2018年WCA审核清单及审核要求关注点

©2017Intertek,AllRightsReservedTheIntertekGroupistheownerofthecopyrightinthematerialandintellectualknow-howpresented.Nopartsinthismaterialmaybereproduced,adaptedordistributedoutsideofyourcompanywithoutthewrittenconsentoftheIntertekGroupotherthantotheextentnecessarytoviewthematerial.1WCA-AuditDocumentChecklist-BusinessPractice(Eng.)WCA-D02(IssueNo.:07;IssueDate:19July2017)PleasepreparetheORIGINALdocumentationlistedbelowforaudit/verificationandsamplephotocopying.请准备以下文件正本供核查复印，谢谢。1.GeneralInformation（基本信息）1.1BusinessRegistration/Licenseincludingbusinesslicenseoffacility,laboragency(Ifapplicable)andhazardouswastetreatmentsupplier(Ifapplicable).被审核方，劳动派遣公司（如适用），危险废弃物处理商（如适用）的营业执照。1.2AuthorizationdocumentofmanagementrepresentativeforsocialcompliancemanagementincludingEHSandlabormanagement社会责任管理者代表的委任书，包括健康安全环境和劳工的管理者代表。1.3Listofallsubcontractors(ifapplicable)分包商清单（如适用）2.Labor（劳动用工）2.1Facilityregulationoremployeehandbook,inregardtothefollowingareas厂规或员工手册，包括以下方面2.1.1Recruitmentpolicy/procedure招聘政策2.1.2Disciplinarypolicy/procedureanditsrecords纪律处分程序2.1.3Relatedtrainingrecordsofpolicy/procedureinsocialmanagementsystem社会责任管理体系相关政策程序培训记录2.2Employment/Laborcontracts劳动2.3Unionoremployeerepresentativecommitteeprocedure/records工会和员工代表委员会程序/记录。2.4Collectivebargainingagreement(ifapplicable)©2017Intertek,AllRightsReservedTheIntertekGroupistheownerofthecopyrightinthematerialandintellectualknow-howpresented.Nopartsinthismaterialmaybereproduced,adaptedordistributedoutsideofyourcompanywithoutthewrittenconsentoftheIntertekGroupotherthantotheextentnecessarytoviewthematerial.2集体谈判协议（如适用）。2.5EmployeeRosterandPersonnelrecordsincluderesignationrecords,Youngworkerresignationandhealthexamination(ifapplicable)人事花名册及个人档案包括离职记录，未成年工注册及体检记录（如适用）。2.6Foreignemployeesworkpermitsandapprovalletterfromgovernment(ifapplicable)外籍员工许可证和政府批文（如适用）。2.7Agencyworkersagreement中介工人协议（如适用）。2.8Dispatchedemployees’personalfileswithIDCardCopy,LaborContract劳务派遣工人的个人档案，包括身份证复印件和劳动合同。3.Wages&Hour（工资和工时）3.1Payrollrecords(recent12months)ofallcurrentandformeremployeesincludingtemporaryemployees,dispatchemployees,etc.所有工人过去12个月的工资记录，包括临时工和劳务派遣工。3.1.1Payrollregisterwithemployeesignature(ifwagespaidincash)有员工本人签名的工资表（现金发放）。3.1.2Bankstatementcorrespondingtopayrollregister(ifwagespaidbybankdeposit)工资银行转账回单（银行卡发放）。3.2Timecard/Attendancerecords(recent12months)ofallcurrentemployeesandformeremployeesincludingtemporaryemployees,dispatchemployees,etc.所有工人过去12个月的考勤记录，包括临时工和劳务派遣工。3.3Productionrecords(tickets/sheet)(recent12months)(ifapplicable)生产记录(过去12个月如适用)。3.4Localminimumwagestandard(ifapplicable)and/orGovernmentLaborLawnotice(ifapplicable)当地政府最低工资标准文件或政府书（如适用）。3.5Specialwaiversfromlocalgovernmentregardingworkinghoursarrangement(ifapplicable)©2017Intertek,AllRightsReservedTheIntertekGroupistheownerofthecopyrightinthematerialandintellectualknow-howpresented.Nopartsinthismaterialmaybereproduced,adaptedordistributedoutsideofyourcompanywithoutthewrittenconsentoftheIntertekGroupotherthantotheextentnecessarytoviewthematerial.3当地政府就工作时间的特殊批文（如适用）。3.6Wages/WorkinghourPolicy/Procedureandrelatedtrainingrecords工资工时政策程序培训记录。3.7Employees’socialinsurancereceipt,namelistandcertificateofsocialinsuranceofallemployees.社会保险收据，名单和社会保险凭证。4.Health&Safety（健康安全）4.1Procedureforprotectingpregnantwomen(e.g.non-hazardousorlighterwork,extendedbreaks,etc.)怀孕女工保护程序（包括非有毒有害和低体力劳动强度工作，延长休息时间等）。4.2Firesafetyinspection/certificatesandbuildingpermitforfacility/dormitorybuildings厂房和宿舍的消防检查报告或合格证明及建筑/施工许可证。4.3Rentorleasecontract(applicableiffacilityisrentedorleased)厂房租赁协议（如果厂房是租赁使用的）。4.4Facilitybuildinglayout/evacuationplan厂房平面图。4.5OverallemergencyprocedureanditsrecordsincludingFiredrillrecords,emergencydrillrecordsforchemicalmanagement应急处置程序和记录，包括消防演习记录，化学品应急演习记录。4.6Work-relatedaccident/injuryprocedureanditsrecords工伤事故记录及工伤记录等。4.7Occupationalhazardsfactorsreport(ifapplicable)andOccupationhealthexaminationreport(ifapplicable)职业危害因素检测报告（如适用）和职业病体检报告（如适用）。4.8Listofmainproductionmachinetypesandtotalnumberofmachines(ifapplicable)主要设备清单和所有设备数量（如适用）。©2017Intertek,AllRightsReservedTheIntertekGroupistheownerofthecopyrightinthematerialandintellectualknow-howpresented.Nopartsinthismaterialmaybereproduced,adaptedordistributedoutsideofyourcompanywithoutthewrittenconsentoftheIntertekGroupotherthantotheextentnecessarytoviewthematerial.44.9Listofallchemicalsusedand/orstored,correspondingMSDSandanyrelevantprocedures/recordsrelatedtochemicaluse/storagesuchashazardouschemicalemergencyresponseplanandrecords所有使用和储存的化学危险品清单，相应的MSDS程序和记录，和危险化学品应急处理和记录。4.10Healthandsafetyprogramandtrainingrecords健康安全程序培训记录。4.11CanteenoreatingfacilitieshygienecertificatesuchasKitchenhygienepermit/license,andcook/kitchenstaffhealthcertificate(厨房)食品经营许可证（原餐饮服务许可证）及厨工健康证。4.12Certificates/Permit/LicensesrelatedtoSpecialappliancesanditsoperator,specialoperationslicense(Suchaselectrician).特种工人上岗证(如：电工等)。5.Managementsystem（管理体系）5.1Writtensocialcompliancepolicyandrelevantproceduresandrecords,andrelatedtrainingrecordstoallemployees.书面的社会责任政策和相关程序及记录，包括所有员工的培训记录。6.Environment（环境保护）6.1Environmentalmanagementprogram/procedureandcertificatesuchasISO14000(Ifapplicable)环境管理程序和证书比如ISO14001证书（如适用）。6.2Environmentalcertificates/Permitsanddocuments(ifapplicable)suchasEnvironmentalImpactAssessment(EIA)relateddocuments,AcceptancecheckofenvironmentalprotectionofConstructionProjectsandetc.环境证书及许可文件（如适用），比如环境影响评价相关文件，环境保护及建设项目竣工验收报告。6.3Hazardouswastedisposalrecords.危险废弃物处理记录。7.BusinessPractice(OnlyApplicableforWCA-BPAudit)商业道德（仅适用于WCA-BP审核）7.1Anywrittenpolicyorprocessthatgovernscompanyandemployeebusinesspractices.©2017Intertek,AllRightsReservedTheIntertekGroupistheownerofthecopyrightinthematerialandintellectualknow-howpresented.Nopartsinthismaterialmaybereproduced,adaptedordistributedoutsideofyourcompanywithoutthewrittenconsentoftheIntertekGroupotherthantotheextentnecessarytoviewthematerial.5e.g.businessintegrity&anti-corruption,faircompetition(optionalifBusinessPracticemoduleisapplicableintheassessment)anddataprotection(optionalifBusinessPracticemoduleisapplicableintheassessment)including(butnotlimited)tothefollowing:任何书面政策或程序去公司和员工的商业道德规范。例如诚信经营，反腐败，公平竞争(如商业道德规范是适用于评估），资料保护（如商业道德规范是适用于评估）包括（但不限于）以下内容：7.1.1JobDescription(JD)oftheassignedresponsiblemanagersforthemanagementofBriberyattheCompany.指定负责处理贿赂的管理人员的岗位描述。7.1.2Writtenethical/integritytrainingrecords书面的道德/诚信培训记录。7.1.3Writtenbriberypolicyandwhatareincluded.Forinstance,objective,commitment,definitionsofcompanypolicyongivingandreceivingofgifts,procedure,workinstruction,howthepolicyisexternallyavailable.书面贿赂政策和包括什么内容。例如，目标，承诺给予和接受礼品，程序，工作指引，政策是如何外部使用。7.1.4Proceduresforattemptedbribery企图贿赂程序7.1.5Procedureonhowemployeesareprotectedfromretaliation.如何保护员工免遭报复的程序。7.1.6Internal/externalauditreportsregardingethics/integrity关于诚信道德内部/外部审计报告。7.1.7Employeesdeclarationonconflictofinterests员工申报利益冲突8.Other8.1Otherdocuments,subjecttoactualcircumstancesduringtheauditandinthatspecificregionsCompanyislocated其他文件，根据工厂位于特定区域的实际情况8.2OtherLocalSpecificDocuments(ifapplicable),pleasespecify:其他地方的文件（如适用），请注明：8.1.18.1.28.1.3Theabovearesuggestedgeneraldocumentswhichwouldberequestedforreviewduringassessment,auditorshavetherighttorequesttoreviewotherdocumentsnotincludedintheabovelist,ifauditorshavereasonablegroundstobelieveotherunlisteddocumentsarerelatedtotheassessment.©2017Intertek,AllRightsReservedTheIntertekGroupistheownerofthecopyrightinthematerialandintellectualknow-howpresented.Nopartsinthismaterialmaybereproduced,adaptedordistributedoutsideofyourcompanywithoutthewrittenconsentoftheIntertekGroupotherthantotheextentnecessarytoviewthematerial.6注：以上是WCA审计要求的一般文件，如果审计人员有合理理由相信其他文件与WCA审计有密切关系，审计人员有权要求查阅其他不在上述清单内的文件。2014/10/301Intertek天祥集团分享·合作·提高——天祥审核部·客户答谢交流会上海分会场2014年10月24日www.intertek.com.cn10年0月日IntertekWCA审核项目介绍议程WCA要求及常见不符合项WCA审核范畴审核项目介www.intertek.com.cn2©Intertek2014,AllRightsReservedWCA2.0变化2014/10/302AworkablesolutionforWCA介绍WorkplaceConditionsAssessment改善工作条件的可行Aworkablesolutionforimprovingworkplaceconditionswww.intertek.com.cn3©Intertek2014,AllRightsReserved目前社会责任审核概况逾千种标准与繁多的实施体系同一批供货结果繁多审核引起混乱零售商/品牌商(BSCI)(ETI)(EICC)(SAI)SocialAuditSocialAuditSocialAuditSocialAudit同批供货商-繁多审核而引起混乱-重复审核-低效率,高昂的成本-着眼找出问题的审核模式-有限的改进方案www.intertek.com.cn4©Intertek2014,AllRightsReserved(ICS)(Others….)SocialAuditSocialAudit-未能与同行表现作全面比较-结果欠全面2014/10/303WCA报告分享模式进口商C报告以及证书可向多名进口商分享进口商B进口商Dwww.intertek.com.cn5©Intertek2014,AllRightsReserved-WCA审核报告和成就奖进口商A一个为供应商量度改善绩效以及评价的计划绩效评价指数WCA基本原则以及评价的计划加权积分来评定绩效表现：初级、低级、中级以及高级www.intertek.com.cn6©Intertek2014,AllRightsReserved2014/10/304分数表现分类定义绩效指标85%-100%高级达到期望71%-84%中级有待改善51%-70%低级须采取改善行动www.intertek.com.cn7©Intertek2014,AllRightsReserved51%-70%低级须采取改善行动0-50%初级须即时采取行动标杆管理您知道自己在同业中的表现吗?标杆管理:•全球平均•国家平均•同行业平均•13800次工厂审核www.intertek.com.cn8©Intertek2014,AllRightsReserved次厂审核（截止2014年8月）2014/10/305审查范畴健健康康与与劳劳工工工工资资与与工时工时www.intertek.com.cn9©Intertek2014,AllRightsReserved健健康康与与安全安全管管理理体系体系环环境境任何零容忍事项旁边会标上红旗WCA审核中零容忍项目零容忍WCA审核中零容忍项目•工厂雇用了低于16岁或以下的童工•工厂本身或其代理商使用囚工（不符合国际劳工组织公约第29号）、抵债工或契约工的现象•工厂内有发现性骚扰或精神上肉体上言语上童工囚工或强制劳工骚扰及虐待www.intertek.com.cn10©Intertek2014,AllRightsReserved•工厂内有发现性骚扰或精神上、肉体上、言语上虐待、骚扰及侮辱及/或欺凌的现象•上班时间工厂内安全出口上锁骚扰及虐待安全出口上锁2014/10/306首次／年度审核WCA审核人天要求(2.0)人天厂方员工数目人天厂方员工数目•11–199•2200–1000•31001–6999•47000+www.intertek.com.cn11©Intertek2014,AllRightsReserved跟进审核:通常1人天WCA抽样(2.0)厂方员工数目文件审阅员工访谈•1–199所有单独访谈的员工10或10%(其中更少的)•200–10002030(20个单独面谈+2组5人的面谈)•1001–69993040(30个单独面谈+2组5www.intertek.com.cn12©Intertek2014,AllRightsReserved人的面谈)•7000+4050(40个单独面谈+2组5人的面谈)2014/10/307工时及工资（每周平均工作时数）www.intertek.com.cn13©Intertek2014,AllRightsReserved工时及工资www.intertek.com.cn14©Intertek2014,AllRightsReserved2014/10/308什么是您正在面对的问题？www.intertek.com.cn15©Intertek2014,AllRightsReserved什么是您正在面对的问题？www.intertek.com.cn16©Intertek2014,AllRightsReserved2014/10/309改善计划时间表www.intertek.com.cn17©Intertek2014,AllRightsReserved常见不符合项10个最常见的不符合项–中国频率1消防喷淋没有正确安装和/或没有定期维护。64%正常工作时间超过批文的限制或无法判定56%2正常工作时间超过批文的限制，或无法判定56%•无法判定是否所有员工的正常工作时间超过批文的限制41%•正常工作时间超过批文的限制14%3加班时间超过批文的限制，或无法判定49%•无法判定是否所有员工的加班时间超过批文的限制28%•加班时间超过批文的限制21%www.intertek.com.cn18©Intertek2014,AllRightsReserved加班时间超过批文的限制21%4计件工资计算不准确或无法判定45%•无法判定计件工资是否计算准确44%•计件工资计算不准确1%5烟雾探测器没有正确安装和/或没有定期维护。44%2014/10/3010常见不符合项10个最常见的不符合项–中国频率6工厂没有定期评估（包括内部审核）管理体系，以寻求提高的空间。43%7工厂没有建立，维护根据供应商和/或分包商在社会责任方面的表现和承诺以评估及选择供应商和/或分包商的文件化的程序。35%8没有为所有员工参加5种社会保险，或无法判定35%•没有为所有员工参加5种社会保险34%•无法判定是否为所有员工参加5种社会保险1%工厂的社会责任政策和要求没有用当地语言与所有供应商和/或www.intertek.com.cn19©Intertek2014,AllRightsReserved9工厂的社会责任政策和要求没有用当地语言与所有供应商和/或分包商沟通。34%10周工作时间在60小时以上或无法判定34%•周工作时间在60小时以上17%•无法判定周工作时间是否在60小时以上16%经验分享•Mr.KelvinFan/SeniorQAManager•广东省纺织品进出口股份有限公司•行业：服装/贸易/进出口•涉及审核：Carter’sWCAwww.intertek.com.cn20©Intertek2014,AllRightsReserved2014/10/3011WCA2.0版本审核标准清单更新-概要WCA审核标准更新的某些要点及其级别改变，以及增加的检查细则如下增加的检查细则如下：•童工及未达法定年龄劳工•员工工作时间•上锁的紧急出口•电气系统•宿舍健康安全www.intertek.com.cn21©Intertek2014,AllRightsReserved21•宿舍健康安全•建筑物消防及安全许可•制造商的分包WCA2.0审核清单更新-劳工•基于优秀范例及行业标准，更新了审核清单中劳工部分要点：15周岁或当地法规规定的年龄（适用于年龄较高的要求）•15周岁或当地法规规定的年龄（适用于年龄较高的要求）•补救程序适用于直接受雇或间接为工厂工作的童工•提升了某些标准的级别:•未成年工登记-在WCA2.0版本里被评为中等级别的违反项•工作许可证有效期-Validworkpermits–在WCA2.0版本里被评为中等级别的违反项www.intertek.com.cn22©Intertek2014,AllRightsReserved•旧版放在“其他发现项”的问题，根据当地法规的要求，增加成专属审核点•员工花名册的保存222014/10/3012WCA2.0审核清单更新-工资及工时•基于优秀范例及行业标准，更新了审核清单中总工作时间部分要点:要点:•每周工作60小时以下-在WCA2.0版本里被评为符合项•每周工作60-90小时-在WCA2.0版本里被评为中等级别的违反项•每周工作91小时以上-在WCA2.0版本里被评为重要级别的违反项•选择性答案的审核点级别更新-延迟发薪www.intertek.com.cn23©Intertek2014,AllRightsReserved•延迟发薪超过5天-在WCA2.0版本里被评为重要级别的违反项23过去一年，因为客人的重点关注，提升了消防系统和设施的安全标准。因此，某些审核点及其级别的变更更准确地反映这些审核点的WCA2.0审核清单更新–健康安全增加的审核点准。因此，某些审核点及其级别的变更更准确地反映这些审核点的受重视程度。此外，统一了生产车间和宿舍的消防安全要求。级别的变更如下：重要级别–消防警铃没有或不足够–灭火器不足–消防器材被遮挡或阻塞–出口之间没有合理间距零容忍级别–上班时间安全出口上锁www.intertek.com.cn24©Intertek2014,AllRightsReserved24出口之间没有合理间距–逃生出口数量不足–没有建筑物竣工验收–没有应急灯（生产车间和宿舍）–不安全的电气线路2014/10/3013•旧版放在“其他发现项”的问题，根据当地法规的要求，增加成专属审核点（在适用情况下）：WCA2.0审核清单更新–健康安全增加的审核点审核点（在适用情况下）：例如：•应急灯的备用电池–在WCA2.0版本中是中等级别的违反项•仓库的防火照明灯具-在WCA2.0版本中是中等级别的违反项•指定急救员-在WCA2.0版本中是中等级别的违反项•职业风险评估-在WCA2.0版本中是轻微级别的违反项www.intertek.com.cn25©Intertek2014,AllRightsReserved•增加不评级别的审核点用以收集建筑物的具体类型：•建筑物类型的信息收集包括：是否多层建筑，地面层是否商场，是否包含住宅，是否改变用途，是否加建，是否与其他工厂合用。25•改变以下3个答案的审核标准，显示出薄弱的管理体WCA2.0审核清单更新-管理体系改变以下个答案的审核标准，显示出薄弱的管理体系与工厂运作的违反项直接相关。•“是，有书面程序”-在WCA2.0版本中是符合项•“是，有书面程序，但没有正确执行”–在WCA2.0版本中是不符合项www.intertek.com.cn26©Intertek2014,AllRightsReserved•“不，没有任何书面程序”-在WCA2.0版本中是不符合项262014/10/3014采用或接受WCA的客户www.intertek.com.cn27©Intertek2014,AllRightsReserved采用或接受WCA的客户www.intertek.com.cn28©Intertek2014,AllRightsReserved2014/10/3015谢谢谢谢www.intertek.com.cn29©Intertek2014,AllRightsReservedValedQalitDelieredValuedQuality.Delivered.www.intertek.com.cn30 DocumentChecklist-WCA-D02WCAwithBP(English&Chinese)Issue07 WCA验厂审核注意点(2014-10-31)