C17013S证券公司合规检查的关注要点及流程(80分)

证券公司合规检查的关注要点及流程 （80分） 倒计时：00:35:41 单选 （共4题，每题10分） 1 . 合规人员在对固定收益、证券投资等自营业务进行检查前，需要关注的重点不包括（ ）。B该题未做 l A.尽职调查工作管理情况 l B.组织机构情况√ l C.账户管理情况 l D.交易管理情况 2 . 若需要检查营业部是否进行相应的风险提示、宣传栏是否按要求张贴相关内容，可以选择（ ）进行检查。D该题未做 l A.部门自查 l B.系统检查 l C.资料检查 l D.现场检查 √ 3 . 以下不属于在合规检查前需要进行的准备工作的是（ ）。D该题未做 l A.制定合规检查 l B.较为详细的检查表 l C.给业务部门一定的准备期 l D.起草检查报告 √ 4 . 在进行合规检查时，通常需要各部门间相互配合，（ ）主要负责组织、实施工作。A该题未做 l A.合规部门 √ l B.审计稽核等内控部门 l C.中后台或业务部门 l D.分支机构 多选题（共3题，每题 10分） 1 . 在进行合规检查时，应主要遵循下列哪些原则？（ ABD）该题未做 l A.全面性原则 l B.适当性原则 l C.便宜性原则 l D.有效性原则 2 . 在进行合规检查时，应当尽量避免以下哪些情形？（ ABCD）该题未做 l A.检查时间不足而检查内容过多、过杂 l B.检查人员对业务、相关制度缺乏了解 l C.无计划、无重点的走过场检查 l D.对立无配合检查 3 . 合规人员在对经纪业务进行检查时，通常采用何种方式？（ABCD ）该题未做 l A.组织分支机构开展自查 l B.调取资料进行分析 l C.结合系统了解情况 l D.利用内部审计成果验证分析 判断题（共3题，每题 10分） 1 . 在接到外部监管机构、自律组织的相应检查要求时，应安排合规部实施合规检查。（ 对）该题未做 对          错 2 . 不同内容和程度的合规检查需遵循相同的审批流程。（错 ）该题未做 对          错 3 . 合规人员在对固定收益、证券投资等自营业务进行检查前，需要关注询价、认申购业务是否按照监管机关的要求开展、是否存在被列入黑名单的风险。（ 对）该题未做 对          错