标准作业指导书(SOP)编制指南

H:\fanwen caiji two\已上传lddoc\2018年公司安全员个人.doc标准作业指导书（SOP）编制指南 (试行稿) ××××年×月×日发布 ××××年×月×日实施 ××××发布 目 录 II前 言 11 范围 12 术语和定义 23 SOP文件架构 24 作业指导书的编制原则 25 作业指导书的编制依据 36 作业指导书的结构内容及格式 57 作业指导书的应用与管理 7附录A： 标准作业操作指导书 目录 8附录B：总经办 印章管理标准 前 言 为推行工作标准化作业，加强标准化作业的管理，规范作业指导书的编制，实施全过程控制，特制订本指南。 本指南的附录A、附录B为举例资料。 本指南由***部提出并归口。 本指南起草单位：精进合规部。 本指南由精进合规部负责解释。 标准化作业指导书编制指南 1 范围 本指南规定了作业指导书的编制原则、依据、结构内容、格式、文本要求及应用管理的基本内容。 本指南适用于总部及各营销服务中心。 2 术语和定义 下列术语和定义适用于本指南 2.1标准化作业 SOP（Standard Operation Procedure）即标准作业程序，就是将某一事件的标准操作步骤和要求以统一的格式描述出来，用来指导和规范日常的工作。 2.2全过程控制 针对现场作业过程中每一项具体的操作，按照工作有关法律法规、制度、标准、流程规定的要求，对现场作业活动的全过程进行细化、量化、标准化，保证作业过程处于“可控、在控”状态，不出现偏差和错误，以获得最佳秩序与效果。 2.3作业指导书 对每一项作业按照全过程控制的要求，对作业、准备、实施、总结等各个环节，明确具体操作的方法、步骤、措施、标准和人员责任，依据工作流程组合成的执行文件。 3 SOP文件架构 本指南旨在指导编写第三阶文件。 4 作业指导书的编制原则 4.1说你所做、做你所说。 4.2以事实为基础，考虑自身能力和可用资源。 4.3带有一颗持续改善的心，逐步提升运行标准。 4.4 目视化 5 作业指导书的编制依据 5.1法律、法规、制度、流程。 5.2质量管理相关文件。 6 作业指导书的结构内容及格式 6.1结构 由封面、范围、引用文件、修前准备、流程图、作业程序和标准、验收记录、指导书执行情况评估和附录九项内容组成。 6.2内容及格式 6.2.1封面 a）内容 由作业名称、文件编号和版本号、编写人及时间、审核人及时间、批准人及时间、作业负责人、作业工期、编写部门、变更记录、建立时间（变更时间）十项内容组成。 1）作业名称 包含：部门名称、工作具体流程。如：“×××部门×××工作标准作业指导书”。 2）文件编号和版本号 应具有唯一性和可追溯性，便于查找。可采用企业标准编号，SOP/×××，位于封面的右上角。 3）编制人及时间 负责作业指导书的编写。在指导书编写人一栏内签名，并注明编制时间。 4）审核人及时间 负责作业指导书的审核，对编写的正确性负责。在指导书审核人一栏内签名，并注明审核时间。 5）批准人及时间 作业指导书执行的许可人。在指导书批准人一栏内签名，并注明批准时间。 6）作业负责人 组织执行作业指导书，对作业的进程、质量负责。在指导书作业负责人一栏内签名。 7）作业工期（标准工时） 现场作业具体工作时间。 8）编制部门 指作业指导书的具体编制单位。 9）变更记录 10）建立变更日期 b）格式 见附录B 6. 2.2范围 对作业指导书的应用范围做出具体的规定。如：本作业指导书针对 ×××部门×××组×××工作，仅适用于该环节工作。 6. 2.3引用文件 明确编写作业指导书所引用的法规、制度、标准、及企业管理规定和文件。 7 作业指导书的应用与管理 7.1应用 7.1.1各部门、营销服务中心按照本指南，参照范本，结合现场实际，具体编写现场作业指导书。 7.1.2凡常态化工作应使用作业指导书。 7.1.3作业指导书须进行专题学习，作业人员应熟练掌握工作程序和要求。 7.1.4应严格执行指导书，逐项打勾或签字,并做好记录，不得漏项。 7.1.5指导书在执行过程中，如发现不符合实际及有关规定等情况，应立即停止工作，作业负责人根据实际情况及时修改指导书，履行审批手续并做好记录后，按修改后的指导书继续工作。 7.1.6作业过程中如发现异常，应立即汇报工作负责人，并进行详细，制定处理意见后方可进行下一项工作。异常情况及处理结果，详细记录在指导书内。 7.1.7流程发生变更，应根据工作实际情况修改作业指导书，并履行审批手续。建立新的工作内容，应提前编制作业指导书。 7.2管理 7.2.1标准化作业归口***管理部门，负责全过程的推广应用和监督检查。 7.2.2公司及各部门、各营销服务中心应制定标准化作业，严格按照要求执行。管理制度每年修订一次。 7.2.3使用过的作业指导书，经主管部门审核后存档。 7.2.4作业指导书实施动态管理，应及时进行检查总结、补充完善。作业人员应及时填写使用评估报告，对指导书的针对性、可操作性进行评价，对可操作项、不可操作项、修改项、遗漏项、存在问题做出统计，并提出改进意见。工作负责人和归口管理部门应作业指导书的执行情况进行监督检查，并定期对作业指导书及执行情况进行评估，将评估结果及时反馈编写人员，指导以后的编写。 附录A： 标准作业操作指导书 目录 附录B：总经办 印章管理标准操作规程