浙江省2017年证券从业《证券投资基金》:基金资产账户的种类及开设考试试卷115浙江省2017年证券从业《证券投资基金》:基金资产账户的种类及开设考试试卷115
浙江省2017年证券从业《证券投资基金》:基金资产账户的种类及开设考试试
卷115_移动文库
浙江省2017年证券从业《证券投资基金》:基金资产账户
的种类及开设考试试卷
一、单项选择题
1、证券投资技术分析的理论基础是__。
ass=“txt”>A(经济分析、行业分析、公司分析
B(公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析
C(市场的行为包含一切信息,价格沿趋势移动,历史会重复
D(经济学、财政金融...
浙江省2017年证券从业《证券投资基金》:基金资产账户的种类及开设考试试卷115
浙江省2017年证券从业《证券投资基金》:基金资产账户的种类及开设考试试
卷115_移动文库
浙江省2017年证券从业《证券投资基金》:基金资产账户
的种类及开设考试试卷
一、单项选择题
1、证券投资技术分析的理论基础是__。
ass=“txt”>A(经济分析、行业分析、公司分析
B(公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析
C(市场的行为包含一切信息,价格沿趋势移动,历史会重复
D(经济学、财政金融学、财务管理学和投资学
2、申请高级管理人员任职资格,应当具备__年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
A(1
B(3
C(5
D(8
3、采用()发行外资股的发行人,需要准备()
A(公开发行方式;信息备忘录
B(私募方式;信息备忘录
C.公开发行;招股说明书
D(私募方式;招股章程
4、营业部电脑管理的软件管理不包括__。
A(运行效率
B(行情分析
C(业务处理
D(软件更新
5、股票上市申请过程中,证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后()个交易日内,作出是否同意上市的决定并通知发行人。
A(5
B(7
C(9
D(10
6、按照《上市公司证券发行
》的有关
,上市公司申请发行新股,其财务状况良好,最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。
A(最近3年实现的年均可分配利润的20%
B(最近3年实现的年均可分配利润的30%
C(最近5年实现的年均可分配利润的20%
D(最近5年实现的年均可分配利润的30%
7、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于__年。
A(10
B(8
C(5
D(3
8、提交中国证监会的法律意见书和律师工作
应是经__签名,并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A(2名以上经办律师
B(3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
C(3名以上经办律师
D(2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
9、内幕信息不包括__。
A(公司股权结构的重大变化
B(公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的
30%
C(公司名称的变更
D(上市公司收购的有关
10、下列人物中,没有对道氏理论作出贡献的是__。
A(查尔斯?道
B(汉密尔顿
C(雷
D(夏普
11、上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。
A(1/2
B(1/3
C(1/2以上
D(1/3以上
12、公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是()。
A(可转债
B(抵押证券
C(担保证券
D(金融债券
13、关于申请证券,期货投资咨询从业资格的机构,下列说法错
误的是__。
A(有公司章程
B(有健全的内部#管理
#
C(具备中国证监会要求其他条件
D(有1000万元人民币以上的注册资本
14、上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中,__日,证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。
A(T-2
B(T-1
C(T+0
D(T+1
15、债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的__凭证。
A(债权债务
B(所有权、使用权
C(权利义务
D(转让权
16、__是基金管理公司最核心的一项业务。
A(基金募集与销售
B(投资管理
C(基金运营
D(受托资产管理及投资咨询服务
17、在一般国家,社保基金分为两个层次:其一是国家以__形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__。
A(社会保障税;社会保险基金
B(社会保障税;企业年金
C(社会保险基金;社会保障基金
D(社会保险基金;企业年金
18、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,以下__不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。
A(B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元美元
B(A股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
C(基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币
D(B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币
19、证券公司融资融券业务,应当在商业银行开立的账户有__。
A(信用交易证券交收账户
B(信用交易资金交收账户
C(信用交易担保资金账户
D(信用交易担保证券账户
20、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上
市时的市值须至少为__亿港元。
A(2
B(4
C(6
D(8
21、速动比率为__。
A(流动资产/流动负债
B(存货/流动负债
C((流动资产-存货)/流动负债
D(现金/流动负债
二、多项选择题
1、关于我国证券交易所的论述,正确的有__。
A(依法设立
B(以营利为目的
C(是整个证券市场的核心
D(是实行自律性管理的法人
2、按照融资过程中金融中介所起作用的不同,可以把公司的融资
方式分为__。
A(内部融资和外部融资
B(直接融资和间接融资
C(短期融资和长期融资
D(股权融资和债务融资
3、场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。
A(公开招标
B(议价
C(上网竞价方式
D(累计投标询价方式
4、证券交易所质押式回购交易要求,用于债券回购的券种必须__。
A(信誉高
B(发行期限长
C(流动性好
D(收益高
5、证券交易所对于不履行义务的会员有权给予__ 处分或处罚。
A(警告
B(罚款
C(通报
D(暂停参加场内交易
E(取消会员资格
6、货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括__。
A(1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B(剩余期限在397天以内(含397天)的债券
C(期限在1年以内(含1年)的债券回购
D(期限在1年以内(含1年)的商业银行票据
7、对个人投资而言,__是影响资产配置的最主要因素。
A(个人的生命周期
B(性格
C(资产负债状况
D(风险偏好
8、下列各行业中,属于完全垄断的行业是__。
A(电子产品
B(餐饮业
C(石油行业
D(农产品
9、农产品的市场类型较类似于__。
A(完全竞争
B(垄断竞争
C(寡头垄断
D(完全垄断
10、关于证券发行注册制,下列说法不正确的是__。
A(实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料,并保证发行的证券资质优良、价格适当
B(要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
C(发行人不仅要完全公开有关信息,不得有重大遗漏,并且要对所提供信息的
真实性、完整性和可靠性承担法律责任
D(发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准
11、根据相关规定,证券公司应当在每个月结束后__工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
A(5
B(10
C(15
D(30
12、内地企业在香港创业板上市,若新申请人上市时市值超过40
亿港元,则公众持股量必须为由公众持有的证券达到市值10亿港元(在上市时决定)所需的百分比或发行人已发行股本的()两个百分比中的较高者。
A(15%
B(20%
C(25%
D(40%
13、关于封闭式基金和开放式基金的区别,下列说法正确的有__。
A(封闭式基金有固定的存续期限,开放式基金没有固定的存续期限
B(封闭式基金在运作中的规模不固定,开放式基金的规模是固定的
C(封闭式基金通过交易所交易,开放式基金通过专门渠道申购和赎回
D(封闭式基金是投资人与投资人之间进行交易的,开放式基金是管理人和投资人之间进行申购和赎回的
14、下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法,正确的是__。
A(证券投资基金的收益要低于债券
B(债券的收益波动性较大
C(股票投资的风险小于基金
D(基金投资的风险大于债券
15、按照规定公式,若要计算会员T日清算应收(付)金额,可能涉及__项目。
A(派息款
B(交易经手费
C(印花税
D(配股扣款
16、以下对机构法人投资基金的税收叙述正确的是()。
A(对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入,不征收企业所得税
B(对非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税
C(对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入,征收企业所得税
D(对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
17、决定基金运作费率高低的因素有__。
A(基金规模
B(基金风险
C(基金表现
D(最低投资额
18、使用现金比例变化法,首先需要确定基金的()。
A(现金比例
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