《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》 GB50652-2011学习资料

nullnull主编单位: 中国土木工程学会、同济大学《城市轨道交通地下工程建设风险管理》（GB50652-2011）宣贯与解释汇报人: 胡群芳，同济大学 副教授2011年9月12日1Tel：13585836569Email: huqunf@tongji.edu.cnnull报告大纲规范概况各章节条文及条文说明讨论2null在建里程 / km运营里程 / km一、规范概况 发展现状  我国大力发展城市轨道交通，地铁建设规模及发展速度居世界第一。42633622288 72.15228.9 26.2 21.9 19.20200 150 100 50400 350 300 250450上 海北 京广 州大 连京南长 春武 汉天 津深 圳重 庆 140.8 116.8 10467.6305285.3117165108.558 5244.5080 60 40 20160 140 120 100180上 海北 京广 州大 连长 春天 津深 圳南京重 庆武 汉杭 州苏 州郑 州 全国主要城市轨道交通运营情况 2015年 线路总长 2400公里 2020年 建设规模 3.8万亿元 全国主要城市轨道交通在建情况 建设任务重 时间周期紧 ——摘自《中国城市轨道交通网》 3null一、规范概况 事故统计  近期国内地铁建设事故频发，工程事故损失惨重，社会影响严重。4035 30 25 20 1540200320042005200620072008200920102011次数 死亡人数 坍塌010 2 510 8 6 412200320042005200620072008200920102011北京 上海 广州 其它2003.1~2011.3 全国城市轨道交通事故2003.1~2011.3 各地城市轨道交通事故——数据源于住房与城乡建设部null一、规范概况 事故统计  城市轨道交通地下工程复杂，事故易发。5——数据源于住房与城乡建设部 同样地区、同样业主、同样施 工队伍，地上工程的施工事故次数 少，地下工程事故多、损失重。 上述事故中，车站事故占 20%，区间达80%。null一、规范概况 城市轨道交通地下工程建设风险客观潜在，风险管理难度大。风险事件6null一、规范概况 编制概况  本《规范》共分9章和5个附录  《规范》主要章节包括：总则       术语 基本规定 工程建设风险等级 规划阶段风险管理 可行性研究风险管理 勘察与设计风险管理 招投标与签订风险管理 施工风险管理 《规范》针对城市轨道交通地下工程技术风险，涵盖建设全过程。 7基本理论 建设过程null一、规范概况实施要点8 本《规范》编制重点： 系统风险辨识与分析：风险、事故、风险因素和风险损失 科学风险评估与决策：风险估计、风险评价与风险决策 全过程实施风险管理：规划、工可、勘察设计、招投标与施工 动态风险管理与控制：风险#登记表#、风险监控、风险预警与控制null报告大纲规范概况各章节条文及条文说明讨论9null规范编制的目标、适用范围、应用部门与要求，以及与其它法律、法规、标准、规范和规程的参照关系。1 总则1.0.1 为了加强我国城市轨道交通地下工程建设风险管理，统一规范建设风险管理的实施技术 与执行标准，制定本规范。1.0.2 本规范适用于城市轨道交通新建、改建与扩建的地下工程建设风险管理。说明：城市轨道交通地下工程包括车站基坑、区间隧道、联络通道、风井及附属地下设施等。1.0.3 城市轨道交通地下工程建设风险管理，必须遵循节能、节地、保护环境和可持续发展 的基本方针。说明：城市轨道交通地下工程建设风险管理必须考虑包括建设、运营和维护在内的城市轨道 交通工程全寿命周期，以保障人员安全，积极推广应用保护环境的新技术、新工艺，引领和 促进社会的可持续发展为目标。二、各章节条文及条文说明10null1 总则1.0.4 城市轨道交通地下工程建设必须从规划、可行性研究、勘察设计、施工直至 竣工及交付使用的全过程实施建设风险管理。说明：城市轨道交通地下工程建设投资大，施工工艺复杂，施工周期长，周边环境 复杂，所需的施工设备繁多，涉及的专业工种与人员众多且相互交叉，工程建设中 易发各类风险，风险管理作为减少或降低风险的有效手段，必须在工程建设的全过 程中实施风险管理，对各类建设风险尽早、及时地进行辨识、分析与控制，对各阶 段建设风险实施跟踪记录和管理。 每个阶段完成后必须形成风险评估报告或风险管理记录文件，记录风险管理 对象、内容、方法及控制措施，并作为下阶段风险管理的实施和管理的基本依据。1.0.5 城市轨道交通地下工程建设风险管理，除应符合本规范外，尚应符合国家现 行有关标准的规定。二、各章节条文及条文说明11null工程社会影响工程投资周边环境 城市轨道交通地下工程建设过程中， 可能遇到比其它生产经营活动更多的风险。 工程风险的发生具有客观性、必然性，风险发生后经济损失严重、社会影响恶劣。建设工期施工技术与设备 施工人员第三方二、各章节条文及条文说明 1 总则 技术12null介绍规范中涉及的相关名词及其英文翻译，合计20个名词。2 术语二、各章节条文及条文说明 4个基本定义：风险 Risk；工程建设事故 Hazard；风险因素 Risk Factors；风险损失 Loss 10个理论属于：风险管理 Risk Management；风险界定 Risk Definition；风险 辨识（识别） Risk Identification；风险估计 Risk Estimation；风险评价 Risk Evaluation；风险控制 Risk Control；风险分析 Risk Analysis；风险评估 Risk Assessment；风险接受准则 Risk Acceptance Criteria；风险记录 Risk Register 6个风险损失：人员伤亡 Loss of Life and Personal Injury；环境影响 Harm to Surroundings；经济损失 Economic Loss；工期延误 Project Delay；社会影响 Harm to Society；第三方 Third Party13null主要说明城市轨道交通地下工程风险管理内容及流程、风险管理阶段划分、工程风险辨识、工程风险分析与评估等。3 工程风险管理1. 风险管理，包括：要求，目标，风险类型，风险管理流程，风险管理责任 约定，风险管理费用，风险管理阶段划分，动态风险管理，风险记录。 2. 风险界定，包括：工作内容，风险管理目标，风险等级标准，划分基本原则。3. 风险辨识，包括：基础资料，辨识步骤，辨识方法，辨识报告。 4. 风险分析方法，包括：基本分类，不同阶段方法适用推荐。 5. 风险控制，包括：方案编制要求，基本原则，工程保险。二、各章节条文及条文说明14null3 工程风险管理1. 风险管理： 城市轨道交通地下工程建设风险影响因素较多，包括：自然环境、场地条件、 结构设计与施工、机电设备安装、参建人员及周边建（构）筑物（包括周围道 路、房屋、管线、桥梁和其他）等。 通过规划、设计和施工等过程中采取风险控制措施，把城市轨道交通地下工程建设中潜在的各类风险降低到合理、可行的水平（As low as reasonably practicable，ALARP）。二、各章节条文及条文说明15null3 工程风险管理1. 风险管理： 根据风险损失进行分类，包括：人员伤亡、环境破坏、经济损失、工期延误和社会影响（政治影响和治安影响等）。 通过风险界定、风险辨识、风险估计、风险评价和风险控制，对工程建设风险进行风险评估和管理。。二、各章节条文及条文说明16null3 工程风险管理1. 风险管理： 城市轨道交通地下工程建设风险管理需贯穿于工程建设全过程。 根据工程建设内容与过程，一般可划分为五个阶段，包括：规划阶段、可行性 研究（工可）阶段、勘察与设计阶段、招投标与合同签订阶段和施工阶段。二、各章节条文及条文说明17null3 工程风险管理1. 风险管理： 城市轨道交通建设项目涉及到业主、建设单位、监理单位、勘察设计单位、施工单位和供应商等建设各方； 应加强工程建设风险管理实施中的风险沟通与交流，实行风险登记与检查制度，编制风险管理文件，并作为后续阶段实施风险管理的基础依据。二、各章节条文及条文说明18风险管理文件null3 工程风险管理2. 风险界定： 工程建设风险管理目标的制定应遵循以下基本原则： 1 应与工程建设总体目标、项目特点及经济技术水平相匹配。 2 应充分发挥工程建设各方的技术优势，调动其积极性。 3 风险管理责任分担应坚持责、权、利协调一致，权责明确。  工程建设风险等级标准应按风险发生可能性及其损失进行划分。二、各章节条文及条文说明19式中：R 为风险值，风险发生概率和风险损失级别的组合，P 为风险概率，C 为风险损失null3 工程风险管理3. 风险辨识，包括：基础资料，辨识步骤，辨识方法，辨识报告。  城市轨道交通地下工程建设风险辨识前，应具备下列基础资料：二、各章节条文及条文说明20工程周边水文地质、工程地质、自然环境及人文、社会环境等资料。 已建线路的相关工程建设风险或事故资料，类似工程建设风险资料。 工程规划、可行性分析、设计、施工与采购方案等相关资料。工程周边建（构）筑物（含地下管线、道路、民防设施等）等相关资料。 工程邻近既有轨道交通及其他地下工程等资料。可能存在业务联系或影响的相关部门与第三方等信息。 其他相关资料。null二、各章节条文及条文说明 3 工程风险管理 3. 风险辨识，包括：基础资料，辨识步骤，辨识方法，辨识报告。  风险辨识步骤：风险分 类确定参 与者相关资 料风险 识别风险 筛选风险辨 识报告前期准备后期整理检查表法 专家调查法  风险辨识完成后应编制风险辨识报告。内容包括：风险名称，风险因素，风险 发生可能性，风险损失，风险发生位置及征兆等，可采用列表形式。 21null3 工程风险管理3. 风险辨识，包括：基础资料，辨识步骤，辨识方法，辨识报告。 风险检查表二、各章节条文及条文说明22null3 工程风险管理3. 风险辨识表格。二、各章节条文及条文说明23 风险辨识表（附录1）null3 工程风险管理3. 风险辨识表格。二、各章节条文及条文说明24 风险清单（附录2）null3 工程风险管理4. 风险分析方法，包括：基本分类，不同阶段方法适用推荐。 风险分析方法可分为定性分析方法、定量分析方法和综合分析方法。其中：  定性分析方法，包括：专家调查法（包括智暴法Brainstorming、德尔菲法 Delphi等）、“如果••••怎么办”法（If•••• then）、失效模式及后果分析 法（Failure Mode and Effect Analysis, FMEA）等； 定量分析方法，包括：模糊综合评判法、层次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP）、蒙特卡罗模拟法（Monte-Carlo）、控制区间记忆模型 （Controlled Interval and Memory Model, CIM）、神经网络方法 （Neutral Network）、风险图法等； 综合分析方法，包括：事故树法（或称故障树法，Fault Tree Analysis， FTA）、事件树法（Event Tree Analysis, ETA）、影响图方法、原因－结 果分析法、风险评价矩阵法，以及各类综合改进方法，如：专家信心指数 法、模糊层次综合评估方法、模糊事故树分析法、模糊影响图法等综合评 估方法。二、各章节条文及条文说明25null3 工程风险管理4. 风险分析方法，包括：基本分类，不同阶段方法适用推荐。 定量分析方法 模糊综合评判法（Fuzzy）二、各章节条文及条文说明26null3 工程风险管理4. 风险分析方法，包括：基本分类，不同阶段方法适用推荐。 定量分析方法 层次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP）二、各章节条文及条文说明27null二、各章节条文及条文说明 3 工程风险管理 4. 风险分析方法，包括：基本分类，不同阶段方法适用推荐。  定量分析方法  蒙特卡罗模拟法（Monte-Carlo）28,,⋯,null3 工程风险管理4. 风险分析方法，包括：基本分类，不同阶段方法适用推荐。 定量分析方法 控制区间记忆模型（Controlled Interval and Memory Model, CIM）二、各章节条文及条文说明29 概率分布叠加 串联响应或并联响应模型null3 工程风险管理4. 风险分析方法，包括：基本分类，不同阶段方法适用推荐。 定量分析方法 风险图法等二、各章节条文及条文说明30等风险图（Equal Risk Curve）null3 工程风险管理4. 风险分析方法，包括：基本分类，不同阶段方法适用推荐。 定量分析方法 神经网络方法（Neutral Network）二、各章节条文及条文说明31null3 工程风险管理4. 风险分析方法，包括：基本分类，不同阶段方法适用推荐。 综合分析方法 事故树法（或称故障树法，Fault Tree Analysis，FTA）二、各章节条文及条文说明32null二、各章节条文及条文说明 3 工程风险管理 4. 风险分析方法，包括：基本分类，不同阶段方法适用推荐。  综合分析方法  事件树法（Event Tree Analysis, ETA）BCACA B 33null3 工程风险管理4. 风险分析方法，包括：基本分类，不同阶段方法适用推荐。 综合分析方法  风险评价矩阵法二、各章节条文及条文说明34注：参考国际隧道协会《Guidelines for Tunnelling RiskManagement》。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ按风险等级分为低度、中度、高度、极 高。null3 工程风险管理4. 风险分析方法，包括：基本分类，不同阶段方法适用推荐。 综合分析方法 其他综合改进方法二、各章节条文及条文说明35null3 工程风险管理4. 风险分析方法，包括：基本分类，不同阶段方法适用推荐。 工程规划和可行性研究风险管理中宜采用定性风险分析方法，并辅以定量风险分析方法。 主要针对规划线路和不同方案进行评估，考虑如规划考虑不周、资料收集 不够或线路沿线的信息掌握不充分等因素，对可行性研究中的不同方案进 行评估。 工程勘察与设计风险管理中宜采用定量风险分析方法，并辅以综合风险分析方法。 依据工程建设基础数据资料，分析风险发生的可能性及潜在损失；通过工 程结构设计的细化和深入，明确工程建设重大风险因素，并对其进行专项 初步设计风险分析。 工程施工风险管理中宜采用综合风险分析方法。二、各章节条文及条文说明36null3 工程风险管理5. 风险控制，包括：方案编制要求，基本原则，工程保险。 风险控制必须坚持“安全第一、保护环境、预防为主”的原则，采取经济、可行、主动的处置措施来减少或降低风险。 可采用工程保险转移建设风险，但不应将工程保险作为唯一减轻或降低风险的控制措施。二、各章节条文及条文说明37null主要说明城市轨道交通地下工程风险发生概率及损失等级标准、风险接受准则、不同损失类型分级标准。4 风险分级标准1. 一般规定，介绍风险等级标准制定的原则及参照依据。 工程建设风险等级标准宜以长度在10km以上的城市轨道交通单条线路为基本建设单位制定。2. 风险发生可能性与损失等级，包括： 风险发生可能性等级，风险损失等级二、各章节条文及条文说明38null主要说明城市轨道交通地下工程风险发生概率及损失等级标准、风险接受准则、不同损失类型分级标准。4 风险分级标准2. 风险发生可能性与损失等级，包括： 风险损失等级包括：人员伤亡、环境影响、经济损失、工期损失、社会影响二、各章节条文及条文说明39null主要说明城市轨道交通地下工程风险发生概率及损失等级标准、风险接受准则、不同损失类型分级标准。4 风险分级标准2. 风险发生可能性与损失等级，包括： 风险损失等级包括：人员伤亡、环境影响、经济损失、工期损失、社会影响二、各章节条文及条文说明40null主要说明城市轨道交通地下工程风险发生概率及损失等级标准、风险接受准则、不同损失类型分级标准。4 风险分级标准3. 风险等级标准。包括 ：风险等级，风险接受准则二、各章节条文及条文说明41null 规范城市轨道交通地下工程建设风险管理的实施内容和重大风险源分析。针对多 种规划方案，探明工程建设（包括运营阶段）中潜在的重大风险源，规避和降低由 于线位、站位和施工方法等规划方案可能引起的风险。5 规划阶段风险管理1. 一般规定，包括：基本资料，需开展工作和实施主要内容。2. 规划方案风险评估，包括：主要风险因素，风险评估内容，规划先后关系。 3. 工程重大风险源，包括：风险源（10项），风险处置措施。 4. 风险评估报告编制，包括：编制要求及评审。二、各章节条文及条文说明42null43 开展工作：  编制工程建设风险识别清单。  分析工程建设（包括运营阶段）中 潜在的重大风险（Ⅰ级和Ⅱ级风 险）因素。  评估多种规划方案的建设风险。  提出风险处置方案。  编写工程建设风险评估报告。  实施内容：  规划方案风险评估  重大风险因素分析 基本资料：  城市总体规划、城市轨道交通线网规 划及轨道交通专业规划报告和图件。  地下工程规划报告和图件。  工程地质和水文地质勘察资料。  城市轨道交通地下工程沿线的周边环 境（包括文物、地下管线和障碍物 等）调查资料。  对城市轨道交通地下工程规划方案的 综合比选与评价报告。  其他相关资料。二、各章节条文及条文说明 5 规划阶段风险管理 1. 一般规定，包括：null44 主要风险因素：  线位和站位选择与敷设方式不当。  水文与工程地质及周边环境不确定。  工程征地与动拆迁  总体技术方案及工程建成后运营影 响。  其他潜在的重大风险因素。 风险评估内容：  规划方案与城市轨道交通网络协 调性风险分析。  线位、站位、线路选择与工程选 址风险分析。  重大不良地质条件与周边区域环 境条件风险分析。  拆迁风险分析。  其他重大风险因素分析。  不同工程规划方案风险分析。二、各章节条文及条文说明 5 规划阶段风险管理 2. 规划方案风险评估null5 规划阶段风险管理2. 规划方案风险评估，包括：主要风险因素，风险评估内容，规划先后关系。45 规划线路的功能定位与远期预测。 邻近或穿越既有轨道线路（含铁路、高速铁路等）的工程。 邻近或穿越既有建（构）筑物（包括建筑物、道路、重要市政管线、水利设施等）的工程。 邻近或穿越有重要保护性的建（构）筑物、古文物或地下障碍物以及沿线及车站附近既有遗留工程的工程。 邻近或穿越既有军事保护区及设施等。  邻近、穿越江河湖海的工程。 自然灾害（包括暴雨、飓风、冰雪、冻害、洪水、泥石流、地震等）。 影响结构和施工安全的特殊不良地质条件（包括断裂、采空区、地裂缝、岩溶、洞穴、地面突陷区等）、有害气体、大范围污染区等。 需特殊设计或采用新技术、新工艺、新材料或新设备及系统的工程。  生态环境污染及破坏。二、各章节条文及条文说明null5 规划阶段风险管理4. 风险评估报告编制，包括：编制要求及评审。46 概述 编制依据 风险评估流程与评估方法  各规划方案风险评估 规划方案综合对比风险评估  推荐方案重大风险因素分析  结论与建议 风险评估报告中应给出规划方案风险清单、不同规划方案风险对比，并应提出重大建设风险的处置措施。 城市轨道交通地下工程规划阶段风险评估报告应通过专项评审后作为其他后续风险管理的依据。二、各章节条文及条文说明null 说明城市轨道交通地下工程建设风险管理的实施内容和规范可行性研究风险评估。 从地下工程建设的安全、经济、技术等角度，系统开展风险查勘与辨识，评估建设工 程方案及施工方法的可行性风险，优化可行性方案，为工程设计、施工及保险做好前 期准备。6 可行性研究阶段风险管理二、各章节条文及条文说明1. 一般规定，包括：基本资料，需开展工作和实施主要内容。2. 现场风险查勘，包括：查勘，查勘要求与记录，重点查勘内容。3. 可行性方案风险评估，包括：主要风险因素，风险评估要求，风险处置措施。4. 风险评估报告编制，包括：编制要求，不同等级风险控制，报告评审。47null二、各章节条文及条文说明 6 可行性研究阶段风险管理 1. 一般规定，包括：基本资料，需开展工作和实施主要内容。 开展工作：  城市轨道交通地下工程现场风险调查。  工程可行性方案风险分析评估。  重要、特殊的地下工程结构设计和施工 方法的适用性风险分析。  施工及运营期环境影响风险分析。  车辆及机电设备系统选型与配置风险分 析。  可行性方案风险综合比选与方案优化， 确定推荐方案。  提出降低可行性方案风险的处置措施， 包括工程保险建议方案。 基本资料：  工程可行性研究报告和图件。  工程地质和水文地质勘察报告。  地下工程设计初步方案及图件。  地下工程沿线的周边环境（包 括地下管线和障碍物等）调查 报告。  完成的规划阶段风险评估报告。  其他相关专题研究报告和参考 资料。  实施内容：  现场风险调查 可行性方案风险评估 48null6 可行性研究阶段风险管理二、各章节条文及条文说明2. 现场风险查勘，包括：查勘计划，查勘要求与记录，重点查勘内容。49 应结合规划阶段的风险评估报告、工程线路和图纸等资料编制现场调查计划， 具体包括：待调查的地下工程信息，调查时间和方式，参与人员，现场记录及 调查资料整理。 应调查摸清工程影响范围内的交通情况、道路状况、地面建（构）筑物状况、 军事区、涉密性的特殊建（构）筑物、古文物或保护性建筑的安全状况，必要 时，应要求建设单位进行专项补充调查和现状安全性评估。 应核实和检查工程影响范围内的各类地下障碍物、地下构筑物、地下水和地下管线等的规模和健康安全状况。 了解工程影响范围内需征地动拆迁的规模和当前使用状况，分析其对周边环境和建设工期的影响。 了解工程建设影响范围内的噪音、空气、水以及生态等环境保护要求，参考规划阶段辨识的重大风险因素，进行全面施工环境影响风险调研。null6 可行性研究阶段风险管理二、各章节条文及条文说明3. 可行性方案风险评估，包括：主要风险因素，风险评估要求，风险处置措施。50 主要风险因素： 自然灾害。 区域特殊不良工程地质与水文地质条件。  地下工程施工方法选择与工期拟定。 工程施工对周边环境影响（包括第三方损失及周边区域环境影响）。  施工场地动拆迁及交通疏解。  重大关键性节点工程。 工程施工环境保护，包括污染、粉尘、噪音、振动或地下水流失等。  危及人员和工程安全的各种危险物质，包括地下水、气体、化学品及其他污染物、爆炸物及放射性物质等。 线路建设规模、客流预测以及车辆、机电设备及系统选型与配置对线路的服务水平、工程投资的影响。 地下工程运营及其对周边区域环境影响。null6 可行性研究阶段风险管理二、各章节条文及条文说明3. 可行性方案风险评估，包括：主要风险因素，风险评估要求，风险处置措施。51 不同施工方法主要风险：null6 可行性研究阶段风险管理二、各章节条文及条文说明3. 可行性方案风险评估，包括：主要风险因素，风险评估要求，风险处置措施。52 不同施工方法主要风险：null二、各章节条文及条文说明 6 可行性研究阶段风险管理 4. 风险评估报告编制，包括：编制要求，不同等级风险控制，报告评审。  风险评估报告中应列明可行性方案风险清单，说明风险评估等级、总体 风险评估结果，并应提出重大风险的处置措施。  可行性研究风险评估报告还需提交可行性方案的综合比选分析，施工方 法适应性风险分析，推荐优化的风险可接受方案等。 可行性研究风险评估报告应通过专项评审后作为后续风险管理的依据。 53 1 概述  2 编制依据  3 工程总体风险评估  4 土建结构施工风险评估  5 机电安装风险评估 6 人员安全及职业健康风险评估  7 工程施工环境影响风险评估  8 工程运营期风险评估  9 风险控制措施建议  10 结论与建议null 说明城市轨道交通地下工程勘察主要风险因素及实施内容，针对不同设计阶段提出 风险管理内容。评估工程勘察与设计中潜在风险，规避因勘察遗漏、失误或环境调查 不准、室内试验方法及参数获取失误等引起的工程设计风险，控制并减少由于设计失 误或可实施性差等引起的工程质量、安全或功能缺陷等风险。7 勘察设计阶段风险管理二、各章节条文及条文说明1. 一般规定，包括：基本资料，需开展工作，实施基本原则和实施内容。 2. 工程勘察风险管理，包括：主要风险因素，风险管理要求，风险处置措施。 3. 总体设计风险管理，包括：主要风险因素，风险管理内容和要求，风险记录。4. 初步设计风险管理，包括：主要风险因素，风险管理内容，风险处置措施，风险记录。 5. 施工图设计风险管理，包括：主要风险因素，风险管理内容和要求，风险处置措施，风险记录。6. 风险管理文件编制，包括：编制要求，不同等级风险控制，报告评审。54null二、各章节条文及条文说明 7 勘察设计阶段风险管理 1. 一般规定，包括：基本资料，需开展工作，实施基本原则和实施内容。  基本资料：  开展工作：  城市轨道交通地下工程规划报告和 图件。  工程地质及水文地质勘察报告，沿 线环境、地下管线和障碍物等调查 报告。  城市轨道交通地下工程设计文件及 图件。 城市轨道交通地下工程批复文件、 相关专题研究报告与专家咨询意见 等。  已完成的规划阶段和可行性研究中 的风险评估报告。 其他相关资料。 55 实施内容：  工程勘察风险管理。  总体设计风险管理。  初步设计风险管理。  施工图设计风险管理。null二、各章节条文及条文说明 7 勘察设计阶段风险管理 2. 工程勘察风险管理，包括：主要风险因素，风险管理要求，风险处置措施。 主要风险因素：  勘察方案不全面，包括勘察孔位 布置与数量、钻探与原位测试技 术、室内土工试验方法、试验数 据分析等。  地下障碍物、构筑物及地下管线 调查不清。  不良工程地质与水文地质及周边 环境影响未探明。  工程勘察与环境调查报告有误。  勘察设施故障及人员操作不当或失控等。 56 风险处置措施：  收集并利用邻近已建的建 （构）筑物工程勘察成果。  审查勘察报告，检查试验方法 与数据，抽查钻孔芯样。  调整钻孔间距，增加钻孔数 量。  采取多种勘察手段。  充分利用现场及室内测试等技 术人员的工程实践经验。null7 勘察设计阶段风险管理二、各章节条文及条文说明2. 工程勘察风险管理，包括：主要风险因素，风险管理要求，风险处置措施。57不同施工方法中可能发生的主要不良地质风险因素null二、各章节条文及条文说明 7 勘察设计阶段风险管理 3. 总体设计风险管理，包括：主要风险因素，风险管理内容和要求，风险记录。 主要风险因素：  自然灾害。  不良地质条件和工程周边环 境条件。  地下工程交叉相互影响。  邻近重要的古建筑、国家和 城市标志性建筑等。  车辆、机电设备及系统选型 与配置。  工程设计缺陷或失误。 总体设计风险管理应根据地下工程类型、 施工难易程度和邻近区域影响特征，评估 地下工程自身的风险等级。  总体设计风险管理应根据地下工程周边环 境设施重要性和邻近影响距离关系，评估 周边环境影响的风险等级。  总体设计风险管理应编制风险记录文件， 记录Ⅲ级及以上风险的名称、发生位置、 风险等级、描述、建议控制方案及备注等 信息。 58null二、各章节条文及条文说明 7 勘察设计阶段风险管理 3. 总体设计风险管理，包括：主要风险因素，风险管理内容和要求，风险记录。59 地下工程自身的风险等级： 周边环境影响的风险等级：null二、各章节条文及条文说明 7 勘察设计阶段风险管理 3. 总体设计风险管理，包括：主要风险因素，风险管理内容和要求，风险记录。60 地下工程自身的风险等级：ⅢⅡⅠ2.0H 周边环境影响的风险等级： 1.0H 0.7H基坑工程   Ⅰ级 ‐‐不可接受 Ⅱ级 ‐‐不愿接受 Ⅲ级 ‐‐可接受 Ⅳ级 ‐‐可忽略 H Ⅳnull二、各章节条文及条文说明 7 勘察设计阶段风险管理 3. 总体设计风险管理，包括：主要风险因素，风险管理内容和要求，风险记录。61ⅡⅢⅠⅢⅡⅠ隧道1.0Hi 地下工程自身的风险等级： 1.2Hi 0.7Hi 0.5Hi 周边环境影响的风险等级： 1.2Hi 0.7Hi 0.5HiD盾构法隧道   Ⅰ级 ‐‐不可接受 Ⅱ级 ‐‐不愿接受 Ⅲ级 ‐‐可接受 Ⅳ级 ‐‐可忽略ⅣⅣnull二、各章节条文及条文说明 7 勘察设计阶段风险管理 3. 总体设计风险管理，包括：主要风险因素，风险管理内容和要求，风险记录。62ⅢⅡⅠ隧道Ⅱ Ⅲ 地下工程自身的风险等级： 1.5Hi 1.0Hi 0.7Hi 周边环境影响的风险等级： 1.5Hi 1.0Hi 0.7Hi Ⅰ B 矿山法隧道   Ⅰ级 ‐‐不可接受 Ⅱ级 ‐‐不愿接受 Ⅲ级 ‐‐可接受 Ⅳ级 ‐‐可忽略ⅣⅣnull7 勘察设计阶段风险管理二、各章节条文及条文说明4. 初步设计风险管理，包括：主要风险因素，风险管理内容，风险处置措施，风险记录。63 主要风险因素： 自然灾害。 不良工程地质及水文地质条件。 地层物理、力学参数的取值，工程荷 载与计算模型，工 况选取不当或失误。  车辆及机电设备系统配置不当。 设计方案变更不确定性。null二、各章节条文及条文说明 7 勘察设计阶段风险管理 4. 初步设计风险管理，包括：主要风险因素，风险管理内容，风险处置措施，风险记录。64 划分评估单元：  建筑设计风险分析。  结构设计风险分析。  给排水设计风险分析。  动力与暖通设计风险分析。  电气、信号与设备监控系统设计风 险分析。  主要设备、新材料或新技术应用风 险分析。  防灾与报警系统设计风险分析。  环境保护设计风险分析。  工程运营风险分析。 开展工作：  编制工程建设风险清单，建立层状 或树状结构风险评估列表，对全线 地下工程的风险进行分级评估。  对工程自身的风险进行风险评估， 编制Ⅰ级工程自身的风险控制专项 措施。  对Ⅰ级环境影响的风险应通过理论 和试验研究，评估其影响程度和范 围。  应编制Ⅱ级及以上环境影响的风险 应急处置方案。null二、各章节条文及条文说明 7 勘察设计阶段风险管理 4. 初步设计风险管理，包括：主要风险因素，风险管理内容，风险处置措施，风险记录。 风险处置措施：  补充地质勘探资料，提高勘察 精确性，获取可靠的设计计算 参数。  对周围环境建（构）筑物进行 调查，并提出保护性措施。  建立建设风险等级审查、设计 变更风险#管理办法#。  制定重大风险控制指导文件。  聘请有经验的设计咨询单位参 与初步设计建设风险管理。 65 初步设计风险管理应编制风险记录文 件，记录Ⅲ级及以上风险的名称、发生 位置、风险等级、描述、建议控制方案 及备注等信息。null 自然灾害。  不良工程地质与水文地质及不明地下 障碍物等。  工程结构变形、沉降和位移。  工程施工偏差。  结构型式与施工方法不适应。  车辆、机电设备及系统选型与配置不 当。  工程运营功能调整。 现场施工场地及周边环境条件限制。 66二、各章节条文及条文说明 7 勘察设计阶段风险管理 5. 施工图设计风险管理，包括：主要风险因素，风险管理内容和要求，风险处置措施，风险 记录。  主要风险因素：  开展工作： 对环境风险因素进行现状调查、 检测和评估。  编制工程建设风险和风险等级清 单。  重大环境影响风险开展工程建设 风险专项设计。  地下结构自身的风险控制措施。  其他施工影响分析。null 实施风险等级审查制度。  对重大建设风险进行多级审查。  审查工程控制性节点建设风险控 制方案。  加强相关单位间的风险沟通与交 流。  建立施工图设计变更风险管理办 法。 67二、各章节条文及条文说明 7 勘察设计阶段风险管理 5. 施工图设计风险管理，包括：主要风险因素，风险管理内容和要求，风险处置措施，风险 记录。  风险处置措施：  施工图设计风险管理应编制施工图设计风险记录文件，记录Ⅲ级及以上风险的名 称、发生范围、风险等级、监控指标、控 制方案及备注等信息。null7 勘察设计阶段风险管理二、各章节条文及条文说明5. 施工图设计风险管理，包括：主要风险因素，风险管理内容和要求，风险处置措施，风险 记录。68 风险记录文件（附录5）：null7 勘察设计阶段风险管理二、各章节条文及条文说明6. 风险管理文件编制，包括：编制要求，不同等级风险控制，报告评审。69 勘察与设计风险管理文件应包括风险管理涉及的风险记录、风险评估报告、专题研究报告等。 勘察与设计风险管理文件应通过勘察与设计单位项目负责人签字后作为后续风险管理的依据。 1 概述 2 编制依据 3 风险评估流程与评估方法  4 各单项风险评估 5 关键节点工程风险评估  6 专项风险控制措施  7 结论与建议null2. 招投标文件准备，包括：招标风险管理要求及要点，投标风险管理要求与要 点。3. 合同签订风险管理，包括：合同签订风险管理要求和要点。 4. 风险管理文件编制，包括：编制要求，文件内容，报告评审。8 招投标与合同签订风险管理二、各章节条文及条文说明70 对工程建设招标过程实施风险管理，明确合同签订风险管理要点。 1. 一般规定，包括：基本资料，需开展工作和实施主要内容。null二、各章节条文及条文说明 8 招投标与合同签订风险管理 1. 一般规定，包括：基本资料，需开展工作和实施主要内容。 基本资料：  工程招投标文件。  投标单位资格要求。  工程招投标时间规定。  已完成的相关工程的风险评估报 开展工作：  招标文件中有关风险管理要点编制。  投标文件中相关风险管理评估。  承包合同签订中明确各方风险管理内 容及责任。 告。  其他相关资料。  实施内容：  招投标文件准备  合同签订风险管理 71null2. 招投标文件准备，包括：招标风险管理要求及要点，投标风险管理要求与要 点。8 招投标与合同签订风险管理二、各章节条文及条文说明72 招标文件风险管理要点： 对投标单位工程建设风险管理要求，包括风险管理机构组织与人员配备等。 工程建设风险等级标准及风险点。 针对重大风险，对投标单位实施工程建设风险管理的要求。  投标单位在其他类似工程中的风险管理的相关经验等说明。  投标文件中有关工程建设风险管理内容及评估方法。  合同执行过程中的风险管理费用的调整原则。 执行工程建设风险管理的有关工程技术标准和规范。  要求投标单位提供可靠的经济担保与工程保险等文件。null2. 招投标文件准备，包括：招标风险管理要求及要点，投标风险管理要求与要 点。8 招投标与合同签订风险管理二、各章节条文及条文说明73 投标文件风险管理要点： 工程建设风险管理的制度体系与人员组织。  风险分析与风险等级评估及风险处置措施等。  新辨识或增加的工程建设风险点。  工程建设风险管理实施进度计划。 与建设各方的相互协调与沟通联系工作。 对其他建设各方的风险管理的要求及责任界定。  重大风险的处置措施及应急预案。  类似工程的风险管理经验。null3. 合同签订风险管理，包括：合同签订风险管理要求和要点。4. 风险管理文件编制，包括：编制要求，文件内容，报告评审。8 招投标与合同签订风险管理二、各章节条文及条文说明74 合同文件风险管理要点： 合同条款的完整性和准确性风险分析。 以合同为依据，对新辨识的重大建设风险应说明是否需再次风险评估。  合同款项支付及延期支付的风险分析。  建设工期提前或延误风险分析。  重要设备的采购与供货风险分析。 工程材料、构（配）件和设备不符合工程规格、质量及安全要求。 对于未辨识的建设风险，合同中应明确与其相关的风险管理责任，具体实施或执行方案可通过双方商定，并应在合同条款中补充说明。 招投标与合同签订风险管理文件应包括工程建设风险管理内容、管理费用与管理职责分担，并应说明风险保险赔偿要求。null759 施工阶段风险管理1. 一般规定，包括：风险管理要求，风险管理工作，动态风险管理，风险管理实施主要内容。2. 施工准备期风险管理，包括：现场风险检查，主要风险因素分析，风险管理工作，风险管理实施内容，风险交流。3. 施工期风险管理，包括：主要风险因素，风险管理工作，风险管理实施内 容，不同参加单位（建设单位、设计单位、施工单位、监理单位、监测单位 和工程保险单位）的风险管理责任与内容、风险处置措施，风险事故处理， 风险责任。4. 机电系统安装与调试风险管理，包括：风险因素，风险分析，风险处置。 5. 试运行和竣工验收风险管理，包括：风险管理要求，风险管理内容，风险记录，应急预案与演练。6. 风险管理文件编制，包括：编制要求，文件内容，报告评审。二、各章节条文及条文说明null二、各章节条文及条文说明 9 施工阶段风险管理 1. 一般规定，包括：风险管理要求，风险管理工作，动态风险管理，风险管理 实施主要内容。  风险管理工作：  建设各方施工风险分析及职责划分。  制定现场工程建设风险管理实施制度。  编制关键节点工程建设风险管理专项文件。  编制突发事件或事故应急预案。 实施内容：  施工准备期  施工期 车辆及机电系统安装与调试  试运行和竣工验收。 76 城市轨道交通地下工程施工风险管理 应编制风险控制预案、建立重大风险 事故呈报制度。null二、各章节条文及条文说明 9 施工阶段风险管理 2. 施工准备期风险管理，包括：现场风险检查，主要风险因素分析，风险管理 工作，风险管理实施内容，风险交流。 风险因素：  自然灾害。  不良工程地质和水文地质条 件及不明障碍物。  施工机械与设备，施工技 术、工艺、材料等。  周边环境影响因素。  其他各类突发事件。 实施内容：  制定风险管理计划。  编制施工风险管理实施说明书。  建立风险管理工作制度。  根据工程前期阶段已有的风险管理成果， 在正式开工前分析施工风险，制定风险 处置措施。  针对重大风险进行施工专项风险评估， 并制定应急预案。 77null789 施工阶段风险管理2. 施工准备期风险管理，包括：现场风险检查，主要风险因素分析，风险管理 工作，风险管理实施内容，风险交流。二、各章节条文及条文说明 风险管理工作： 征地、拆迁、管线切改、交通疏解及场地准备等风险分析。  场地地质条件风险分析。 邻近建（构）筑物（包括建筑物、管线、道路、既有轨道交通等）的影响风险分析。 工程建设工期及进度安排风险分析。 工程施工组织设计及技术方案可行性风险分析。  施工监测布置及监测预警标准风险分析。  现场风险管理制度及组织的建立。 现场施工安全防范措施及抢险物资储备。 设计方应配合开展施工图设计风险交底，应根据现场施工反馈信息，对施工图设计风险进行动态管理。null二、各章节条文及条文说明 9 施工阶段风险管理 3. 施工期风险管理 风险因素：  邻近或穿越既有或保护性建（构） 筑物、军事区、地下管线设施区 等。  穿越地下障碍物段施工。  浅覆土层施工。  小曲率区段施工。  大坡度地段施工。  小净距隧道施工。  穿越江河段施工。  特殊地质条件或复杂地段施工。 风险管理工作：  施工中的风险辨识和评估。  编制现场施工风险评估报告，并应以正 式文件发送给工程建设各方，经各方交 流后形成现场风险管理实施文件记录。  施工对邻近建（构）筑物影响风险分 析。  施工风险动态跟踪管理。  施工风险预警预报。  施工风险通告。  现场重大事故上报及处置。 79null风险因素 风险事件主要风险点二、各章节条文及条文说明 9 施工阶段风险管理 3. 施工期风险管理 风险管理责任人 1 风险征兆及预警2 风险规避措施 3 风险事故应急预案施工人员注意事项 施工风险预告与通告 80null819 施工阶段风险管理3. 施工期风险管理二、各章节条文及条文说明 建设单位风险管理主要内容及职责： 组织工程建设各方建立风险管理培训。 全过程参与现场风险管理，检查各方风险管理实施状况。 定期组织工程建设各方开展风险管理工作的沟通和交流，并对风险状况进行记录。 组织工程建设各方对工程建设风险处置措施进行审定，其中重大风险的控制方案须经施工单位组织专家评审后方可实施。 配合政府主管单位对现场施工风险管理活动进行同步监督管理。  监督风险管理实施和风险事故处理。 试运行中统一指挥调度轨行区的设备系统安装及调试。null829 施工阶段风险管理3. 施工期风险管理二、各章节条文及条文说明 设计单位风险管理主要内容及职责： 对工程重大风险进行工程设计交底。 对重要周边环境影响区域进行风险影响分级，共同参与编制周边环境保护措施。 制定工程重大风险预警控制指标，明确现场监控监测要求。  参与制定施工注意事项及事故应急技术处置方案。  配合施工进度进行重大风险沟通与交流。 参与建设单位风险管理，检查现场施工注意事项落实情况。  指导审查施工单位风险管理方案、处置措施与应急预案。  协调实施现场施工风险跟踪管理。null839 施工阶段风险管理3. 施工期风险管理二、各章节条文及条文说明 施工单位风险管理主要内容及职责： 结合施工组织设计拟定风险管理计划，建立工程施工风险。 对Ⅲ级及以上风险，根据设计单位技术要求等，确定工程施工预警监控指标及标准。  对Ⅱ级及以上建设风险编制事故应急处置预案。 现场区域作业人员必须严格执行登记制度，对作业层技术人员进行施工风险交底，制定工程建设风险管理培训计划。 负责完成工程施工风险动态评估，分析并梳理Ⅱ级及以上风险，提交施工重大工程建设风险动态评估报告。 结合工程施工进度及时上报工程施工信息，向工程建设各方通告现场施工风险状况。  工程设计、施工方案如有重大变更，应根据变更情况对工程建设风险进行重新评估。  因建设风险处置措施的实施而发生的费用增加或工期延长，应经过建设单位批准后方可实施。 对与工程施工有关的事故、意外或缺陷等进行风险记录。  必须做到施工安全措施费用专款专用。null849 施工阶段风险管理3. 施工期风险管理二、各章节条文及条文说明 监理单位风险管理主要内容及职责： 将建设风险管理纳入日常监理工作。  确保现场监理人员及时到位。 协助建设单位审查施工单位的施工方案，评估施工单位风险管理实施情况。  协助建设单位对工程质量、安全和进度进行风险检查。  评估监理工作内容不全或失察风险。 对于施工重大风险，应在施工前检查施工单位风险预防措施，并应进行旁站监理，做好监理现场记录。 对施工单位存在的风险或违反风险管理的行为，监理单位有责任向施工单位提出警 告，不听劝阻或情节严重的，监理单位有权利予以停工处置，并及时上报建设单位。 对施工现场监测和第三方监测进行监理。null859 施工阶段风险管理3. 施工期风险管理二、各章节条文及条文说明 第三方监测单位风险管理主要内容及职责： 制定合理的监测方案，并对监测方案进行风险评估。  评估监测点布置不当、监测点或监测设备损坏风险。  对监测数据的准确性和可靠性进行风险分析。 应将风险管理纳入日常监测数据分析，及时提交施工风险预警、预报信息。 工程保险单位风险管理主要内容及职责： 保险单位可协商决定承保政策，并提供保单信息。  进入施工现场，检查评估施工风险控制情况。 可要求被保险单位及时提供工程施工进度及风险信息。  如发现存在违反保险条款的施工风险，必须通知被保险人。 施工中如发生保险合同中约定承保的风险损失，应及时支付风险赔偿。null869 施工阶段风险管理3. 施工期风险管理二、各章节条文及条文说明 风险处置措施： 编写现场施工风险记录，建立现场风险管理监督机制。 加强风险培训，提高施工管理人员和现场施工人员的风险防范意识。  对Ⅲ级及以上风险编制风险处置措施，建立工程施工预警监控系统。  重大风险必须进行专项风险论证，并编制风险监控方案与应急预案。  保险单位应参与对工程施工风险管理，实施风险的均衡控制。  预先成立工程建设风险事故抢险专业队伍，做好人员及物资的储备。 一旦施工现场发生重大建设风险事故，施工单位应及时上报建设单位和相关政府主管部门，并应及时组织人员实施抢险。 事故抢险或救灾结束后，建设单位应按相关规定组织风险因素及损失的专项调查，并进行风险事故