甘肃省临夏回族自治州乡族撒拉族自治县2024年《基金从业资格》统#考

试题

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单项选择题。（每个试题只有一个正确答案，共100题,每题1分）

1．根据基金从业人员行为自律准则要求，以下正确的说法是（）。Ⅰ.维护社会公共利益Ⅱ.优先保证持有人利益Ⅲ.确保基金管理人利益Ⅳ.自觉遵守法律法规
A、I、II、III    B、I、II、IV    C、I、III、IV    D、I、II、III、IV

2．基金财产的独立性表现在以下哪些方面（）。Ⅰ.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资额为限对基金财产的债务承担责任Ⅱ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产Ⅲ.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产Ⅳ.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．关于证券投资基金分类的意义，下列说法错误的是（）。
A、有助于投资者选择自己风险偏好的基金    B、有助于基金研究评价机构进行科学的评价基金    C、有助于监管部门针对不同基金的特点实施统一监管    D、有助于基金销售机构将适当的基金产品销售给投资人

4．现阶段关于个人投资者在参与基金投资过程中，所获得的收入征收所得税的规定，以下表述正确的是（）。
A、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，征收个人所得税    B、个人投资者从基金分配中获得的国债利息收入，征收个人所得税    C、个人投资者申赎基金份额获得的收入，征收个人所得税    D、个人投资者从基金分配中获得的企业债券利息收入，由发行债券的机构向企业向基金支付的过程中代扣代缴20%的个人所得税

5．机构甲是股权投资基金管理人，机构乙是股权投资基金资金保管机构，机构丙是管理人委托的基金份额登记机构，属于该基金服务机构的是（）。
A、乙    B、丙    C、甲、乙、丙    D、乙、丙

6．下列关于基金份额持有人权利行使的说法正确的是（）。
A、基金份额持有人大会由基金托管人召集    B、基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开    C、基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开    D、每一基金份额具有多票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权

7．关于利息率，以下说法错误的是（）。
A、可以分为名义利率和实际利率    B、是资金的增值同投入资金的价值之比    C、是人民银行公布的存贷款利率    D、是衡量资金增值量的基本单位

8．基金托管人需要出具托管人

的是（）。Ⅰ.月度报告Ⅱ.季度报告Ⅲ.期中报告Ⅳ·年度报告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ    B、Ⅲ、Ⅳ    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

9．根据《公司法》，公司对公司债务承担责任，其上限为（）。
A、认缴资金    B、全部资金    C、部分资金    D、实缴资金

10．关于中央银行票据，以下表述正确的是（）。
A、央票以6个月期以下为主    B、中国人民银行与商业银行的票据交易不改变商业银行超额准备金的数量    C、央票分为普通央行票据和专项央行票据    D、央票市场的参与主体有中国人民银行、各金融机构和经过特许的个人投资者

11．（）是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。
A、实时处理    B、批量处理    C、当面处理    D、集中处理

12．投资者不得非法汇集他人资金投资于股权投资基金，以下对这一表述理解错误的是（）。
A、多个个人投资者以私下签署

的形式汇集资金后，可以将汇集的资金以个人名义投资股权投资基金    B、投资者不能以规避合格投资者标准为目的将股权基金份额进行拆分    C、投资者不能以规避合格投资者标准为目的汇集他人资金投资于股权投资基金    D、通过合伙企业契约等非法人形式汇集多人资金用于投资股权投资基金时应确保所有投资者应符合合格投资者标准

13．关于协议转让并购退出的步骤，以下表述错误的是（）。
A、受让方可按照股权转让意向

的约定，对目标公司进行尽职调查    B、转让方与受让方协商达成初步意向后，应当签署股权转让意向书    C、签署完成后，由目标公司/转让方/受让方共同配合完成股权交割与登记事宜    D、受让方尽职调查完成后，则转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜

14．基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。
A、“收益保底，超额分成”    B、“利益共享、风险共担”    C、按“先进先出法”实现收益和风险    D、获取无风险收益

15．关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是（）。
A、基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点，在保证规模增长的前提下做好内部控制    B、基金管理公司积极举办员工风控培训，营造内控文化氛围    C、基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职    D、基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定，稽核部门不得干预

16．股权投资基金在完成（）后，启动（）之前，一般会要求和目标公司签署一份投资框架协议。
A、初步尽职调查和项目立项，正式尽职调查    B、初步尽职调查，正式尽职调查    C、项目立项，正式尽职调查    D、初步尽职调查，项目立项

17．投资框架协议不可以称为（）。
A、投资条款清单    B、投资风险协议    C、投资备忘录    D、投资意向书

18．关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范，以下行为不正确的是（）。
A、客户利益最大化    B、持证上岗    C、审慎开展执业活动    D、持续学习

19．为了保证场内证券交易的公开、公平、公正，使其高效、有序地进行，证券交易所制定了交易原则和规则。下列各项不符合交易原则的是（）。
A、价格优先原则、时间优先原则    B