TSG 07-2019质量保证体系评审表

共NUMPAGES24页第PAGE22页特种设备生产和充装单位许可规则质量保证体系评审表M1、一般要求评审编号：单位名称：序号评审项目评审方法评审结论备注1是否制订质量方针、质量目标并经法定代表人（或其授权的代理人）批准颁布？审阅质量手册□合格□基本合格□不合格2质量方针是否符合本单位实际要求并体现出确保特种设备安全性能的要求？查质量目标的制订说明或组织对内部员工关于质量方针的解释。□合格□基本合格□不合格3质量目标是否量化并分解落实到各质量控制系统？查质量目标分解规定。□合格□基本合格□不合格4质量目标量化、分解、定期考核记录是否符合规定要求查质量目标的考核情况。换证时查持证期间的质量目标的考核记录。□合格□基本合格□不合格5质量保证体系组织机构是否建立？审阅质量手册□合格□基本合格□不合格6质量保证体系的组织机构（责任部门）职能是否予明确规定？审阅质量手册□合格□基本合格□不合格7是否明确规定法人代表对特种设备安全质量负责？审阅质量手册及相关文件□合格□基本合格□不合格8是否在管理层中任命质量保证工程师并明确其职责？查质保师任命文件及职责规定□合格□基本合格□不合格9是否按本单位具体情况及相关安全技术规范规定设立必要的质量控制系统责任人？查各责任人的任命文件并评审是否符合相关技术规范或制造/安装需要？□合格□基本合格□不合格10质量保证体系的各责任人员职责是否予以明确？查人员职责规定，□合格□基本合格□不合格11对于安装维修单位，是否根据项目部安装特点，明确建立项目部质量保证体系、设立相关责任人的规定？查质量手册中质量体系设置情况□合格□基本合格□不合格12是否明确规定了与产品（设备）安全质量性能相关的人员（如检验试验人员）的职责权限？查各级人员的□合格□基本合格□不合格13各质量控制系统、质保工程师及系统责任人员之间的工作接口及协调措施是否明确规定？查质量手册□合格□基本合格□不合格14各责任人是否按规定履行职责？通过各控制系统的质量记录抽查情况评审责任人的到岗尽职情况□合格□基本合格□不合格15是否规定了定期（每年至少一次）进行管理评审的规定？管理评审的要求、内容、程序及相关记录要求是否明确规定？查管理评审文件规定□合格□基本合格□不合格16是否按管理评审的要求实施管理评审？评审记录是否符合规定要求？换证时，抽查管理评审记录。□合格□基本合格□不合格17公司生产组织结构、质量保证体系人员配备及其职能、生产过程控制要素发生变化(减少或者增加)、特种设备安全有关的法律、法规、安全技术规范等是否发生变更，以及特种设备安全监管部门对质量保证体系是否提出新的要求？查变更管理文件□合格□基本合格□不合格问题及建议评审员：年月日特种设备生产和充装单位许可规则质量保证体系评审表M2、质量保证体系文件评审编号：单位名称：序号评审内容评审方法评审结果备注1质量保证要求是否文件化？质量保证体系文件层次、结构是否规范、系统、齐全？查质量管理体系文件，质量手册、程序文件、相应的作业指导文件或表式表卡是否齐全，层次分明？□合格□基本合格□不合格2质量手册的适用范围是否履盖所申请许可产品？是否描述出质量保证体系组织机构及管理职责？查质量手册□合格□基本合格□不合格3质量手册的基本要素的设立、质量控制系统、环节及控制点的规定是否符合相关技术规范要求？查质量手册□合格□基本合格□不合格4质量手册中术语及缩写、质量方针及质量目标等明否明确说明或描述？查质量手册□合格□基本合格□不合格5是否根据本单位产品或设备的质量安全性能特点，根据质量要素的要求，编制程序文件或相关的？审阅程序文件及相关文件□合格□基本合格□不合格6有关程序文件是否明确责任部门、人员、控制程序及要求，具备可操作性？审阅程序文件□合格□基本合格□不合格7是否根据本单位员工技能水平编制必要的作业指导书？审阅作业指导书□合格□基本合格□不合格8是否根据质量保证体系运行的需要编制质量运行表式？表式项目、内容应当规范标准。查相关记录表式□合格□基本合格□不合格9是否规定根据产品（设备）的特点编制质量或工程（施工组织设计）查程序文件□合格□基本合格□不合格10质量计划（或施工组织设计、施工方案）中对产品（项目）质量目标、责任部门和责任人员、资源、实现过程控制程序（工序工艺、检验试验等控制环节、控制点）的规定内容是否满足质量保证要求？提查产品质量计划或工程施工方案（施工组织设计等）□合格□基本合格□不合格问题及建议：评审员：年月日特种设备生产和充装单位许可规则质量保证体系评审表M3.1、文件与记录控制评审编号：单位名称：序号评审内容评审方法评审结果备注1是否编制文件控制程序对文件管理进行规定？文件控制程序的内容是否符合《基本要求》的规定？评审程序文件（或管理制度）□合格□基本合格□不合格2对受控文件的类别是否明确划分？评审程序文件（或管理制度）□合格□基本合格□不合格3外来文件及质量体系文件、技术文件等是否有受控文件清单？抽查受控文件清单□合格□基本合格□不合格4公司现有的安全技术规范及相关法规、标准是否齐全完整且为有效版本？随机抽查有关规范、标准方本的配备及受控情况。□合格□基本合格□不合格5质量保证体系实施部门人员是否配备、使用用控有效版本的文件？现场检查文件配备情况□合格□基本合格□不合格6文件的编制、会签、审批是否符合规定要求抽查文件批、发记录。□合格□基本合格□不合格7现有文件是否有效标识并受控？查文件的标识情况□合格□基本合格□不合格8文件的发放、修改、回收及保存、消毁是否符合规定要求？查文件发放、修改、回收及保存、消毁记录□合格□基本合格□不合格9是否编制记录控制程序对质量记录管理进行规定？文件控制程序的内容是否符合《基本要求》的规定？查记录控制程序□合格□基本合格□不合格10对记录的填写、收集、审查确认、归档、保存是否符合规定要求？查记录控制程序及抽查记录表式的编制、标识及填写是否符合规定。□合格□基本合格□不合格11产品质量档案、质量体系运行记录及质量检验记录等的标识、存档、保管、消毁等是否符合规定要求？担查质量记录□合格□基本合格□不合格12现场使用的记录表式是否为有效版本？抽查现场使用表式是否为受控文件。□合格□基本合格□不合格问题及建议：评审员：年月日特种设备生产和充装单位许可规则质量保证体系评审表M3.2、控制评审编号：单位名称：序号评审内容评审方法评审结果备注1是否根据《基本要求》的规定，编制合同控制评审程序以明确合同评审的范围、内容、签订、修改及会签的程序及要求？查程序文件或管理制度□合格□基本合格□不合格2是否有合同评审记录并有效保存？查合同评审记录□合格□基本合格□不合格3所签订的合同是否满足相关法律法规、安全技术规范及技术条件的规定？随机抽查合同文本并评审是否符合规定要求□合格□基本合格□不合格4是否存在超过许可范围或本单位制造能力而承接合同的现象？随机抽查合同文本及持证期间生产台账□合格□基本合格□不合格5合同的签订、修改、会签的执行是否符合有关程序规定？抽查合同签订有关记录□合格□基本合格□不合格问题及建议：评审员：年月日特种设备生产和充装单位许可规则质量保证体系评审表M3.3、设计控制评审编号：单位名称：序号评审内容评审方法评审结果备注1是否编制设计控制程序？所编制的程序规定的范围、程序、内容是否符合《基本要求》的规定》?评审程序文件或管理制度□合格□基本合格□不合格2设计输入（设计任务书）中是否明确技术要求及相应的安全技术规范、相应标准的规定？查3～5种产品的设计输入记录□合格□基本合格□不合格3设计图样、设计计算书、设计说明书、产品使用（安装）说明书等设计输出文件是否符合相关标准、安全技术规范及技术要求的规定？抽查3～5种产品的设计输出文件如图纸、计算书等□合格□基本合格□不合格4设计文件的签署、审批手续是否符合有关规定？抽查有关设计文件的签、审、批是否符合规定要求□合格□基本合格□不合格5设计文件的修改控制是否符合规定要求？查程序文件或管理制度及设计文件修改运行记录□合格□基本合格□不合格6有设计验证规定的，是否进行了设计验证？查设计验证记录□合格□基本合格□不合格7法规、安全技术规范要求规定需进行设计许可、设计文件鉴定、产品型式试验的，应按规定进行许可、鉴定、型式试验。查设计文件鉴定记录、产品型式试验报告□合格□基本合格□不合格8外来设计文件的控制是否符合规定要求？审查外来技术文件的审查记录及确认手续。□合格□基本合格□不合格问题及建议：评审员：年月日特种设备生产和充装单位许可规则质量保证体系评审表M3.4、材料与零部件质量控制评审编号：单位名称：序号评审内容评审方法评审结果备注1材料、零部件控制程序的内容是否符合《基本要求》的规定》？查程序文件（或管理制度）□合格□基本合格□不合格2是否对材料、零部件供方实施了选择、评价及重新评价？并按规定程序编制、批准了合格供方名录？抽查材料合格供方名录及其合格供方评审记录□合格□基本合格□不合格3在用材料、零部件是否采购自合格供方单位？抽查采购记录，核对供方的合格供方评审记录□合格□基本合格□不合格4材料、零部件采购文件的信息是否符合规定的要求？查采购文件与产品设计文件的相符性□合格□基本合格□不合格5材料、零部件的采购文件是否按规程程序经相关授权人员的批准？查采购文件的编、审、批是否符合规定□合格□基本合格□不合格6如法规、技术规范对材料、零部件的供方有行政许可要求时，选择的供方应具备相应资质的行政许可证书。查合格供货方名单及相应资质见证。□合格□基本合格□不合格7材料、零部件的验收（复验）记录及相关检验报告是否符合规定？查进货检验记录□合格□基本合格□不合格8材料、零部件是否都有质量证明书，质量证明文件中炉批号等是否与实物标识相符？抽查3～5批材料的质量证明书□合格□基本合格□不合格9是否明确规定了材料的标识及标识移植的方法？现场材料、零部件件标识及标识移植是否清晰并符合规定？查相关文件及现场材料标识、标志移植情况□合格□基本合格□不合格10材料、零部件的台账与实物、入库、存放、保管、发放是否符合规定？抽查5～10批材料的入库、发放情况□合格□基本合格□不合格11是否对材料代用控制进行明确规定？发生材料代用时，是否符合相关安全技术规范、标准及相关质量管理规定？查程序文件或管理制度规定及材料代用控制记录。□合格□基本合格□不合格问题及建议：评审员：年月日特种设备生产和充装单位许可规则质量保证体系评审表M3.5、作业（工艺）控制评审编号：单位名称：序号评审内容评审方法评审结果备注1是否按《基本要求》编制工艺控制程序？其内容、范围及控制程序是否满足规定要求？查程序文件或管理制度□合格□基本合格□不合格2主要制造/（安装、改造、维修）工艺是否编制了通用工艺规程？是否根据产品制造/工程安装改造维修的特点，对有关特殊工艺编制专用工艺文件查通用工艺文件和专用工艺文件□合格□基本合格□不合格3通用和专用工艺编制的内容是否满足标准和图样的要求？查通用和专用工艺文件□合格□基本合格□不合格4是否根据产品（设备）特点编制专用作业文件（质量计划等”查质量计划或施工组织设计中有关工艺文件的规定□合格□基本合格□不合格5制造（安装、改造、维修）现场是否有受控的作业文件？工艺纪律执行是否执行工艺文件？查3～5种产品的工艺流转卡及工艺纪律检查记录等。□合格□基本合格□不合格6制造（安装、改造、维修）关键或主要工序是否执行工艺规定？查在制品（工程）关键工序执行记录□合格□基本合格□不合格7是否规定工艺更改的管理程序？抽查相关工艺文件及记录□合格□基本合格□不合格8是否有文件规定了工装、模具的管理控制要求？查相关文件□合格□基本合格□不合格9工装、模具的设计、制造、检验、维修、验收等是否得到控制？查工装模具的设计、制造、检验、维修、验收记录。□合格□基本合格□不合格问题及建议：评审员：年月日特种设备生产和充装单位许可规则质量保证体系评审表M3.6、焊接质量控制评审编号：单位名称：序号评审内容评审方法评审结果备注1是否按《基本要求》编制焊接质量控制程序，其控制控制范围、程序、内容是否满足规定要求？查控制程序或管理制度□合格□基本合格□不合格2焊接工艺评定的编制、审批、使用是否作出明确规定。查控制程序或管理制度□合格□基本合格□不合格3是否制订焊工管理制度建立建全焊工档案。查焊工档案□合格□基本合格□不合格4焊工合格项目能否满足产品焊接的需要？查焊工合格项次□合格□基本合格□不合格5典型产品的焊工持证上岗率抽查焊接记录□合格□基本合格□不合格6焊接工艺评定是否满足申请的产品的要求？典型产品的焊接工艺评定覆盖率。检查焊接工艺评定目录,及报告、评审其与生产需要的符合程度。□合格□基本合格□不合格7焊接工艺评定的评定方法、程序是否符合相关安全技术规范及其标准？审查焊接工艺评审报告□合格□基本合格□不合格8焊接工艺评定审批手续是否完整、合理？审查焊接工艺评审报告□合格□基本合格□不合格9焊接工艺评定试样的尺寸和加工是否符合规定，是否保存完好查试样□合格□基本合格□不合格10有无明确焊接工艺卡的编制审核要求。查控制程序及焊接记录表式□合格□基本合格□不合格11焊接过程的施焊接记录有无可追溯性。查焊接记录□合格□基本合格□不合格12是否制定了焊材一、二级库管理制度？查管理制度□合格□基本合格□不合格13是否规定了焊材烘烤、领用、发放、回收的管理制度。查管理制度□合格□基本合格□不合格14焊接材料的领用规定是否具备可追溯性。查管理制度及焊材库焊材发放记录□合格□基本合格□不合格15焊接材料的管理是否符合规定要求现场检查焊接存放、使用情况。□合格□基本合格□不合格16有无对焊缝返修和焊缝超次返修控制、母材补焊等工艺审批、重新检测等明确规定并符合相应安全技术规范及标准要求。查控制程序或管理规定□合格□基本合格□不合格17产品有按规定有焊接试板要求时，其控制环节是否符合相关安全技术规范及标准要求。查产品试板有关记录□合格□基本合格□不合格问题及建议：评审员：年月日特种设备生产和充装单位许可规则质量保证体系评审表M3.7、热处理质量控制评审编号：单位名称：序号评审内容评审方法评审结果备注1是否有热处理质量控制的管理制度或程序文件（或管理制度）？查管理制度或程序性文件□合格□基本合格□不合格2工艺所选择的热处理方法是否满足产品标准的要求？查热处理工艺及产品标准□合格□基本合格□不合格3对产品所用的各种热处理方法是否都编制了热处理工艺？查热处理工艺文件□合格□基本合格□不合格4热处理工艺能否满足标准和产品技术条件的要求？查热处理工艺文件□合格□基本合格□不合格5是否按规定要求完成热处理工序？查工艺流转卡及相关记录□合格□基本合格□不合格6热处理实施过程是否执行工艺文件？查3～5批产品的热处理工艺执行□合格□基本合格□不合格7热处理报告内容是否正确、完整？其数据是否与原始记录相符？查3～5批产品的热处理报告□合格□基本合格□不合格8热处理报告签署是否符合规定？查3～5批产品的热处理报告□合格□基本合格□不合格9热处理设备和工装是否满足生产的需要？现场查验□合格□基本合格□不合格10如热处理为分包，是否制订分包控制程序及规定？□合格□基本合格□不合格11对分包的外包方资格进行评价，是否有对外包方工艺审查、热处理记录及报告等审查确认记录□合格□基本合格□不合格问题及建议：评审员：年月日特种设备生产和充装单位许可规则质量保证体系评审表M3.8、无损检测质量控制评审编号：单位名称：序号评审项目评审方法评审结论备注1质量体系文件是否规定了无损检测人员的责、职、权？查质量体系文件□合格□基本合格□不合格2是否编制了无损检测通用工艺或作业指导书？查通用工艺或作业指导书□合格□基本合格□不合格3通用工艺或作业指导书是否是规范标准的要求。查通用工艺或作业指导书□合格□基本合格□不合格4无损检测程序文件（或管理制度）是否明确规定上岗人员的资格要求？查程序文件（或管理制度）及管理制度□合格□基本合格□不合格5有无明确规定无损检测试验的委托程序和要求？查程序文件（或管理制度）及管理制度□合格□基本合格□不合格6试验委托程序是否明确合理？查程序文件（或管理制度）及管理制度□合格□基本合格□不合格7有无规定无损检测工艺执行要求？如编制无损检测工艺（卡）、按工艺（卡）参数的要求进行操作？查程序文件（或管理制度）及管理制度□合格□基本合格□不合格8有无规定无损检测工艺（卡）的编制、审核、批准的要求？查程序文件（或管理制度）及管理制度□合格□基本合格□不合格9有无规定射线探伤底片标准要求查程序文件（或管理制度）及管理制度□合格□基本合格□不合格10有无规定无损检测原始记录、报告的审核签发要求？查程序文件（或管理制度）及管理制度□合格□基本合格□不合格11有无规定无损检测的原始记录、报告的存档要求？查程序文件（或管理制度）及管理制度□合格□基本合格□不合格序号评审内容评审方法评审结果备注12射线探伤底片保管存放要求有否规定？查程序文件（或管理制度）及管理制度□合格□基本合格□不合格13有无规定无损检测设备的校验、检定要求？查程序文件（或管理制度）及管理制度□合格□基本合格□不合格14在用无损检测设备是否经检定合格并在有效期内？重点检查校验片、超声波探仪、X射线探伤机、磁粉探伤机的电流、电压的校验记录和设备校验标记。□合格□基本合格□不合格15射线探伤室的安全防护是否满足规定要求？是否持有环保部门颁发的使用证书？现场查看现场□合格□基本合格□不合格16暗室及其设施是否满足洗片质量控制要求？现场查看现场□合格□基本合格□不合格17评片室及其设施能否满足评片需要？现场查看现场□合格□基本合格□不合格18如无损检测为分包是否制订分包控制程序及规定？□合格□基本合格□不合格19对分包的外包方资格进行评价，是否有对外包方工艺审查、NDT记录及报告等审查确认记录□合格□基本合格□不合格问题及建议：评审员：年月日特种设备生产和充装单位许可规则质量保证体系评审表M3.9、理化试验质量控制评审编号：单位名称：序号评审内容评审方法评审结果备注1是否编制了理化试验控制程序？审核程序性文件□合格□基本合格□不合格2理化试验控制程序的范围、程序、内容是否符合《基本要求》。审核程序性文件□合格□基本合格□不合格3理化试验程序文件（或管理制度）是否明确规定上岗人员的资格要求，理化人员是否持证上岗？审核程序性文件及相关人员培训、上岗记录。□合格□基本合格□不合格4所选用的理化试验方法是否符合有关标准规定？是否明确制订作业指导书？□合格□基本合格□不合格5有无规定理化试验设备的校验、检定要求。审核程序文件（或管理制度）及有关检定记录。□合格□基本合格□不合格6是否对试剂、试样、标样的保管要求及试验环境进行明确规定？□合格□基本合格□不合格7理化试验是否定期校验，是否在有效期内。审核程序性文件□合格□基本合格□不合格8有无理化试验设备操作规程。□合格□基本合格□不合格9有无理化试验报告编制审核要求，有无规定理化试验报告存档要求。审核程序性文件□合格□基本合格□不合格10理化委托程序是否明确，内容是否符合要求。审核程序性文件□合格□基本合格□不合格11有无对理化试样、取样及样品保管制度，是否执行。审核程序性文件□合格□基本合格□不合格12理化检验若为分包是否制订分包控制程序及规定？审核程序性文件□合格□基本合格□不合格13对分包的外包方资格进行评价，是否有对外包方工艺审查、理化试验记录及报告等审查确认记录审核程序性文件□合格□基本合格□不合格问题及建议：评审员：年月日特种设备生产和充装单位许可规则质量保证体系评审表M3.10、检验与试验评审表评审编号：单位名称：序号评审内容评审方法评审结论备注1是否编制了检验与试验控制程序？内容及范围是否符合《基本要求》的规定？审核程序性文件□合格□基本合格□不合格2是否明确规定了检验部门和人员的职责与权限，检验责任人的权限执行是否到位？审核程序性文件抽查3-5份检验记录□合格□基本合格□不合格3检验人员的配备能否满足生产的要求，检验人员能否胜任其工作？查产品的检验情况，审核检验员配备与生产的要求是否相适应。□合格□基本合格□不合格4有无根据产品（设备）特点制订《检验规程》、《质量计划》明确各项检验项目及要求？审核《检验规程》、《质量计划》□合格□基本合格□不合格5是否针对产品（设备）特点编制相关的试验作业指导书？审核程序性文件□合格□基本合格□不合格6过程检验项目是否明确规定？是否符合相关标准、规范要求？审查检验规程□合格□基本合格□不合格7最终检验项目是否明确规定？是否符合相关标准、规范要求审查检验规程□合格□基本合格□不合格8检验规程中对产品抽样检验规则等作出明确规定？审查检验规程□合格□基本合格□不合格9是否对检验试验条件进行明确规定？审查程序文件□合格□基本合格□不合格10检验检测设备能否满足产品检验要求？核查检验检测设备能力□合格□基本合格□不合格11是否明确规定对产品（设备）建造的各阶段进行适当的检验状态标识？审查程序文件、检查在制品等检验状态标识情况。□合格□基本合格□不合格12法律法规对产品有型式试验要求时，程序文件（或管理制度）中是否已明确并执行。审查程序文件（或管理制度）及产品型式试验报告。□合格□基本合格□不合格13产品检验记录的填写、审核、批准、确认、保存等是否明确规定？执行情况是否符合规定要求。抽查产品检验记录。□合格□基本合格□不合格14是否有产品记录长期妥善保管的条件？查产品检验记录的保管、保存期限及处置等是否符合规定要求。□合格□基本合格□不合格问题与建议评审员：年月日特种设备生产和充装单位许可规则质量保证体系评审表M3.11、生产设备及检验试验装置的控制评审编号：单位名称：序号评审内容评审方法评审结果备注1是否按《基本要求》的规定编制生产设备及检验试验装置控制程序？其管理范围、职责、程序及内容是否明确？查质量体系文件□合格□基本合格□不合格2生产设备及检验与试验设备是否建立台账并有效受控管理？查运行记录□合格□基本合格□不合格3是否对设备的性能等进行状态标识？查质量体系文件□合格□基本合格□不合格4属于法定检验的设备，是否按相关规定经法定检验机构进行检验合格并办理相关使用证书。抽查设备检验报告及使用登记证等。□合格□基本合格□不合格5是否对设备的保养、维修及大修做出规定？查质量体系文件□合格□基本合格□不合格6设备的保养、维修及大修是否符合规定要求？查设备保养、维修记录□合格□基本合格□不合格7是否制订检验试验设备的检定、校准计划并实施？查检验试验设备的检定、校准计划及检定、校准证书等□合格□基本合格□不合格8检验试验设备的采购、使用、维修保养等要求是否明确规定？抽查设备管理运行记录□合格□基本合格□不合格问题及建议：评审员年月日特种设备生产和充装单位许可规则质量保证体系评审表M3.12、不合格品控制评审编号：单位名称：序号评审内容评审方法评审结果备注1是否制订了不合格品控制的管理制度或程序文件？查有关文件□合格□基本合格□不合格2不合格品控制的责任部门、责任人员及职责权限是否明确查有关文件□合格□基本合格□不合格3是否有不合格品处置记录？抽查不合格处置记录□合格□基本合格□不合格4不合格品处置情况是否符合规定？抽查不合格处置记录□合格□基本合格□不合格5不合格品是否都进行了判定和标识？现场查不合格品的标识情况□合格□基本合格□不合格6是否对不合格品的产生原因进行了调查分析？查不合格品处理记录□合格□基本合格□不合格7是否有针对性地提出了纠正措施？查不合格品处理记录□合格□基本合格□不合格8纠正措施的实施是否有追踪和记录？查不合格品处理□合格□基本合格□不合格问题及建议：评审员：年月日特种设备生产和充装单位许可规则质量保证体系评审表M3.13、质量改进与服务评审编号：单位名称：序号评审内容评审方法评审结果备注1是否编制质量改进与服务控制的程序文件（或管理制度）□合格□基本合格□不合格2是否规定的质量信息的收集途径及处置要求？□合格□基本合格□不合格3是否明确质量信息的统计、分析方法？□合格□基本合格□不合格4是否规定根据质量住息的反馈、处置方法制订必要的纠正或预防措施的要求？□合格□基本合格□不合格5纠正、预防措施的制订、实施的环节及要求是否明确？□合格□基本合格□不合格6是否建立了用户反馈台帐？查用户反馈台帐□合格□基本合格□不合格7用户意见的反馈是否有明确的途径和方法？查相关文件□合格□基本合格□不合格8用户意见能否做到及时反馈和处理？查质量问题处理情况及用户意见处理台账□合格□基本合格□不合格9是否规定定期进行内部审核对所发现的问题采取纠正措施？查记录□合格□基本合格□不合格10内审中的发现的问题是否有处理结果？查记录□合格□基本合格□不合格问题及建议：评审员：年月日XXXXXX有限公司PAGE特种设备生产和充装单位许可规则质量保证体系评审表M3.14、人员管理评审编号：单位名称：序号评审内容评审方法评审结果备注1是否编制程序文件（或管理制度）明确规定人员培训、考核和管理要求。查质量手册及程序文件（或管理制度）□合格□基本合格□不合格2培训的部门、职责及培训程序是否明确规定？查质量手册及程序文件（或管理制度）□合格□基本合格□不合格3对产品制造（设备安装）等质量有影响的岗位人员的能力要求、培训需求是否明确规定？查人员上岗的能力要求及培训计划□合格□基本合格□不合格4人员培训、考核的周期等是否明确规定？查人员培训计划及培训、考核记录□合格□基本合格□不合格5是否规定对培训效果进行考核、评价的要求？查人员培训评审记录□合格□基本合格□不合格6人员培训、考核档案管理是否符合规定要求？抽查人员培训档案的保管及记录情况□合格□基本合格□不合格7是否明确与质量有关的人员的聘用、借调、调出的管理要求？查有关文件规定及相关记录。□合格□基本合格□不合格注：本要素人员不包括焊接人员、无损检测人员、理化检验人员，这些人员的培训考核及其管理在相应的控制要素条款中规定。问题及建议：评审员：年月日PAGE第PAGE24页共NUMPAGES24页特种设备生产和充装单位许可规则质量保证体系评审表M3.15、执行特种设备许可制度评审编号：单位名称：序号评审内容评审方法评审结果备注1对所生产/安装的特种设备是否明确规定执行“特种设备许可制度”并编制相应程序文件（或管理制度）明确范围、要求及程序？查质量手册及程序文件□合格□基本合格□不合格2如产品制造（或设备安装维修等）等按规定需接受监检时，是否明确规定受监检产品范围并按有关安全技术规定要求接受监检？查程序文件（或管理制度）和公司产品介绍、公司概况介绍等资料。□合格□基本合格□不合格3是否明确规定部门、人员负责接受安全监督检验的联系工作？查程序文件（或管理制度）□合格□基本合格□不合格4是否明确规定接受监检时的联络、接受检验、配合监检工作条件与沟通、对监检意见处置方式等程序的管理要求？查产品/工程监检报告。□合格□基本合格□不合格5是否明确规定许可证书的使用管理规定？如产品使用许可标志，是否明确标志的样式及使用管理规定？查程序文件（或管理制度），换证审查时检查产品说明书、产品标识、公司宣传资料等是否符合相关安全技术规范的规定？□合格□基本合格□不合格6是否存在超出许可范围进行制造（安装、改造、维修）的行为？查持证期间生产台账及公司产品介绍、公司概况介绍等资料。□合格□基本合格□不合格7是否规定接受各级质量技术监督部门的监督？查质量手册及程序文件□合格□基本合格□不合格8是否及时向质量技术监督部门、检验机构和社会提供必要的特种设备制造、安装、改造、维修信息？查设备制造/工程安装报检单、告知书等。□合格□基本合格□不合格问题及建议：评审员：年月日