水电开发企业的知识产权法律保护-双学位李晓慧

水电开发企业的知识产权法律保护-双学位李晓慧 三峡大学 毕业设计(论文) 题目 学生姓名 学号 与 业 班级 指导老师 评阅老师 完成日期 年 月 日 学位论文原创性声明 本人郑重声明:所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名: 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保障、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关学位论文管理部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权省级优秀学士学位论文评选机构将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1、保密?，在,,,,年解密后适用本授权书。 2、不保密?。 (请在以上相应方框内打“?”) 作者签名: 年 月 日 导师签名: 年 月 日 目 录 一、课题任务书 二、开题报告 三、论文 四、本科生毕业设计(论文)过程控制表(教学办发纸质版，需单独装订) 毕业设计(论文)课题任务书 ，2013---- 2014学年， 学院名称:法学院 课题名称 水电开发企业的知识产权法律保护 2011101239 学生姓名 李晓慧 与业 水利水电 学号 指导教师 熊敏瑞 任务书下达时间 2013年10月30日 课题概述: 近年来，我国水电开发行业在技术水平和生产能力上都有很大的提高，但在面对世界上有强大竞争力的企业时，在专利的创造能力与管理能力方面，都存在着知识产权保护不足的问题。 为了进一度探讨这些情形，我在指导老师的帮助下选择了这一课题。 要求阅读或检索的参考资料及文献: ,1,崔劲、言午:《水电站资产评估分析》,电力建设，1998年第4期 。 ,2,《我国水电行业开发前景展望》，中国产业信息网。 ,3,左凤茹，《水力发电工业领域专利保护状况和热点技术分析》，专利文献研究，2007年第2期。 ,4,韩劲松:《论国际知识产权法律保护的价值取向》，黑龙江对外经贸，2007年第6期。 ,5, 薛彦馨:《知识产权的行政保护与司法保护之比较》，长春理工大学硕士学位论文，2012。 ,6, 周舟:《我国知识产权行政执法与刑事司法衔接机制研究》，福建法学，2011 年第1期。 ,7,李启章、吴辉等著:《中国企业的知识产权之痛——对部分知识产权典型案例的分析报告之二》，中国知识产权报，2005 年12月第001版。 ,8, 任声策、尤建新:《企业专利许可策略及其决策机理分析》，科技进步与对策，2009年第22期。 ,9,李义灵:《浅谈如何加强专利行政执法》，法制与社会，2001 年01(中)。 ,10, 张广良:《知识产权保护与应用研究》，知识产权出版社，2009年版。 ,11,许顺风:《试述我国企业实施知识产权战略的重大意义》，江苏科技信息,2008 年第5期。 ,12,孙万东、修薇薇、刘晓青:《企业知识产权战略论要》，现代情报,20086年第10期。 ,13,李雪萍、朱耀全:《关于水利水电科研领域中知识产权问题的若干思考》，中国水利水电科学研究院学报，2003年第2期。 ,14,韩伟:《解读电力设备制造业知识产权产业化——访中国电工技术学会名誉理》，电力设备，2008年第3期。 ,15,曲三强、张洪波:《知识产权行政保护研究》，政法论丛，2011年第3期。 ,16,钟莉、刘建新、王俊毅:《知识产权司法保护与行政执法衔接策略研究——兼论知识产权“三审合一”审判机制》，科技与法律，2009年第5期。 ,17,湖北省高级人民法院民三庭课题组:《知识产权司法保护的主导作用研究——以湖北省司法与行政“双轨制”知识产权保护为研究对象》，湖北行政学院学报，2012年第2期。 ,18,曾辉:《浅谈中国企业的知识产权意识》，中国西部科技，2010年 第11期。 设计，论文，成果要求: ，包括开题报告、设计或论文正文的数量和质量等要求等， 质量要求: 论文选题能够体现本与业培养目标,使学生得到全面的训练;难度和份量适中,学生工作量饱满,经努力能够完成,应在选定的选题方向范围内确定具体的题目,题目不宜过大。 开题报告的内容主要包括所确定的论文具体题目、选题的意义、学生对该论文题目的初步看法、所要达到的基本目标、初步的写作计划等。 毕业论文的正文应当有自己的观点、论证方法合理、结构完整严谨、文字规范内容摘要应尽可能全面地提示文章的要点和把文章最有新意内容提示出来;内容摘要的字数为150--200字。毕业论文的注释、参考文献采用脚注的方式;不论文相关的解释、论文中对他人观点的直接引用和直接借鉴都应当进行注释;间接借鉴和参考了他人的文献,应当列出参考文献;有关的注释、参考文献的凡例及其他格式的具体要求的细则,按照学院要求处理。 数量要求: 1、开题报告:?2500字 2、论文型论文:?10000字 3、其它:按要求提供小论文及论文全文电子文档 起止日期 要求完成的内容及质量 接受毕业论文任务书,学习毕业设计，论文，要求及有关规 2013.10.30 定。 阅读指定的参考资料及文献(包括5-10万个印刷符号不课2013.11.1-2013.12.30 题或本与业相关的资料),完成开题报告任务。 进度 及要上交开题报告,指导教师批阅。 2013.12.31-2014.1.15 求 形成论文初稿,并由老师进行指导修改 2014.1.16-2014.4.30 2014.5.1-2014.5.12 完成毕业论文,全部成果交指导教师批阅。 2014.5.22 毕业答辩 审核，教研室主任， 批准，系主任， 三峡大学 毕业设计(论文) 开题报告 题目 学生姓名 学号 与 业 班级 指导老师 完成日期 年 月 日 开题报告 水电开发企业的知识产权法律保护 学生姓名:李晓慧 班级学号:2011101239 与业名称:法学 教学单位:法学院 课题来源 水电作为一种清洁、高效的可再生能源，对保障国家能源安全及经济发展至关重要。水电可再生、无污染、运行费用低,便于进行电力调峰,有利于提高资源利用率和经济社会的综合效益。在地球传统能源日益紧张的情况下,世界各国普遍优先开发水电,大力利用水能资源。我国不论是水能资源蕴藏量,还是可能开发的水能资源,都居世界第一位。目前,国内水电总装机容量已超过1.5亿kW,水电能源开发利用率从改革开放前的不足10%提高到了将近30%。三峡机组全部国产化,迈出了自主研发和创新的可喜一步。 而在企业发展战略中，知识产权战略是其重要的组成部分。知识产权是指对智力劳动成果依法享有的占有、使用、处分和收益的权利。知识产权是一种无形财产，它与房屋、汽车等有形财产一样，都受到国家法律的保护。知识产权在水电无形资产的评估中占有相当大的比重，相对于水电站的水工建筑物、水电设备等有形资产，土地、电源、通讯等专利与专有技术等无形资产能给水电开发企业带来超额收益。知识产权对水电开发企业的重要性不言而喻。 研究的目的和意义 (一)研究目的 本文的研究目的主要是通过调查分析水电开发企业受知识产权法律保护的情况，在了解知识产权的基础上，分析特点，挖掘作用，寻找问题，既为水电开发企业在知识产权保护中的不足提出可行性建议，同时将知识产权的法律保护切实推广到水电开发企业中去，进而推进我国水电事业的发展，让知识产权在水电开发之中发挥应有的功能，为水电事业作出绵薄之贡献。 (二)研究意义 本文首先选取四川省德阳市东方电机有限公司与加拿大GE公司就“弗朗西斯型水轮机的叶轮”制造技术专利引发的知识产权纠纷,运用案例分析法,探寻水电开发企业在企业管理与专利纠纷等方面的知识产权之痛。接着，本文紧扣水力发电工业领域专利保护的状况,细致地对比分析了我国水力发电工业领域专利申请量与国外的差距,阐述知识产权对水电开发企业的重要性以及水电开发企业寻求知识产权保护的紧迫性。本文通过具体的实例分析知识产权在水电开发中所发挥的重要作用,并在此基础上对企业的知识产权战略予以分析,探讨如何在水电建设事业蓬勃发展的背景之下更好的发挥知识产权的作用。本文通过对知识产权战略的研究,从行政保护、司法保护和企业管理层的法律维权意识三个方面探讨了水电开发企业的知识产权法律保护。然而,由于我国在水力发电设备的核心技术上还无法和世界先进水平相比，知识产权战略在实际运行中仍然存在着较大的问题,这其中既有水电企业技术水平和创新能力有所不足的原因,同时知识产权法律制度的不完善也影响着水电开发企业的创新与发展,故此要从多方面加强建设,从而为企业进行水电开发做好法律保障。 研究路径与结论 (一)研究方法 1、案例分析法法 通过调查近年内水电开发企业的知识产权维权案例，分析知识产权法律保护的体系、维权方式以及不足之处，总结归纳出水电开发企业的知识产权法律保护特征，从而更好的提出自己的论点。 2、文献资料法 通过查阅大量的文献资料，在对比相互观点的基础上得出自己的论点，从而更好地解释论证文章的观点。此研究方法是本文的主要研究方法。 (二)研究思路与主要内容 首先通过分析水电开发企业的知识产权维权案例，引出水电开发企业的“知识产权之痛”:在专利的创造能力方面，我国水电企业的核心技术和关键设备基本上依赖国外，缺少拥有自主知识产权的核心技术;在专利的管理能力方面，企业单位普遍缺乏和专门的管理机构。然后结合我国与国外水力发电工业领域专利申请的各项数据，总结当下水电开发企业知识产权保护的不足。接着研究我国自知识产权法律制度建立以来所采用的行政保护与司法保护“双轨制”保护模式，探讨如何完善水电开发企业的知识产权法律保护制度，包括，行政保护方面:采取行政确权、行政处罚、行政裁决、行政调解、行政复议等措施;司法保护方面:实施知识产权的民事、刑事、行政诉讼“三审合一”的保护模式，建立知识产权法院。最后，将详细分析知识产权在保护水电开发企业中的不足，结合当今实际情况，从行政保护、司法保护和企业维权意识这三个方面提出完善的建议，不断健全知识产权法律保护制度。 (三)研究重点 在低碳经济的背景下讨论水电开发企业的知识产权法律制度，重点在于该制度的功能现状分析以及完善措施。本文通过介绍该法律制度的实行状况，进行调查研究，并探讨目前的缺陷和不足，目的在于提出完善的建议与措施。因此，研究重点在于本文的第三部分中的知识产权法律“双轨制”保护模式以及第四部分在行政保护、司法保护和企业维权意识方面的完善建议。 (四)时间安排和进度 开题报告:2013年12月-2013年12月底 论文初稿:2013年12月-2013年12月底 论文修改:2014年3月-2014年5月中旬 毕业答辩:2014年5月下旬 文献资料 ,1,崔劲、言午:《水电站资产评估分析》,电力建设，1998年第4期 。 ,2,《我国水电行业开发前景展望》，中国产业信息网。 ,3,左凤茹，《水力发电工业领域专利保护状况和热点技术分析》，专利文献研究，2007年第2期。 ,4,韩劲松:《论国际知识产权法律保护的价值取向》，黑龙江对外经贸，2007年第6期。 ,5,薛彦馨:《知识产权的行政保护与司法保护之比较》，长春理工大学硕士学位论文，2012。 ,6,周舟:《我国知识产权行政执法与刑事司法衔接机制研究》，福建法学，2011 年第1期。 ,7,李启章、吴辉等著:《中国企业的知识产权之痛——对部分知识产权典型案例的分析报告之二》，中国知识产权报，2005 年12月第001版。 ,8,任声策、尤建新:《企业专利许可策略及其决策机理分析》，科技进步与对策，2009年第22期。 ,9,李义灵:《浅谈如何加强专利行政执法》，法制与社会，2001 年01(中)。 ,10,张广良:《知识产权保护与应用研究》，知识产权出版社，2009年版。 ,11,许顺风:《试述我国企业实施知识产权战略的重大意义》，江苏科技信息,2008 年第5期。 ,12,孙万东、修薇薇、刘晓青:《企业知识产权战略论要》，现代情报,20086年第10期。 ,13,李雪萍、朱耀全:《关于水利水电科研领域中知识产权问题的若干思考》，中国水利水电科学研究院学报，2003年第2期。 ,14,韩伟:《解读电力设备制造业知识产权产业化——访中国电工技术学会名誉理》，电力设备，2008年第3期。 ,15,曲三强、张洪波:《知识产权行政保护研究》，政法论丛，2011年第3期。 ,16,钟莉、刘建新、王俊毅:《知识产权司法保护与行政执法衔接策略研究——兼论知识产权“三审合一”审判机制》，科技与法律，2009年第5期。 ,17,湖北省高级人民法院民三庭课题组:《知识产权司法保护的主导作用研究——以湖北省司法与行政“双轨制”知识产权保护为研究对象》，湖北行政学院学报，2012年第2期。 ,18,曾辉:《浅谈中国企业的知识产权意识》，中国西部科技，2010年 第11期。 目 录 摘要 …………………………………………………………………………………………………………………1 关键词…………………………………………………………………………………………………………………1 一、水电开发涉及到的知识产权 ……………………………………………………………………………2 (一)著作权 …………………………………………………………………………………………………2 (二)专利权 …………………………………………………………………………………………………2 (三)商业秘密权 ……………………………………………………………………………………………3 二、开发企业存在的知识产权现状及问题初析 …………………………………………………………3 (一)企业管理存在的问题……………………………………………………………………………………3 (二)技术研发方面的不足……………………………………………………………………………………4 1.我国的专利技术多限于基础领域 ………………………………………………………………………4 2.企业所申请的专利数量少 …………………………………………………………………………………5 3.我国专利状况与国外相比差距很大…………………………………………………………………………6 三、知识产权保护途径……………………………………………………………………………………………7 (一)行政保护 …………………………………………………………………………………………………7 (二)企业保护 …………………………………………………………………………………………………7 (三)司法保护 …………………………………………………………………………………………………8 参考文献 …………………………………………………………………………………………………………9 致谢 …………………………………………………………………………………………………………………10 目 录 摘要 …………………………………………………………………………………………………………1 关键词…………………………………………………………………………………………………………1 一、水电开发涉及到的知识产权 ……………………………………………………………………2 …………………………………………………………………………………………2 (一)著作权 (二)专利权 …………………………………………………………………………………………2 (三)商业秘密权 ……………………………………………………………………………………3 二、开发企业存在的知识产权现状及问题初析 …………………………………………………3 (一)企业管理存在的问题……………………………………………………………………………3 (二)技术研发方面的不足……………………………………………………………………………4 1.我国的专利技术多限于基础域 …………………………………………………………………4 2.企业所申请的专利数量少 …………………………………………………………………………5 3.我国专利状况与国外相比差距很大…………………………………………………………………6 三、知识产权保护途径……………………………………………………………………………………7 (一)行政保护 …………………………………………………………………………………………7 (二)企业保护 …………………………………………………………………………………………7 (三)司法保护 …………………………………………………………………………………………8 参考文献 ………………………………………………………………………………………………………9 致谢 ………………………………………………………………………………………………………10 水电开发企业的知识产权法律保护 学生姓名:李晓慧 班级学号:2011101239 专业名称:水利水电工程 指导教师:熊敏瑞 教学单位:法学院 摘要:水电作为一种可再生的能源,它的开发已经成为了一种国际趋势。水电开发企业属于 能源企业的一种,具有其特殊性。企业唯有重视知识产权保护,不断创新,才可能谋求长期的发 展。然而实际存在的情况确是,许多水电开发企业对知识产权保护没有足够的重视。目前,我国 的水电企业的知识产权保护的问题主要存在于企业管理与技术研发两个方面。要保护发企业的知 识产权,不仅要靠企业加强内部的管理,政府部门与人民法院也要提供好的行政、司法等保护环 境。 Abstract:As a kind of renewable energy,hydropower's development has become an international trend.Hydropower development enterprises belong to a kind of energy companies,which has its particularity.Only enterprises attach great importance to the protection of intellectual property rights and innovation, can they sustain long-term development.Whereas,the real situation is that many hydropower development enterprises don't pay enough attention to the protection of intellectual property rights. At present, our country's intellectual property rights protection problems of hydropower enterprises mainly exist in two aspects : the enterprise management and technology research and development . To protect intellectual property rights of enterprises, not only depends on enterprises to strengthen internal management, the government and the people's court should also provide good administrative, judicial protection of the environment. 关键词:知识产权，企业管理，行政保护，司法保护 Key Words:intellectual property rights and innovation,enterprise management, administrative protection, judicial protection. 2012年3月，中国低碳经济发展促进会秘书长李鹏在关于“低碳经济背景下中国水电可持续 发展之探索”的讲话中提到，“水电是可再生的清洁能源和重要的能源资源，在我国能源发展战 略中居重要地位”，要“建立健全水电开发法律法规，或是针对大型流域开发专门立法，对水电 开发涉及的主要法律关系予以规范，真正实现有序开发”。 水电是清洁能源，在生产过程中不排放有害气体、烟尘和灰渣，没有核辐射污染;水能是可 再生能源，我国可开发的水资源丰富;水力发电效率高，常规水电站水能利用率高达80%左右，而 火力发电的热效率只有30%-50%;水电开发不仅仅是发电，还伴随着一系列水利效用，水电站的水 库可以综合利用，除用于发电以外，还具有防洪、灌溉、航运、城乡生活用水和工矿生产供水、 养殖、旅游等功能，发展水电行业有着巨大的综合社会经济效益。 企业的资产包括有形资产和无形资产。在水电开发过程中，相对于水电站的水工建筑物、水 电设备等有形资产，还存在着看不见、摸不着、依托于水电站有形资产、能带来超额收益的无形 资产。按资产评估观点，在目前的水电管理体制下，水电站的发电量由国家电网统一调度，上网 电价受国家调控，故水电站即使有较高的管理水平也无商誉可评。可见，现阶段的水电无形资产 可评估的范围与火电相同，即土地、电源、通讯等使用权、专利与专有技术等能给水电站带来额 外收益的无形资产。其中，又数专利的潜在价值最大。 - 1 - 在知识经济的大背景下，企业唯有不断创新，才能长久立于不败之林。企业研发新的产品、技术时，需要投入大量的人力、物力和才力，但是如果不重视知识产权的保护，所研发的成果就极为可能被竞争对手轻而易举的模仿、复制，这种损失是企业难以承受也没有必要承受的。 所谓水电开发企业知识产权管理，就是企业结合自身情况和国家知识产权的法律制度对本企业进行知识产权的战略规划和知识产权创造、保护和运用，从而提高企业核心竞争力的活动。企业知识产权战略就是作为技术创新主体的企业在进行技术创新活动时，运用专利及其他知识产权制度的特性和功能，从法律、经济和科技的角度，对有关技术创新知识产权的获得、保护、实施和管理等所做的总体安排和统一谋划，是企业从自身条件、技术环境和竞争态势出发做出的企业技术创新知识产权工作的总体部署，以及为实现创新目标而采取的有关知识产权的根本对策。 全球化和知识经济时代下，水电开发企业知识产权管理在企业管理中具有非常重要地位，贯穿了企业的技术研发，技术改造，产品公关，企业形象等。知识产权管理能够整合企业相关资源，提高企业的核心竞争力，实现电力企业经济效益和社会效益最大化。水电企业知识产权管理的核心任务就是开发电力企业知识产权权益，挖掘知识产权所蕴涵的巨大商业价值，以达成终极管理的目标。为规范电力企业知识产权行为，必须对知识产权有效地实施管理，进行有效地计划、组织、指挥、协调和控制，促进电力企业自主创新，进而形成自主知识产权，推动并强化对知识产权的有效开发、保护。 一、水电开发涉及到的知识产权 世界知识产权组织对知识产权(Intellectual Property)定义是指智力创造成果，包括有发明专利、文学和艺术作品，以及商业中使用的符号、名称、图像和外观设计。知识产权分为两类:工业产权，包括发明(专利)、商标、工业品外观设计和产地地理标志;版权，包括文学和艺术作品，例如小说、诗歌和戏剧、电影、音乐作品，以及艺术作品，例如绘图、绘画、摄影作品雕塑、建筑设计等。 水电开发企业作为一种能源企业，其受法律保护的知识产权主要有著作权、专利权与商业秘密权。 (一)著作权 在著作权中，不仅包含了水电企业在开发过程中的各项报告、模型、设计施工图等文字、图形、模型作品，也包括一些计算机软件，例如三峡集团自主研发的工程管理系统。 (二)专利权 我国专利法第二条规定:“本法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。”也就是说，我国专利共有3种，即发明专利、实用新型专利和外观设计专利。根据国家产权局条法司的解释:发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术。发明可以分为产品发明和方法发明。产品发明是指人工制造的各种新制品，例如仪器、设备、材料等。方法发明则是指为制造某一产品或者转变某一物品所采用的方法和手段。实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。产品的形状是指产品所具有的、可以从外部观察到的确定的空间形状。产品的构造是指产品的各个组成部分的安排、组织和相互关系。外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。 尤其值得注意的是:专利的“三性”所表现出的成果鉴定与专利保护之间的交叉性、互融性、结合性。 专利法规定，授予专利权的发明和实用新型，应当同时具备新颖性、创造性和实用性。新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型没有在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。创造性，是指同申请日以前已 - 2 - 有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。 截至2014年5月，使用国家知识产权局专利检索得出[ 注:实用国家知识产权局专利检索，以水力发电为关键词，时间为2014年5月15日]:发明专利733件，实用新型专利781件，外观设计专利5件，专利总量为1419件|，这相对于以技术密集型和资本密集型为特征的水电企业来说与实际要求差距还很大。除去一些大企业重视申请了大量的专利外，很多的中小型电力企业根本没有专利，更谈不上知识产权管理。 (三)商业秘密权 根据中国《反不正当竞争法》规定，所谓商业秘密，是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。从其范围来看，它包括产品配方、制作工艺和方法、管理诀窍、客户名单、货源情况、产销策略等信息。商业秘密不同于专利权，和著作权也不一样，它不是靠外在法律的强制和法律的保护，而是靠企业自身内在的保密程度。只要能够长久保守秘密，商业秘密就能长久给企业带来经济利益。 作为企业所有或者具有正当使用权的商业秘密，企业在使用的过程中，必然为企业的一部分劳动者知悉，而知悉是使用的前提。这是企业实现商业秘密的经济价值的必要条件，没有劳动者的知悉和使用就不能发挥商业秘密的作用。因此，如何在企业与劳动者之间建立保护商业秘密的制度，在某种意义上比企业与企业之间相互保护商业秘密更为重要。劳动法上保护企业商业秘密，主要包括二个方面:建立保密规章制度和与劳动者签订保密，与劳动者签订保密协议还应当包括竞业禁止的内容和条款。 二、水电开发企业存在的知识产权现状及问题初析 目前，我国的水电企业的知识产权保护存在诸多问题。专利制度源于西方发达国家，跨国企业对专利战已经习以为常。在WTO的框架下，传统关税壁垒已经逐渐削弱。知识产权，特别是专利和商标已成为跨国公司市场竞争的有力武器。知识产权作为舶来品，传入中国也不过二十年的历史，由于经济制度和社会理念的差别，国人一时还很难接受知识产权这里观念。在越来越激烈的国际竞争中，我国不少企业因为缺乏专利意识，缺乏有效的专利战略而成为外国企业的刀下鱼肉。 (一)企业管理存在的问题。 从专利的管理能力来看，我国的一些水电企业普遍缺乏管理制度和专门的管理机构。由于管理水平的缺陷而给国家和企业造成损失的例子屡见不鲜。我国的一些电厂，虽然有负责无形资产的专门科室和专职人员，但因与地方政府归口管理而分散于总工程师室、投资管理部、环保和质量技术监督部门、多种经营部，而且仅停留在日常管理和事务性管理的层面，没有构建知识产权管理的核心理念，即知识产权的商务管理和战略管理。很多企业仍未建构起关注和重视企业知识产权管理的理念和意识，未将知识产权管理纳入企业管理的核心进程中。 四川省德阳市东方电机有限公司(以下简称东电)，是中国大型水电发电设备制造行业的龙头企业，它具有较强的研发及制造能力，在三峡水电工程中，东电参与了70万千瓦巨型机组的开发研制。1997年7月，东电承担了三峡工程左岸电站水轮发电机组的分包任务。根据规定，主承包商必须向东电公司转让水轮发电机组的技术，为此，主承包商之一的加拿大GE公司许可东电使用“弗朗西斯型水轮机的叶轮”制造技术(中国专利号为97195388.0)，但在合同中未约定今后是否可以继续使用该项技术。2002年4月29日，东电在与GE谈判共同参加龙滩水电站7台70万千瓦水轮机组投标时，GE突然提出在原技术合作份额不变的情况下，要另收取合同金额4%(约5000万人民币)的专利使用费。并提出，今后中国三峡右岸和其它已立项的中大型水电站的100多台发电机组，若不与专利权人合作，中国企业将不能制造该种水轮机转轮，水电站也不能使用有这种转轮的水轮机;若采用其专利技术都将另外收取合同额4%的专利使用费。 - 3 - 在这个案件中，外方的要求，是基于充分运用专利制度来争夺中国水轮机的市场份额，限制中国企业能力的考虑而提出的。而中国企业在合作谈判和合同中由于忽视了知识产权条款约定的重要性，或者想当然地认为在一个项目中获得许可和授权就必然获得了其他项目中的使用授权，结果在贸易交往和科技合作中“买椟还珠”陷于被动，被迫就范。 水电企业当前面临的不仅仅是知识产权保护意识的缺失，还存在企业知识产权机构不完善和知识产权专门人才缺乏等问题。 当前水电企业的知识产权管理分散，未能在企业建构起知识产权管理专门机构，对知识产权管理的制度设计及其战略管理和商务管理理念形成时滞，难以有效设计出普遍适用的管理制度，难以有效实施和推进知识产权的战略管理和商务管理。 现代水电企业中法学专业毕业的专门人才已不在少数，但是真正熟稔知识产权法律制度，熟悉水电企业的安全生产经营规范，了解和洞悉水电企业运作规律，具有知识产权管理理念，能够运用知识产权法律、法规实施其获取管理、维权管理、应用管理、日常管理、战略管理、商务管理乃至实施国际化商务管理的高层次复合型专业人才还相对匮乏。 (二)技术研发方面的不足 1.我国的专利技术多限于基础领域 我国在水力发电设备的核心技术上还无法和世界先进水平相比，对于核心技术只是依赖进口，对于最占市场份额的水力发电设备的核心部件，我国只是作为国内加工基地。 水力发电技术的国际专利分类主要集中在F03B小类，通过中国专利文献检索系统(CPRS)、欧洲专利局提供的EPOQUE检索系统得到的统计数据，采集2007年4月之前有关水电领域的相关专利申请列出表1至3，我们可以看出水电领域专利技术的分布状况。 表1 水电领域中国申请量统计表 分类统计 世界各国在中本国总申请，发明，实用新型， 国外总申请，发明， 国的总申请量 数量 占百分比 数量 占百分比 F03B1 257 248 96.5% 9 3.5% F03B3 286 226 79.0% 60 21.0% F03B5 9 7 77.8% 2 22.2% F03B7 40 34 85.0% 6 15.0% F03B9 46 41 89.1% 5 10.9% F03B11 130 103 79.2% 27 20.8% F03B13 696 602 86.5% 94 13.5% F03B15 128 109 85.2% 19 14.8% F03B17 277 242 87.4% 35 12.6% 1869 1612 86.2% 257 13.8% 总 计 注,F03B1,,冲击式发动机, F03B3,,反作用式机械或发电机及专用部件或零件, F03B5,,以无叶片转子,利用摩擦力为特点的机械或发动机, F03B7,,水轮, F03B9,,循环链型机械或发动机, F03B11,,未列入或与以前各组无关的部件或零件, F03B13,,特殊用途的机械或发动机,机械或发动机或从动装置组合站或机组, F03B15,,控制, F03B17,,其它机械或发动机。 - 4 - 各国专利申请分为本国申请和外国申请两部分。一个国家的外国专利申请量可以说明两方面情况，一是该国受外国专利控制的情况，二是该国市场对其他国家的吸引力。本国专利申请量能够说明该国拥有自主专利的情况。 从表1可以看出，我国占比例较大的领域都是水力发电设备的基础领域，如F03B1涉及的是冲击式发电机，利用高速液体冲击装有叶片或者类似物的转子上的涡轮机，例如皮尔顿式水轮机及其专用部件或零件，主要指水斗、喷嘴等构件，这一分类号中的水轮机装置主要用于较小型水力发电站，其发电效率较低;F03B9/涉及循环链型机械或发电机，其设备主要是通过链条、重物等利用水的流动性发电，主要用在例如河流等地方，无需较大落差就可实现发电，但是这种结构将外部能力转化成机械能、再转化为电能的效率相当低，在实践中的应用率也很低。国外申请量较大、所占比例也较大的三个分类号分别为F03B3、F03B5、F03B11，上述三个领域是目前水力发电行业最活跃、在发电设备中最为关键技术的部分，其涉及的主要技术内容有:F03B11是有关国内普遍应用的法兰西斯水轮机(该水轮机在三峡工程中采用)、卡普兰水轮机以及水轮机/交替地起泵或具有涡轮机功能的机械、水轮机的叶片和定子等水轮机结构中的关键部分的技术。我国在比较热点的领域上的申请量相对较小，说明我国在高精尖技术的研究和开发还有一定的差距。 2.企业所申请的专利数量少 表2 本国发明、实用新型申请分布表 发明申请量 实用新型申请量 本国申职务发明 分类 非职务请量 数量 百分比 数量 百分比 研究发明 总数 高校 企业 所 F03B1 248 94 37.9% 8 1 3 4 86 154 62.1% F03B3 226 79 35.0% 24 4 11 9 55 147 65.0% F03B5 7 4 57.1% 0 0 0 0 4 3 42.9% F03B7 34 12 35.3% 2 0 0 2 10 22 64.7% F03B9 41 24 58.5% 0 0 0 0 24 17 41.5% F03B11 103 36 35.0% 15 1 4 10 21 67 65.0% F03B13 602 324 53.8% 32 10 17 5 292 278 46.2% F03B15 109 27 24.8% 15 4 3 8 12 82 75.2% F03B17 242 170 70.2% 2 0 2 0 168 72 29.8% 总 计 1612 770 47.8% 98 20 40 38 672 842 52.2% - 5 - 从表2中可以看出，我国的发明专利申请所占的比例47.8%低于实用新型专利申请的比例52.2%，其中实用新型专利申请的技术含量低、保护周期短，说明我国专利申请的技术水平比较低、质量相对差。 其次，单位申请的职务发明申请量仅为98件，占本国发明申请量的12.7%，个人申请的非职务发明申请量为672件，占本国发明申请量的87.3%，两者的比例相差悬殊。此外，表1表示出的外国在中国的申请中，全部为企业(或公司)的职务发明申请，其比例占相关领域世界各国在华申请总量的13.8%，而我国在本领域的职务发明申请量仅占世界各国在华申请总量的5.2%，其差距很大。由于在发明创造条件和资金方面的限制，个人申请的质量较低，并且对市场的控制力也不会很大，而单位申请，由于专业化研究队伍和资金的保证，质量要高得多。在我国98件职务发明申请中，研究所和高校的申请量为60件，占整个职务发明申请的61.2%，企业为38件，仅占38.8%。由于研究所和高校在将其专利技术实施时，其专利受益人(或且说专利实施人)是企业，研究所和高校需将其专利权转让给企业，企业才能实施，这样专利的转让和实施就需要大量的时间，同时企业还要支付大笔专利费，其实施需要成熟的条件。有时高校申请的专利是为了发明人申报职称或者单位评奖等，在拿到专利权(凭证)之后，真正实施的专利数量更是相当有限，能维持其专利有效性的很少，因此，这种专利已失去专利制度所弘扬的精神。 一般来说，企业申请专利的目的是为了控制市场，因此企业的专利数量较高，作用较大。但是，如表2所示，我国仅有的少量职务发明中，企业的申请也只有38件，其数量甚微。 3.我国专利状况与国外相比差距很大 表3 F03B领域本国、国外发明与利状况对比表 本国发明已结案 国外发已结案 申请量 明申请数量 有效与利 无效数量 有效与利 无效 量 与利 与利 数量 百分比 数量 百分比 770 402 78 19.4% 324 257 135 84 62.2% 51 专利申请量只能说明一方面的问题，最能反映出专利申请质量的应从授权质量上看。表3清楚地反映出，尽管本国发明专利申请的数量比外国在国内的申请量大，但是，我国发明专利在经过实质审查程序结案后，能够获得专利权且能够维持专利权有效的比例仅为19.4%，无效专利(经过实质审查被驳回、视撤和获得专利权后不交年费维持专利权有效的专利)的比例竟占到80.6%; 在我国申请的发明专利中，经过实质审查程序结案后，能够获得专利权且能够维持专利权而外国 有效的比例为62.2%，无效专利的比例仅为37.8%;上面两组数据直观地反映出我国发明专利申请的现状。 从授权的专利质量上看，授权后能够维持较长时间专利权的是质量较高的专利，授权的统计数字比专利申请量更能说明我国的专利情况。总体上看国内专利占19%，远远小于外国专利81%。这说明我国在专利质量方面与外国相比有较大差距。这些数据表明:外国公司的专利质量较高，生命周期较长，而我国的专利质量较低，生命周期较短，也就是说，在专利质量方面我国与国外公司相比差距很大。 6 也就是说，我国水力发电企业还没有意识到，专利战略是占领国际市场的一个重要武器。我国改革开放后，经济迅速发展，电力需求不断提高，而且建设和规划的水利建设项目采用的国际投标方式，大大吸引了外国公司，因此他们在计划进入中国市场前，将核心技术先在中国申请专利，以期在日后中国水利工程竞标中占据主动。 三、水电开发企业的知识产权保护途径 目前，我国知识产权保护的途径主要有立法保护、行政保护、司法保护、集体管理组织保护、权利人自我保护、社会保护等。对水电开发企业的知识产权保护，不仅要靠企业加强内部的管理来保护自身知识产权，政府部门与人民法院也要提供好的行政、司法等保护环境。 (一)行政保护 首先，各级政府应按照依法制国的方针，转变职能，适应发展社会主义市场经济的需要，营造出良好的政策和法律环境，改善知识产权保护的方式和手段，加强知识产权保护的力度，健全国家和地方的知识产权工作体系，促进国家经济包括高新技术产业的快速发展。 一是在政策上予以倾斜，从笼统扶持科技成果转化到重点支持专利项目。采取得力措施，保证专利制度各项奖酬及时准确的兑现。 二是在资金上予以扶持。重点支持那些有广阔的市场前景，高技术含量，高附加值的专利技 术的实施。积极扶持和发展中国自主知识产权的高科技民族工业。 三是在机制上予以保障。加强知识产权工作，还必须不断完善中国的知识产权机制。 (二)企业保护 水电开发企业作为从事高新技术产业的企业，要自觉运用知识产权制度，促进技术创新和企业发展，注重自主知识产权的创造、占有和运用，将技术优势转化成竞争优势，转化成经济效益。 1.科学地保护专利技术 一要在高科技局部领域抢占专利权制高点。 二要加强对引进技术消化、吸收与创新成果的专利保护。 三要采取“以小换大”的竞争策略。中国企业可以利用后续专利与在先专利法的比较优势，在对在先专利进行研究改进之后，积极申请后续专利。 2.改进企业管理 针对企业管理存在的种种问题，只有不断地变革水电企业知识产权管理理念，卓有成效地实施企业知识产权管理，才能彻底改变电力企业“有制造，少创造;有知识，无产权”的不合理格局。具体对策及建议如下: (1)实施水电企业知识产权管理战略规划 结合水电企业“十二五”规划的制定，以及水电企业管理的核心范畴，制定出既具有前瞻性，又颇具实践性的水电企业知识产权管理战略，根据战略规划，加大投入力度，有效地组织实施。并根据实施情况，建构水电企业知识产权战略反馈控制机制。从日常管理上升到战略管理，从事务性管理上升到经营性管理，提升知识产权开发与运作的技术，增大电力企业著作权、专利权等知识产权收益的比重。以此，有效地提高水电企业的核心竞争力，推进水电企业的良性运作。 (2)构建和完善水电企业知识产权管理机构 虽然包罗水电企业知识产权管理基本范畴的各种管理机构，以不同形式存在并相应地发挥其职能作用，但是，对其应加以资源整合，建构起真正意义上的水电企业知识产权管理机构，设立企业知识产权管理部门，或者与法律事务部门合署办公，将分属于不同部门的专利管理权、商标管理权、企业商业秘密管理权、企业知名产品管理权、企业著作管理权以及反不正当竞争管理等纳入企业知识产权管理的范畴，改变和避免多部门松散管理的格局，减少能耗，推进水电企业知识产权管理迈向新台阶。 (3)培养水电企业知识产权管理高层次人才 7 利用“走出去，请进来”等多种方式和方法，将拟从事或已经从事水电企业知识产权管理人员，送到国内知名的科研院所等机构进行深造，学习企业知识产权管理的前沿知识，研讨企业知识产权管理的前沿问题，用企业知识产权管理理论指导电力企业知识产权的管理实践，推进水电企业知识产权的创新、管理、运作和保护，不断地实现和提升水电企业知识产权的经济价值和创新价值。 (4)建构水电企业知识产权的激励机制 行之有效的激励机制，可以策动水电企业员工充分发挥创造潜能，致力于水电企业知识产权的创新。因此，建构能够体现创新价值的考核体系尤为重要。考核体系中，可以设计一次性奖励、多次性奖励、系统性奖励、提成式奖励、命名式奖励等多种形式，令水电企业知识产权人不仅在精神上受到褒奖，在物质上也获得一种满足。并利用现代传媒，传播相关知识产权人的辉煌业绩，推进水电企业员工自主创新蔚然成风。 (5)构建水电企业知识产权管理的核心理念 水电企业员工，尤其是企业高管，务必强化知识产权管理意识，关注和重视知识产权管理，构建知识产权战略管理和商务管理的核心理念，将水电企业知识产权管理与企业的安全生产与经营管理有机结合，贯穿企业管理运作的全部进程。强化水电企业知识产权战略管理和商务管理的核心理念，不断地调整水电产业结构，不断地鼓励水电企业技术创新，不断地提升水电企业的自主创新能力。 我们必须加强知识产权保护工作，通过有效地保护知识产权，使国家在知识资源上形成比较优势，从而促进整个国家经济的发展和科技的进步。 (三)司法保护 人民法院要加大知识产权司法保护力度。在司法理念上，要树立严格保护的意识。在国外企业大举知识产权“大棒”面前，要有清醒的认识，不要为诸如“加大司法保护力度有碍民族工业的发展”等观点左右。加强知识产权司法保护，虽然有外来压力的原因，但归根结底还是出于我国自身促进和保障科技创新和经济发展的客观需要。在执法措施上，要综合运用诉前禁令、诉前财产保全、诉前证据保全和民事制裁等措施，加大经济赔偿力度，切实让侵权者得不偿失。在公正高效审理好案件的同时，要激活生动形象的案例，通过公开裁判文书、召开新闻发布会等向社会表明司法对知识产权的态度，引导水电企业走向不断研发不断创新的战略方向。 我国现在实行的知识产权案件审判体制的基本情形是三审分立,即:知识产权民事案件由有管辖权的法院的民事审判第三庭(也称知识产权审判庭)审理，知识产权行政案件由行政审判庭审理，知识产权刑事案件由刑事审判庭审理。这种审判体制带来了知识产权案件审判的四大弊端:一是审判权限的交叉重叠;二是案件受理的冲突推诿;三是审判资源的闲置浪费;四是审理的宽严不一。 为了克服这些弊端，我国许多学者、法官、全国人大代表和政协委员等提出了建立知识产权法院(或者知识产权上诉法院)的建议。但是，由于我国的法院体制改革涉及的理论和现实问题，所以，知识产权法院的建立难以一步到位，需要循序渐进地推进。将知识产权范围内的授权、确权类行政案件归口于知识产权审判庭，推行“三审合一”模式，成为解决上述弊端的先行措施。 2008年6月，国务院出台了《国家知识产权战略纲要》，明确规定:“完善知识产权审判体制，优化审判资源配置，简化救济程序。研究设置统一受理知识产权民事、行政和刑事案件的专门知识产权法庭。”2009年3月，最高人民法院下方的《人民法院第三个五年改革纲要(2009-2013)》和《最高人民法院关于贯彻实施国家知识产权战略纲要若干问题的意见》又再次作了明确要求。至此，知识产权“三审合一”改革试点工作在全国范围内如火如荼地开展起来。 “三审合一”是知识产权民事、刑事、行政案件统一集中审理的审判机制，其做法是将涉及知识产权的民事、刑事和行政案件全部集中到知识产权审判庭统一审理。如案件涉及到刑事或行政诉讼的，则分别请刑事审判庭、行政审判庭的法官与知识产权庭法官共同组成合议庭审理。无疑的，“三审合一”模式将成为未来知识产权司法保护的趋势。 8 参考文献: ,1,崔劲、言午:《水电站资产评估分析》,电力建设，1998年第4期 。 ,2,《我国水电行业开发前景展望》，中国产业信息网。 ,3,左凤茹，《水力发电工业领域专利保护状况和热点技术分析》，专利文献研究，2007年第2期。 ,4,韩劲松:《论国际知识产权法律保护的价值取向》，黑龙江对外经贸，2007年第6期。 5, 薛彦馨:《知识产权的行政保护与司法保护之比较》，长春理工大学硕士学位论文，2012。 , ,6, 周舟:《我国知识产权行政执法与刑事司法衔接机制研究》，福建法学，2011 年第1期。 ,7,李启章、吴辉等著:《中国企业的知识产权之痛——对部分知识产权典型案例的分析报告之二》，中国知识产权报，2005 年12月第001版。 ,8, 任声策、尤建新:《企业专利许可策略及其决策机理分析》，科技进步与对策，2009年第22期。 ,9,李义灵:《浅谈如何加强专利行政执法》，法制与社会，2001 年01(中)。 ,10, 张广良:《知识产权保护与应用研究》，知识产权出版社，2009年版。 ,11,许顺风:《试述我国企业实施知识产权战略的重大意义》，江苏科技信息,2008 年第5期。 ,12,孙万东、修薇薇、刘晓青:《企业知识产权战略论要》，现代情报,20086年第10期。 13,李雪萍、朱耀全:《关于水利水电科研领域中知识产权问题的若干思考》，中国水利水电, 科学研究院学报，2003年第2期。 ,14,韩伟:《解读电力设备制造业知识产权产业化——访中国电工技术学会名誉理》，电力设备，2008年第3期。 15,曲三强、张洪波:《知识产权行政保护研究》，政法论丛，2011年第3期。 , ,16,钟莉、刘建新、王俊毅:《知识产权司法保护与行政执法衔接策略研究——兼论知识产权“三审合一”审判机制》，科技与法律，2009年第5期。 17,湖北省高级人民法院民三庭课题组:《知识产权司法保护的主导作用研究——以湖北省司, 法与行政“双轨制”知识产权保护为研究对象》，湖北行政学院学报，2012年第2期。 ,18,曾辉:《浅谈中国企业的知识产权意识》，中国西部科技，2010年 第11期。 9 致 谢 为期两年的双学位学习，到此就快要告一段落了。在双学位的学习中，我了解了很多法律方面的知识，也有幸认识了法学院诸多优秀的老师，结交了同样对法律感兴趣的同学们，我很感激这段学习的时光。 毕业设计不仅是对前面所学知识的一种检验，而且也是对自己能力的一种提高。通过这次毕业设计使我明白了自己原来知识还比较欠缺。自己要学习的东西还太多，以前老是觉得自己什么东西都会，什么东西都懂，有点眼高手低。通过这次毕业设计，我才明白学习是一个长期积累的过程，在以后的工作、生活中都应该不断的学习，努力提高自己知识和综合素质。 在此要感谢我的指导老师熊敏瑞对我悉心的指导，感谢老师给我的帮助。在设计过程中，我通过查阅大量有关资料，与同学交流经验和自学，并向老师请教等方式，使自己学到了不少知识，也经历了不少艰辛，但收获同样巨大。在整个设计中我懂得了许多东西，也培养了我独立工作的能力，树立了对自己工作能力的信心，相信会对今后的学习工作生活有非常重要的影响。而且大大提高了动手的能力，使我充分体会到了在创造过程中探索的艰难和成功时的喜悦。虽然这个设计做的也不太好，但是在设计过程中所学到的东西是这次毕业设计的最大收获和财富，使我终身受益。 在选题、论文攥写的过程中，我们得到了熊老师的悉心指导和大量帮助。指导老师的渊博知识、严谨的治学态度、求实朴素的工作生活作风、开卷有益的指导思想、勇于探索和孜孜不倦的竟业精神和培育人才的风范，老师精湛的技术和扎实的专业知识，都深深的影响着我，将对我以后的学习、生活和工作大有裨益。 此外，本次毕业毕业设计过程中虽然遇到了很多困难和障碍，但是在老师、同学们的互相讨论、帮助下，给了我很大的启发，在大家的共同努力和帮助下，终于完成了这次对我有深远影响的毕业设计。 在次，向所有在本次设计过程中给我提供帮助的老师和同学们致以最衷心的谢意～正是他们无私的帮助和耐心的教诲，才使我的毕业设计得以顺利的完成。 再一次向你们说一声:谢谢～ 作者签名: 年 月 日 10