内 部 审 核 报 告19p

内部审核报告ZA-3-施3审核编号：ZA-NSH-2010编制人/日期:审核人/日期：批准人/日期：审核开始日期：审核结束日期：审核组长/日期：1、审核目的：评价质量、职业健康安全、环境、压力管道安装各管理体系的符合性、适宜性、有效性。2、审核范围：集团公司领导、集团公司9个管理部门（总经理办公室、安全施工管理部、物资部、科技开发管理部、财务资产管理部、市场经营管理部、人力资源部、党委工作部、工会）。十一个二级单位领导、管理层（生产车间）及11个在建施工项目等。3、审核准则：GB/T50430-2007《工程建设施工企业规范》、GB/T19001-2008《质量管理体系要求》、GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》、TSGZ0004-2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》、集团公司管理体系文件(2007版)、压力管道安装质量保证体系文件（2007C版）、相关支持性文件和法律法规等。4、内部审核主要参加人员：集团公司领导、GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》、GB/T19001-2008《质量管理体系要求》、GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》、TSGZ0004-2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》标准涉及各过程职能部门负责人和岗位相关工作人员、各二级单位领导层、体系运行负责人、有关职能科室负责人和岗位人员、项目部（车间）相关人员等。内部审核综述：根据管集司二○一○年度内部管理体系审核，在集团公司总经理直接领导下，由管理者代表刘津祥牵头，总经理办公室组织，按照《内部审核程序》及二〇一〇年管理体系内审计划的规定，自2010年5月13日至11月15日对集团公司领导、集团公司部室、十一个二级单位领导、管理层（生产车间）及11个在建施工项目（附2010年度滚动审核名录）采取了滚动式内审，覆盖了五个标准认证范围内的所有条款。为使内审工作能够达到预计实施效果，由管代组织召开了“内审员内审预备会”，会上由总经理办公室对内审员如何实施审核进行培训，对如何做好内审前的各项准备工作进行了讲解，并对如何提高审核质量提出具体要求，为内审工作的顺利实施奠定了基础。本次内审工作得到了集团公司各部门、分公司（厂）领导的支持，使内审组顺利地完成了审核任务，并达到了预期的审核目的。通过此次审核，内审组认为：各级领导对体系管理重视程度有很大提高，全员参与意识有所加强，二级单位将日常管理工作与体系运行相融合的认知度逐步提升，注重产品质量，加强安全防范意识，保护环境，用GB/T50430-2007规范管理初见成效，集团公司管理体系运行水平有了明显提高。主要体现在：1、公司的管理方针、目标得到贯彻实施今年质量、职业健康安全、环境管理及压力管道质保体系的运行情况。经过审核，各单位能以各种不同的方式向员工进行集团公司管理方针的宣贯，员工从中了解了企业管理方针和目标。通过对集团公司管理目标、指标的层层分解，明确各岗位在完成目标、指标中的各自职责，使各项目标、指标能够基本得以实现。截止半年，工程产品交验18项，一次合格率100%；直埋式保温管出厂97790.1m，一次交验合格率99.62%；管件2407个，出厂合格率100%；顾客满意度达93%；芥园水厂加氯间工程已经完成了2010市政公路协会金奖申报工作。根据半年目标完成情况统计表明，各项目标实施情况均在控制中。2、人员能力及意识不断提高按照2010年度培训计划及管理评审输出的相关要求，集团公司各单位积极开展质量、环境、安全意识、规范标准（含GB/T50430-2007）、法规、专业技术取证等各类培训。截止9月底，共举办内部培训79期，参培人员3565人次；外部培训26期，参培人员513人次，培训费用43.04万元。通过培训，各级人员的质量、安全、环境、遵纪守法意识得到普遍的提高，对GB/T50430-2007规范有了初步的了解，为规范管理、提高产品质量奠定了基础。3、加大科技、基础设施及安全管理的投入，满足生产发展资源配置需求为赢得市场，扩大经营规模，以满足企业发展需求，集团公司领导重视科技发展，技术装备基础设施的投入，同时，在生产施工过程中加大了安措费的投入。截止目前：公司科技投入费用313.66万元，设备和基础设施费用800万元，安措费用236.88万元。有17项科技开发、工法及技改技革应用项目正在进行中，科技投入的储备、资源配置，安全措施的保证，为管理体系持续有效运行提供了保障。4、工程产品质量、安全、环境各项管理工作处于受控状态本次内审在对11个在建工程项目、2个生产厂的车间进行审核过程中，各项目施工前均进行了策划，明确质量控制要求，进行危险源和环境因素辨识和识别，确定重大危险源、重要环境因素，针对管理体系目标、指标，制定管理方案。在施工过程中对关键工序、特殊过程进行控制，制定应急预案计划，并进行演练。截止9月底，各在建工程项目无重大质量、安全事故。质量、环境管理未发生顾客重大投诉事件，工程（产品）实施过程基本处于受控状态。5、按照质量管理体系（GB/T19001-2008）--建筑工程施工专业贯彻实施GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》增加相应的管理文件，并进行试运行2010年8月按照质量管理体系（GB/T19001-2008）--建筑工程施工专业贯彻实施GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》要求，在总经理的领导下，由管理者代表牵头，总经理办公室协助，集团公司开始进行“1+1”认证准备工作。各部门按照新的文件和规范的要求对职能划分重新调整、修改了管理体系程序文件8个、管理16个，编制下发新的管理（B版）、补充完善29个流程。在内审中按照新规范的要求进行相关内容的审核。公司各过程、要素的主责及配合部门，能够按照管理体系文件及新规范和管理制度、流程的要求进行管理和控制，并对二级单位的质量、职业健康安全、环境、压力管道安装等管理活动进行有针对性的服务、指导和监控，各项管理工作监控落实基本到位，保证了管理体系的有效运行。公司各相关部门、二级单位认真学习、理解标准、规范，并把标准、规范、管理体系手册、程序文件、规章制度及流程的要求与公司各项管理工作有机的结合起来。使各项工作规范化、标准化、程序化管理有了明显成效。综上所述，内审组认为：公司质量、职业健康安全、环境、压力管道安装各管理体系能够基本符合GB/T19001-2008、GB/T50430-2007、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004、TSGZ0004-2007标准规范要求，体系运行有效。这次内审共开出16个不符合项，均为一般不符合，分别发生在8个二级单位（其中：在建项目7项，二级单位管理层9项），涉及质量管理体系10项，职业健康安全管理体系5项，环境管理体系1项。不符合报告内容简要概述：1、质量管理方面①文件控制中存在：标准目录中位涵盖环境、职业健康安全标准，没有标准发放台帐，标准版本标识不全（二公司）。②在生产控制过程中存在着：查施工过程资料，管道焊接项目焊接负责人未编制焊接工艺规程；编制焊口单线图时，缺少焊口代号、管号和焊接日期、标识，同时未填写管道关键、特殊过程标识图。（九分公司）。③材料控制过程中存在着：现场库房边放置的密封胶圈没有防护措施（非开外临港二十八条路项目）；没有编制砂、石料、砖的备料计划，没有对钢管壁厚、椭圆度、管号、长度进行入场检验（机电公司王稳庄供水项目）；未对在建工程进行检查，采购的螺纹钢、无缝钢的供方不是公司备案的合格供方（九公司）。④在对顾客有关的过程中存在着：未对防腐工程顾客对产品的要求进行收集、确定。（防腐分公司）。⑤设备控制过程中存在着：现场用于施工生产的挖掘机和焊机不能满足施工生产要求，机械设备记录不全。（机电分公司王稳庄供水工程）；设备管理台帐没有按照时间变化情况填写记录（三分公司）。⑥现场分包队伍交易服务卡、资质证件过期（三分公司津滨水厂至大港项目部）⑦按照GB/T50430-2007标准要求实施存在问：部分管理控制环节上管理流程规定要求还不到位；实施记录不全；对新文件、新标准理解不到位。2、环境管理方面存在着：现场未进行达标评价（非开挖分公司临港二十八条路项目部）。3、安全管理方面存在着：临时用电组织设计没有按文件规定要求进行审批就已经发至施工现场，也没有编制吊装方案（二分公司DN2600项目部）；未编制临时用电施工组织设计（八公司）；分公司、项目部应急救援预案为失效版本（非开挖分公司）；劳动保护用品没有发放记录（非开挖分公司临港二十八条路项目部）；劳保用品供应商不是公司劳保用品合格供方，分公司也未对其进行评价（防腐分公司）根据本次内审提出的不符合，相关单位按照规定要求进行原因分析，制定相应的纠正措施，内审员进行跟踪和验证，确保不符合的封闭。2010年度滚动审核名录 序号 审核部门 所属单位 审核日期 1 子牙河（西河水源地-新红桥DN2600）工程 第二分公司 2 天津临港工业区渤海二十八路（含桥）渤海三十路（含桥、景观河）、海河道路、排水工程 非开挖分公司 201 3 津滨水厂至大港供水工程 第三分公司 201 4 北疆电厂一期淡化进出工程中央大道DN1400给水工程 机施分公司 5 王稳庄供水工程 机电安装分公司 2010.6.3 6 南开区红旗南路金福南里旧管网改造工程 防腐分公司 2010.6.8 7 华海尚都住宅小区外网工程 第三分公司 8 管理层 第一分公司 2010.7.20 9 管理层 防腐分公司 10 管理层 机电安装分公司 11 管理层 非开挖分公司 12 管理层 机施分公司 2010.8.3 13 管理层 第二分公司 2010.8.5 14 管理层 第三分公司 15 管理层 第九分公司 16 管理层 第八分公司 17 管理层及车间 制管厂 18 宝坻天然气接驳工程 第八分公司 2010.9.3 19 管理层及车间 保温管厂 20 中心渔港二期DN1000供水管道工程 第一分公司 21 天津市大港“海通达”项目（三期） 第八分公司 201 22 顶佳、金领地地热井项目 第九分公司 23 部门 集团公司管理部 24 内部审核不符合项分布表 单位过程条款 第一分公司 第二分公司 第三分公司 机电安装分公司 机施分公司 非开挖分公司 第八分公司 第九分公司 防腐分公司 制管厂 保温管厂 总计 Q:4.2.3 1 1 Q:6.3 1 1 2 Q:7.2.1 1 1 Q:7.4.1 1 1 2 Q:7.4.3 1 1 Q:7.5.1 1 1 Q:7.5.5 1 1 2 S:4.4.6 1 1 1 1 4 S:4.4.7 1 1 E:4.5.2 1 1 合计 1 2 2 4 2 3 2 16