液化气体产品生产许可证

液化气体产品生产许可证 免责声明: 1. 本账号发布文档来源于互联网和个人收集, 仅用于技术 分享交流用, 版权为原作者所有. 2. 文档内容纯属来自网络意见, 与 本账号立场无关.涉及政治言论一律相应删除, 请大家监督. 3. 请下 载试用后二十四小时内删除, 试用后请购买正版地资料或资源. 4, 如 有侵犯原您地版权,请提出指正, 我们将立即删除相关资料. 压缩、液化气体产品生产许可证 企业实地核查作业指导书 全国工业产品生产许可证办公室 压缩、液化气体产品生产许可证企业实地核查作业指导书 一、质量管理职责 核查 此项 序号 核查内容 核查要点 核查方法 合格 轻微缺陷 不合格 项目 不适用 指定领导层中领导层中无人企业应有负责质量工作的领1(是否指定领导层中一人负1.查任命文件和相关只指定了领导, 一人负责质量负责质量工组织 导, 应设置相应的质量管理责质量工作. 职责. 或只设置了质量1.1 工作, 并设置作, 也没有设 机构 机构或负责质量管理工作的2(是否设置了质量管理机构2.查组织机构图或相管理机构或人了质量管理机置质量管理机人员. 或质量管理人员. 关文件. 员. 构或人员. 构或人员. 规定了与产品规定了部门、人未规定与产品1(是否规定与产品质量有关1.查管理体系文件和质量有关的部员的质量职责和质量有关的部管理 应规定各有关部门、人员的的部门、人员的质量职责. 组织机构设置文件. 门、人员的质量权限, 但未说明门、人员的质1.2 职责 质量职责、权限和相互关系. 2 (有关部门、人员的权限和2.查各部门职权分配职责且权限和相互关系或关系量职责和权相互关系是否明确. 和关系表. 相互关系明确. 明确. 限. 文件未做规定1.查是否制定了文件在企业制定的质量#管理#或文件规定不有效 1.是否有相应的考核办法. 化的质量管理考核办文件规定明确, 有文件规定, 没具可操作性, 1.3 中应有相应的考核办法并严 实施 2(是否严格实施考核并记录. 法 . 考核记录完整. 有考核记录. 没有考核记格实施. 2.检查考核记录. 录. 二、生产资源提供 核查 轻微 此项 序号 核查内容 核查要点 核查方法 合格 不合格 项目 缺陷 不适用 不具备生产和企业必须具备满足生产1(是否具备满足申请产品的生产和检现场查看申请产品的生产生产 全部满足核检验设施及场2.1* 和检验所需要的工作场验设施及场所. 和检验设施和工作场所是, 设施 查要点要求. 所或设施不能所和设施, 且维护完好. 2(生产和检验设施是否能正常运转. 否满足要求并能正常运转. 正常运转. 1 核查 轻微 此项 序号 核查内容 核查要点 核查方法 合格 不合格 项目 缺陷 不适用 1.将申请书中主要生产设 1.是否具有规定的必备生产设备和工备、工装明细表与细则或企 1*(企业必须具有本实施艺装备. 业工艺设计文件核对. 细则5.2中规定的(或企2. 非典型生产工艺或分装企业的生产2.现场核实申请书中所列 业工艺设计文件中规定设备和工艺装备是否符合工艺设计文设备是否与实际设备相符. 核查要点中全部满足核的)必备生产设备和工艺件规定. 3.查设备工艺参数是否满, 任何一点不 查要点要求. 装备, 其性能和精度应3(设备工装性能和精度是否满足加工足生产要求. 满足. 能满足生产合格产品的要求. 4.查仪器仪表的检定证书设备 要求. 4(生产设备和工艺装备是否与生产规是否合格并在有效期内. 2.2 工装 模相适应. 5.查设备能力是否与生产 规模相适应. 有规定和1.检查设备维护和保养及实施的规定、计划及既无规定, 计划, 没记录. 记录完整为又无计划和2(企业的生产设备和工现场查看和查阅相关计划有实施记2(生产控制用仪器、仪表的性能和准合格. 所有记录. 多数 艺装备应维护保养完好. 记录. 录. 个别确度是否满足检定规程的要求并在检仪器仪表都仪器仪表未仪器未检定有效期内. 在有效期内. 检定. 定. 1*(企业必须具有本实施1(是否有本实施细则中规定的必备检现场查看所有检验设备是仪器设备与不能满足细则5.2中规定的必备检测量 验、试验和计量设备, 其性能、准确度否符合实施细则5.2的规5.2规定相5.2要求或2.3 验、试验和计量设备, 其, 设备 能满足生产需要. 定, 对照产品标准查看其一致, 且满精度与标准性能和精度应能满足生2(是否与生产规模相适应. 精度是否满足要求. 足精度要求. 规定不符. 产合格产品的要求. 2 核查 轻微 此项 序号 核查内容 核查要点 核查方法 合格 不合格 项目 缺陷 不适用 多数仪器设检定证书在无计划或2(企业的检验、试验和1( 查检定计划. 备未鉴定, 在用检验、试验和计量设备是否在检定有效期内且无标识. 计量设备应在检定或校2( 查检定证书. 或检定证书 有效期内并有标识. 有标识为合个别仪器准的有效期内使用. 3( 查标识. 不在有效期格. 未检定. 内. 1.现场查看设施、场地是否3(企业质检机构的检验 满足要求. 设施、场地及能源、照明、设施、场地不 2.现场查看是否配备必须采暖、通风等有利于检验1(检验设施、场地是否满足要求. 能满足检验部分区域的消防器材和安全防护设工作的正常进行, 配备2(实验室是否配备必须的消防器材和全部满足核要求且未配未有效隔 施. 必须的消防器材和安全安全防护设施. 查要点要求. 备消防器材离. 3.现场查看是否对检验工防护设施;实验室布局合3. 实验室是否布局合理. 和安全防护作有不利影响的相邻区域理, 并按检验工作需要设施. 进行了有效隔离, 并采取进行有效隔离. 措施防止交叉影响. 三、人力资源要求 核查 此项 序号 核查内容 核查要点 核查方法 合格 轻微缺陷 不合格 项目 不适用 3 核查 此项 序号 核查内容 核查要点 核查方法 合格 轻微缺陷 不合格 项目 不适用 1.是否有基本的质量管理常识. ?了解产品质量法、标准化法、计量法和质量管理《工业产品生产许可证管理条例》对企业不了解质与企业领导交谈, 分析常识和专企业领导应具有一定的的要求(如企业的质量责任和义务等). 全面了解相量管理常企业 其对核查要点1、2相关业技术知3.1 质量管理知识, 并具有?了解企业领导在质量管理中的职责与 领导 关知识. 识和专业一定的专业技术知识. 作用. 知识的了解程度. 识了解不技术知识. 2.是否有相关的专业技术知识. 全面. ?了解产品标准、主要性能指标等. ?了解产品生产工艺流程、检验要求. 抽查3,5名技术人员(至个别技术技术人员 企业技术人员应掌握专1.是否熟悉自己的岗位职责. 技术 少包括1名专业技术人全部满足核人员缺乏普遍不掌业技术知识, 并具有一2.是否掌握相关的专业技术知识. 3.2 人员 员)进行座谈或查阅有关查要点要求. 质量管理握专业技定的质量管理知识. 3(是否有一定的质量管理知识. 档案文件和培训记录. 知识. 术知识. 根据《招用技术工种从业 人员规定》(中华人民共 和国劳动和社会保障部1.化学分析工(2名以上)是否有职业技1.查资格证书或毕业证检验人员检验人员第6号令), 化学分析工能鉴定机构核发的国家职业资格证书或书. 具备检验不具备检应取得职业技能鉴定机大专以上分析专业毕业证书. 2.与2,5检验人员面谈. 技能, 个检验 全部满足核验技能, 3.3 构核发的国家职业资格2.检验人员是否熟悉自己的岗位职责. 3.现场查看部分项目检别人员未人员 查要点要求. 且不能准证书或大专以上分析专3.是否掌握产品标准和检验要求. 验过程. 取得资格确按标准业毕业证书. 检验人员4.是否有一定的质量管理知识. 4.抽查每个申请产品的5证书或毕规定检验. 应熟悉产品检验规定, 5.是否能熟练准确地按规定进行检验. 份以上的检验记录. 业证书. 具有与工作相适应的质 量管理知识和检验技能. 4 核查 此项 序号 核查内容 核查要点 核查方法 合格 轻微缺陷 不合格 项目 不适用 能熟练进 工人应能看懂相关技术1.否熟悉自己的岗位职责. 行实际操抽查1-2个工种, 每个工不能正确生产 文件(图纸、配方和工艺2.是否能看懂相关图纸、配方和工艺文全部满足核作, 但对3.4 种选1-2人提问, 并进行按工艺规工人 文件等), 并能熟练地操件. 查要点要求. 工艺技术实际操作考核. 定操作. 作设备. 3. 是否能熟练地进行生产操作. 文件理解 不够准确. 未按法律企业应对与产品质量相1.与产品质量相关的人员是否进行了培查年度培训计划和培训培训计划人员 全部满足核法规的规3.5 关的人员进行必要的培训和考核,并保持有关记录. 记录、考核记录及相关证或考核记培训 查要点要求. 定持证上训和考核. 2.法律法规有规定的必须持证上岗. 件. 录不具体. 岗. 四、技术文件管理 核查 此项 序号 核查内容 核查要点 核查方法 合格 轻微缺陷 不合格 项目 不适用 1(企业应具备和贯彻1.查申请产品标准以及相关相关引用缺少产品《实施细则》5.1中规1.是否有《实施细则》中所列的与申请产技术 引用标准. 全部满足核标准不齐标准或使4.1 定的产品标准和产品品有关的标准. 标准 2.与有关技术人员交谈, 了查要点要求. 全或为过 用过期版标准中引用的相关标2.是否为现行有效标准并贯彻执行. 解标准贯彻执行情况. 期版本. 本. 准. 5 核查 此项 序号 核查内容 核查要点 核查方法 合格 轻微缺陷 不合格 项目 不适用 2(如有需要, 企业制备案手续企业未定的产品标准应不低不齐全且制定企于相应的国家标准或企业制定的产品标准是否经当地标准化满足核查要有备案手标准明显业标准. 查企业标准备案手续. 行业标准的要求, 并部门备案. 点要求. 续不齐全. 低于国家经当地标准化部门备标准或行案. 业标准. 技术文件1.技术文件(如设计文件和工艺文件等)的技术要1(技术文件应具有正的技术要求和数据等是否符合有关标准个别技术每个申请产品抽取3份以上全部满足核求和数据确性, 且签署、更改手和规定要求. 文件手续 技术文件检查. 查要点要求. 不符合有续正规完备. 2.技术文件签署、更改手续是否正规完不正规. 关标准和备. 规定要求. 技术文件是否完整、齐全(包括工艺文件文件不齐技术 2(技术文件应具有完1( 查技术文件的明细表. 没有完整4.2 的作业指导书、检验规程等以及原材料、全部满足核全或个别文件 整性, 文件必须齐全2.每申请单元抽取技术文件配套的技半成品和成品各检验、验证标准或规程查要点要求. 文件不对 配套. 与技术文件明细表对照检查. 术文件. 等). 应. 3(技术文件应和实际每个申请产品抽取2份技术1.技术文件是否与实际生产和产品统一所有技术生产相一致, 各车间、文件检查技术工艺管理部门全部满足核个别文件一致. 文件都不 部门使用的文件必须与生产部门所用版本是否一查要点要求. 不统一 . 2.各车间、部门使用的文件是否一致. 统一. 完全一致. 致, 并与设计文件相对照. 6 核查 此项 序号 核查内容 核查要点 核查方法 合格 轻微缺陷 不合格 项目 不适用 1(企业应制定技术文 无技术文件管理制度, 文件的1.是否制定了技术文件管理制度. 1.查技术文件管理制度. 部分技术件管理制发布应经过正式批准, 2.发布的文件是否经正式批准. 2.分别在文件管理、使用部门全部满足核文件的管度且所有使用部门可随时获得3.使用部门是否能随时获得文件的有效抽查文件, 查文件批准、有效查要点要求. 理存在缺 文件均未文件的有效版本, 文版本. 性和修改情况, 验证文件管陷. 经正式批件的修改应符合规定4.文件的修改是否符合规定. 理制度执行情况. 文件 准. 4.3 要求. 管理 专门管理无专门管2(企业应有部门或专有专门管理文件的部是否有部门或专(兼)职人员负责技术文理文件的(兼)职人员负责技术查相关文件. 文件的部门门或人员 件管理. 部门或人文件管理. 或人员. 设置不合员. 理. 五、过程质量管理 核查 此项 序号 核查内容 核查要点 核查方法 合格 轻微缺陷 不合格 项目 不适用 1.查阅采购管理制度. 1.企业应制定采购原、辅材全部满足采购质量控制文采购 1.是否制定了控制文件. 2.查3,5份主要原材无采购质量5.1 料及外协加工项目的质量核查要点件内容存在缺 控制 2.内容是否完整合理. 料看其是否完整合理控制文件. 控制制度. 要求. 陷. 并贯彻执行. 7 核查 此项 序号 核查内容 核查要点 核查方法 合格 轻微缺陷 不合格 项目 不适用 查阅企业对主要原、辅2.企业应制定影响产品质1.是否制定了评价规定. 材料的供方及外协单制定了评价规定量的主要原、辅材料的供方2.是否按规定进行了评价. 位的名单和供货、协作全部满足未按规定进行了无评价规定及外协单位的评价规定, 3.是否全部在合格供方采购. 记录及评价. (查8,核查要点评价, 或未保存且未进行评 并依据规定进行评价, 保4.是否保存供方及外协单位名单和12个供方档案和10个要求. 供方名单和供货价. 存供方及外协单位名单和供货、协作记录. 采购. (关键部记录. 供货、协作记录. 件、安全件必查) 1.是否有采购或委托加工文件(如:3.企业应根据正式批准的计划、清单、合同等). 采购文件或合同进行采购. 查看采购或委托加工相关文件或验收2.采购文件是否明确了验收规定. 全部满足全部不满足属发证产品的危险化学品文件(如:计划、清单、规定不够明确或3.采购文件是否经正式批准. 核查要点核查要点要 原、辅材料(包括包装物)合同等)并看其是否明个别采购未按文4.是否按采购文件进行采购. 要求. 求. 应从有生产许可证单位采确了验收规定. 件执行. 5.危险化学品原、辅材料(包括包装购. 物)是否从有生产许可证单位采购. 检查对采购及外协件4.企业应按规定对采购的1.是否对采购及外协件的质量检验的质量检验或验证规相关规定存在缺原、辅材料以及外协件进行全部满足无验收规定或验证作出规定. 定和外协件的质量检陷或个别检验、质量检验或者根据有关规核查要点且所有采购 2.是否按规定进行检验或验证. 验或验证的记录. (抽验证记录不规定进行质量验证, 检验或要求. 未经验证. 3.是否保留检验或验证的记录. 查10,15份检验或验范. 验证的记录应该齐全. 证记录) 1(企业应制定工艺管理制1.是否制定了工艺管理制度及考核1.查有关制度及考核全部满足有工艺管理制度无工艺管理工艺 5.2 度及考核办法, 并严格进办法. 其内容是否完善可行. 办法. 核查要点及考核办法, 但制度和考核 管理 行管理和考核. 2.是否按制度进行管理和考核. 2.查考核记录. 要求. 无考核记录. 记录. 8 核查 此项 序号 核查内容 核查要点 核查方法 合格 轻微缺陷 不合格 项目 不适用 1.有无适宜的搬运工具、必要的工位2.原辅材料、半成品、成品、搬运工具不合现场破损或全部满足器具、贮存场所和防护措施. 工装器具等应按规定放置, 现场查看. 适, 有个别破损伤现象严 核查要点2.原辅材料、半成品、成品是否出现并应防止出现损伤或变质. 损. 重. 要求. 损伤或变质. 被抽查人3(企业职工应严格执行工被抽查人员员均能按抽查岗位操作人员(关个别人员未严格艺管理制度, 按操作规程、是否按制度、规程等工艺文件进行生均未按工艺工艺文件键工序、特殊工序)进按工艺文件进行 作业指导书等工艺文件进产操作. 文件进行生正确进行行现场考核. 操作. 行生产操作. 产操. 生产操作 为合格. 1(企业应明确设置关键质1.是否对重要工序或产品关键特性有工艺流程图, 无工艺流程全部满足量控制点, 对生产中的重设置了质量控制点. 查工艺流程图或有关质量控制点设置图, 未设置 核查要点要工序或产品关键特性进2.是否在有关工艺文件中标明质量工艺文件. 不明确. 质量控制点. 要求. 行质量控制. 控制点. 质量 5.3 1.查每个质量控制点控制 2(企业应制订关键质量控1.是否制订关键质量控制点的操作的操作控制程序. 有控制程序, 相无质量控制全部满足制点的操作控制程序, 并控制程序, 其内容是否完整. 2.现场抽1-2个质量控关实施记录不完点的操作控 核查要点依据程序实施质量控制. 2.是否按程序实施质量控制. 制点, 查实施情况及整. 制程序. 要求. 质量控制记录. 1.是否规定产品标识方法, 能否有 效防止产品混淆、区分质量责任和追关键过程和全部满足产品 企业应规定产品标识方法1.查相关文件. 有相关规定但标5.4 溯性. 最终产品无核查要点标识 并进行标识. 2.现场查看. 识不清. 2.检查关键、特殊过程和最终产品的标识. 要求. 标识. 9 核查 此项 序号 核查内容 核查要点 核查方法 合格 轻微缺陷 不合格 项目 不适用 1.是否制订不合格品的控制程序. 1.查相关文件. 企业应制订不合格品的控2.生产过程中发现的不合格品是否全部满足有相关文件但处无相关文件不合 2.抽查不合格品处置5.5 制程序, 有效防止不合格得到有效控制. 核查要点置记录及检验记且无处置和格品 记录及返工后的检验品出厂. 3.不合格品经返工后是否重新进行要求. 录不全. 检验记录. 记录. 了检验. 1.是否制定了产品销售管理制度. 无销售管理 企业应制定产品销售管理2. 是否建立了明晰的销售台帐并与制度或销售1.查相关文件. 满足核查有相关文件但销产品 制度, 建立销售台帐, 销企业申报的《危险化学品销售渠道和严重违反《危5.6 2.查销售台帐. 要点1、2、售记录有缺陷为 销售 售应符合《危险化学品安全产品流向明细表》一致. 险化学品安3.查销售记录. 3为合格. 轻微缺陷. 管理条例》的有关规定. 3.销售是否符合《危险化学品安全管全管理条例》 理条例》的有关规定. 的有关规定. 六、产品质量检验 核查 此项 序号 核查内容 核查要点 核查方法 合格 轻微缺陷 不合格 项目 不适用 1(企业应设立能独立有机构或人 行使权力的质量检验1.是否设立了检验机构. 员, 但未有独无机构或人机构, 应制定质量检2(能否独立行使权力. 全部满足核查立行使职权的查相关文件. 员和相关管 验管理制度以及检3.是否制定了检验管理制度和检测计要点要求. 授权书或相关理制度. 验、试验、计量设备量设备管理制度. 管理制度不完检验 6.1 管理制度. 善. 管理 1.检查主要原材料、半成品、成品是否抽查一个规格产品, 2. 企业有完整、准检验记录或检有检验的原始记录或检验报告. 从原材料、半成品、成全部满足核查无检验记录确、真实的检验原始验报告不完 2.检验的原始记录或检验报告是否完品全部检验原始记录要点要求. 或检验报告. 记录或检验报告. 整. 整、准确. 及报告. 10 核查 此项 序号 核查内容 核查要点 核查方法 合格 轻微缺陷 不合格 项目 不适用 企业在生产过程中要1.是否对产品质量检验作出规定. 1.查相关文件. 有相关规定, 按规定开展产品质量过程 2.是否按规定进行检验. 2.抽查检验记录. 全部满足核查检验记录不完无相关规定6.2 检验, 做好检验记 检验 3.是否作检验记录. 3.现场查看是否有检要点要求. 整, 或无检验和检验记录. 录, 并对产品的检验4.是否对检验状况进行标识. 验状态标识. 状况标识. 状态进行标识. 企业应按相关标准的 要求, 对产品进行出1.是否有出厂检验规定、包装和标识规1.查相关规定. 不满足核查出厂 厂检验和试验, 出具定. 2.按申请单元抽查出全部满足核查6.3* , 要点任一点 检验 产品检验合格证, 并2.出厂检验和试验是否符合标准要求. 厂检验记录、检验报告要点要求. 要求. 按规定进行包装和标3.产品包装和标识是否符合规定. 及合格证. 识. 1.自行完成型式试验的企业必须具有 本实施细则5.2中规定的必备检验、试不具备自行验和计量设备, 且性能和精度满足要全部项完成型式试求. 1.查委托检验报告. 有型式试验报目均为型式 应按产品标准要求执全部满足核查验的条件也6.4 2.委托检验机构完成型式试验的企业, 2.查资质证明. 告, 但未有委出厂检检验 行. 要点要求. 未委托检验应与有资质的检验机构签订正式的委3.查委托有效性. 托协议书. 验的产机构完成型托检验合同, 合同规定的检验周期是品. 式试验. 否符合标准, 并核查检验报告是否与 委托检验机构对应. 1.查相关规定. 产品标不能提供相定期 应按产品标准要求执2.按产品标准抽查定满足核查1、2分别满足1、2准无定6.5 1(是否按产品标准要求执行. 关检验报告检验 行. 期检验记录、检验报要点为合格. 为轻微缺陷. 期检验为不合格. 告. 要求. 11 七、安全防护及行业特殊要求 核查 此项 序号 核查内容 核查要点 核查方法 合格 轻微缺陷 不合格 项目 不适用 无证书、 1*.生产压缩、液化气体产证书过期 品的企业应取得安全生产安全生产许可证是否有效. 查看证书. 证书有效. , 或证书与 许可证. 实际情况 不符. 安全 7.1 1.是否制定了危险化学品储 生产 存设备台帐. 无台帐, 有台帐, 但储2(危险化学品储存设备应2.是否制定了危险化学品储1.查设备台帐. 全部满足核储存设备存设备未能定定期进行检验、检查. 存设备检验、检查计划. 2.现场查看. 查要点要求. 未能定期期检验. 3.储存设备是否符合安全要检验. 求. 1.是否进行了必要的安全生缺少必要 产及劳动防护培训. 的劳动防企业应对员工进行安全生安全生产及劳劳动2.是否提供了必要的劳动防1( 查培训记录. 全部满足核护, 生产7.2 产和劳动防护培训, 并为动防护培训不防护 护. 2( 现场查看. 查要点要求. 操作不符员工提供必要的劳动防护. 完善. 3.员工的生产操作是否符合合安全规 安全. 范. 1.县级以上环保部门出具的无环保达有环保达标环保达标证明或排放污染物行业标证明或查环保达标证明或排证明或排放许可证. 7.3* 特殊企业应符合环保要求. , 排放污染2. 2004年12月2日后新建放污染物许可证. 污染物许可要求 物许可项目的, 应符合4.1.1.8的证. 证. 规定. 12