风险排查报告

风险排查风险排查报告PAGE/NUMPAGES风险排查报告对于风险排查的自查报告依据***部于***下发的《全面展开风险排查工作检查方案》的要求，我支行组织各营业网点依据《会计检查一览表》进行了自查，自查状况以下：一、上门服务管理我支行上门服务对象为大连锦辉购物广场，依据有关要求，成立了《上门服务登记簿》，服务全程均装备专用运钞车辆及安全捍卫人员，由存案的双人操作，逐笔登记，并做到实时记账。二、代保存物管理依据有关规定，建立并登记了明细台帐，严格履行进出库手续。三、现金管理坚持履行持证上岗，坚持双人开封包，密码钥匙分别保存，现金审批履行三级签章，坚持查库。四、帐户管理严格履行帐户奏效日制度，并按规准时间录入帐户管理系统，设专人保存印鉴卡，保证印鉴册的双人保存，但未能做到监控、密码库管理；部分帐户存在缺乏营业执照年检、身份证信息核查不合格问，现正在整顿中，五、银企对账我支行银企对账岗为专职受权员，可以做到对账回执查对印鉴，但存在受权员歇息时，先代核再由受权员二次审查的现象。六、录像监控存在联动门通道无监控问题。七、凭据管理严格履行空白重要凭据双人管理、双人领用、账证分管束度，按规定使用、作废重空凭据，并实时登记有关账簿，坚持查库制度。八、印章管理严格履行印章与凭据分别管理，可以做到人手一章，专人保存、专人使用、保存人与使用人一致，无私刻印章现象。九、权限卡管理柜员注册登记簿与中心系统柜员信息符合、与实质符合，实时对换离、轮岗人员进行改正。十、档案管理按规定装订、保存、调阅，严格履行会计档案专库保存、双人管理及调阅手续。十一、ATM管理严格履行ATM有关要求，建立有关登记簿，坚持武装守卫、监控下专人分岗管理。十一、其余人行管理项下的帐户管理系统、联网核查系统、反洗钱系统、管理员、操作员与实质不符现象。