ISO IEC 考试大纲要求内容 过程要求4

9.4.7.2，末次会议还应包括下列内容,其详略程度应与客户对审核过程的熟悉程度一致:A1)，向客户说明所获取的审核证据基于对信息的抽样,因而会有一定的不确定性;B2)，进行的方法和时间表,包括审核发现的任何分级;C3)，认证机构处理不符合的过程;(包括与客户认证状态有关的任何结果)，D4)，客户为审核中发现的任何不符合的纠正和纠正措施提出计划的时间表;E5)，认证机构在审核后的活动;F6)，说明投诉和申诉处理过程。9.4.7.3，客户应有机会提出问题。审核组与客户之间关于审核发现或结论的任何分歧意见应得到讨论并尽可能获得解决。任何未解决的分歧意见应予以记录并提交认证机构。9.4.8，审核报告9.4.8.1认证机构应为每次审核向客户提供书面报告。审核组可以识别改进机会,但不应提出具体解决办法的建议。认证机构应享有对审核报告的所有权。9.4.8.2审核组长应确保审核报告的编制,并应对审核报告的内容负责。审核报告应提供对审核的准确、简明和清晰的记录,以便为认证决定提供充分的信息,并应包括或引用下列内容A1)，注明认证机构;B2)，客户的名称和地址及客户的代表;C3)，审核的类型，(例如初次、监督、再认证或特殊审核);D4)，审核准则;E5)，审核目的;F6)，审核范围,特别是标识出所审核的组织或职能单元或过程,以及审核时间;G7)，任何偏离审核计划的情况及其理由;H8)，任何影响审核的重要事项;I9)，注明审核组长、审核组成员及任何与审核组同行的人员;J10)，审核活动的实施日期和地点;(说明是现场或非现场,永久或临时场所)，K11)，与审核类型的要求一致的审核发现，(见9.4.5)、对审核证据的引用以及审核结论;L12)，如有时,在上次审核后发生的影响客户管理体系的重要变更;M13)，已识别出的任何未解决的问题:N14)，适用时,是否为结合、联合或一体化审核;O15)，说明审核基于对可获得信息的抽样过程的免责声明;P16)，审核组的推荐意见;Q17)，适用时,接受审核的客户对认证文件和标志的使用进行着有效的控制;R18)，适用时,对以前不符合采取的纠正措施有效性的验证情况。9.4.8.3，审核报告还应包含a)，关于管理体系符合性与有效性的声明以及对下列方面相关证据的:1），管理体系满足适用要求和实现预期结果的能力;2），内部审核和管理评审的过程;b)，对认证范围适宜性的结论;c)，确认是否达到审核目的。9.4.9，不符合的原因对于审核中发现的不符合,认证机构应要求客户在规定期限内分析原因,并说明为消除不符合已采取或拟采取的具体纠正和纠正措施。9.4.10，纠正和纠正措施的有效性，认证机构应审查客户提交的纠正、所确定的原因和纠正措施,以确定其是否可被接受。认证机构应验证所采取的任何纠正和纠正措施的有效性。所取得的为不符合的解决提供支持的证据应予以记录。应将审查和验证的结果告知客户。如果为了验证纠正和纠正措施的有效性,将需要补充一次全面的或有限的审核,或者需要文件化的证据，(需要在未来的审核中确认),则认证机构应告知客户。注:可以通过审查客户提供的文件化信息,或在必要时实施现场验证来验证纠正和纠正措施的有效性。验证活动通常由审核组成员完成。