。315454采购员随时对订单进行跟踪，必须时到供应商现场确认。事业部采购担当9原材料采购供应商突然终止供货生产停产，无法完成客户交期。1404051、常用材料必须开发两家以上供应商。2、小量、特殊材料只有一家供应商时，随时掌握供应商动态，发现异常立即开发第二家供应商。事业部采购担当10原材料采购对供应商的质量评审不到位来料不良多发，影响产品质量。37214供应商开发时，SQE必须100%按对供应商进行质量管理评估。采购中心经理11原材料采购供应商材质随意变更批量品质事故发生。3154541、与供应商签定变更。2、SQE每年对供应商进行质量管理审核。采购中心经理12生产制造新员工作业技能不足不良产生及流出，造成客户投诉。615903新员工必须经过培训及考核合格后方独自上岗作业。事业部生产负责人13生产制造违规操作安全事故发生。1404041、安全事故海报、视频宣传，提高员工的安全意思。2、班线长每天不定时现场巡查，发现违规操作者立即制止及进行教育指导。公司安全担当事业部生产负责人14生产制造现场混乱用错物料、不良品混入，造成客户投诉。372141、线班长现场对员工的工作习惯进行教育指导，养成定置、定位放置的习惯。2、公司每月组织进行现场6S巡查。事业部经理15生产制造设备故障批量不良发生或安全事故发生。1404041、员工每天进行设备点检。2、定期进行设备保养。事业部生产负责人设备课课长16产品检验来料漏检制造不良产生及流出，造成客户投诉及增加质量成本。372141、每种材料制定来料检验规范，员工按要求进行检验。2、制定来料漏检目标进行管理。事业部品质担当17产品检验过程检验不到位批量品质问题产生及流出，造成客户投诉及增加质量成本。315454制定适合的过程控制报表，检验员严格按过程控制报表进行检验。事业部品质担当18标识管理标识不明确用错物料，引发批量不良发生。1151551、现场放置的材料、半成品、成品100%标识区分管理。2、品质PQC过程巡检确认现场标识情况。事业部经理19产品防护材料生锈影响生产。3395温湿度敏感材料由专用防潮室进行管理。事业部仓库负责人20不合格品管理不合品放置混乱不合格品混入良品中，造成客户投诉。674241、生产线设置不合格放置专用置场，并进行明确标识管理。2、设定不合格二次不良目标进行管理。事业部生产负责人21顾客投诉处理客户投诉处理不当客户扣款，满意度下降，造成客户流失。115155指定专人负责客户投诉，随时与客户保持联系，发现问题立即处理。质量负责人22基础设施管理设备保养不到位设备故障，影响生产。37214制定设备保养，按计划进行设备保养。设备课课长23测量管理测量器具漏校准测量器具精度失准，产品尺寸测量不准确。115155每度制定校准计划，按计划进行校准。品质部经理24顾客满意度调查客户问题点处理不当客户满意度下降，造成客户流失。140404客户满意度调查后，作成调查分析报告，对客户不满意的地方由营业部跟踪改进。营业部总监25人力资源管理重要人才流失影响公司发展，市场竞争力下降。1404041、跟踪人才市场薪酬水平，确保关键人员的福利待遇。2、提供合适的工作平台，实现个人价值，提高个人荣誉。人力资源部总监26人力资源管理员工培训不到位员工作业技能不足，工作效率低。315454针对各级人员的需求，制定相应培训计划，按计划实施培训，并对培训效果进行确认。人力资源部总监27文件记录控制文件未及时更新批量生产错误140404每份文件建立发放及回收记录。品质部经理注：风险值R=概率L×后果严重性C，风险等级划分见《风险控制程序》。制定：余海审核：黄辉强日期：2016-11-12东昌电机（深圳）有限公司/东兴昌电机（深圳）有限公司表单编号：DC/QR/016风险识别及应对措施方案表(环境)序号管理过程风险名称带来的影响概率L后果C风险值R风险等级应对措施责任人1人力资源管理过程员工培训不到位危废识别不清、回收意识差，随意丢弃，产生环境污染。3154541、新员工岗前ISO14001知识培训及考核。2、要求员工严格按〈废弃物管理控制程序〉进行废弃物处理，并每年2次进行内部审核确认。行政人事部课长2环境因素识别与评价过程环境因素识别不到位废水、废气、废物管理不到位，产生环境污染。115155每年对公司整体环境因素重新进行识别及评价。品质部经理3合规义务及评价法律法规信息未及时更新违反法律法规要求。315454每年2次对法律法规进行识别及评价。品质部经理4环境运行过程设备安全防护措施失效安全事故发生。110010031、员工班前对设备安全防护措施进行有效性点检。2、公司每月进行安全巡查确认。事业部经理安全担当5环境运行过程设备异常失控安全事故发生。110010031、员工班前对设备运转状态进行有效性点检。2、设备定期进行二级、三级保养。事业部经理设备课长6环境运行过程设备异常处理不当安全事故发生。11001003员工、设备维修人员安全意识教育，设备异常时禁止违章操作处理。事业部经理设备课长7环境运行过程化学品管理不到位化学品泄漏、火灾。110010031、专用化学品仓库管理。2、生产线化学品使用专人管理，并做好明确标识。3、在使用中的化学品必须放置在防泄漏容器中。4、化学品置场张贴防火标识，配备消防器材。事业部经理安全担当8环境运行过程生活污水管理不到位生活污水排放不达标，产生水污染。1151551、使用三级化粪池进行过类后排放。2、化粪池每3个月清理1次。3、请第三方检测机构每年进行检测。后勤部课长品质部经理9环境运行过程工业废气管理不到位工业废气排放不达标，产生环境污染。1151551、废气使用管道进行有组织排放。2、定期对排风系统进行点检。3、请第三方检测机构每年进行检测。事业部经理品质部经理10环境运行过程ROHS有害物质管理不到位ROHS有害物质混入，危害人体健康。1151551、对来料进行环境物质管控，要求供应商每年至少提供一次第三方检测报告。2、定期监控高风险的生产工序，定期提交高风险工序生产的产品给实验室检测，防止有害物流入客户手中。事业部经理11环境运行过程食堂油烟管理不到位食堂油烟排放不达标，产生环境污染。1151551、安装油烟过滤机，食堂油烟经过滤后排放。2、油烟过滤机每周1次点检确认运转是否正常。3、每半年1次对油烟过滤机的过滤网进行清洁。4、请第三方检测机构每年进行检测。后勤部课长品质部经理12环境运行过程食堂管理不到位员工食物中毒。110010031、每周1次对食材的有效期/生产商进行抽查确认。2、厨房内每日清洗，食堂内地面每月2次清洗。3、员工自带餐具就餐。后勤部课长注：风险值R=概率L×后果严重性C，风险等级划分见《风险控制程序》。制定：余海审核：黄辉强日期：2016-11-12东昌电机（深圳）有限公司/东兴昌电机（深圳）有限公司表单编号：DC/QR/016