单一客户专项资管财务顾问、投资顾问合同

XX7号单一客户专项资产管理财务顾问、投资顾问协议编号：甲方：XX财富管理有限公司地址：法定代表人：罗XX乙方：XX国际金融资产交易市场股份有限公司地址：法定代表人：丙方：XX商业银行股份有限公司地址：法定代表人:丁方：XX资产管理有限公司地址：法定代表人：鉴于：1、甲方为“XX7号单一客户专项资产管理计划”（以下简称“本计划”）的资产管理人,丁方为本计划资产委托人；2、乙方、丙方具备提供财务咨询、投资咨询的能力；3、《XX7号单一客户专项资产管理计划资产管理》（以下简称“《资产管理合同》”）约定，资产委托人XX资产管理有限公司同意乙方及丙方就本计划的投资运作向甲方提供投资财务建议，并愿意承担甲方采纳该投资财务建议可能导致本计划面临的风险。甲、丁双方愿意聘请乙方作为本计划的财务顾问、丙方作为本计划的投资顾问，乙方、丙方接受甲方、丁方的聘请。甲、乙、丙、丁四方现就财务顾问及投资顾问的任命、各方职责、财务顾问及投资顾问提供服务的方式、费用计算及支付等事宜协商如下：1、财务顾问、投资顾问的任命甲、丁聘请乙方为财务顾问、丙方为投资顾问已经得到内部权力机构同意，乙方担任甲、丁的财务顾问；丙方担任甲、丁的投资顾问不违反相关法律法规规定。2、甲方职责2.1设立并管理XX7号单一客户专项资产管理计划，包括对本计划进行日常管理，会计管理；进行投资收益的每日记账、分配、结转；接受并处理委托人的追加、提取申请等。2.2按照《资产管理合同》约定向乙方、丙方支付财务顾问费、投资顾问费用。2.3严格按照乙方和丙方的投资建议进行投资指令操作，乙方指令违反法律法规及其他监管要求的除外。3、乙方职责3.1除法律法规规定及履行其平台功能之需要外，不得向任何第五方泄露甲方或本计划相关资料；3.2不得通过本计划从事任何违法违规行为；3.3依据本计划投资策略，结合市场收益率水平，基于丙方提供的加盖丙方预留印鉴的《金融资产、金融产品推荐书》对备选投资标的进行核对，并在经过丙方认可后，对资产投资或处置提供建议，但对项目相关信息的真实有效完整性不做任何承诺，也不承担任何责任；3.4完成每日的份额登记，分析损益情况和流动性情况建议，并向丙方披露；3.5将相应材料进行档案保管，对基础资产相关风险进行跟踪监测，并定期出具风险监测报告。3.6协议约定的其他职责。4、丙方职责4.1除法律法规规定及履行本协议之需要外，不得向任何第五方泄露甲方或本计划相关资料；4.2不得通过本计划从事任何违法违规行为；4.3对拟进行投资的非标资产或企业进行尽职调查并出具调查报告；4.4收集资产及相关资料，并准备相关合同；4.5根据《资产管理合同》约定，审慎选择资产并不定期向乙方推荐，同时通知甲方；4.6选择的资产应符合法律法规及其他监管要求；4.7对甲方投资的资产进行审核确认；4.8对推荐的资产进行投后监测和管理。4.9若发现本计划所投资的资产存在风险，丙方有义务告知甲、乙两方，并进行启动资产保全操作。若甲方或乙方发现本计划所投资资产有重大风险，可要求丙方启动资产保全操作。4.10对甲方持有的资产解决流动性问题。5、丁方的职责5.1监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况。5.2接受由管理人按财务顾问、投资顾问指令对本基金进行投资的投资结果。6、投资建议的下达与执行6.1乙方以向甲方出具《投资建议书》的方式，向甲方下达投资建议。甲方仅根据经丙方复核后的《投资建议书》进行交易。甲方应及时、准确的根据《投资建议书》内容进行相应投资，如甲方在对上述建议内容进行形式审核时，发现上述建议内容违反甲方应遵循的相关法律法规、《资产管理合同》及甲方的规章制度的，甲方有权拒绝执行。在上述情况下，如甲方或本计划遭受损失，有过错方应负责赔偿。6.2乙方应根据相关法律法规、《资产管理合同》及本协议规定向甲方出具经丙方复核确认的《投资建议书》，并保证建议符合上述规定。乙方应当合理预估把握计划投资和运行过程中所需支付的相关费用，预留足够的现金头寸。6.3《投资建议书》的内容、发送和确认（1）《投资建议书》必须载明下列内容：交易时间、标的资产、交易方式、交易量、交易价格、相关被授权人签字、日期和其他需要载明的事项，投资建议应为甲方留有合理的交易时间。（2）乙方的投资建议以传真的《投资建议书》为主，以受监控的网络通讯工具或录音电话的方式为辅，向甲方发出，甲方按照所传达的投资建议执行，上述三种方式相互之间不具有优先性，甲方以在时间上最先收到的投资建议内容为准，如乙方需修改投资建议，应采取后两种方式及时与甲方沟通，确认之前的投资建议可取消执行的情况下重新发送。甲方若对建议有异议，须以上述三种方式及时同乙方沟通。（3）如甲方发现《投资建议书》内容违反相关法律法规、《资产管理合同》及本投资顾问协议的规定，或由于市场因素无法执行的，甲方有权暂停执行《投资建议书》，并应及时通知另外两方，并告知原因。7、乙方及丙方被授权人指定7.1被授权人的指定乙方及丙方应在本计划正式运作前五个工作日向甲方及对方提供加盖各自公章和法定代表人或其授权代理人签字的《授权通知书》正本，《授权通知书》中应载明建议发送用章样本、被授权人名单及签字样本、被授权人相应权限、邮箱、录音电话号码等内容。7.2被授权人的变更乙方及丙方更换或终止被授权人时，必须至少提前五个工作日，使用传真方式向甲方及对方发出变更通知，同时向甲方及对方提供新的被授权人姓名、权限和签字样本、邮箱、录音电话号码等信息，变更通知须加盖公司印章和法定代表人或其授权代理人签字。被授权人变更通知，自甲方及对方收到变更方传真确认时开始生效，甲方及对方不得无故拖延传真确认时间。变更方在此后三个工作日内将被授权人变更通知的正本送交另外两方，更换被授权人的变更通知正本内容应与传真内容一致，若有不一致的，以传真的内容为准，逾期未交付正本，亦以传真的内容为准。如接受方回函对授权文件提出异议，则该授权书不生效。对于经本协议规定的授权程序授权后被授权人在授权权限内发出的建议，授权方不得否认其效力。接收方收到变更方发出的被授权人终止或更换书面通知生效之前，所接收的原被授权代表所签发/复核的投资建议书及其它文件仍然完全有效。8、财务顾问费、投资顾问费及其支付方式8.1本计划支付给乙方财务顾问费的计算及支付方式以《资产管理合同》约定为准。8.2本计划支付给丙方投资顾问费的计算及支付方式以《资产管理合同》约定为准。9、资产管理计划的资产配置9.1投资策略本计划合同生效后，甲方根据乙方的投资建议，投资于丙方推荐的资产。9.2投资限制甲方依据乙方的投资建议完成对丙方推荐资产的投资，丙方负责所有资产的尽职调查。本计划投资于XX银行（丙方）的存款利率根据存款合同而定。甲方、乙方、丙方一致同意执行《资产管理合同》“六、投资政策及变更”之“（五）投资限制”中规定的投资限制条款，具体条款如下：“本合同委托财产的投资禁止行为包括：（1）承销证券；（2）从事承担无限责任的投资；（3）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（4）同一投资组合在同一交易日进行反向交易及其他可能导致不公平交易或利益输送的交易行为；（5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。对上述事项，法律法规另有规定时从其规定。”10、资产管理计划的资金追加、投资及其他投资限制本计划的资金追加、投资流程以及其他投资限制与约定均以《资产管理合同》约定为准。11、流动性数据监测、分析乙方负责对本计划所投资资产的流动性情况进行数据监测和分析。乙方委托丙方每日实时监控丁方账户透支金额。12、陈述与保证12.1本协议一方对另三方承诺:（1）一方已经取得,且将会在本协议存续期间内一直保持依本协议规定行事所必须的所有批文、许可和授权,并且有足够的权力及权利能力根据本协议行使权利、履行义务。如果遇到上述批文、许可或者授权失效,暂停或者被撤销的情况,遇有此类情况的一方将立即通知另三方有关事宜。（2）本协议构成对任何一方合法、有效、有约束力的义务,同时,该义务不会违反任何一方的章程或组织文件,或也不会违反对任何一方有约束力的法律法规或合同限制。（3）一方向另三方提供的关于其现状、资质、合法合规的任何重大信息均完整正确,并同意提供中国证监会等监管部门要求的进一步的信息。（4）若由于其中任何一方过错导致本计划资产委托人的本息无法于兑付日兑付，则由过错方承担当日应付给资产委托人的利息，以及给其他各方造成的损失。12.2乙方、丙方承诺:当乙方、丙方高级管理人员及董事变动、受到监管机构的重大处罚或立案调查或出现以财务顾问或投资顾问为被告的重大诉讼以及其它可能会对其履行本协议造成重大负面影响的事件时,该方将及时书面告知甲方。若有需要，该方应尽最大努力协助甲方澄清事实。13、除非本协议另有明确规定，本投资顾问协议中所用词语的含义与该词语在《资产管理合同》中的含义相同。14、本协议经甲、乙、丙、丁四方的法定代表人或其授权代理人签署并加盖公章后生效，对四方均有法律约束力，至《资产管理合同》终止之日终止。15、本协议一式四份，具有相同法律效力。四方当事人各执一份。（以下无正文）（本页无正文，为《XX7号单一客户专项资产管理计划财务顾问、投资顾问协议》签署页。）甲方：XX财富管理有限公司法定代表人或授权代理人：罗XX乙方：XX国际金融资产交易市场股份有限公司法定代表人或授权代理人：丙方：XX商业银行股份有限公司法定代表人或授权代理人：丁方：XX资产管理有限公司法定代表人或授权代理人：潘XX签订时间：年月日签订地点:上海附件一XX7号单一客户专项资产管理计划投资建议书投资建议书执行时间：年月日资产管理人：XX财富管理有限公司财务顾问：XX国际金融资产交易市场股份有限公司投资顾问：XX商业银行股份有限公司 编号 交易时间 标的资产 交易方式 交易量 交易价格（元） 其他 备注 财务顾问基于投资顾问提供标的标的资产信息及其出具《金融资产、金融产品推荐书》内容而作出以上投资建议。财务顾问：经办：复核：审批：预留印鉴：投资顾问：经办：复核：审批：预留印鉴：附件二授权通知书XX财富管理有限公司并XX商业银行股份有限公司：我公司授权以下人员代表我公司向贵司发送《XX7号单一客户专项资产管理计划财务顾问、投资顾问协议》项下的《投资建议书》以及其他相关通知。以下被授权人在授权范围内向贵司发送建议的真实性、准确性及合法性由我公司负全部责任。 建议文件 姓名 权限 签字/印章样本 录音电话 邮箱 《XX7号单一客户专项资产管理计划财务顾问、投资顾问协议》之《投资建议书》 建议预留印鉴 （用章样本） 备注：1、建议发送用章须与个人签字或个人印章同时出具，方为有效。2、可多人享有同一权限，也可一人享有多个权限。3、权限类型：经办、复核、审批。 XX国际金融资产交易市场股份有限公司（公章）:法定代表人或授权代表人：年月日附件三授权通知书XX财富管理有限公司并XX国际金融资产交易市场股份有限公司：我公司授权以下人员代表我公司向贵司发送《XX7号单一客户专项资产管理计划财务顾问、投资顾问协议》项下的《投资建议书》以及其他相关通知。以下被授权人在授权范围内向贵司发送建议的真实性、准确性及合法性由我公司负全部责任。 建议文件 姓名 权限 签字/印章样本 录音电话 邮箱 《XX7号单一客户专项资产管理计划财务顾问、投资顾问协议》之《投资建议书》 建议预留印鉴 （用章样本） 备注：1、建议发送用章须与个人签字或个人印章同时出具，方为有效。2、可多人享有同一权限，也可一人享有多个权限。3、权限类型：经办、复核、审批。 XX商业银行股份有限公司（公章）:法定代表人或授权代表人：年月日