商场（大型超市购物中心）安全生产风险分级管控体系方案全套资料[2021-2022完整实施方案模板]

商场风险分级管控体系全套资料标准汇编文件作者：南河三月PAGE\*MERGEFORMAT6商场安全生产风险分级管控体系全套资料标准汇编文件作者：南河三月商场购物中心风险分级管控体系全套方案资料汇编编号：Q/RAH-001a-20212021-2022版发布日期：2021-03-15实施日期：2021-06-15XX购物中心目录TOC\o"2-3"\h\z\t"标1,1"HYPERLINK\l"_Toc67946123"第1章总则PAGEREF_Toc67946123\h4HYPERLINK\l"_Toc67946124"1.1编者按PAGEREF_Toc67946124\h4HYPERLINK\l"_Toc67946125"1.2适用范围PAGEREF_Toc67946125\h5HYPERLINK\l"_Toc67946126"1.3编制依据PAGEREF_Toc67946126\h5HYPERLINK\l"_Toc67946127"1.3.1相关法规及规定PAGEREF_Toc67946127\h5HYPERLINK\l"_Toc67946128"1.3.2部门规章PAGEREF_Toc67946128\h6HYPERLINK\l"_Toc67946129"1.3.3地规及文件PAGEREF_Toc67946129\h7HYPERLINK\l"_Toc67946130"1.3.4标准和规范PAGEREF_Toc67946130\h8HYPERLINK\l"_Toc67946131"1.4总体要求、目标与原则PAGEREF_Toc67946131\h11HYPERLINK\l"_Toc67946132"1.5术语和定义PAGEREF_Toc67946132\h11HYPERLINK\l"_Toc67946133"1.5.1风险PAGEREF_Toc67946133\h11HYPERLINK\l"_Toc67946134"1.5.2危险源PAGEREF_Toc67946134\h11HYPERLINK\l"_Toc67946135"1.5.3风险点PAGEREF_Toc67946135\h12HYPERLINK\l"_Toc67946136"1.5.4风险辨识PAGEREF_Toc67946136\h12HYPERLINK\l"_Toc67946137"1.5.5风险评估/评价PAGEREF_Toc67946137\h12HYPERLINK\l"_Toc67946138"1.5.6风险分级PAGEREF_Toc67946138\h12HYPERLINK\l"_Toc67946139"1.5.7风险管控PAGEREF_Toc67946139\h13HYPERLINK\l"_Toc67946140"1.5.8风险信息PAGEREF_Toc67946140\h13HYPERLINK\l"_Toc67946141"1.5.9重大风险PAGEREF_Toc67946141\h13HYPERLINK\l"_Toc67946142"1.5.10重大危险源PAGEREF_Toc67946142\h14HYPERLINK\l"_Toc67946143"第2章工作机制PAGEREF_Toc67946143\h15HYPERLINK\l"_Toc67946144"2.1安全风险分级管控工作责任体系PAGEREF_Toc67946144\h15HYPERLINK\l"_Toc67946145"2.2安全风险分级管控工作制度PAGEREF_Toc67946145\h16HYPERLINK\l"_Toc67946146"2.2.1总则PAGEREF_Toc67946146\h16HYPERLINK\l"_Toc67946147"2.2.2组织管理PAGEREF_Toc67946147\h16HYPERLINK\l"_Toc67946148"2.2.3安全风险辨识PAGEREF_Toc67946148\h17HYPERLINK\l"_Toc67946149"2.2.4方法及要求PAGEREF_Toc67946149\h21HYPERLINK\l"_Toc67946150"2.2.5检查考核PAGEREF_Toc67946150\h23HYPERLINK\l"_Toc67946151"2.2.6常用安全风险评估方式方法PAGEREF_Toc67946151\h26HYPERLINK\l"_Toc67946152"第3章风险点识别方法PAGEREF_Toc67946152\h30HYPERLINK\l"_Toc67946153"3.1风险点识别范围的划分要求PAGEREF_Toc67946153\h30HYPERLINK\l"_Toc67946154"3.2风险点识别方法PAGEREF_Toc67946154\h30HYPERLINK\l"_Toc67946155"3.3风险评价方法PAGEREF_Toc67946155\h30HYPERLINK\l"_Toc67946156"3.4风险控制措施策划PAGEREF_Toc67946156\h31HYPERLINK\l"_Toc67946157"3.5风险分级管控考核方法PAGEREF_Toc67946157\h31HYPERLINK\l"_Toc67946158"3.6风险点识别及分级管控使用要求PAGEREF_Toc67946158\h31HYPERLINK\l"_Toc67946159"第4章风险点分类标准PAGEREF_Toc67946159\h32HYPERLINK\l"_Toc67946160"4.1物的不安全状态PAGEREF_Toc67946160\h32HYPERLINK\l"_Toc67946161"4.2人的不安全行为PAGEREF_Toc67946161\h33HYPERLINK\l"_Toc67946162"4.3作业环境的缺陷PAGEREF_Toc67946162\h35HYPERLINK\l"_Toc67946163"4.4安全健康管理的缺陷PAGEREF_Toc67946163\h35HYPERLINK\l"_Toc67946164"第5章风险识别措施PAGEREF_Toc67946164\h41HYPERLINK\l"_Toc67946165"5.1商场危险源（风险点）分布及辨识标准PAGEREF_Toc67946165\h41HYPERLINK\l"_Toc67946166"5.2商场风险点清单PAGEREF_Toc67946166\h45HYPERLINK\l"_Toc67946167"5.3商场重大危险源（风险点）清单PAGEREF_Toc67946167\h47HYPERLINK\l"_Toc67946168"第6章风险分级管控建设成果PAGEREF_Toc67946168\h57HYPERLINK\l"_Toc67946169"6.1风险点分类标准PAGEREF_Toc67946169\h57HYPERLINK\l"_Toc67946170"6.2风险评估表PAGEREF_Toc67946170\h62HYPERLINK\l"_Toc67946171"6.3风险控制措施及实施期限PAGEREF_Toc67946171\h63HYPERLINK\l"_Toc67946172"6.4商场工作危害分析（JHA）记录表（样表）PAGEREF_Toc67946172\h64HYPERLINK\l"_Toc67946173"6.5工作危害分析法（JHA）+评价（LEC）记录PAGEREF_Toc67946173\h70HYPERLINK\l"_Toc67946174"6.6商场安全检查表表法（SCL）记录表（样表）PAGEREF_Toc67946174\h71HYPERLINK\l"_Toc67946175"6.7作业活动清单PAGEREF_Toc67946175\h74HYPERLINK\l"_Toc67946176"6.8设备设施清单PAGEREF_Toc67946176\h75HYPERLINK\l"_Toc67946177"6.9设备设施风险分级管控清单PAGEREF_Toc67946177\h78HYPERLINK\l"_Toc67946178"6.10作业活动风险分级管控清单PAGEREF_Toc67946178\h166HYPERLINK\l"_Toc67946179"第7章风险分级管控程序框图PAGEREF_Toc67946179\h204HYPERLINK\l"_Toc67946180"第8章附表PAGEREF_Toc67946180\h205HYPERLINK\l"_Toc67946181"8.1安全风险预控管理专项培训计划表PAGEREF_Toc67946181\h205HYPERLINK\l"_Toc67946182"8.2商场安全风险预控管理考核表（表1）PAGEREF_Toc67946182\h206HYPERLINK\l"_Toc67946183"8.3安全风险预控管理考核表（表2）PAGEREF_Toc67946183\h207HYPERLINK\l"_Toc67946184"8.4安全风险预控管理考核表（表3）PAGEREF_Toc67946184\h208总则编者按近年来，我国经济处于稳健上升的发展阶段，第二、三产业在国民经济中的重要性不断提高。那么在经营过程中，企业如何做到快速、健康、稳定的发展，除了考虑企业战略规划之外，安全生产，无疑是重中之重。安全，是企业整个生命周期中的一个不可或缺的环节。国家对于企业安全生产方面的管控，越来越重视，也越来越严格。从安全生产标准化管理、安全生产证审批，到安全生产风险分级管控、隐患排查治理，再到企业安全培训、综合应急预案，整个安全管理体系对企业的生产起到了全方位的保驾护航。然而，安全生产事故依然时有发生，往往发生事故之后，在有关部门的调查结论上总能看到本不该出现的过失，最终导致了不可逆转的悲剧。这不得不让人深思:到底问题出在哪儿？2019年3月31日，盐城响水发生化工厂特大爆炸事故，造成大量人员伤亡和经济损失。国务院事故调查组最终认定该事故是一起长期违法贮存危险废物导致自燃进而引发爆炸的特别重大生产安全责任事故。2020年3月7日晚，全国上下一心共抗重大传染病的关键时期，作为当地政府指定的重要医学隔离点的福建省泉州市鲤城区欣佳酒店，发生楼体坍塌事故，造成29人死亡、42人受伤。造成了重大的生命财产损失和恶劣的社会影响。据有关部门调查组调查，该项目存在非法建设、违规改造等严重问题，对于安全隐患长期心存侥幸、违规冒险经营；同时地方相关职能部门监管不利，流于形式，最终酿成惨烈事故。笔者认为，出现安全生产事故，主要是由以下几个原因造成的：首先，部分企业法律意识、道德意识淡薄，对于安全生产心存侥幸、把人民的生命财产当成儿戏，刀尖上踩高跷，贪图一时之利。其次，相关职能部门部分公务人员监管不利，在安全生产监管方面，流于形式、疏于管理，最终对于企业安全隐患无法给出正确的指示和指导；第三，国民对于安全意识相对淡薄。发现隐患后，有相当一部分人员无法正确的做出判断和决策，甚至不知道该如何做，最终星星之火，酿成大祸。综上，笔者认为安全生产的规范化，应当从以下三个方面着手：第一，企业应当切实担负起安全责任，以人为本，把人民的生命财产安全放于首位，遵守相关法律法规和政策，做到不放过任何一个死角，不抱有任何一丝侥幸；第二，地方相关执法部门应当加强安全生产监管力度，杜绝形式主义，更应杜绝违规开绿灯的行为，切实以为人民服务为己任；第三，国家和社会应当逐步培养安全忧患意识，a安全是每个人的责任和义务，只有提高全民的安全意识，才能让安全风险降到最低。适用范围本实施指南适用于XX商场的风险识别、评价、分级、管控。编制依据 相关法规及规定序号文件名文件号、颁布实施日期1《中华人民共和国安全生产法》中华人民共和国主席令13号（2014年），2014年12月1日实施2《中华人民共和国消防法》中华人民共和国主席令第6号，2009年5月1日实施3《中华人民共和国劳动法》中华人民共和国主席令第28号，中华人民共和国主席令第18号修改，2009年8月27日实施4《中华人民共和国职业病防治法》中华人民共和国主席令第52号，中华人民共和国主席令第48号修改，2016年7月2日实施5《中华人民共和国突发事件应对法》中华人民共和国主席令第69号，2007年11月1日实施6《中华人民共和国特种设备安全法》中华人民共和国主席令第4号令，2014年1月1日实施7《中华人民共和国环境保护法》中华人民共和国主席令第9号，2015年1月1日实施8《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》中华人民共和国国务院令第352号，2002年5月12日实施9《特种设备安全监察条例》中华人民共和国国务院令第549号，2009年5月1日施行10《危险化学品安全管理条例》中华人民共和国国务院令第591号，国务院令第645号修订，2013年12月7日施行11《工伤保险条例》（2010年修订）中华人民共和国国务院令第586号，2011年1月1日施行部门规章序号文件名文件号、颁布实施日期1《危险化学品目录》(2015版)国家安全监管总局等10部门2015年第5号公告，2015年5月1日实施2《危险化学品经营许可证管理办法》国家安全商场监督管理总局令第55号，2012年9月1日起施行3《有限空间安全作业五条规定》国家安全商场监督管理总局令69号，2014年9月29日实施4《国家安全监管总局关于修改<商场安全事故报告和调查处理条例>罚款处罚暂行规定等四部规章的决定》国家安全商场监督管理总局第79号令，2015年5月1日起实施5《国家安全监管总局关于废止和修改危险化学品等领域七部规章的决定》国家安全商场监督管理总局第79号令，2015年7月1日起实施6《国家安全监管总局关于废止和修改劳动防护用品和安全培训等领域十部规章的决定》国家安全商场监督管理总局第80号令，2015年7月1日起实施7《油气灌区防火防爆十条规定》国家安全商场监督管理总局第84号，2015年7月30日实施8《爆炸危险场所安全规定》劳部发[1995]56号，1995年1月22日实施9《仓库防火安全管理规则》公安部第6号令，1990年4月10实施10《消防监督检查规定》（2012年修订）公安部令第120号，2012年11月1日施行11《危险化学品经营单位安全评价导则（试行）》安监管管二字[2003]38号，2003年4月1日实施12《易制爆危险化学品名录》（2011年版）公安部，2011年11月25日实施13《商场经营单位安全培训规定》国家安全商场监督管理总局3号令，国家安全商场监管总局令第80号修正14《商场安全事故应急预案管理办法》国家安全商场监督管理总局令第88号，2016年7月1日15《国家安全监管总局关于公布首批重点监管的危险化学品名录的通知》安监总管三〔2011〕95号，2011年6月21日实施16《国家安全监管总局关于公布第二批重点监管危险化学品名录的通知》安监总管三〔2013〕12号，2013年2月5日实施17《国家安全监管总局关于宣布失效一批安全商场文件的通知》安监总办〔2016〕13号，2016年2月4日实施地方法规及文件序号文件名文件号、颁布实施日期1《XX省安全商场条例》2007年11月29日经XX省十届人民代表大会常务委员会第32次会议通过，2008年1月1日施行2《XX省安全商场事故调查暂行规定》XX省政府令第155号3《XX省消防条例》2010年9月30日XX省第十一届人民代表大会常务委员会第十九次会议修订通过，自2011年1月1日起施行4《XX省安全商场应急预案管理办法（暂行）》XX省安全商场监督管理局公告第8号5《关于在全省高危行业推行人身意外伤害保险的通知》云安监管〔2008〕102号6《XX省人民政府贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全商场工作通知的实施意见》云政发〔2010〕157号7《XX省安全商场监督管理局关于危险化学品经营行政许可有关事项的通知》云安监管〔2013〕13号8《XX省安全商场监督管理局关于做好危险化学品目录调整后安全商场许可有关工作的通知》云安监管〔2015〕58号标准和规范序号文件名标准号、实施日期1《企业与施工规范（2014年版）》GB50156-2012，2013年3月1日2《建筑设计防火规范》GB50016-2014，2015年5月1日3《建筑灭火器配置设计规范》GB50140-2005，2005年10月1日4《常用化学危险品贮存通则》GB15603-1995，1996年2月1日5《危险化学品经营企业开业条件和技术要求》GB18265-2000，2001年5月1日6《危险化学品重大危险源辩识》GB18218-2009，2009年12月1日7《易燃易爆性商品储存养护技术条件》GB17914-2013，2014年7月1日8《安全标志及其使用导则》GB2894-2008，2009年10月1日9《危险货物运输包装通用技术条件》GB12463-2009，2010年5月1日10《防止静电事故通用导则》GB12158-2006，2006年12月1日11《爆炸危险环境电力装置设计规范》GB50058-2014，2014年10月1日12《液体石油产品静电安全规程》GB13348-2009，2009年12月1日13《消防安全标志设置要求》GB15630-1995，1996年2月1日14《化学品分类和危险性公示通则》GB13690-2009，2010年5月1日15《企业职工伤亡事故分类》GB6441-1986，1987年2月1日16《危险场所电气防爆安全规范》AQ3009-2007，2008年1月1日17《作业安全规范》AQ3010-2007，2008年1月1日18《视频安防监控系统技术要求》AQ/T3050-2013，2013年10月1日19《安全评价通则》AQ8001-2007，2007年4月1日20《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》AQ3013-2008，2009年1月1日21《商场经营单位商场安全事故应急预案编制导则》GB/T29639-2013，2013年10月1日22《石油化工设备和管道涂料防腐蚀技术规范》SH/T3022-2011，2011年6月1日23《用电安全导则》GB/T13869-2008，2008年12月1日24《工业企业总平面设计规范》GB50187-2012，2012年8月1日25《化学危险品重大危险源辨识》(GB18218-2014)26《建设项目环境风险评价技术导则》（HJ/T169-2004）27《地表水环境质量标准》（GB3838-2002）28《声环境质量标准》（GB3096-2008）29《工业大气污染物排放标准》（GB4915-2013）30污水综合排放标准》（GB8978-1996）总体要求、目标与原则根据上级政府主管部门的指示要求，结合我商场的实际，经商场安委会同意，我商场着手建立安全风险分级管控体系建设。在建设风险分级管控体系过程中应按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行。要求工作人员按照《风险分级管控体系实施指南》建议编制大纲要求，根据实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。通过建立风险管控体系做到有效遏制安全事故发生，保障员工及顾客生命财产安全。术语和定义风险发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。（GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）。风险(R)＝可能性(L)×后果(C)。危险源可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。（GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）。危险源的构成：--根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。--行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。--状态：包括物的状态和作业环境的状态。风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。风险点通常指风险存在的部位，又称危险源。风险辨识风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。（GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）风险评估/评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。（GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）风险分级采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。（根据有关文件及标准，我省风险暂定为“红、橙、黄、蓝”四级，企业原5级划分标准可参照进行调整。）蓝色风险\5级风险：稍有危险，需要注意（或可忽略的）。员工应引起注意。蓝色风险\4级风险：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。车间、科室应引起关注。黄色风险\3级风险：中度（显著）危险，需要控制整改。商场、部室（车间上级单位）应引起关注。橙色风险\2级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。商场对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。红色风险\1级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。风险管控根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；应包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施。风险信息是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。重大风险是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。重大危险源是指长期地或临时地商场、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）商场装置、设施或场所，或同属一个商场经营单位且边缘距离小于500m的几个（套）商场装置、设施或场所。工作机制安全风险分级管控工作责任体系1、总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系建设。安全指挥中心结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。2、工作目标：根据《商场购物中心安全建设标准化基本要求及评分方法(试行)》关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制建设事故发生，保障商场员工建设财产安全。3、基本原则：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任及三级责任。4、领导机构组长：副组长：成员：安全风险分级管控办公室设在安全指挥中心，主任由副总担任，安全指挥中心负责对分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作监督管理及考核。安全风险分级管控工作制度总则第一条为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全建设方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全建设，制定本制度。第二条本制度所指的安全风险分级管控，是指XX购物中心内部为保障安全建设自主组织开展的，对建设、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包括国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。第三条本制定适用于XX购物中心所属各单位。组织管理第四条组长负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。安全指挥中心是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制订XX购物中心安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。各业务职能部门是安全风险管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。第五条副组长是本单位安全风险分级评估管理第一责任人，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。副总工程师及业务科室负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理，安全管理员负责现场条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。安全风险辨识第六条单位负责人要组织专家和全体员工，采取有效措施，全方位、全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。第七条单位负责人在建设系统、装备的投运、移交、运行、停运或重启时，应由单位分管负责人(分管技术负责人)或专业职能部门组织进行安全风险评估。（一）停运或重启是指下列几种情况：1.商场购物中心的工作面；2.建设线、重要建设设备、装置的停运或重启；3.地面建设单位的事故停车、停产、停工和重新开车。(二)系统、装备评估的主要内容包括：1.新系统、新装备投运的评估内容应包括工程施工和商场设备安装质量、安全设施、安全防护、检测检验、规程措施、技术和人员条件、应急设施和预案等；2.系统、装备移交评估的内容应包括使用环境、运转情况、安全设施、安全措施、接收单位技术能力等；3.系统、装备正常运行的评估内容应包括运行状况、安全保护和安全防护设施等；4.系统、装备停运或重启的评估内容应包括可能存在的风险因素、对运行系统的影响、安全隔离措施，技术、措施以及人员准备，启(停)用后安全管理等。第十条岗位评估。工作人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。第十一条检维修、临时施工和零星作业评估。检维修作业、临时施工和零星作业前，作业负责人会同安全负责人，对施工材料和工具准备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高压源等危险能量源以及有毒有害物质隔离，重物失稳防控及其他安全防护措施落实，作业人员身体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进行评估和确认。作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对施工质量，材料、工器具回收和人员撤离，安全设施及安全防护以及采取的安保措施(如短路线、电气接地等)恢复等情况进行评估和确认。第十二条特殊施工作业评估。特殊施工作业前，由项目负责人组织专业技术人员、施工人员等对作业中可能存在的安全风险因素和可能产生的危害后果等进行分析评估，并根据评估结果确定程序步骤、施工工艺及安全措施。特殊施工作业主要指下列内容：1.涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸危险的作业；2.特大重物起吊等特殊地点重物起吊作业、高处作业、受限空间作业、危险区动火作业等特殊条件作业；3.重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业；4.其他复杂、特殊施工作业。第十三条异常状况评估。正常建设(运行)的系统(装置)在建设工序、工作流程、技术工艺发生变化以及工作区域的设备、设施、环境发生重大变化或发生事故(包括未遂事故)时，应由专业职能部门组织相关人员对系统安全可靠性重新评估。第十四条工程项目评估。新建、改建、扩建工程项目，单位负责人应分别在项目立项、现场开工、建设施工、试车试产等各阶段组织安全风险评估。1.项目立项时，应对项目存在的危险、危害因素及危害程度、工艺成熟程度、工艺危险因素和控制难度、现有控制防范措施、管理主体的技术能力和安全管理水平等进行综合分析评估。2.项目开工前，应组织有关部门专业人员会同监理人员对施工单位安全资质、总体施工组织设计、安全和技术管理人员配备、作业人员资质、施工所需工器具和特种设备检测、检验等开工安全条件进行综合分析评估。3.项目施工期间，建设单位应会同监理人员、施工单位对施工现场安全措施是否落实到位，危险因素分析排查、安全隐患治理是否按规定执行等情况进行动态安全评估。第十五条“四新”试验评估。新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，应对其安全性能、环境适应性、存在的危险因素、可能造成的危害及应对措施、人员技术能力等是否具备安全试验或推广应用条件进行综合评估。第十六条其他评估。1.设备、物资购置及出入库。涉及安全建设的设备、物资购置前，要对设备、物资是否适应本单位安全建设要求进行安全、技术选型论证，并按规定程序报批。设备、物资入库前，应对其完好情况、技术参数、安全性能等进行评估验收，符合要求方可入库。材料、配件、工器具、劳动防护用品等出库投入运行前，使用单位(人员)应对其完好情况、安全性能进行检查评估，符合安全要求方可投入运行。2.作业人员。新招聘和长期(一年)中断作业的员工上岗前，应对其身体健康状况、职业禁忌情况、岗位所需技术业务知识和技能、规程措施和有关规章制度掌握情况等是否具备上岗资格进行综合考核评估。单位负责人应利用班前会等环节对作业人员上岗前的精神状态、是否饮酒、是否携带违禁物品、劳动防护用品和安全防护器具配备等状况进行动态评估。3.重大灾害。单位负责人应定期对本单位可能发生的重大灾害及已采取安全管控措施的可靠性进行分析评估。方法及要求第十七条单位负责人要按照系统、场所、设备设施、作业类型等不同类别，结合专业、岗位特点和评估内容复杂、重要程度，按照“科学、实用、简明、高效”的原则，合理选择安全风险评估的方式、方法(《常用评估方式方法》见附件2)。简单系统、车间、班组、工序、检维修和岗位作业可采用安全评估表法，非XX建设系统、工艺装置可选择危险与可操作性分析(HAZOP)法，商场购物中心复杂建设系统、“四新”试验、工程项目等可选择集体检查分析或专家综合评估法，车间、班组应选择“三位一体”评估法，岗位应选择“五步”评估法。第十八条安全评估表制作要结合安全管理经验和建设实际，尽可能完整列举危险危害因素，按照危险因素对人员、系统、装备危害程度不同，分成重大风险、较大风险、一般风险和低风险四种类型，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。重大风险：可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：可能造成人员伤害，但不会降低系统性能或损坏的。一般风险：不可能造成人员伤害，但会降低系统性能或损坏的。低风险：不会造成人员伤害和系统损坏的。第十九条采用评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签署评估结论和姓名，并牌板公示或告知作业人员评估情况。第二十条采用危险与可操作性分析、集体检查分析或专家综合评估方式评估时，必须编写评估报告书，明确评估内容、范围、条件、环境、结论、建议等内容，参与评估人员签名。评估报告书必须报上一级业务管理机构审查，不得直接按照评估报告结论进行建设作业。第二十一条岗位评估采用评估表方法时，可以采用评估卡片或评估活页表，必须将涉及到的班组、工序和本岗位的评估结论和要求记入记录中，被通知岗位整改作业的必须经班组长签名复查确认。第二十二条单位负责人对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处置程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停止作业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级管理部门和单位值班人员，制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的，采取预防性措施直接“手指口述”进行作业。第二十三条对安全风险的控制应遵循消除、减弱、隔离、联锁、警示、个体防护的先后顺序原则，优先考虑和采取可靠的控制措施。第二十四条各级评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场公示的应在明显位置予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。第二十五条各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符合国家及行业有关标准、规范和上级规定制度要求。第二十六条确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层单位员工的意见和建议，确保作业方法的可操作性、安全风险评估的全面性和防范控制措施的针对性。第二十七条单位负责人应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。第二十八条单位负责人应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。第二十九条单位负责人应每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的教育培训。检查考核第三十条各单位负责人应建立安全风险评估考核奖惩机制，对各级安全风险评估执行情况进行动态检查督导，定期检查考核。第三十一条XX购物中心每季度对各单位安全风险评估工作进行一次检查考核(考核标准见附件1)。平均得分低于90分的定为不合格单位，对各单位按照XX购物中心《安全绩效考核办法》进行考核兑现。附件1：安全风险评估检查考核评分标准检查项目及标准标准分评分标准扣分实得分基础保障1.建立风险评估制度。2.各级安全风险评估职责清晰。3.明确各类评估的方式方法。4.建立定期考核奖惩机制。5.建立完备的信息流通渠道。6.明确各类风险等级标准。301.无制度扣5分，制度不完善扣2分。2.责任不明确扣2分。3.评估方式方法不明确一处扣1分。4.信息传递不畅通扣2分。5.风险等级划分不合理扣2分。现场执行1.员工掌握风险评估相关规定要求和评估方法。2.各专业、各场所、各岗位严格按规定执行所要求的安全风险评估。3.现场无中等及以上安全风险。4.现场风险评估表格、记录等填写内容齐全，表述准确。5.评估出的安全风险按照规定程序进行处置。6.考核期内无因安全风险评估不到位造成的责任事故。501.现场员工对本岗位工种风险评估不熟悉一人次扣0.5分。2.现场未按规定开展安全风险评估一处扣2分，有遗漏的一次扣1分。3.现场存在中等以上风险的一处扣2分。4.现场表格、记录等资料填写不合格一处扣0.5分。5.评估出的风险未进行处置的每处扣2分，未形成闭环的每处扣0.5分。6.发生安全风险评估责任事故的一次扣5分。资料管理1.建立安全风险评估专项档案。2.明确专人负责评估资料的收集、整理、保管。3.不同类别评估资料明确相应的保存期限。4.评估资料齐全，无丢失。5.各类评估报告、表格、记录等资料内容填写符合要求，表述准确。201.未建立安全风险评估专项档案的扣3分。2.无专人管理的扣2分。3.评估资料存档期限不合理扣2分。4.存档不及时、不齐全的扣1分。5.表格、记录等资料填写不合格一处扣0.5分。PAGE\*MERGEFORMAT51常用安全风险评估方式方法一、定性评估法。也称经验评估法，是按建设系统或建设工艺过程，对系统中存在的各种危险危害因素进行定性的分析、研究、评估，得出定性评估结论的评估方法。本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估的内容以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据项目危险程度，将评估项目内容划分为安全否决项（不可控危险）和可控项（中等或可控危险）两部分，存在否决项时，停止评估，向上一级管理层报告；不存在否决项时，对可控项进行赋值，得分不低于规定的临界值，定性为具备安全建设条件；可控项得分低于临界值，停止作业，制定措施进行整改，整改完毕后再进行重新评估。本方法适用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定的岗位的评估。二、专家评估法。是指集体检查分析、专家综合评估或两者相结合的评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管理水平等方面进行评估的方法。本方法适用于复杂的系统、工艺、装置以及“四新”试验应用等方面的评估。三、危险与可操作性分析(HAZOP)法。是通过分析建设运行过程中工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出出现变动及偏差的原因，明确装置或系统内及建设过程中存在的主要危险、危害因素，并针对变动与偏差产生的后果提出应对安全措施的评估方法。本方法主要分析步骤是：1.建立研究组，确定任务、研究对象。一是建立一个有多方面专家组成的研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用和监察等各方面人员。二是明确研究组的任务，如研究的最终目的是解决系统安全问题，还是产品问题、环境问题，或者是综合问题。三是充分了解分析对象，准备有关资料。2.划分单元，明确功能。将分析对象划分为若干单元，明确各单元的功能，说明其运行状态和过程。在连续过程中单元应以管道为主，在间歇过程中单元应以设备为主。3.定义关键词表，按关键词，逐一分析每个单元可能产生的偏差。4.分析发生偏差的原因及后果。5.制定对策。本方法适用于地面建设及工艺作业线、化工工艺装置等评估。四、预先危险分析（PHA）法。是在危险物质和装置设计、施工和建设前，对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进行分析评估的方法。本方法主要步骤：1.危害辨识通过经验判断、技术诊断等方法，查找系统中存在的危险、有害因素。2.确定可能事故类型根据过去的经验教训，分析危险、有害因素对系统的影响，分析事故的可能类型。3.针对已确定的危险、有害因素，制定预先危险性分析表。4.确定危险、有害因素的危害等级，按危害等级排定次序，以便按计划处理。5.制定预防事故发生的安全对策措施。本方法适用于固有系统中采取新的方法，接触新的物料、设备和设施的危险性评估。五、故障假设分析法（WI）。是由熟悉工艺的人员对系统工艺过程或操作过程，通过提问（故障假设）的方式来发现可能的潜在的事故隐患（实际上是假想系统中一旦发生严重的事故，找出促成事故的潜在因素，在最坏的条件下，这些因素导致事故的可能性）的分析评估法。本方法适用于工程项目的各个阶段的评估。六、“五步”评估法。是作业人员按照“停、想、评、定、做”五个步骤，对本岗位职责范围内的环境、设备、设施和自身上岗条件进行安全评估的方法。本方法中的“停”即停止作业，实施评估；“想”即辨识、排查危险危害因素；“评”即评估危险程度，及时汇报；“定”即制定安全措施，消除或管控危险；“做”即按照规程、措施和“手指口述”进行作业。本方法适用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估。七、“三位一体”评估法。是跟班人员（值班人员）、班组长、安全员（安全员）三人进行现场安全建设条件评估的方法。商场购物中心单位一般由安全员、班组长负责，地面建设经营单位由本单位规定的人员负责，通常采用安全评估表，对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等逐项进行评估。本方法适用于岗位作业人员上岗作业前的评估。风险点识别方法风险点识别范围的划分要求以商场区域进行划分，分为物资管理部（堆场、库房、办公室）、商场运行部、办公室、设备管理部（电气室、办公室）、销售部（办公室、公共交通工具、私家车）、监审部、财务部、安全部、综合部（办公室、食堂、浴池）。（具体参考风险点分级表）风险点识别方法现场区域按照安全检查表法对商场现场及其其他区域进行识别。每个区域分为四个方面进行综合评定危险源，包括物的不安全状态、人的不安全行为、作业环境、管理缺陷四个方面进行危险源分析。危险作业以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。风险评价方法采用风险矩阵法（L·S）进行风险评价。将风险分级体系建设委员会成立安全风险分级评价小组，各部门负责人为成员，共同对风险大小进行评定，最终风险分级完成。办公室将识别的风险汇总后，召开大会，共同对风险点进行评级，参照《风险矩阵法》中表一、表二进行打分，最终分级完成。风险控制措施策划根据风险分级情况制定风险控制措施策划，依据《建材行业较大危险因素辨识与防范指导手册》进行编制，依次按照《工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施以及应急措施》四个逻辑顺序对每个风险点进行制定控制措施。风险分级管控考核方法将风险分级管控考核方法及激励政策进行编制，确保该工作有序开展有效预防事故发生。风险点识别及分级管控记录使用要求本指南应事先确定体系构建及运行过程中可能涉及的记录表格，并明确提出每个记录表格的填写要求及保存期限。风险点分类标准物的不安全状态A.1.1装置、设备、工具、厂房等a)设计不良——强度不够；——稳定性不好；——密封不良；——应力集中；——外型缺陷、外露运动件；——缺乏必要的连接装置；——构成的材料不合适；——其他。b)防护不良——没有安全防护装置或不完善；——没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分；——缺乏个体防护装置或个体防护装置不良；——没有指定使用或禁止使用某用品、用具；——其他。c)维修不良——废旧、疲劳、过期而不更新；——出故障未处理；——平时维护不善；——其他。A.1.2物料a)物理性——高温物（固体、气体、液体）；——低温物（固体、气体、液体）；——粉尘与气溶胶；——运动物。b)化学性——易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）；——自燃性物质；——有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）；——腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）；——其他化学性危险因素。c)生物性——致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）；——传染病媒介物；——致害动物；——致害植物；——其他生物性危险源因素。A.1.3有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性）A.1.4有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性）A.1.5有害电磁辐射的产生——电离辐射（X射线、γ离子、β离子、高能电子束等）；——非电离辐射（超高压电场、此外线等）。人的不安全行为A.2.1不按规定的方法——没有用规定的方法使用机械、装置等；——使用有毛病的机械、工具、用具等；——选择机械、装置、工具、用具等有误；——离开运转着的机械、装置等；——机械运转超速；——送料或加料过快；——机动车超速；——机动车违章驾驶；——其他。A.2.2不采取安全措施——不防止意外风险；——不防止机械装置突然开动；——没有信号就开车；——没有信号就移动或放开物体；——其他。A.2.3对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节——对运转中的机械装置等；——对带电设备；——对加压容器；——对加热物；——对装有危险物；——其他。A.2.4使安全防护装置失效——拆掉、移走安全装置；——使安全装置不起作用；——安全装置调整错误；——去掉其他防护物。A.2.5制造危险状态——货物过载；——组装中混有危险物；——把规定的东西换成不安全物；——临时使用不安全设施；——其他。A.2.6使用保护用具的缺陷——不使用保护用具；——不穿安全服装；——保护用具、服装的选择、使用方法有误。A.2.7不安全放置——使机械装置在不安全状态下放置；——车辆、物料运输设备的不安全放置；——物料、工具、垃圾等的不安全放置；——其他。A.2.8接近危险场所——接近或接触运转中的机械、装置；——接触吊货、接近货物下面；——进入危险有害场所；——上或接触易倒塌的物体；——攀、坐不安全场所；——其他。A.2.9某些不安全行为——用手代替工具；——没有确定安全就进行下一个动作；——从中间、底下抽取货物；——扔代替用手递；——飞降、飞乘；——不必要的奔跑；——作弄人、恶作剧；——其他。A.2.10误动作——货物拿得过多；——拿物体的方法有误；——推、拉物体的方法不对；——其他。A.2.11其他不安全行动作业环境的缺陷A.3.1作业场所——没有确保通路；——工作场所间隔不足；——机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷；——物体放置的位置不当；——物体堆积方式不当；——对意外的摆动防范不够；——信号缺陷（没有或不当）；——标志缺陷（没有或不当）。A.3.2环境因素——采光不良或有害光照；——通风不良或缺氧；——温度过高或过低；——压力过高或过低；——湿度不当；——给排水不良；——外部噪声；——自然危险源（风、雨、雷、电、野兽、地形等）。安全健康管理的缺陷A.4.1安全商场保障a)安全商场条件不具备；b)没有安全管理机构或人员；c)安全商场投入不足；d)违反法规、标准。A.4.2危险评价与控制a)未充分识别商场活动中的隐患（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的隐患）；b)未正确评价商场活动中的危险（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的危险）；c)对重要危险的控制措施不当。A.4.3作用与职责a)职责划分不清；b)职责分配相矛盾；c)授权不清或不妥；d)报告关系不明确或不正确。A.4.4培训与指导a)没有提供必要的培训（包括针对变化的培训）；b)培训计划设计有缺陷；c)培训目的或目标不明确；d)培训方法有缺陷（包括培训设备）；e)知识更新和再培训不够；f)缺乏技术指导。A.4.5人员管理与工作安排a)人员选择不当——无相应资质，技术水平不够；——生理、体力有问题；——心理、精神有问题。b)安全行为受责备，不安全行为被奖励；c)没有提供适当的劳动防护用品或设施；d)工作安排不合理——没有安排或缺乏合适人选；——人力不足；——商场任务过重，劳动时间过长。e)未定期对有害作业人员进行体检。A.4.6安全商场规章制度和操作规程a)没有安全商场规章制度和操作规程；b)安全商场规章制度和操作规程有缺陷（技术性错误，自相矛盾，混乱含糊，复盖不全，不实际等）；c)安全商场规章制度和操作规程不落实。A.4.7设备和工具a)选择不当，或关于设备的标准不适当；b)未验收或验收不当；c)保养不当（保养计划、润滑、调节、装配、清洗等不当）；d)维修不当（信息传达，计划安排，部件检查、拆卸、更换等不当）；e)过度磨损（因超期服役、载荷过大、使用计划不当、使用者未经训练、错误使用等造成）；f)判废不当或废旧处理和再次利用不妥；g)无设备档案或不完全。A.4.8物料（含零部件）a)运输方式或运输线路不妥；b)保管、储存的缺陷（包括存放超期）；c)包装的缺陷；d)未能正确识别危险物品；e)使用不当，或废弃物料处置不当；f)缺乏关于安全卫生的资料（如MSDS）或资料使用不当。A.4.9设计a)工艺、技术设计不当——所采用的标准、规范或设计思路不当；——设计输入不当（不正确，陈旧，不可用）；——设计输出不当（不正确，不明确，不一致）；——无独立的设计评估。b)设备设计不当，未考虑安全卫生问题；c)作业场所设计不当（定置管