YC T 384.3-2011 烟草企业安全生产标准化规范第3部分-考核评价准则和方法

YC T 384.3-2011 烟草企业安全生产标准化规范第3部分-考核评价准则和方法 ICS 65.160 X 87 YC 中华人民共和国烟草行业标准 YC/T 384.3—2011 烟草企业安全生产标准化 规范 烟草企业安全生产标准化规范 第3部分:考核评价准则和方法 Norms for work safety standardization of tobacco enterprises Part 3: Evaluation guidelines and methods (报批稿) 2011-03-25发布 2011-04-01实施 发布国家烟草专卖局 YC/T 384.3—2011 目 次 前言 ................................................................................ II 引言 ............................................................................... III 1 范围 ............................................................................... 1 2 规范性引用文件 ..................................................................... 1 3 术语和定义 ......................................................................... 1 4 安全生产标准化考核评价准则和方法 ................................................... 2 4.1 安全生产标准化日常检查 ......................................................... 2 4.1.1 安全生产标准化检查的组织和实施 ........................................... 2 4.1.2 安全生产标准化日常检查要求 ............................................... 2 4.2 安全生产标准化自评 ............................................................. 2 4.2.1 自评的程序和方法 ......................................................... 2 4.2.2 自评后的整改 ............................................................. 2 4.3 安全生产标准化复评 ............................................................. 3 4.3.1 复评的程序和方法 ......................................................... 3 4.3.2 复评分值 ................................................................. 3 4.3.3 复评后的整改 ............................................................. 3 4.4 安全生产标准化达标评级 ......................................................... 3 4.4.1 达标评级分级和方法 ....................................................... 3 4.4.2 达标评级标准 ............................................................. 3 5 烟草企业安全生产标准化考评员 ....................................................... 4 5.1考评员选聘和培训取证 ............................................................ 4 5.1.1 考评员选聘 ............................................................... 4 5.1.2 考评员任职条件 ........................................................... 4 5.2 培训和取证 ..................................................................... 4 5.2.1 考评员培训取证 ........................................................... 4 5.2.2 继续教育 ................................................................. 4 附录A (规范性附录) 安全生产标准化考核评价要素及分值一览表 ........................ 5 附录B (资料性附录) 安全生产标准化自/复评汇总表 .................................. 10 附录C (规范性附录) 基础管理规范考核评价表 ....................................... 12 附录D (规范性附录) 烟草企业通用安全技术和现场规范考核评价表 ..................... 21 附录E (规范性附录) 烟草工业企业安全技术和现场规范考核评价表 ..................... 38 附录F (规范性附录) 烟草商业企业安全技术和现场规范考核评价表 ..................... 42 附录G (规范性附录) 安全生产标准化考核评价抽样方法 ............................... 45 附录H (资料性附录) 安全生产标准化自/复评整改情况汇总表 .......................... 46 I YC/T 384.3—2011 前 言 YC/T 384《烟草企业安全生产标准化规范》分为三个部分: ——第1部分:基础管理规范; ——第2部分:安全技术和现场规范; ——第3部分:考核评价准则和方法。 本部分为YC/T 384的第3部分。 本部分按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。 本部分由国家烟草专卖局提出。 本部分由全国烟草标准化委员会企业分技术委员会(SAC/TC 144/SC 4)归口。 本部分起草单位:国家烟草专卖局经济运行司、上海烟草集团有限责任公司、云南中烟工业有限责任公司、福建中烟工业公司、川渝中烟工业公司、河北中烟工业公司、中国烟草总公司吉林省公司、中国烟草总公司云南省公司、北京寰发启迪认证咨询中心。 本部分主要起草人:谢亦三、张一峰、孙胤、唐春宝、徐建宁、蔡汉力、陈薇、韦博元、王鹏飞、徐本钊、褚娴娟、牛进坤、杨达辉、李世冲、卢俊权、赵亮、赵小骞、张博为。 II YC/T 384.3—2011 引 言 YC/T 384《烟草企业安全生产标准化规范》以AQ/T 9006-2010《企业安全生产标准化基本规范》为编制依据，并结合烟草企业的特点而编制;本标准以上海烟草集团有限责任公司安全标准化系列标准为基础重新编制。 YC/T 384《烟草企业安全生产标准化规范》的编制目的是为规范烟草企业安全生产标准化提供依据;为职业健康安全管理体系的有效运行提供操作层面的技术支撑，保证安全基础管理、生产经营设备设施、作业环境和作业人员行为处于安全受控状态，促进企业职业健康安全管理绩效的提升。 考核评价是安全生产标准化的重要环节，用以验证烟草企业，含下属生产经营单位的安全生产标准化和职业健康安全管理体系运行绩效，为安全工作持续改进提供科学、客观的依据。 YC/T 384.2 中 4.1“作业现场通用安全要求”不单独作为考评要素，其考评要求已经纳入了相关现场的考核评价表内。 本部分编制了各模块及其要素的考核评价表，在考核评价时可依据其编制更加具体的考评检查表。 III YC/T 384.3—2011 烟草企业安全生产标准化规范 第3部分:考核评价准则和方法 1 范围 本部分规定了烟草企业安全生产标准化的考核评价的准则和方法。 本部分适用于烟草工业企业和商业企业，含烟叶复烤、卷烟制造、薄片制造、烟草收购、分拣配送、烟草营销等企业及下属的生产经营单位，不含烟草相关和投资的其他企业，如醋酸纤维、烟草印刷等企业;烟草相关和投资的其他企业可参照执行。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。 AQ/T 9006,2010 企业安全生产标准化基本规范 YC/T 384.1—2011 烟草企业安全生产标准化规范 第1部分:基础管理规范 YC/T 384.2—2011 烟草企业安全生产标准化规范 第2部分:安全技术和现场规范 3 术语和定义 AQ/T 9006界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用，以下重复列出了AQ/T 9006中的某些术语和定义。 3.1 安全绩效 safety performance 根据安全生产目标，在安全生产工作方面取得的可测量结果。 [AQ/T 9006-2010，术语和定义3.2] 3.2 安全生产标准化考核评价 work safety standardization evaluation 对安全生产标准化建设的考核和评价，包括企业自评、复评、达标评级;自评是以生产经营单位为主体，根据安全生产标准化规范进行的内部自评;复评指在自评基础上组织的安全生产标准化复评，当年不复评的进行抽样复核;达标评级指按规定的评级周期对生产经营单位进行的达标评级，分为一、二、三级达标单位，一级为最高。 3.3 安全生产标准化考评员evaluation personnel of work safety standardization 经过培训后确定的、熟悉安全生产标准化规范和考核评价准则、方法相关内容、具备进行安全生产标准化自评和复评所需的相应能力的人员。 1 YC/T 384.3—2011 4 安全生产标准化考核评价准则和方法 4.1 安全生产标准化日常检查 4.1.1 安全生产标准化检查的组织和实施 企业及其下属生产经营单位的安全生产标准化日常检查是考核评价的基础;应依据YC/T 384.1和YC/T 384.2的要求进行，检查的频次和要求具体执行YC/T 384.1中4.19的要求。 4.1.2 安全生产标准化日常检查要求 4.1.2.1检查内容及记录宜使用本部分附录的考核评价表，也可结合实际编制各要素的检查表，但检查要求不应低于本部分附录同类考核评价表的内容要求。 4.1.2.2 安全生产标准化的日常检查应保存记录。 4.2 安全生产标准化自评 4.2.1 自评的程序和方法 4.2.1.1自评应符合AQ/T 9006关于自我评价的要求。以生产经营单位为主体，每年进行一次完整的安全生产标准化自评;自评组织方式可结合单位实际确定，包括采取集中检查打分或依据日常安全检查、内审的结果计算打分等方法，但应覆盖应考核的全部规范要求，并符合抽样比例的要求。 4.2.1.2自评应在单位主要负责人、安全主管领导的领导下进行;应组成自评组，安全管理部门及相关职能部门、工会或员工代表、注册安全工程师等参加;自评组可下设各专业自评小组;组长及各专业组应由取得烟草企业安全生产标准化考评员资质的人员担任。 长 4.2.1.3自评应编制自评，明确分组情况和日程安排，并下发各接受检查的部门，提前做好自评的各项准备。 4.2.1.4自评的准备、实施和记录，应符合下列要求: ——本部分附录考核评价表所列考核评价项目中，如果企业及其下属生产经营单位无安全技术和现 场规范的某些模块或要素，可删减;基础管理部分的模块不得删减，如模块中无某些要素，视 同得分; ——依据《安全生产标准化考核评价要素及分值一览表》(附录A)，删减本单位无关模块或要素后， 确定考评要素和应得分值，并统计相关要素考评涉及的人员、文件资料、设备设施、现场等数 量，填入《安全生产标准化自/复评汇总表》(参见附录B); ——自评依据应本部分附录的考核评价表(附录C、附录D、附录E、附录F)进行;通过现场抽查、 查阅资料和记录、询问、对日常检查记录进行统计等方式，对各考评要素进行打分并填入 各考核评价表;自评得分计算方法同达标评级; ——自评时，对人员、文件资料、设备设施、现场等抽查数量，应符合附录G《安全生产标准化考 评抽样方法》的要求; ——自评完成后，由自评组汇总考核评价分值填入《安全生产标准化自/复评汇总表》(参见附录B);经自评组成员签字、安全管理部门审核和安全主管领导批准后，报上级公司和复评单位。 4.2.2 自评后的整改 自评完成后，应根据自评发现的不符合组织整改;整改情况应跟踪验证，保存记录，并形成《安全生产标准化自/复评整改情况汇总表》(附录H)，报上级公司和复评单位。 2 YC/T 384.3—2011 4.3 安全生产标准化复评 4.3.1 复评的程序和方法 4.3.1.1复评应符合AQ/T 9006关于指导、监督，独立评审的要求。安全生产标准化复评每三年进行一次;当年不进行复评的应由上级公司进行安全检查，对自评情况进行抽样复核。 4.3.1.2复评由取得烟草企业安全生产标准化考评员资质的人员组成复评组进行，可下设各专业复评小组。 4.3.1.3 复评组应根据各考评单位考评要素、自评及整改结果，确定复评组内部分工和复评计划，并在现场考评五天前将计划下发考评单位，做好各项准备。 4.3.1.4复评的准备、实施和记录，应符合下列要求: ——复评依据本部分附录的考核评价表(附录C、附录D、附录E、附录F)进行;通过现场抽查、 查阅资料和记录、询问、对日常检查记录进行统计分析等方式，对各考评要素进行打分并填入 各考核评价表; ——复评时，对人员、文件资料、设备设施、现场等抽查数量，应符合《安全生产标准化考评抽样 方法》(附录G)的要求; ——复评完成后，由复评组汇总考核评价分值后形成《安全生产标准化自/复评汇总表》(附录B); 经复评组成员签字，复评单位审核、批准后，向考评单位公示。 4.3.2 复评分值 复评得分可对照自评结果和整改情况进行调整，可调整的分值为: ——自评已经发现的不符合，复评时已完成整改的，不再扣分; ——自评已经发现的不符合，复评时已制定了整改计划还未完成的，按原扣分标准的一半扣分。 4.3.3 复评后的整改 复评完成后，应根据复评发现的不符合组织整改，整改情况应跟踪验证，保存记录，并形成《安全生产标准化自/复评整改情况汇总表》(附录H)，经安全主管领导批准后上报上级公司和复评单位。 4.4 安全生产标准化达标评级 4.4.1 达标评级分级和方法 4.4.1.1安全生产标准化达标评级每三年进行一次。 4.4.1.2达标评级以复评得分为基础，当年未完成省级公司下达的事故控制指标，下降一个等级;当年发生重大安全事故(含生产安全、消防、道路交通和职业危害事故)不得评为达标单位。 4.4.1.3达标评级结果在行业内公示。达标等级称号有效期为三年，每年对达标单位进行抽样复核，发现考评分值未达标，应要求限期整改，未按规定完成整改，取消原等级;当年未完成省级公司下达的事故控制指标，下降一个等级;当年发生重大安全事故(含生产安全、消防、道路交通和职业危害事故)，撤消达标单位称号。 4.4.2 达标评级标准 4.4.2.1达标评级得分的计算方法 达标评级以复评分值为基础，满分为1000分，其中安全技术和现场规范按设备设施和作业情况进行删减后确定考评应得分值;考评单位的达标评级实得分计算方法为: 3 YC/T 384.3—2011 650„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„(1) K,A，B，C 式中: K---达标评级实得分; A---基础管理规范的复评实得分; B---安全技术和现场规范删减后的复评实得分; C---考评单位安全技术和现场规范删减后的应得分。 4.4.2.2达标企业等级 ——烟草企业安全生产标准化一级达标单位:达标评级实得分不少于900分; ——烟草企业安全生产标准化二级达标单位:达标评级实得分不少于800分; ——烟草企业安全生产标准化三级达标单位:达标评级实得分不少于700分。 5 烟草企业安全生产标准化考评员 5.1考评员选聘和培训取证 5.1.1 考评员选聘 为确保安全生产标准化考核评价工作的科学性、公正性、客观性，应选聘烟草企业安全生产标准化考评员。 5.1.2 考评员任职条件 安全生产标准化考评员的任职条件是经过培训熟悉安全生产标准化规范相关内容、具备进行安全生产标准化相关考评所需的相应能力。 5.2 培训和取证 5.2.1 考评员培训取证 省级公司在下属生产经营单位推荐的基础上，选择考评员人选，并组织培训;培训内容应以YC/T 384.1、YC/T 384.2及本部分为基本教材，并学习相关法规、国家和行业标准、考评方法和技巧等;培训后进行书面考试，考试合格后颁发烟草企业安全生产标准化考评员资格证书。 5.2.2 继续教育 烟草企业安全生产标准化考评员每三年进行一次继续教育，重新颁发考评员资格证书;企业场所、工艺、设备等有较大变动时，应及时进行继续教育，重新颁发证书。 4 YC/T 384.3—2011 附录A (规范性附录) 安全生产标准化考核评价要素及分值一览表 表A.1 安全生产标准化考核评价要素及分值一览表 第1部分:基础管理规范考评要素(各类企业通用，350分) 考评分值 1职业健康安全方针、规划、目标和计划 15 1.1职业健康安全方针、规划、计划和总结 5 1.2目标和管理 5 1.3安全投入费用管理 5 2危险源管理 15 2.1危险源管理要求 5 2.2危险源辨识和风险评价要求 5 2.3危险源控制措施的策划 5 3法律法规和其他要求管理 15 3.1法律法规和其他要求的识别、获取和更新 5 3.2法律法规和其他要求的贯彻和应用 5 3.3法律法规和其他要求的合规性评价 5 4组织机构和职责 15 4.1安全生产委员会 5 4.2安全管理机构和人员 5 4.3安全生产责任制 5 5职业健康安全文件和记录 20 5.1职业健康安全文件总体要求 5 5.2 安全管理文件要求 5 5.3 安全操作规程要求 5 5.4 文件和记录控制要求 5 6能力、意识和安全培训教育 30 6.1各级人员任职要求和安全培训 5 6.2作业人员的培训取证 5 6.3新员工安全三级教育和转复岗人员安全教育 5 6.4安全教育培训管理要求 5 6.5外来务工人员的聘用和培训教育 5 6.6安全文化建设 5 7 参与、协商和沟通 10 7.1参与、协商和沟通管理制度 5 7.2工会、员工代表对安全的监督 5 8建设项目和安全技术措施项目“三同时”管理 20 8.1建设项目“三同时”总体要求 4 8.2可行性分析和设计阶段“三同时”管理 4 8.3施工阶段的“三同时”管理 4 8.4验收阶段的“三同时”管理 4 8.5企业安全技术措施项目管理 4 9车间和班组安全管理 10 9.1车间安全管理 5 9.2班组安全管理 5 10相关方安全管理 20 10.1相关方识别和管理制度 5 10.2相关方管理要求 5 10.3对相关方的监督检查 5 10.4临时工作人员和外来人员管理 5 11安全信息化 10 11.1安全信息化系统 5 11.2安全信息化系统管理 5 5 YC/T 384.3—2011 表A.1安全生产标准化考核评价要素及分值一览表(续) 第1部分:基础管理规范考评要素(各类企业通用，350分) 考评分值 12安全标识管理 10 12.1安全标识管理要求 5 12.2安全标识应用要求 5 13设备设施安全管理 15 13.1设备设施通用安全管理要求 5 13.2特种设备管理 10 14消防安全基础管理 20 14.1消防安全管理机构、人员和制度 5 14.2建筑工程消防管理 5 14.3消防安全重点部位 5 14.4志愿和专职消防队、灭火方案 5 15 危险物品和危险作业管理 25 15.1 危险化学品通用管理要求 5 15.2 剧毒品、放射源管理 10 15.3 危险作业管理 10 16交通安全基础管理 20 16.1交通安全管理机构、人员和制度 5 16.2机动车管理 5 16.3驾驶员管理 5 16.4个人车辆及停车场所管理 5 17职业危害和劳动防护用品管理 20 17.1职业危害管理机构、人员和制度 5 17.2职业危害作业管理 5 17.3职业危害作业人员和职业健康监护 5 17.4劳动防护用品、急救药品和设施管理 5 18应急准备和响应 15 18.1应急总体要求 5 18.2各级各类应急预案要求 5 18.3应急预案的演练和评审 5 19 安全检查、内部审核和隐患管理 20 19.1安全检查 10 19.2职业健康安全管理体系内部审核 5 19.3事故隐患管理 5 20 事件、事故管理 15 20.1事件、事故报告、调查和处理制度 5 20.2事件、事故的调查、分析和处理要求 5 20.3工伤管理 5 21安全绩效考核和管理评审 10 21.1安全绩效考核 5 21.2职业健康安全管理体系管理评审 5 第2部分:安全技术和现场规范考评要素(650分，工业或商业只选择其中一类;可删减) 考评分值 (一) 1库房、露天堆场和存放点 60 烟草企业 1.1一般库房(只考评库房通用要求) 5 通用 1.2烟草及烟草制品库房 10 (500分) 1.3露天堆场 10 1.4高架库 10 1.5危险化学品库房 10 1.6油库和加油点 10 1.7生产现场油品、化学品存放点 5 2杀虫作业 30 2.1杀虫作业人员和委外单位要求 5 6 YC/T 384.3—2011 表A.1 安全生产标准化考核评价要素及分值一览表(续) 第2部分:安全技术和现场规范考评要素(650分，工业或商业只选择其中一类;可删减) 考评分值 (一) 2.2烟叶熏蒸杀虫 10 烟草企业 2.3车间杀虫 5 通用 2.4磷化铝(镁)的采购和储存要求 10 (500分) 3复烤生产线 30 3.1生产现场通用安全要求 10 3.2复烤生产线安全要求 15 3.3设备安全装置保养检修 5 4物流运输 40 4.1输送机械及作业 5 4.2装卸场所 5 4.3运输车辆 15 4.4加油站 15 5工业梯台 25 5.1钢直梯 3 5.2钢斜梯 3 5.3走台、平台 3 5.4活动轻金属梯及木质梯、竹梯 3 5.5轮式移动平台 3 5.6高处作业 10 6空压、真空和通风空调系统 10 6.1空压系统 4 6.2真空系统 3 6.3通风空调系统 3 7给排水系统 15 7.1给水系统 5 7.2污水处理场 10 8变配电、电气线路和防雷系统 55 8.1变配电设备设施 10 8.2变配电技术资料和运行检测 10 8.3固定电气线路 5 8.4临时低压电气线路 10 8.5配电箱、柜、板 5 8.6发电机 5 8.7防雷系统 10 9特种设备 65 9.1锅炉 10 9.2压力容器 10 9.3压力管道 10 9.4工业气瓶 10 9.5起重机械 5 9.6电梯 10 9.7厂内专用机动车 10 10除尘、异味处理设施 15 10.1除尘系统 10 10.2异味处理 5 11试验检测 15 11.1化学试剂的采购、储存、使用和废弃 10 11.2试验检测设备设施及作业 5 12维修和辅助设备设施 15 12.1金属切削机床 3 12.2电焊机 3 12.3砂轮机 3 7 YC/T 384.3—2011 表A.1 安全生产标准化考核评价要素及分值一览表(续) 第2部分:安全技术和现场规范考评要素(650分，工业或商业只选择其中一类;可删减) 考评分值 (一) 12.4手持电动工具和移动电气装备 3 烟草企业 12.5其他维修和辅助设备设施 3 通用 13后勤设施 20 (500分) 13.1食堂 10 13.2绿化、保洁 5 13.3窨井作业 5 14办公设施 20 14.1办公车辆 10 14.2计算机房 5 14.3档案室 5 15消防设备设施 65 15.1消防设施资料和日常管理 10 15.2建筑物消防设施 10 15.3固定消防设施 10 15.4建筑灭火器 10 15.5火灾自动报警系统 5 15.6自动灭火系统 5 15.7消防控制室 5 15.8消防队(站) 10 16作业环境 20 16.1办公场所 5 16.2厂区作业环境 5 16.3车间作业环境 5 16.4员工宿舍 5 (二) 1制丝 35 烟草工业 1.1作业现场通用安全要求 10 企业 1.2制丝线设备 10 (150分) 1.3储叶(丝、梗)柜 5 1.4香精糖料配料间 5 1.5设备安全装置保养检修 5 2膨胀烟丝 45 2.1作业现场通用安全要求 10 2.2 CO法膨丝冷端设备 10 2 2.3 CO法膨丝热端设备 10 2 2.4在线膨丝设备 5 2.5储丝柜 5 2.6设备安全装置保养检修 5 3卷接包和滤棒成型 30 3.1作业现场通用安全要求 10 3.2卷接包 5 3.3滤棒成型 5 3.4运输和配料 5 3.5设备安全装置保养检修 5 4薄片生产 40 4.1作业现场通用安全要求 10 4.2造纸法薄片生产线 20 4.3辊压法薄片设备 5 4.4设备安全装置保养检修 5 (三) 1烟叶工作站 60 烟草商业 1.1站区环境布局 15 企业 1.2站区管理 20 (150分) 1.3分级打包作业 10 8 YC/T 384.3—2011 表A.1 安全生产标准化考核评价要素及分值一览表(续) 第2部分:安全技术和现场规范考评要素(600分，工业或商业只选择其中一类;可删减) 考评分值 (三) 1.4库房、存储和装卸作业 15 烟草商业 2卷烟分拣和配送 50 企业 2.1作业现场要求 10 (150分) 2.2分拣输送系统 10 2.3 配送运输 20 2.4货款结算安全要求 10 3烟草营销场所 40 3.1 环境和设施 25 3.2 安全管理和运行要求 15 9 YC/T 384.3—2011 附录B (资料性附录) 安全生产标准化自/复评汇总表 表B.1 安全生产标准化自/复评汇总表 拥有 抽查 考评 根据自评情况 序号 考评内容 应得分 总数量 数量 现场得分 调整后复评得分 1基础管理规范 350 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9 1.10 1.11 1.12 1.13 1.14 1.15 1.16 1.17 1.18 1.19 1.20 1.21 10 YC/T 384.3—2011 表B.1安全生产标准化自/复评汇总表(续) 拥有 抽查 考评 根据自评情况 序号 考评内容 应得分 总数量 数量 现场得分 调整后复评得分 2安全技术和现场规范 烟草企 业通用 工业或 商业 企业 (只选 择其中 一类) 应得总分: 自评/复评总分: 自/复评组组长签字: 年 月 日 自/复评组组员签字: 年 月 日 11 YC/T 384.3—2011 附录C (规范性附录) 基础管理规范考核评价表 基础管理规范的考核评价表见表C.1-21。 表C.1 职业健康安全方针、规划、目标和计划考核评价表 考评项目 考评检查内容 考评 应得分 实得分 备注 1.1职业健康安全方针要求* 1 1.2安全中长期规划要求* 职业健康安全5 方针、规划计带*项无任何资料1.3企业年度安全工作计划* 划和总结 扣全部分值，资料1.4企业年度安全工作总结* 或内容不全、运行 的不符合，一处扣2.1企业职业健康安全目标和方案* 2 1分 2.2企业下属部门职业健康安全目标 目标和方案 5 其他项内的不符管理 2.3目标考核 合，一处扣1分 3 3.1安全投入保障制度* 安全投入费用5 3.2安全投入预算计划和使用* 管理 合计 15 表C.2危险源管理考核评价表 考评项目 考评检查内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1危险源管理制度和资料* 1 危险源管理 5 1.2危险源资料的更新 要求 带*项无任何资料1.3危险源资料的应用 扣全部分值，资料 2.1危险源辨识覆盖所有场所和活动 2 或内容不全、运行 危险源辨识和5 的不符合，一处扣2.2危险源辨识及其描述要求 风险评价要求 1分 2.3 风险评价的原则和方法 其他项内的不符3.1危险源控制策划和效果评价* 3 合，一处扣1分 危险源控制措5 施的策划 3.2危险源风险控制措施 合计 15 表C.3法律法规和其他要求管理考核评价表 考评项目 考评检查内容 考评说明 应得分 实得分 备注 带*项无任何资料1.1法律法规和其他要求管理制度* 1 扣全部分值，资料 法律法规和其或内容不全、运行1.2法律法规和其他要求识别及其资料* 他要求的识的不符合，一处扣5 别、获取和 1分 更新 1.3法律法规和其他要求资料的更新 其他项内的不符 合，一处扣1分 12 YC/T 384.3—2011 表C.3法律法规和其他要求管理考核评价表(续) 考评项目 考评检查内容 考评说明 应得分 实得分 备注 2 2.1贯彻和应用要求 带*项无任何资料法律法规和其5 扣全部分值，资料他要求的贯彻2.2学习和培训要求 或内容不全、运行和应用 的不符合，一处扣3 3.1合规性评价的组织* 1分 法律法规和其其他项内的不符5 3.2合规性评价的要求 他要求的合规合，一处扣1分 3.3整改和改进* 性评价 合计 15 表C.4组织机构和职责考核评价表 考评项目 考评检查内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1 1.1安全生产委员会的设立* 安全生产 5 委员会 1.2安委会议事规程和监督检查机制* 带*项无任何资料2.1 安全管理机构和人员设置要求* 扣全部分值，资料2 或内容不全、运行2.2安全管理人员、专兼职安全员任职资格* 安全管理 5 的不符合，一处扣机构和人员 1分 2.3 注册安全工程师的配置和工作制度 其他项内的不符 合，一处扣1分 3.1 安全职责文本* 3 3.2 “一岗双责”要求 安全生产 5 责任制 3.3 安全责任书、承诺书和安全告知 合计 15 表C.5 职业健康安全文件和记录考核评价表 考评项目 考评检查内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1 1.1编制各类职业健康安全文件，形成文件系统职业健康安全5 清单* 文件总体要求 2 安全管理文件2.1建立各类安全管理文件 5 带*项无任何资料要求 扣全部分值，资料3 3.1安全操作规程的制定 或内容不全、运行安全操作规程5 的不符合，一处扣3.2安全操作规程内容 要求 1分 其他项内的不符4.1文件控制制度和基本要求* 合，一处扣1分 4 4.2文件的评审、修改和作废 文件和 5 4.3 外来文件的识别和管理 记录控制要求 4.4记录控制制度和基本要求* 4.5记录的保存、归档和销毁 合计 20 13 YC/T 384.3—2011 表C.6 能力、意识和安全培训教育考核评价表 考评项目 考评检查内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1能力要求和任职资格* 1 1.2各级安全管理人员安全培训与取证* 各级人员任职5 要求和 1.3班组长及员工安全培训 安全培训 1.4相关方作业人员安全培训 2.1特种设备作业人员的培训取证* 2 作业人员的培5 2.2特种作业人员的培训取证* 训取证 2.3 其他人员培训取证 3 3.1新员工安全三级教育要求* 新员工 带*项无任何资料 安全三级教育5 扣全部分值，资料 和转复岗人员3.2转复岗人员安全教育要求* 或内容不全、运行 安全教育 的不符合，一处扣 1分 4.1安全教育培训制度和师资、教材管理 其他项内的不符4 合，一处扣1分 4.2安全教育培训计划* 安全教育培训5 管理要求 4.3安全教育培训的实施及其记录 5 5.1外来务工人员聘用和社会保险 外来务工人员5 的聘用和培训5.2外来务工人员的安全教育培训 教育 6.1依据AQ/T9004开展安全文化建设* 6 6.2将安全文化理念教育、安全氛围营造、5 安全文化建设 员工安全行为培育等纳入企业教育培训计划 并实施 合计 30 表C.7 参与、协商和沟通考核评价表 考评项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1 参与、协商和沟通管理制度* 1.2 信息沟通 1 带*项无任何资料1.3安全事项的员工参与和协商 参与、协商和沟5 扣全部分值，资料通管理制度 或内容不全、运行1.4参与和协商的内容 的不符合，一处扣 1分 1.5 资料和记录要求 其他项内的不符 合，一处扣1分 2.1安全监督职责 2 工会、员工代表5 2.2职代会、工会的监督管理 对安全的监督 合计 10 14 YC/T 384.3—2011 表C.8 建设项目和安全技术措施项目“三同时”管理考核评价表 考评项目 考评检查内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1新、改、扩建项目“三同时”管理制度* 1 建设项目“三 4 1.2项目“三同时”管理制度内容 同时”总体要求 2 2.1项目可行性分析和设计资料* 可行性分析和 4 设计阶段“三同2.2 安全生产条件论证、安全评价和安全评审 时”管理 带*项无任何资料 扣全部分值，资料3.1 项目施工的全过程监控 3 或内容不全、运行 施工阶段的“三 4 的不符合，一处扣同时”管理 3.2安全及职业病防护设施试运行和调试 1分 其他项内的不符 合，一处扣1分 4 4.1安全验收评价* 验收阶段的“三 4 同时”管理 4.2竣工验收* 5.1安全评审* 5 企业安全技术 4 措施项目管理 5.2 验收和记录* 合计 20 表C.9 车间和班组安全管理考核评价表 考评项目 考评检查内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1车间各项安全管理要求 1 5 带*项无任何资料车间安全管理 1.2车间安全活动 扣全部分值，资料 或内容不全、运行2.1 班组各项安全管理要求 的不符合，一处扣 1分 2 5 其他项内的不符2.2班组安全活动 班组安全管理 合，一处扣1分 2.3安全合格班组活动 合计 10 表C.10 相关方安全管理考核评价表 考评项目 考评检查内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1 1.1 相关方识别 相关方识别和5 带*项无任何资料管理制度 1.2相关方管理制度* 扣全部分值，资料 或内容不全、运行2.1 相关方的选择、资质资料和职业健康安的不符合，一处扣 全绩效评价* 1分 2 其他项内的不符相关方 5 2.2 相关方安全 合，一处扣1分 管理要求 2.3 相关方安全交底和教育 15 YC/T 384.3—2011 表C.10 相关方安全管理考核评价表(续) 考评项目 考评检查内容 考评说明 应得分 实得分 备注 3 带*项无任何资料 对相关方的监3.1对相关方监督检查的频次和记录 5 扣全部分值，资料 督检查 或内容不全、运行 的不符合，一处扣4 4.1进厂和接待要求 1分 临时工作人员5 其他项内的不符和外来人员 4.2 安全告知要求 合，一处扣1分 管理 合计 20 表C.11 安全信息化考核评价表 考评项目 考评检查内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1系统的建立使用* 1 安全信息化 5 带*项无任何资料 系统 扣全部分值，资料1.2系统的基本功能要求 或内容不全、运行 的不符合，一处扣 1分 2.1管理职责和制度 2 其他项内的不符 安全信息化 5 合，一处扣1分 系统管理 2.2机房及网络设备管理 合计 10 表C.12 安全标识管理考核评价表 考评项目 考评检查内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1 安全标识管理制度* 1 安全标识管理5 带*项无任何资料 要求 扣全部分值，资料1.2 安全标识的日常管理要求 或内容不全、运行 的不符合，一处扣 1分 2.1安全标识清单* 2 其他项内的不符安全标识应用5 合，一处扣1分 要求 2.2 安全标识应用 合计 10 表C.13设备设施安全基础管理考核评价表 考评项目 考评检查内容 考评说明 应得分 实得分 备注 带*项无任何资料1.1设备设施及其安全装置管理 扣全部分值，资料 1 或内容不全、运行 设备设施通用的不符合，一处扣5 1.2设备设施及其安全装置维护和检修 安全管理要求 1分 其他项内的不符1.3设备设施安全警示标志 合，一处扣1分 16 YC/T 384.3—2011 表C.13设备设施安全基础管理考核评价表(续) 考评项目 考评检查内容 考评说明 应得分 实得分 备注 2.1特种设备安全技术档案* 带*项无任何资料 扣全部分值，资料2.2特种设备登记* 或内容不全、运行 2 的不符合，一处扣10 2.3特种设备作业人员要求* 特种设备管理 1分 其他项内的不符2.4特种设备检查* 合，一处扣1分一 处扣1分。 2.5特种设备安全技术性能定期检验* 合计 15 表C.14 消防安全基础管理考核评价表 考评项目 考评检查内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1消防安全管理机构和人员* 1 消防安全管理1.2消防安全管理制度和应急预案* 5 机构、人员和 制度 1.3动火审批制度* 2 2.1消防设计审核或企业内部消防评审* 带*项无任何资料建筑工程消防5 扣全部分值，资料管理 2.2消防验收和备案* 或内容不全、运行 的不符合，一处扣3.1消防重点部位的确定* 3 1分 消防安全 5 其他项内的不符 重点部位 合，一处扣1分 3.2消防重点部位的管理要求 4.1志愿消防队的组建* 4 志愿和专职 4.2专职消防队(站)设置 5 消防队、灭火 方案 4.3灭火方案的制定和更新* 合计 20 表C.15 危险物品和危险作业管理考核评价表 考评项目 考评检查内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1采购、运输、验收和登记* 1 带*项无任何资料危险化学品通5 扣全部分值，资料用管理要求 1.2危险化学品保管、领用人员* 或内容不全、运行 的不符合，一处扣2.1剧毒品管理* 1分 2 其他项内的不符剧毒品、 10 合，一处扣1分 放射源管理 2.2放射源管理* 17 YC/T 384.3—2011 表C.15 危险物品和危险作业管理考核评价表(续) 考评项目 考评检查内容 考评说明 应得分 实得分 备注 带*项无任何资料3.1危险作业审批、现场作业交底和监护* 扣全部分值，资料 或内容不全、运行3 的不符合，一处扣10 危险作业管理 3.2 各类危险作业管理 1分 其他项内的不符 合，一处扣1分 合计 25 表C.16 交通安全基础管理考核评价表 考评项目 考评检查内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1 1.1交通安全管理机构和人员* 交通安全管理5 机构、人员和1.2交通安全管理制度和应急预案* 制度 2.1机动车管理资料* 2 机动车 5 2.2 外租车辆管理 带*项无任何资料管理 2.3机动车检查、检验和保养要求 扣全部分值，资料 或内容不全、运行3.1 驾驶员证照要求* 的不符合，一处扣 1分 3.2 机动车驾驶员管理档案* 3 其他项内的不符驾驶员 5 3.3驾驶员安全教育和考核 合，一处扣1分 管理 3.4 新进驾驶员、重点帮教驾驶员管理 3.5非专职驾驶员管理 4 4.1个人车辆交通安全管理 个人车辆及停5 4.2停车场所管理 车场所管理 合计 20 表C.17 职业危害和劳动防护用品管理考核评价表 考评项目 考评检查内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1 1.1职业危害管理机构和人员* 职业危害管理5 机构、人员和1.2职业危害管理制度和应急预案* 制度 2.1新建、改建、扩建项目职业危害防护设 带*项无任何资料施 “三同时” 扣全部分值，资料2.2职业危害作业场所的确定* 或内容不全、运行 2.3职业危害作业场所分级管理 的不符合，一处扣 1分 2 2.4职业危害申报、告知和防护设施管理* 其他项内的不符职业危害作业5 合，一处扣1分 管理 2.5职业危害作业场所的日常监测* 2.6职业危害作业场所的定期检测* 2.7整改、治理及记录 18 YC/T 384.3—2011 表C.17 职业危害和劳动保护管理考核评价表(续) 考评项目 考评检查内容 考评说明 应得分 实得分 备注 3.1职业危害作业人员管理* 3 3.2职业健康监护制度和监护档案* 职业危害作业带*项无任何资料5 3.3职业危害作业人员职业健康监护要求 人员和职业 扣全部分值，资料 健康监护 或内容不全、运行3.4特种设备作业人员和特种作业人员健康 体检和职业禁忌症管理 的不符合，一处扣 1分 4.1劳动防护用品管理制度和发放标准* 4 其他项内的不符4.2劳动防护用品采购和发放 劳动防护用合，一处扣1分 5 品、急救药品4.3 急救药品和设施管理 和设施管理 合计 20 表C.18 应急准备和响应考核评价表 考评项目 考评检查内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1应急体系 1 5 应急总体要求 1.2应急资源配置和管理* 带*项无任何资料2.1 综合应急预案* 扣全部分值，资料2 或内容不全、运行各级各类应急5 2.2 专项应急预案* 的不符合，一处扣预案要求 1分 2.3 现场处置方案* 其他项内的不符 3.1 应急预案的管理 合，一处扣1分 3 3.2 应急预案的演练* 应急预案的 5 演练和评审 3.3 应急预案的演练后评审与修订 合计 15 表C.19 安全检查、内部审核和隐患管理考核评价表 考评项目 考评检查内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1安全检查制度* 1.2 安全检查的分类及要求 1 10 带*项无任何资料安全检查 扣全部分值，资料1.3安全检查的实施 或内容不全、运行 1.4安全检查的记录 的不符合，一处扣 1分 2.1内部审核制度和频次* 其他项内的不符2 合，一处扣1分 职业健康安全2.2审核方案和计划* 5 管理体系 内部审核 2.3审核实施及其资料* 19 YC/T 384.3—2011 表C.19 安全检查、内部审核和隐患管理考核评价表(续) 考评项目 考评检查内容 考评说明 应得分 实得分 备注 带*项无任何资料3.1事故隐患管理制度* 扣全部分值，资料 或内容不全、运行3 的不符合，一处扣5 事故隐患管理 3.2事故隐患台帐和治理 1分 其他项内的不符 合，一处扣1分 合计 20 表C.20 事件、事故管理考核评价表 考评项目 考评检查内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1 事件、事故管理制度* 1 事件、事故报5 1.2事故控制指标 告、调查和处 理制度 1.3事件、事故报告和统计分析要求* 带*项无任何资料2.1 事故调查 扣全部分值，资料2 或内容不全、运行2.2事件调查 事件、事故调5 的不符合，一处扣查、分析和处2.3事件、事故原因分析 1分 理要求 2.4事件、事故处理 其他项内的不符 合，一处扣1分 3.1工伤社会保险 3 5 工伤管理 3.2工伤申报和鉴定 合计 15 表C.21 安全绩效考核和管理评审考核评价表 考评项目 考评检查内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1考核制度 1 5 带*项无任何资料安全绩效考核 1.2考核内容及其实施 扣全部分值，资料 或内容不全、运行2.1管理评审频次、计划 2 的不符合，一处扣 职业健康安全1分 2.2管理评审的输入* 5 管理体系 其他项内的不符2.3管理评审的输出* 管理评审 合，一处扣1分 2.4持续改进 合计 10 20 YC/T 384.3—2011 附录D (规范性附录) 烟草企业通用安全技术和现场规范考核评价表 烟草企业通用安全技术和现场规范的考核评价表见表D.1-16。 表D.1库房、露天堆场和存放点考核评价表 考评项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1基础设施 1.2消防设施、器材和管理* 1 带*项下的不符合1.3出入和巡查 一般库房 项，扣全部分值; 1.4道路和车辆管理 5 (只考评库房其他不符合项一处1.5库房灯具 通用要求) 扣1分。 1.6库房线路和用电管理* 1.7库房、露天堆场定置管理和物品储存 带*项下的不符合2.1库房通用要求(同1) 2 项，扣全部分值; 2.2库房消防和电气* 烟草及烟草制10 其他不符合项一处品库房 2.3烟草及烟草制品堆放 扣1分。 带*项下的不符合3.1库房通用要求(同1) 3 项，扣全部分值; 3.2烟叶堆放 10 露天堆场 其他不符合项一处3.3防火防雷* 扣1分。 4.1消防、电气、定置管理和物品储存通带*项下的不符合 用要求(同1) 4 项，扣全部分值; 10 4.2设备设施 高架库 其他不符合项一处 扣1分。 4.4安全运行* 5.1库房通用要求(同1) 5.2建筑物 带*项下的不符合5 5.3防火防爆* 项，扣全部分值; 危险化学品 10 其他不符合项一处5.4库房管理和作业 库房 扣1分。 5.5危险化学品贮存 5.6剧毒品储存和领用* 6.1危化品库通用要求(同5) 带*项下的不符合6.2防火防爆* 6 项，扣全部分值; 10 油库和加油点 其他不符合项一处6.3 油罐设备设施* 扣1分。 6.4 油桶储存和加油点 7 带*项下的不符合7.1存放点设置* 生产现场油项，扣全部分值; 5 品、化学品 其他不符合项一处7.2油品、化学品存放 存放点 扣1分。 合计 60 21 YC/T 384.3—2011 表D.2杀虫作业考核评价表 考评项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1 带*项下的不符合1.1自行杀虫要求 杀虫作业人员项，扣全部分值; 5 和 其他不符合项一处1.2外包承揽方要求* 委外单位要求 扣1分。 2.1 熏蒸作业计划和方案* 2.2 作业区域防护要求* 带*项下的不符合2 项，扣全部分值; 烟叶 2.3作业防护用具和监护要求 10 其他不符合项一处熏蒸杀虫 扣2分。 2.4作业检测要求 2.5熏蒸杀虫作业* 带*项下的不符合3.1杀虫剂的选择 3 项，扣全部分值; 5 车间杀虫 其他不符合项一处3.2 杀虫作业* 扣1分。 4.1采购和运输 4 带*项下的不符合4.2库房设施 磷化铝(镁)项，扣全部分值; 10 的采购和储存其他不符合项一处4.3库房人员资质和管理* 要求 扣2分。 4.4储存 合计 30 22 YC/T 384.3—2011 表D.3复烤生产线考核评价表 考评项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1生产现场电气安全 带*项下的不符合1.2生产现场消防安全* 1 项，扣全部分值; 生产现场通用10 1.3生产现场设备设施安全 其他不符合项一处安全要求 扣2分。 1.4生产现场安全运行 1.5生产现场职业危害控制 2.1解包挑选 2.2润叶加工 2 2.3打叶风分 复烤 不符合项一处扣215 生产线 分。 2.4打叶复烤机 安全要求 2.5打包设备及作业 2.6辅连设备及作业 带*项下的不符合3 项，扣全部分值; 设备安全装置3.1设备安全装置通用要求 5 其他不符合项一处保养检修 扣2分。 合计 30 23 YC/T 384.3—2011 表D.4物流运输考核评价表 考评项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1设备设施安全装置* 带*项下的不符合2 1.2机械化运输线路 项，扣全部分值; 输送机械及 5 其他不符合项一处1.3垂直提升机 作业 扣1分。 1.4安全作业 2.1装卸平台和设备设施 带*项下的不符合 2 项，扣全部分值; 2.2装卸作业管理 5 装卸场所 其他不符合项一处 扣1分。 2.3车辆装卸* 3.1车身外观 3.2车辆系统 带*项下的不符合 3.3车辆轮胎 3 项，扣全部分值; 15 运输车辆 其他不符合项一处3.4车辆牌照及附件 扣2分。 3.5车辆运行* 3.6车辆检查、检验和保养 4.1安全评价 4.2建筑物和设施 带*项下的不符合4.3储油罐、管线、加油机* 4 项，扣全部分值; 15 加油站 其他不符合项一处4.4防雷、防静电装置* 扣2分。 4.5消防设施和灭火器材 4.6安全管理 合计 40 24 YC/T 384.3—2011 表D.5工业梯台考核评价表 考评项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1钢直梯结构 1 不符合项一处扣1 3 钢直梯 分。 1.2钢直梯使用 2.1钢斜梯结构 2 不符合项一处扣1 3 钢斜梯 分。 2.2钢斜梯结构 3.1结构通用要求 3 不符合项一处扣13.2防护栏 走台、 3 分。 平台 3.3平台、走台使用和作业 4 4.1结构要求 活动轻金属梯不符合项一处扣1 3 及木质梯、 分。 4.2梯子使用 竹梯 5.1操作平台结构 5 不符合项一处扣1 3 轮式移动平台 分。 5.2移动平台使用 6.1高处作业人员和审批* 带*项下的不符合项， 6 扣全部分值; 6.2高处作业要求 10 高处作业 其他不符合项一处扣 2分。 6.3外墙清洁作业要求* 合计 25 25 YC/T 384.3—2011 表D.6空压、真空和通风空调系统考核评价表 考评项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1空压设备 1.2安全防护装置 带*项下的不符合项， 1.3压缩空气管道 1 扣全部分值; 4 其他不符合项一处扣 1.4储气罐压力容器* 空压系统 1分。 1.5移动式空压机 1.6安全运行 2.1设备资料和标识 带*项下的不符合项，2.2安全防护装置和报警装置* 2 扣全部分值; 3 其他不符合项一处扣2.3管道及附件 真空系统 1分。 2.4安全运行 3.1机房 3.2氟利昂制冷机组 3.3溴化锂机组 带*项下的不符合项， 3.4冷却塔 3 扣全部分值; 3 通风空调系统 其他不符合项一处扣 3.5管道及通风机 1分。 3.6安全运行 3.7通风空调系统的检查和清洗* 合计 10 26 YC/T 384.3—2011 表D.7给排水系统考核评价表 考评项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1技术资料 1.2设备设施 带*项下的不符合项， 1 扣全部分值; 5 1.3饮用水供水设施 给水系统 其他不符合项一处扣 1分。 1.4 水管道 1.5 安全管理和作业* 2.1安全管理* 2.2设备设施和作业环境 带*项下的不符合项，2.3沉淀池和反应池 扣全部分值; 2 10 其他不符合项一处扣污水处理场 2.4水质化验室 2分。 2.5安全运行 2.6地下池有限空间作业* 合计 15 27 YC/T 384.3—2011 表D.8变配电、电气线路和防雷系统考核评价表 考评项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1变配电站环境 1.2门窗和相关设施 1 1.3安全用具和防护用品 不符合项一处扣2变配电 10 分。 1.4变压器 设备设施 1.5高低压配电 1.6电容器 2.1基本技术资料和 带*项下的不符合项，2 2.2安全运行操作 扣全部分值; 变配电技术资10 其他不符合项一处扣2.3设备检修 料和运行检测 2分。 2.4定期试验、检验和检测* 3.1电缆 3.2配电线路 带*项下的不符合项， 3 扣全部分值; 3.3架空线路 5 固定电气线路 其他不符合项一处扣3.4设备和照明线路 1分。 3.5固定线路系统、技术资料和检测* 带*项下的不符合项，4.1审批手续和监督检查* 4 扣全部分值; 临时低压电气10 其他不符合项一处扣线路 4.2临时线路敷设 2分。 5.1配电箱、柜、板配置 5 不符合项一处扣1 5.2编号、识别标记 配电箱、柜、5 分。 板 5.3接地、线路和安装 6.1机房设置 6 不符合项一处扣15 6.2发电机设备 发电机 分。 6.3安全运行要求 7.1防雷装置范围 带*项下的不符合项， 7 扣全部分值; 7.2管理和检测* 10 防雷系统 其他不符合项一处扣 2分。 7.3日常检查和维护 合计 55 28 YC/T 384.3—2011 表D.9特种设备考核评价表 考评项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1锅炉房建筑和设施 1.2锅炉及其附件 1.3定期检查检验* 带*项下的不符合项，1.4 给水设备和水质处理 1 扣全部分值; 10 锅炉 其他不符合项一处扣1.5管道及标识 2分。 1.6燃煤、燃油和燃气设施 1.7日常安全管理 1.8安全运行* 2.1登记和检验 * 带*项下的不符合项，2 扣全部分值; 压力 2.2设备设施 10 其他不符合项一处扣容器 2分。 2.3安全运行 3.1登记和检查 带*项下的不符合项，3.2漆色、色环，流向指示、危险标识 3 扣全部分值; 压力 10 其他不符合项一处扣管道 3.3管道的架设、强度、保护层 2分。 3.4输送可燃、易爆或者有毒介质压力管 道* 4.1气瓶管理* 4.2气瓶 带*项下的不符合项，4 扣全部分值; 工业 4.3气瓶储存* 10 其他不符合项一处扣气瓶 2分。 4.4气瓶使用 4.5乙炔气瓶 5.1安全管理和标识* 5.2设备设施 5.3信号、照明和电气 带*项下的不符合项，5 扣全部分值; 起重 5 其他不符合项一处扣5.4滑轮和吊钩 机械 1分。 5.5吊索具* 5.6安全运行* 29 YC/T 384.3—2011 表D.9特种设备考核评价表(续) 考评项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注 6.1选购、安装和管理 6.2电梯轿箱 带*项下的不符合项，6.3轿箱门及安全装置* 6 扣全部分值; 10 电梯 其他不符合项一处扣6.4电梯机房 2分。 6.5自动扶梯* 6.5安全运行 7.1安全管理* 7.2车辆 带*项下的不符合项，7.3属具和手把式搬运车 7 扣全部分值; 厂内专用 10 其他不符合项一处扣机动车 7.4充电间 2分。 7.5保养和运行 7.6车辆装卸* 合计 65 30 YC/T 384.3—2011 表D.10除尘、异味处理设施考核评价表 考评项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1除尘间设置和现场 1.2设备设施* 带*项下的不符合 1 项，扣全部分值; 10 1.3防火防爆 除尘系统 其他不符合项一处 扣2分。 1.4安全运行 1.5设备安全保养检修 2.1设备防护* 带*项下的不符合2.2危险化学品储存和使用 2 项，扣全部分值; 5 异味处理 其他不符合项一处2.3安全运行 扣1分。 2.4 设备安全保养检修 合计 15 31 YC/T 384.3—2011 表D.11试验检测考核评价表 考评项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1化学试剂采购、储存 带*项下的不符合1 项，扣全部分值; 化学试剂的采10 1.2化学试剂使用* 其他不符合项一处购、储存、使 用和废弃 扣2分。 1.3化学试剂废弃 2.1现场电气、消防、设备设施、安全运 行、职业危害控制、设备检修 2.2专用设备设施及操作 2.3高压试验装置及操作 带*项下的不符合2 项，扣全部分值; 试验检测设备5 2.4高温装置及操作 其他不符合项一处设施及作业 扣1分。 2.5液氮气瓶及使用* 2.6氢气发生器及氢气使用 2.7粉尘作业 合计 15 32 YC/T 384.3—2011 表D.12维修和辅助设备设施考核评价表 考评项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1防止夹具、卡具松动和脱落的装置 带*项下的不符合 1 项，扣全部分值; 3 1.2 设备防护装置* 金属切削机床 其他不符合项一处 扣1分。 1.3操作和维修 2.1通用安全要求 带*项下的不符合2.2电气接地及检测 2 项，扣全部分值; 3 电焊机 其他不符合项一处 2.3现场作业条件 扣1分。 2.4安全操作和维修* 3.1砂轮机设备* 带*项下的不符合 3 项，扣全部分值; 3 3.2安装位置和作业条件 砂轮机 其他不符合项一处 扣1分。 3.3安全操作 4.1手持电动工具 4 带*项下的不符合 手持电动工具项，扣全部分值; 3 4.2移动电气设备 和移动电气 其他不符合项一处 装备 扣1分。 4.3使用和维修* 带*项下的不符合5.1 选用和配置* 5 项，扣全部分值; 其他维修和辅3 其他不符合项一处5.2 安全运行和安全装置 助设备设施 扣1分。 合计 15 33 YC/T 384.3—2011 表D.13后勤设施考核评价表 考评项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1食堂环境卫生和安全 1.2燃气专用房* 带*项下的不符合1.3炊事机械和设施 1 项，扣全部分值; 10 食堂 其他不符合项一处 1.4专用电梯 扣2分。 1.5安全操作 1.6保养和维修 2.1绿化机械 2 不符合项一处扣12.2农药的选购、存储 5 绿化、保洁 分。 2.3作业活动 带*项下的不符合3.1审批和安全交底、监护 3 项，扣全部分值; 5 窨井作业 其他不符合项一处3.2作业安全* 扣1分。 合计 20 34 YC/T 384.3—2011 表D.14办公设施考核评价表 考评项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1车身外观 1.2车辆系统 1 不符合项一处扣210 1.3车辆轮胎 办公车辆 分。 1.4车辆牌照及附件 1.5车辆安全行驶 2.1环境和设施 2 不符合项一处扣12.2消防 5 计算机房 分。 2.3管理和运行 带*项下的不符合3.1安全管理 3 项，扣全部分值; 5 档案室 其他不符合项一处3.2电气和消防* 扣1分。 合计 20 35 YC/T 384.3—2011 表D.15消防设备设施考核评价表 考评项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1建筑物消防设计、验收资料 带*项下的不符合1 1.2消防设施日常管理* 项，扣全部分值; 消防设施资料10 其他不符合项一处1.3消防设施和灭火器的日常检查 和日常管理 扣2分。 1.4建筑自动消防设施的全面检测 * 2.1火灾危险性分类资料 带*项下的不符合2 2.2耐火等级 项，扣全部分值; 建筑物 10 其他不符合项一处2.3安全出口设置和数量* 消防设施 扣2分。 2.4疏散用门和防火门* 3.1消防车道 带*项下的不符合3.2室外消火栓 3 项，扣全部分值; 3.3室内消火栓 固定 10 其他不符合项一处消防设施 3.4消防供水系统 扣2分。 3.5消防用电* 4.1火灾种类和危险等级确定 4.2灭火器选择、设置和配置* 4.3灭火器类型选择 带*项下的不符合 4 项，扣全部分值; 4.4现场灭火器和设置、配置相符情况* 10 建筑灭火器 其他不符合项一处 扣2分。 4.5现场灭火器完好有效情况 4.6灭火器定期检查和维修 4.7灭火器报废 带*项下的不符合5.1设置和管理* 5 项，扣全部分值; 火灾自动报警5 其他不符合项一处 5.2自动报警系统自行检查 系统 扣1分。 6.1设置和管理* 带*项下的不符合 6 项，扣全部分值; 5 6.2自动喷水灭火系统自行检查 自动灭火系统 其他不符合项一处 扣1分。 6.3气体灭火系统自行检查 7.1消防控制室的设置* 带*项下的不符合 7 项，扣全部分值; 7.2消防控制室 5 消防控制室 其他不符合项一处 7.3报警装置和应急广播 扣1分。 7.4消防专用电话系统 8.1专职消防队(站)日常管理 带*项下的不符合 8 项，扣全部分值; 8.2专职消防队(站)训练* 10 消防队(站) 其他不符合项一处 扣2分。 8.3设备设施 合计 65 36 YC/T 384.3—2011 表D.16作业环境考核评价表 考评项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1防火和消防 1 不符合项一处扣15 办公场所 分。 1.2电气设施 2.1厂区定置管理 带*项下的不符合 2.2厂区道路 2 项，扣全部分值; 5 厂区作业环境 其他不符合项一处2.3厂区标志* 扣1分。 2.4厂区照明 3.1车间定置管理 带*项下的不符合3.2通道和作业环境* 3 项，扣全部分值; 5 车间作业环境 其他不符合项一处3.3设备设施布局 扣1分。 3.4安全标志 4.1宿舍管理* 带*项下的不符合 4 项，扣全部分值; 5 4.2设备设施 员工宿舍 其他不符合项一处 扣1分。 4.3住宿人员行为 合计 20 37 YC/T 384.3—2011 附录E (规范性附录) 烟草工业企业安全技术和现场规范考核评价表 烟草工业企业安全技术和现场规范的考核评价表见表E.1-4。 表E.1制丝考核评价表 考评项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1生产现场电气安全 1.2生产现场消防安全* 1 带*项下的不符合项，扣全部分 1.3生产现场设备设施安全 作业现场值; 10 通用安全 1.4生产现场安全运行 其他不符合项一处扣2分。 要求 1.5生产现场职业危害控制 1.6生产现场照明采光 2.1拆箱、开包、选洗梗 2.2切片机 2.3微波松散 2.4压梗机 2 制丝线 2.5切丝、切梗机 不符合项一处扣2分。 10 设备 2.6回潮加料和干燥设备 2.7掺配作业 2.8辅连设备 2.9坏烟机 3.1储柜防护装置 3 3.2分配、铺料小车 储叶(丝、不符合项一处扣1分。 5 3.3箱式储丝柜 梗)柜 3.4安全运行 4.1香精存储和配料 4 香精糖料4.2糖料存储和配料 不符合项一处扣2分。 5 配料间 4.3安全运行 5 5.1设备安全装置通用要求* 带*项下的不符合项，扣全部分设备安全5.2放射源和放射装置等* 值; 5 装置保养其他不符合项一处扣1分。 5.3微波松散设备安全联锁门 检修 合计 35 38 YC/T 384.3—2011 表E.2膨胀烟丝考核评价表 考评项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1生产现场电气安全 1.2生产现场消防安全* 1 带*项下的不符合项，扣全部分 1.3生产现场设备设施安全 作业现场值; 10 通用安全 1.4生产现场安全运行 其他不符合项一处扣2分。 要求 1.5生产现场职业危害控制 1.6生产现场照明采光 2.1 罐体 2 2.2 浸渍器 带*项下的不符合项，扣全部分CO法 2值; 10 2.3 应急准备和报警装置* 膨丝冷端 其他不符合项一处扣2分。 2.4 现场警示标志 设备 2.5安全运行* 3.1焚烧炉 3 带*项下的不符合项，扣全部分3.2干冰烟丝储存 CO法 2值; 10 膨丝热端3.3应急准备和报警装置* 其他不符合项一处扣2分。 设备 3.4安全运行* 4.1燃烧装置 4 在线膨丝4.2烘丝机设备 不符合项一处扣1分。 5 设备 4.3烘丝机安全运行 5.1储柜防护装置 5.2分配、铺料小车 5 不符合项一处扣1分。 5 储丝柜 5.3箱式储丝柜 5.4安全运行 6 6.1设备安全装置通用要求* 带*项下的不符合项，扣全部分设备安全6.2放射源和放射装置等* 值; 5 装置保养其他不符合项一处扣1分。 6.3燃气管道和阀门等 检修 合计 45 39 YC/T 384.3—2011 表E.3卷接包和滤棒成型考核评价表 考评项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1生产现场电气安全 1.2生产现场消防安全* 1 带*项下的不符合项，扣全部分 1.3生产现场设备设施安全 作业现场值; 10 通用安全 1.4生产现场安全运行 其他不符合项一处扣2分。 要求 1.5生产现场职业危害控制 1.6生产现场照明采光 2.1卷接机 2.2包装机 2 不符合项一处扣2分。 5 2.3装封箱机 卷接包 2.4喷码间(机) 2.5集中供胶设施 3.1滤棒成型机 3.2三醋酸甘油脂加料 3 不符合项一处扣1分。 5 3.3切刀操作 滤棒成型 3.4防尘 3.5滤棒输送机 4.1运输线路 4 带*项下的不符合项，扣全部分4.2材料输送系统 运输和 值; 5 4.3垂直提升机* 配料 其他不符合项一处扣1分。 4.4智能小车 5.1设备安全装置通用要求* 5 带*项下的不符合项，扣全部分设备安全值。 5 5.2设备放射源和放射装置管装置保养 理* 检修 合计 30 40 YC/T 384.3—2011 表E.4薄片生产考核评价表 考评项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1生产现场电气安全 1.2生产现场消防安全* 1 带*项下的不符合项，扣全部分 1.3生产现场设备设施安全 作业现场值; 10 通用安全 1.4生产现场安全运行 其他不符合项一处扣2分。 要求 1.5生产现场职业危害控制 1.6生产现场照明采光 2.1投料和萃取 2 2.2制浆 带*项下的不符合项，扣全部分造纸法 值; 20 2.3制涂布液 薄片 其他不符合项一处扣3分 2.4抄造 生产线 2.5分切打包* 3.1安全防护装置* 3 带*项下的不符合项，扣全部分3.2除尘装置 辊压法 值; 5 3.3烘干机 薄片设备 其他不符合项一处扣2分 3.4设备运行和作业 4 4.1设备安全装置通用要求* 带*项下的不符合项，扣全部分设备安全值; 5 4.2罐体和筒类设备联锁装置装置保养 其他不符合项一处扣1分 管理* 检修 合计 40 41 YC/T 384.3—2011 附录F (规范性附录) 烟草商业企业安全技术和现场规范考核评价表 烟草商业企业安全技术和现场规范的考核评价表见表F.1-3。 表F.1烟叶工作站考核评价表 考评项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1站区环境 1 带*项下的不符合项，扣全部分 站区环境值; 1.2站区道路 15 布局 其他不符合项一处扣3分 1.3建筑物防雷装置* 2.1站区日常管理 2 站区 不符合项一处扣3分 20 2.2宿舍管理 管理 2.3消防给水和供电 3.1作业现场电气、消防、设 备设施、安全运行、职业危害 通用要求 3 分级打包不符合项一处扣3分 10 3.2设备设施和安全标志 作业 3.3作业安全 4 4.1库房、储存和装卸 库房、储不符合项一处扣3分 15 存和装卸 4.2装卸现场 作业 合计 60 42 YC/T 384.3—2011 表F.2卷烟分拣和配送考核评价表 考评项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1生产现场电气安全 1 带*项下的不符合项，扣全部分 1.2生产现场消防安全* 作业现场值; 10 1.3生产现场设备设施安全 要求 其他不符合项一处扣3分。 1.4生产现场安全运行 2 带*项下的不符合项，扣全部分2.1自动开箱和分拣机 分拣输送值; 10 系统 其他不符合项一处扣3分。 2.2设备安全装置保养检修 3.1车辆 3 配送 不符合项一处扣3分。 20 运输 3.2配送运输 4.1货款结算制度 4 货款结算不符合项一处扣3分。 10 4.2现金结算 安全要求 4.3电子结算 合计 50 43 YC/T 384.3—2011 表F.3烟草营销场所考核评价表 考评项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注 1.1建筑物和环境 1 带*项下的不符合项，扣全部分 环境和 1.2电气 值; 25 设施 其他不符合项一处扣3分。 1.3消防* 2 2.1银箱和防盗 安全管理不符合项一处扣3分。 15 和 2.2值班和检查 运行要求 合计 40 44 YC/T 384.3—2011 附录G (规范性附录) 安全生产标准化考核评价抽样方法 表G.1 安全生产标准化考核评价抽样方法 考评内容 抽样方法 考核评价时对资料、记录、人员等进行抽样检查、询问，根据不同要素的内容，抽样方法可包括按资料数量抽样、按设备总数抽样、按班组总数抽样、按职业危害点和人员数量抽样等;抽样数量不少于总数的10,，但最少不能少于5个，基础管理规范 实际数量低于5个时全部检查; 当资料、记录等无法统计总数时，至少抽5个，实际数量低于5个时全部检查;当考评对象不能计数时，按定性要求进行检查。 复评时抽样按设备设施或物品、作业现场、现场资料、现场记录等的拥有量(H)比例抽样: 安全技术和现场管理规范 H ?5，抽100,;5,H?50，抽5项; H,50，抽10,; 自评按复评抽样比例的2倍抽样。 45 YC/T 384.3—2011 附录H (资料性附录) 安全生产标准化自/复评整改情况汇总表 表H.1 安全生产标准化企业自/复评整改情况汇总表 考核评价单位: 自/复评年度: 整改 考核评价要素 整改计划 责任部门 发现问题完成情序号 验证人 备注 或改进点 况验证 开始 完成 编号 名称 负责 配合 措施 时间 时间 考核评价单位整改情况确认意见: 审核: 批准: 年 月 日 _________________________________ 46