2012版 -TnPM五阶六维评价体系工作指南-20121201-试行版

【TnPM 五阶六维评价体系系列文件之二】 TnPM 五阶六维评价体系 工作指南 2012-6-1 发布 TnPM 五阶六维评价委员会 发布 TnPM 五阶六维评价委员会 版权所有 前 言 本指南的目的是为有意申请 TnPM 五阶六维评价的组织（企业）提供申请入阶评价的指导，使企业了解 TnPM/TPM 入阶评价的流程和要点。 本指南由 TnPM 五阶六维评价委员会提出并归口 本指南由 TnPM 五阶六维评价委员会负责起草 本指南起草及修订单位： TnPM 五阶六维评价委员会 广州大学工业工程与设备工程研究所 中国机械工程学会设备与维修工程分会 TnPM 推进中心 广州学府设备管理工程顾问有限公司 TnPM 五阶六维评价体系工作指南 目 录 1 目的 ................................................................................................................................................................... 1 2 适用范围 ........................................................................................................................................................... 1 3 依据 ........................................................................................................................................................... 1 4 评价说明 ........................................................................................................................................................... 1 4.1 评价机构 ........................................................................................................................................................... 1 4.2 TnPM 设备管理在中国企业评价的背景 ........................................................................................................ 1 4.3 TnPM 五阶六维评价体系的特点 .................................................................................................................... 2 4.4 评价给企业带来的利益 ................................................................................................................................... 3 5 评价流程及实施要点 ....................................................................................................................................... 4 5.1 询问 ................................................................................................................................................................... 4 5.2 提交申请文件 ................................................................................................................................................... 4 5.3 TnPM 五阶六维评价委员会审核申请 ............................................................................................................ 4 5.4 受理申请签订合同 ........................................................................................................................................... 5 5.5 调分 ........................................................................................................................................................... 6 5.6 评价准备 ........................................................................................................................................................... 6 5.7 现场评价 ........................................................................................................................................................... 7 5.8 出评价报告、制证 ........................................................................................................................................... 8 5.9 颁证及授牌仪式 ............................................................................................................................................... 9 5.10 企业改善行动 ................................................................................................................................................... 9 5.11 再次申请评价 ................................................................................................................................................... 9 5.12 评价纪律 ........................................................................................................................................................... 9 6 附表与用途 ..................................................................................................................................................... 10 TnPM 五阶六维评价体系工作指南 .1. 1 目的 为有意申请 TnPM 五阶六维评价体系入阶评价的组织（企业）提供工作指南和申请指导。 2 适用范围 适用于申请 TnPM 五阶六维评价的组织（企业）了解评价体系特点及如何申请与准备等工 作要点。 申请评价企业可以是以公司，或者以单个工厂（事业部）名义。 3 依据标准 1）《全面化生产维护管理体系——要求》（2012 版）（公开文档） 2）《TnPM 五阶六维评价标准解读》（2012 版）（对申请入阶评价企业公开） 3）《TnPM 五阶六维评价标准 1000 分评分细则》（2012 版）（不公开文档） 4 评价说明 4.1 评价机构 TnPM 五阶六维评价委员会是“TnPM 五阶六维评价体系”标准制订与颁布、评价证书发放、 和评价人员资质认证的唯一授权单位。 TnPM 五阶六维评价委员会成立于 2011 年 9 月，是由中国机械工程学会设备与维修工程分 会 TnPM 推进中心、广州大学工业工程与设备工程研究所、中国设备管理协会全面生产维护委员 会，联合现代设备管理研究院（注册地香港，世界维修论坛组委会发起方之一）共同发起，其 宗旨是进一步促进全国 TnPM 五阶六维评价体系入阶评价工作的良性发展，为后续评价标准制 订、评价人才培养和储备、评价结果的国际互认等工作奠定良好基础。 TnPM 五阶六维评价委员会目前挂靠在广州大学工业工程与设备工程研究所，秘书处同步运 作，主任委员由李葆文教授担任。 4.2 TnPM设备管理在中国企业评价的背景 中国进入 WTO 之后，与世界各国的联系越来越紧密，逐渐发展成为世界制造业的中心。改 革开放以来，中国重写了以制造业为主导发展的经典剧本。 当今的中国已经形成了先进设备管理和评价体系的肥沃土壤和需求市场。但综观世界制造 体系的发展进程，国际标准化组织已经建立起完善的质量标准评价体系（ISO9000），环境标准 评价体系（ISO14000），安全标准评价体系（ISO18000），以及其他相关评价体系如 HSE，OHSAS， TS16949，GMP 等。上述这些评价体系都包含相关设备管理条款，即分别从质量、健康、安全、 环境等方面对设备提出要求。设备管理本身除了要满足上述体系特定要求之外，是否有独自的 要求需要满足呢？显然，它必须要保持生产的流畅和高效运行，还要降低生产成本，这包括能 源、材料、维修、备件等成本消耗。因此，作为企业生产、质量、安全、环境及员工健康载体 的设备，建立一套科学合理，以设备为主线的生产管理评价体系，势在必行；同时也可以成为 上述标准化体系的强有力支撑。 在这样的社会背景下，TnPM 五阶六维评价委员会提出建立以 TnPM 管理体系标准为基准的 1000 分评价标准，从 TnPM 体系的主要条款和六个维度进行多角度评价，将评价的结果设为五 .2. 个阶梯，以此来引导企业以设备人机系统为主线管理体系的进步，促进各项标准化体系管理水 平的提升，更好地服务于企业的生产运营。 TnPM 五阶六维评价是标志着企业以设备为主线的管理体系进入了一个可测评的阶段。企业 通过评价可以客观了解自身以设备人机系统为主线的生产管理水平，包括设备对生产的支持程 度、生产现场管理状况、设备可靠性状态、维修策略是否正确、维修资源的组织和配置是否合 理、维修行为是否规范、员工技能提升和改善氛围、知识资产管理水平如何、维修成本是否合 理、设备综合效率水平、设备投资效率水平以及设备对安全、环境、健康的支持力度等等。 4.3 TnPM五阶六维评价体系的特点 （一）什么是 TnPM 五阶六维评价体系 TnPM 评价指的是 TnPM 五阶六维评价体系，目前是国内最高水平的设备人机系统精细化管 理的评价认证机制，是专门评价设备管理水平和运作效率的认证体系，由全国 TnPM 五阶六维评 价委员会主导。每年都有很多家企业通过 TnPM 五阶六维评价认证。主要的行业包括石油化工、 烟草、矿业、地铁、化工、机械加工等，仅 2011 年就有 19 家企业申请入阶评价。 五阶即五个级别，从低到高依次为一阶到五阶，五阶是最高水平。 六维是评价的六个维度，包括组织结构的健全性、设备管理机制的规范性、现场执行能力、 员工技能成长、设备管理信息化和知识资产管理、设备管理绩效指标等。 TnPM 五阶六维评价体系是开放的，任何想检验一下自己设备人机系统管理水平的企业（推 进 TnPM、TPM 与否都不设前提条件）都可以自由向全国 TnPM 五阶六维评价委员会申请。按照评 价标准的 1000 分细则，由评价专家组打分，根据得分情况确定最终的阶数，即级别。评价证书 有效期 2 年。 截至 2012 年 4 月 30 日，国内最高的阶数是 3 阶。 （二）TnPM 五阶六维评价和质量体系 ISO9000 认证有什么区别？ 质量体系 ISO9000，或者安全环境健康体系 HSE，都对设备管理有要求，但并没有明确的指 导意见告诉企业应该怎么做。而设备是支撑企业效率、安全、成本和质量的基础，管理好设备 对上述体系的管理要求就很容易达到。同时，设备管理也有自身的使命，需要企业管理者定期 对设备管理机制的运作情况进行评估，五阶六维评价体系就是帮助企业检验设备管理水平高低 的最好的工具和方法。很多企业的管理部门，都用 TnPM 五阶六维评价体系来检查各二级单位的 设备管理水平。 TnPM 五阶六维是多值逻辑，分为 1 阶到 5 阶来体现企业的设备管理水平，ISO9000 等是二 值逻辑，企业要么通过，要么不通过，这种方式来评判设备管理水平高低是不合适的。 TnPM 五阶六维评价体系的主要特点包括： 特点 1：TnPM 五阶六维评价体系与其他认证的一个重要区别是其五阶水平。其他评价体系 是二值逻辑的，非此即彼，要么不通过，要么通过。而 TnPM 五阶六维评价则是包含不通过、一 阶、二阶、三阶、四阶、五阶这六种状况（表 1-1），这给企业留有充分的进步空间，可以真 TnPM 五阶六维评价体系工作指南 .3. 实反映企业状况，是客观的，也符合企业进步的轨迹。因为评价结果是按照阶梯区分的，企业 可以通过所处的阶梯等级，从宏观上认识自己在业界所处的地位，以及需要继续奋斗的目标。 五阶分阶分数表 阶数 分数 1 阶 501～670 2 阶 671～800 3 阶 801～900 4 阶 901～970 5 阶 971～1000 （表 1-1） 特点 2：TnPM 五阶六维评价体系严格区分评价评审团队与推进指导团队的功能，实施严格 的回避，即曾参加过被评价企业咨询指导的专家不能再参加该企业的入阶评价工作，确保 评价的公正性、客观性。 特点 3：TnPM 五阶六维评价体系带有诊断的性质，评价小组出具的评价报告不但指出企业 设备人机系统目前现状和存在的问题，而且还提供改善建议。TnPM 五阶六维评价体系评价过程 伴随着对企业管理状况的诊断，企业可以通过评价报告清晰地认识自身所存在的主要问题，与 高阶目标的主要差距，明确今后的努力方向。 4.4 评价给企业带来的利益 对企业而言，TnPM 评价的最大收益表现在以下方面： 一是可以提升企业的知名度、信誉和品牌影响，增强企业进步的信心； 二是可以通过评价促进企业设备与生产管理总体水平的提升，因为准备评价的过程就是落 实具体举措，进行精细管理和整改的过程； 三是评价所获得的评价报告也是让企业更深刻了解自己设备管理方面存在的不足，明确今 后努力方向的一剂良药。 总之，评价是促进企业以设备为主线人-机系统精细化管理全面进步的助推器。 .4. 5 评价流程及实施要点 企业申请 TnPM 五阶六维评价体系入阶评价及复评流程图如图 1 所示： 图 1 入阶评价及复评流程图 5.1 询问 当企业或公司有申请入阶评价的意向时，如需了解相关情况，可联系“TnPM 五阶六维评 价委员会”（以下简称委员会）的工作人员（热线：400-104-0028）。 5.2 提交申请文件 当企业或公司有意申请入阶评价时，需填写《TnPM 五阶六维评价体系入阶评价申请表》（见 附件表单 1）并传递给 TnPM 五阶六维评价委员会的工作人员。传递申请表的方式可为传真、邮 件、邮寄。 复评的企业申请，可直接发邮件或打电话给 TnPM 五阶六维评价委员会的工作人员，商洽复 评的时间安排及合同事宜，不用另填申请文件。 5.3 TnPM五阶六维评价委员会审核申请 TnPM 五阶六维评价委员会收到企业提交的《入阶评价申请表》后，查验其符合情况，重点 是了解企业设备管理的基本情况，评估其入阶的可能性。对于尚不具备入阶可能性的企业，委 员会需解释原由，并建议企业先通过 TnPM 设备管理咨询和培训项目进行专项提升后再申请入阶 评价。 TnPM 五阶六维评价体系工作指南 .5. 5.4 受理申请签订合同 5.4.1 签订入阶评价协议 由 TnPM 五阶六维评价委员会向申请评价企业提供合同标准文本《TnPM 五阶六维入阶评价 协议》，双方洽谈，签署双方评价协议合同。（其中，入阶评价费用由四部分构成：①评价专 家评价服务费用；②专家差旅交通及食宿费用；③评价报告撰写与证照费；④项目管理与税费。） 5.4.2 支付预付款项 申请评价企业应在现场评价前约定时间期限内按照《TnPM 五阶六维入阶评价协议》中的约 定支付评价预付款。 5.4.3 自查整改 双方签定入阶评价协议后，由 TnPM 五阶六维评价委员会向申请评价企业提供《TnPM 五阶 六维评价标准解读》（2012 版），申请评价企业对照《TnPM 五阶六维评价标准解读》（2012 版）自查整改，并完成自评报告，为入阶做好准备。 自查整改过程中，企业需要进一步了解如何准备入阶评价的，可以联系 TnPM 五阶六维评价 委员会参加相关专题的培训课程，或者由委员会协助联系专家进行评价前辅导。（需另行签署 评价前辅导协议） 5.4.4 提供入阶评价所需的基本信息 由 TnPM 五阶六维评价委员会的评价项目组织者向申请企业提供《受评价的职能部门及主要 设备简介》（见附件表单 2）、《企业实施 TnPM 职责距阵表》（附件表单 3）、《TnPM 文件记 录具备情况》（附件表单 4）等表单，企业需在指定期限内提前填好相关表单并递交给 TnPM 五 阶六维评价委员会工作人员（一般不迟于正式评价日期前两周）。（复评企业，不用提供。） 5.4.5 受评价方（企业）需准备事项 受评价企业至少应在正式现场评价前半个月，按照《TnPM 五阶六维评分标准》进行内部自 我评价，编写内部评价报告，评价报告以书面形式提交给 TnPM 五阶六维评价委员会，否则 TnPM 五阶六维评价委员会有权中止现场评价计划。 受评价企业的主管部门需准备评价时用的整体汇报，用 ppt 的格式编制，在正式现场评价 开始时进行汇报，汇报时间在 1 小时内。 受评价的职能部门和生产单位，需准备汇报用 PPT（针对各专题和主要支柱活动展开，一 般包括自主维护专题、检维修管理专题、备件管理专题、设备管理信息化应用专题、员工成长 .6. 专题和 OPS 改善管理专题），每个专题的汇报时间控制在 15 分钟以内（视情况在首次会议或评 价期间展示给评价组）。 否定项：受评价企业需要重点关注《TnPM 五阶六维评价体系》的否定项，这些项目符合与 否，直接决定企业是否具备入阶资格或降级处理。 5.4.6 进入正式评价阶段 一般在评价企业在主要工作就绪后，即可联系委员会确定正式的入阶评价日期。在此之前 受评企业还需要： （1）完成内部评价，并提交内部评价报告； （2）就 1 年内企业安全和环保事故有无发生进行审查，并提交上级单位核准盖章后的证明 材料（无上级主管单位的，由当地安监部门出具证明材料）。证明材料的格式见附件表单 5。 5.5 调分机制 根据企业类型和特点的不同，如果企业关于《TnPM 五阶六维评价标准解读》（2012 版）中 某些的评价项存在不可操作的情况，企业可在正式评价前向 TnPM 五阶六维评价委员会说明情况 并提出申请。委员会会结合实际情况，指导评价小组对 1000 分的分布情况进行微整，把相关评 价项的分数弱化或取消，并将相应分数调整到对该企业相对较重要的评价项中。调分机制不影 响《TnPM 五阶六维评价标准》的总分值和评价内容完整性。 5.6 评价准备 在评价协议签订后，TnPM 五阶六维评价委员会会指定专人担任联络员，与受评价企业进行 业务联系和沟通。委员会在正式评价前，需要准备的事项包括： 5.6.1 确定评价日期 由 TnPM 五阶六维评价委员会的评价项目组织者与被评价企业确定评价日期（一般在评价协 议签署后，先初步确定一个日期，再根据企业生产情况最终明确评价日期――评价日期的最后 确定不迟于现场评价日期前 60 天）。 现场评价日期一旦确定，除非特殊情况，一般不再改变。 5.6.2 组建评价专家组 根据企业规模，赴企业现场评价的评价组成员一般为 3-4 名，由 TnPM 五阶六维评价委员会 指派并授权。委员会会委派资深人员担任评价组领队，原则上评价组领队不参与现场评分。 评价师（评价专家）主要由国内高校、研究机构、企业的设备管理资深人员组成。评价师 需与委员会签订书面协议，承诺遵守评价纪律和保密条款，并持有 TnPM 五阶六维评价委员会 （加盖公章）颁发、主任委员签发的评价师工作证。 TnPM 五阶六维评价体系工作指南 .7. 参加入阶评价的评价师须遵循关联回避原则，凡是参加过受评价方现场指导的专家，或者 与受评价企业有关联影响的人员不可参与该企业评价； 尚没有进行过入阶评价的企业人员不能担任评价专家组成员。 5.6.3 评价计划与评价通知 由评价组长负责拟定《评价计划》，对评价任务进行分工及安排具体评价日程，并于现场 评价前 15 日内提交给申请评价企业。 申请评价企业需在正式评价前一周内对《评价计划》的人员及日程安排提出书面意见及建 议，并返回 TnPM 五阶六维评价委员会。过期未返回，TnPM 五阶六维评价委员会视为企业认可 《评价计划》的日程安排。 由 TnPM 五阶六维评价委员会的工作人员书面通知评价专家组成员有关评价前的准备事项。 5.7 现场评价 5.7.1 首次会议 时间通常在一个半小时内，首次与末次会议的议程，在现场评价前三天，由 TnPM 五阶六维 评价委员会的评价组联络人员与受评价方协商确定。主要议程包括： （1）主持人宣布首次会议开始，受评价企业领导致欢迎辞，介绍与会的主要人员； （2）评价组长致辞，介绍评价组成员，说明评价议程，强调评价期间的工作要求； （3）听取受评价企业的整体汇报（PPT 或视频）； 首次会议后，企业需要提供一间会议室（办公室）供评价人员评价期间临时使用。 5.7.2 整体汇报 评价小组听取受评价方的 TnPM 设备管理的整体汇报。时间控制在 1 小时内。自主维护、检 维修管理等专题汇报（PPT，每个约 15 分钟），可分散在评价期间由实施单位或支柱部门专门 汇报。 5.7.3 现场评价 首次会议结束后，则按既定的评价日程表，进行现场评价，现场评价的方式包括现场访谈 （厂领导、车间领导、部门领导、工作人员）、运行纪录查验、现场审核、调查表等，现场评 价为 3-4 个工作日（根据企业规模大小确定）。 申请复评的企业，现场评价时间约为正式评价时间的一半。 .8. 5.7.4 评价结论 现场评价完成后，评价组应统计受评价方的得分、入阶情况，评价中发现的亮点及改善点、 薄弱环节。 5.7.5 末次会议 按既定议程召开末次会议，时间通常在一小时内。建议受评企业高层领导参加末次会议听 取评价意见。评价组长在末次会议中宣读本次评价得分及入阶等级的初步意见。主要议程包括： （1）主持人宣布末次会议开始，介绍与会的主要人员； （2）评价组长介绍整体评价情况，点评企业亮点和主要改进空间；各评价组成员介绍自己 负责模块企业主要的改进空间；评价组组长宣布最终评价得分和企业获得的阶数。 （3）受评价企业领导发言； 5.7.6 受评价方申述及异议处理 现场宣布的入阶分数还需 TnPM 五阶六维评价委员会最后审核确定，如果受评价方对评价结 果存在异议，可在一周内向 TnPM 五阶六维评价委员会主任书面提出申述，逾期没有申诉的，视 为接受评价结果。 委员会收到企业申述书后，应在一周内给予答复。 5.8 出评价报告、制证 5.8.1 撰写报告 各评价师结束现场评价后，应按 TnPM 五阶六维评价委员会提供的报告格式和要求，在 6～ 10 个工作日内完成评价报告的撰写，评价报告应详细列出企业的改善方向并给出具体改善建 议。 5.8.2 报告的汇总 各评价师完成各自的评价报告后统一交由评价组长审阅、整合。 5.8.3 报告审阅 评价组长负责撰写企业“入阶评价报告”，并交由 TnPM 五阶六维评价委员会主任委员审阅。 TnPM 五阶六维评价体系工作指南 .9. 5.8.4 证书有效期 入阶评价报告经主任委员审阅通过并签字后进行印刷并装订成册，同时制作： （1）中英文入阶证书； （2）中英文入阶牌匾； （3）纪念铭牌――第一家评价的行业企业、第一个通过高阶评价的入阶企业等。 入阶证书等文件自评价结果颁发之日起有效期 2 年。 5.8.5 复评报告 如果是企业申请入阶评价复评，则由复评小组提供复评分数及在正式复评工作结束后 15 日内提供复评报告； 5.8.6 复评证书的有效期 进行入阶复评的企业，如复评分数达到原有阶数的标准，则颁发复评证明，证明有效期从 复评之日起 1 年内有效；如复评分数未能达到原有阶数的标准，则不再颁发任何证明，维持原 评价证书两年的有效期； 5.9 颁证及授牌仪式 由 TnPM 五阶六维评价委员会的工作人员负责与企业约定是否举行颁证或授牌仪式，并确定 相应日期，一般为末次会议结束后第二个月内举行。临近全国 TnPM 大会举行前通过入阶评价的 企业，可申请将颁证和授牌仪式放在全国 TnPM 大会闭幕式上进行。 确定颁证和授牌仪式日期后，TnPM 五阶六维评价委员会代表到企业举行入阶发证仪式，并 向企业提交文本的评价报告（诊断和建议）。 入阶复评原则上不再举行授牌仪式，相应报告等报告则用快递方式寄送企业。 5.10 企业改善行动 进行 TnPM 入阶评价的目的是为了提升企业设备人-机系统精细化管理水平，因此企业进行 评价并收到评价报告后，需组织相关人员，根据评价报告中提出的改善建议， 制定改善计划并 跟进执行。 5.11 再次申请评价 企业根据自己的需要，可向 TnPM 五阶六维评价委员会再次提出入阶评价申请，但申请评价 日期，必须与上次现场评价的时间间隔一年以上。 5.12 评价纪律 在正式入阶评价前，企业需向 TnPM 五阶六维评价委员会书面提交遵守评价纪律的承诺函。 格式参考附件表单 6。 .10. 6 附表与用途 附件 1： 《入阶评价申请表》——了解企业基本情况 附件 2：《受评价的职能部门及主要设备简介》——用于编制评价工作指引时参考 附件 3：《企业实施 TnPM 职责距阵表》——用于评价前划分哪些部门评价哪些要素 附件 4：《TnPM 设备管理文件具备情况》——用于评价前了解企业 TnPM/TPM 推进、设 备管理的文件制度和记录情况 附件 5：《安全和环保事故说明函》――由上级单位核准盖章后的证明材料（无上级主管 单位的，由当地安监部门出具证明材料。 附件 6：《遵守评价纪律的承诺函》――企业承诺遵守评价期间的工作纪律。 全国 TnPM五阶六维评价委员会 地址：广州市麓景西路 41 号 20 楼 邮编(Zip)：510091 传真(FAX)：8620-66615333 电话(Tel)：8620-66615333 66615322 http://www.tnpm.org E-mail：shfmarket@163.com TnPM 五阶六维评价体系 入阶申请表 省 市（区） 编号： 号 组织/企业名称 （中英文） 地址/邮编 （中英文） 网 址 企业性质 行业分类/四位行业代码 法人代表 TnPM/TP/设备管理者代表 联系人 信息 姓 名 电话 职 务 传真 手机 E-mail 员工人数（覆盖在认证范围内的所有人员、临时工等） 作息时间 上午： 下午： 计划评价时间 推进时间 □企业已推进 TPM 年； □企业已推进 TnPM 年； □精益生产 年； □5S/6S 活动 年； □ QCC/QC 活动 年； □ 6 西格码 年； □TQM 年； □（克劳士比）零缺陷管理 年；□其他( ) 企业已取得的 体系认证 □ISO9001 质量管理体系； □ISO14001 环境管理体； □OHSMS18001 职业健康安全管理体系； □HACCP 食品安全管理体系； □GMP 认证 □ISO13485 医疗器械管理体系认证； □SA8001 纺织行业认证； □EN4600 体系认证 □ HSE 管理体系是三位一体管理体系 □SA8000 社会道德责任标准 □其他( ) 企业已使用的 的管理软件有 □SAP □ERP □EAM 设备资产管理系统 □知识管理软件 □机组在线监测系统、离线监测系统 申请方主要产 品/服务描述 本次入阶评价 的部门（车间） 需提交的资料 ① 营业执照复印件 ② 生产/服务的主要过程的流程图或示意图 ② TnPM 推进和设备管理组织图、企业简介 ④ 地理位置图及厂区平面示意图 TnPM 删减条款 《TnPM 设备管理体系－要求》有无删减条款？ □无删减 □有删减，条款是： 填表人 法人或管理者代表 签名/日期 （申请方盖章） 全国 TnPM五阶六维评价委员会 地址：广州市麓景西路 41 号 20 楼 邮编(Zip)：510091 传真(FAX)：8620-66615333 电话(Tel)：8620-66615333 66615322 http://www.tnpm.org E-mail：shfmarket@163.com 受评价的职能部门及主要设备简介 企业名称： 日期： 年 月 日 填表人： 序号 本次入阶评价的部门 主要职能 主要设备/装置 主要产出品/服务 1 2 3 4 5 附件3： 企业实施TnPM职责矩阵表（范例） ★=归口管理部门； ☆=主要职责； （●=相关职责或部分职责； /=不适用/不适合）这两项视情况增加 评价大项 评价细项 六维 高层管理者推进办 设备 XX车间 XX车间 XX车间 信息 企管 物流 行政管理质管 安保 仓储 劳资 工艺 工会 技改 工程部 党办 4.2 方针 TnPM设备管理方针 1-组织 œ  œ 4.3.1 目标 目标管理要求 6-绩效  œ 设备管理关键指标 6-绩效  œ œ œ œ 六项改善活动指标 6-绩效  œ œ œ œ 指标统计规范指标统计规范 6-绩效  œ œ œ  指标分解与目标设定 6-绩效  œ œ œ œ 4.3.2 体系策划 TnPM设备管理体系策划 1-组织  主计划编制与执行 1-组织  œ 实施计划编制与执行 1-组织      班组推进计划 1-组织    全员参与氛围营造 1-组织    样板机台和阶段验收机制 1-组织     4.4.1 机构和职责 机构和职责 1-组织  设备管理代表 1-组织  基层联络员表现 1-组织    评价激励机制策划 1-组织     œ 绩效考核和责任追究执行 1-组织      例会制度 1-组织     例会制度 1 组织      4.4.2 文件与记录要求 TnPM设备管理文件体系 2-规范  œ 管理流程科学性 2-规范  œ œ œ 各类规范的要素齐备情况 2-规范  œ œ œ 文件管理总要求 2-规范     记录管理总要求 2-规范     4.4.3 设备前期管理 设备前期管理策划 2-规范   设备规划和选型决策 3 执行 œ  设备规划和选型决策 3-执行 œ   设备前期管理执行情况 3-执行  œ œ œ  设备初期管理 3-执行      4.4.4.1 设备基本信息 设备基础数据管理 2-规范      设备运行数据管理 2-规范      设备档案管理 3-执行     4.4.4.2 设备技术管理 设备技术标准和规范要求 2-规范     设备技术评价工作开展情 执行  œ œ œ 设备技术评价工作开展情 3-执行  œ œ œ  4.4.4.3 设备资产管理 设备资产管理策划 2-规范  设备资产管理执行情况 3-执行  4.4.4.4 设备价值管理 设备价值管理 3-执行  4.4.5.1 设备使用与维护 设备使用与维护工作策划 2-规范     自主维护基准书的建立 2-规范     员工自主维护技能分级管 3-执行 œ     自主维护工作执行情况 3-执行    设备使用运行实效 3-执行    设备使用与维护的持续改 3-执行     4.4.5.2 设备点检管理 点检工作策划 2-规范  œ œ œ 点检的组织与分工 2-规范    点检标准 2-规范    点检计划 3-执行    附件3： 企业实施TnPM职责矩阵表（范例） ★=归口管理部门； ☆=主要职责； （●=相关职责或部分职责； /=不适用/不适合）这两项视情况增加 评价大项 评价细项 六维 高层管理者推进办 设备 XX车间 XX车间 XX车间 信息 企管 物流 行政管理质管 安保 仓储 劳资 工艺 工会 技改 工程部 党办 点检实施与执行情况 3-执行    点检项目调整 3-执行    点检倾向管理 3-执行     点检总结与改进 3-执行     状态监测管 策划4.4.5.3 设备状态监测 状态监测管理策划 2-规范  状态监测实施 3-执行     状态监测工作的评估和持续改进 3-执行     4.4.5.4 设备润滑管理 润滑管理策划 2-规范  润滑标准 2-规范 œ    设备润滑管理执行情况 3-执行 œ    润滑管理的评估和持续改 3-执行     4.4.6.1 故障管理 故障管理制度 2-规范  故障管理过程 2-规范 œ    故障的统计与分析 6-绩效     œ 故障的源头追溯与根除预 3-执行     4.4.6.2 维修管理 维修管理策划 2-规范  设备分类及维修策略编制 2-规范     设备信息采集及诊断分析 3-执行    3 执行 维修组织和资源配置 3-执行     维修工作流程确定 3-执行     维修计划 3-执行 œ    维修规范 2-规范 œ    维修准备和维修现场管理 3-执行 œ    维修实施 3-执行 œ    维修统计 6-绩效     œ维修统计 6 绩效     œ 维修分析、评价与改进 3-执行     4.4.6.3 维修相关方管理 相关方管理策划 2-规范  相关方分类 2-规范  相关方准入 2-规范  相关方过程控制 3-执行     相关方评价 3-执行     4 4 6 4 设备备件管理 备件管理制度 2 规范  4.4.6.4 设备备件管理 备件管理制度 2-规范   备件技术管理 2-规范   备件计划管理 3-执行      备件采购管理和国产化 3-执行 œ œ œ œ  备件库存管理 3-执行 œ œ œ  备件经济管理 6-绩效 œ œ œ œ œ  备件消耗和质量跟踪 3-执行 œ œ œ œ  备件的报废和循环使用 3-执行     œ 备件管理的持续改进 3-执行   4.4.6.5 设备费用预算管理 设备预算编制 2-规范  设备预算的实施和监控 3-执行     设备预算分析和评估 3-执行  œ œ œ 4.4.6.6 报废与更新管理 设备资产报废管理要求 2-规范  ？ 设备资产的更新与改造 3-执行  œ œ œ ？ 附件3： 企业实施TnPM职责矩阵表（范例） ★=归口管理部门； ☆=主要职责； （●=相关职责或部分职责； /=不适用/不适合）这两项视情况增加 评价大项 评价细项 六维 高层管理者推进办 设备 XX车间 XX车间 XX车间 信息 企管 物流 行政管理质管 安保 仓储 劳资 工艺 工会 技改 工程部 党办 4.4.7.1 计量与特种设备管 计量和监控测量设备管理 2-规范  œ œ œ œ 特种设备管理 2-规范  œ œ œ ？ 4.4.7.2 设备节能降耗 设备节能降耗管理 3-执行  œ œ œ 4.4.8.1 设备管理信息化 设备管理信息化策划 5-信息 œ  设备管 信息化的基础设备管理信息化的基础 5-信息  设备管理信息化功能模块评 估 5-信息 œ  设备一生的数据管理 5-信息 œ œ œ œ  4.4.8.2 外部信息和专家 信息分享机制 5-信息  设备及备件供应商信息管 5-信息  专家信息库管理 5-信息 œ œ  4.4.8.3 知识资产管理 知识资产管理机制 5-信息  œ œ œ 知识资产管理实绩 5-信息  œ œ œ 4.4.9.1 员工成长机制 教育训练管理制度 4-员工 œ  员工成长机制策划 4-员工 œ  员工培训档案管理 4-员工 œ  员工技能层次管理 4-员工  员工培训效果评估 4-员工  4.4.9.2 单点课 OPL单点课管理制度 4-员工  œ员 OPL单点课活动情况 4-员工    œ 4.4.9.3 班组及团队建设 班组长能力提升 4-员工     班组及团队建设 4-员工     4.4.10.1 现场6S活动 6S管理策划 2-规范 œ œ œ  典型区域的6S标准 2-规范 œ œ œ  生产现场的6S执行情况 3-执行 œ œ œ  办公区域的6S执行情况 3-执行 办公区域的6S执行情况 3 执行  员工素养与行为表现 3-执行 œ œ œ  4.4.10.2 清除六源活动 六源规范 2-规范  œ œ œ 开展清除六源活动情况 3-执行    安全和环保、职业健康 3-执行     4.4.10.3 可视化和定置化管理 可视化定置化管理策划 2-规范 œ œ œ œ  可视化定置化手册 2-规范 œ œ œ œ  可视化定置化管理实施情 3 执行    可视化定置化管理实施情 3-执行     4.4.11 全员持续改善 持续改善活动的策划 4-员工 œ œ œ  六项改善活动的管理 4-员工     六项改善活动展示和分享 4-员工     OPS－单点提案 4-员工     小组课题式改善活动 4-员工     4.5.1 绩效测量和监视 绩效测量和监视机制运作 6-绩效  œ œ œ œ 指标实绩及达成情况 绩效  œ œ œ œ指标实绩及达成情况 6-绩效  œ œ œ œ 4.6.1 内部评价 内部评价 1-组织 œ œ œ œ  4.6.2 管理评审 管理评审 1-组织 œ œ œ œ  4.6.3 管理亮点与创新 管理亮点 1-组织 œ œ œ œ  1 TnPM 文件记录具备情况 企业名称： 填表人： 填单日期： TnPM 要素 文件/记录要求 对应的文件或资料名称 归口部门 备注 4.2 方针 TnPM 管理方针 要形成文件－可列入管理手册中 4.3.1 目标 目标管理要求 要形成文件－可列入管理手册中 设备管理关键指标 要形成文件和机制 六项改善活动指标 要形成文件和机制 指标统计规范 要有表格式的规范/统计指南 指标分解与目标设定 要形成文件 4.3.2 体系策 划 TnPM 设备管理体系策划 要形成文件－列入设备管理体系文件中 主计划编制与执行 要有企业/部门级的推进主计划（中长期） 实施计划编制与执行 要形成文件和机制――年度/月计划 班组推进计划 要形成文件――月（或周）工作要点 全员参与氛围营造 海报、看板、征文、知识竞赛等各类 样板机台和阶段验收机制 要形成文件和机制 4.4.1 机构和 职责 机构和职责 厂级/车间级 TnPM 或设备管理架构/职责 设备管理代表 人员和职责，可列入管理手册中 基层联络员表现 日常工作管理记录及素材 评价激励机制策划 要形成文件和机制 绩效考核和责任追究执行 要形成文件和机制 例会制度 要形成会议纪要和跟踪机制 4.4.2 文件与 记录要求 TnPM 设备管理文件体系 要形成文件－可列入管理手册中 管理流程科学性 评判体系文件/管理办法/管理流程图 各类规范的要素齐备情况 随机调阅规范文件查验 文件管理总要求 随机调阅文件查验 记录管理总要求 调阅各类记录查验 4.4.3 设备前 期管理 设备前期管理策划 要形成文件和机制 设备规划和选型决策 要形成文件和机制 设备前期管理执行情况 要有文件、记录 2 设备初期管理 调阅各类记录查验 4.4.4.1 设备 基本信息 设备基础数据管理 文件-调阅各类记录查验 设备运行数据管理 文件-调阅各类记录查验 设备档案管理 记录-调阅设备管理台帐或档案资料 4.4.4.2 设备 技术管理 设备技术标准和规范要求 文件-根据设备的重要程度等方式采用矩阵 表识别所需建立的技术标准；如：设备点检 标准、润滑标准、维修规范（作业标准、技 术标准、质量验收标准）等； 设备技术评价工作开展情况 调阅各类记录查验 4.4.4.3 设备 资产管理 设备资产管理策划 要形成文件、记录 设备资产管理执行情况 调阅各类记录查验 4.4.4.4 设备 价值管理 设备价值管理 调阅各类记录查验 4.4.5.1 设备 使用与维护 设备使用与维护工作策划 要形成文件或管理办法 自主维护基准书的建立 文件-根据设备日常保养管理的需要建立具 体、操作性强的保养规范 员工自主维护技能分级管理 要形成文件和机制 自主维护工作执行情况 记录-实际执行的记录 设备使用运行实效 调阅各类记录查验 4.4.5.2 设备 点检管理 点检工作策划 要形成文件或管理办法 点检的组织与分工 查验管理机制 点检标准 形成文件－标准表单 点检计划 记录、计划单 点检实施与执行情况 调阅各类记录查验实效 点检项目调整 调阅各类记录查验实效 点检倾向管理 调阅各类记录查验实效 点检总结与改进 调阅各类记录查验 4.4.5.3 设备 状态监测 状态监测管理策划 要形成文件或管理办法 状态监测实施 调阅各类记录查验实效 状态监测工作的评估和持续改 进 调阅各类记录查验实效 3 4.4.5.4 设备 润滑管理 润滑管理策划 要形成文件或管