知识产权犯罪诉讼

知识产权犯罪诉讼2000年11月美国司法部刑事局计算机犯罪以及知识产权处前言本指南为知识产权犯罪的诉讼过程提供了最新、最全的资料。本版本是在前一版，即1997年版本的基础上经全面修订而成。本版本记述了自1997年版发行以来立法领域的众多新发展，同时为起诉人提供了切实可行的指导，深入介绍了在高科技案例诉讼过程中获得的大量详实的经验。自1997年版本发行以来，本指南在立法方面经历了如下的发展：·对修订后的刑事版权条例进行了细致的，该条例是在1997年颁布的《不以电子盗窃论处法案》中予以修正的17美国法典506以及18美国法典.2319·对新近颁布的用于知识产权分配的保护措施进行了全面回顾，如电缆与卫星系统，以及新近颁布的《反欺骗犯罪行为法令》，17美国法典.1201-1202·对最近更新的指导方针部分进行了分析，美国判决委员会，《量刑指南》2B5.3（b）（1）（1998年十一月颁布，2000年增刊）同时，本指南也介绍了与知识产权案例相关的某些诉讼实践领域的情况，包括：·关于是否起诉产权侵害罪的讨论和框架，包括是否起诉法人的详细分析。·关于知识产权案例中涉及的其它连带罪行的扩展讨论，包括网络欺诈、违反《民事欺诈影响和行贿受贿组织条例》的行为以及洗钱·知识产权案例中受害者的权益·知识产权案例中要求赔偿的诉讼分析。最后，此版本突出反映了知识产权案例中高科技犯罪的诉讼经验。这一经验特别体现在新增章节中的如下专题里：·围绕被告非法交易伪造商品问题的司法和实践讨论，包括电脑芯片重新标注的案例分析·全面回顾互联网引发的版权侵害案中司法、技术及政策的有关问题·有关18美国法典2318的深入讨论，利用假冒商标进行非法交易已经被证实为版权案例中极为有力的诉讼请求·收录了自《经济间谍法案》（18美国法典1831-1839）颁布以来四年间的联邦商业机密诉讼中积累的经验并进行讨论我们希望此版指南能为起诉人提供行之有效的方法措施。将来有关法案的任何修订或补充可登陆我们的网站http://www.cybercrime.gov.进行查阅。为了能跟上这一快速发展的法律领域里的新变化，我们迫切希望获取有关知识产权刑事法令的诉讼案例。欢迎起诉人对本指南涉及的问题提出意见或提供有关知识产权的案例，同时也欢迎对本指南提出批评、指正或投稿，请拨电话（202）514-1026。大卫·金石是本指南的第一作者兼编辑。计算机犯罪以及知识产权处处长玛撒斯坦赛尔甘，第一副处长大卫格林，以及副处长克里斯多佛彭特监督此法案的编订工作。本指南的编订工作是全处上下都极为关注的一项重要任务，该处的律师及其助手为此做出了重大贡献，他们是（按姓氏字母先后顺序排序）：凯思琳贝克、杰西卡海瑞拉、卡里凯德莱克、斯得西莱文、詹尼弗马丁、乔迈特卡、迈克尔夫奥里瑞、查里德萨伽窦和迈克尔苏斯曼。曾在该处工作过的律师以及实习律师也对法案编撰提供了很大帮助，他们是（按姓氏字母先后顺序排序）：克里斯丁詹娜斯克、苏珊柯本、史蒂文米切尔、阿曼达史克瑞勃、迈克尔斯多、苏珊威尔逊和马克瑞林格。斯科特克里斯蒂,斯蒂芬海曼,佛瑞德威廉,以及美国律师事务所的电脑通讯调度员对本法案给予有益的反馈，在此向他们表示感谢。同时本指南得益于旧版法案，对此表示衷心的谢意，旧版于1997年由史蒂文米切尔和彼得托仑在大卫格林的协助下编写完成的。当时的版本是以普通诉讼及法律咨询处1989年发表的有关版权刑事诉讼的专论为雏形编订完成的。本指南无意于赋予准证人、准被告或真正的证人或被告以任何特权或利益，也无意于制造法律效力或任何美国司法部指令的约束力。参阅美国v.Caceres,440U.S.741（1979）。典型知识产权案例中重罪诉讼与相关问题参考表典型案例类型可能的重罪诉讼与要素小结（详情参阅指南）与基本要素相关的主要问题其他可能存在的策略性问题知识产权指南相关条款、表格及联系机构“窝藏假冒离合器案”―――被告生产的冒牌钱包和手表堆满了仓库18美国法典§2320“非法买卖”商品或服务非法买卖行为为“蓄意”实施的买卖的商品使用了“仿冒商标”被告“非常清楚”自己使用了仿冒商标――对仓库里的商品采取了何种程度的控制措施？――如何确定被告知道该商品使用了仿冒商标？商品是否正在仓库里贴商标或包装？――这些商品是否使用了与同种商品获得的联邦注册商标无实质区别的仿冒商标？――商家经营规模的证据（如，企业）能否为适当的宣判提供合理的依据？否则，考虑以洗钱或RICO罪提起诉讼第二章（仿冒商标）第七章A节（宣判指导方针）；第六章B节（其它联邦罪行）表格：附录B联系机构：IACC“音乐网”―――被告掌管一个提供可任意下载流行歌手的音乐专集的网站，登陆该网站只需交纳10美元的“注册费”18美国法典§2319和17美国法典§506存在有效版权被告侵犯了版权（通过复制或发布）蓄意性被告在180天内盗版翻录或发布了多于9个的盗版品，总零售价值超过2,500美元――谁为该网站网管？该网站为何能由个人控制？――哪首歌实际注册了版权？――被告是否有“蓄意”侵权的犯罪意图？――翻录和发布是该犯罪行为的核心――如何能证实六个月内翻录或发布价值达2,500美元的歌曲？――是否有六个月内从该网址下载的材料数量的记录？如果没有，考虑方法来确定数量，如，根据2703(d)下达要求其交待以前非法交易情况的命令或以后非法交易情况的诱捕命令――互联网大气干扰第三章（侵犯版权）第三章E节（互联网问题）表格：附录C联系机构：RIAA“从跳蚤市场上购买甲壳虫乐队的唱片”（罪状选择#1）―――被告经营一家跳蚤市场销售流行音乐的盗版唱片和磁带，每周开放一次18美国法典§2319和17美国法典§506存在有效版权被告侵犯了版权（通过翻录或发布）蓄意性被告在180天内盗版翻录或发布了多于9个的盗版品，总零售价值超过2,500美元――该音乐是否注册了版权？――被告是否有“蓄意”侵权的犯罪意图？――翻录是指拷贝并录制磁带，发布指销售这些磁带――如何能证实六个月内翻录或发布价值达2,500美元的歌曲？――如果被告仅仅是销售这些磁带，则可能成为一个从事盗版的大型犯罪团伙的共谋――或者他能够提供盗版音乐的来源的相关信息第三章（版权侵权）表格：附录C联系机构：RIAA“从跳蚤市场上购买甲壳虫乐队的唱片”（罪状选择#1）―――被告经营一家跳蚤市场销售流行音乐的盗版唱片和磁带，每周开放一次18美国法典§2318非法交易贴于或贴于唱片或其它音像制品的标签此标签或编制文件为假冒的被告“蓄意”实施该行为该产品注册了版权――该音乐是否被贴上了假标签，即，不是真标签？――被告是否清楚该标签为假冒的？――该音乐是否注册了版权？――被告是否意识到自己在非法交易此类产品？――注意被告“非法交易”的商品为被告所有，即使还未被售出，只要被告控制这些产品是企图伺机转让给他人――如果使用了商标，则考虑18美国法典§2320第四章（假冒标签）表格：附录D联系机构：RIAA“有关公开的汽车零部件造假商的案件”被告将使用过的汽车零部件送到汽车机械商店检测后，宣称这些部件“不是崭新的，但仍然可以使用”，继而销售用假包装盒包装的这些零部件（该包装盒为被告仿照真品定做的）18美国法典§23201.“非法交易”商品2.非法交易行为为“蓄意的”3.商品使用了“仿冒商标”4.被告“非常清楚”自己使用了仿冒商标――被告明确蓄意非法交易汽车零部件――仿造的包装盒是否确实使用了与真的汽车零部件商标无本质区别的仿冒商标，以及该行为是否会导致消费者市场的混乱？包装盒是否被标示出曾被使用？如果已标示出，商标所有人是否会提供适当的消费者保护或担保项目？――假冒案件不要求对直接购买者构成欺诈，即使在商品可与合法商品无本质区别的情况下――依据美国判决委员会宣判指导方针§2B5.3(B)(4)，如果犯罪行为涉及蓄意造成严重的身体伤害或无视造成严重身体伤害的危险，那么罪行级别增加两级（如不足13级，增至13级）――赔偿可能很重要――销售多余包装盒的行为本身可能没有违反2320条款，但该行为可能导致（1）消费者违反2320条款以及（2）构成协助共谋或参与共谋行为第二章（仿冒商标）第二章E节（高度仿真品）第七章B节（赔偿）表格：附录B联系机构：IACC“改造计算机芯片案”被告购买获得合法商标注册权的计算机芯片，对其进行重新标注以抬高标注的转速，然后用假冒的包装盒销售，标识为重新标注的转速18美国法典§23201.“非法交易”商品2.非法交易行为为蓄意的3.商品使用了“仿冒商标”4.被告“非常清楚”自己使用的是仿冒商标――被告明确蓄意非法交易计算机芯片――芯片是否被标示了名牌商标，无论是重新标注之前在商标所有人的监督下标上的还是由重标人重新标注的――参阅“有关公开的汽车零部件造假商案件”的其它问题，例，考虑包装盒上的假商标，识别再度包装，消费者支持及担保问题，商标所有人的通知及赔偿，以及比较商标所有人采取的控制质量措施问题――假冒案不要求对直接购买者造成欺诈，即使该商品与合法商品无本质区别――赔偿可能很重要――芯片包装内附带翻印的版权所有的使用，该行为违反18美国法典§2319和17美国法典§506――如果有可以识别的受骗的消费者，考虑依据18美国法典§§1341，1343以电缆或邮政欺诈罪对被告提起诉讼第二章（仿冒商标）；第二章E节（高度仿制品）；第二章E.2（重新标注的计算机芯片）第七章B节（赔偿）表格：附录B联系机构：IACC“缩水豪华包装材料案”（诉讼选择#1）被告的公司购买了假冒的软件的包装盒以及翻印的手册，将商务软件考到光盘驱动器上，然后将光盘驱动器和手册包装好以批发价销售给零售商18美国法典§23201.“非法交易”商品2.非法交易行为为蓄意的3.商品使用了“仿冒商标”4.被告“非常清楚”自己使用的是仿冒商标――包装盒或手册是否使用了仿冒商标？――该仿冒商标是否与真商标无本质区别？――是否有证据证明被告企图销售该包装？――是否有证据证明被告控制了商品？――是否有证据证明被告清楚该商标为假冒的？――是否存在团体被告？――如果有受害者个人受到欺诈，考虑依照18美国法典§1341，1343以邮政或电缆欺诈罪对被告提起诉讼第二章（仿冒商标）第六章A.4（知识产权案例中起诉公司）表格：附录B联系机构：BSA，SIIA“缩水豪华包装材料案”（诉讼选择#2－作为诉讼选择#1和#3的补充或替代）18美国法典§2319存在有效的版权被告侵犯了版权（通过盗版或散发）蓄意性被告在180内盗版生产或散发了版权所有的产品的超过9个复制品，总零售价值超过2,500美元――该软件是否注册了版权？――被告是否有“蓄意”侵权的犯罪意图？――盗版是指拷贝并制造光盘驱动器，散发是指销售这些光盘驱动器――如何能够证实六个月内盗版或销售了价值2,500美元的软件？――公司操纵的规模的证据（如，公司记录）是否足以为适当的宣判提供合理的依据？如果不能，考虑以洗钱或RICO罪提起诉讼――用于侵权的设备可以被予以没收第三章（版权侵权）第七章（知识产品案例中的没收）表格：附录C联系机构：BSA，SIIA“缩水豪华包装材料案”（诉讼选择#3－作为诉讼选择#1和#2的补充或替代）18美国法典§2318非法经营用于或计划用于计算机程序或计算机软件文件编制的标签该标签或文件编制为假冒的被告“蓄意”实施该行为该产品已注册了版权――该软件是否注册了版权？――这些标签（如包装）是否为假冒的？――是否有证据证明被告企图销售该包装？――是否有证据证明被告控制了该商品？――是否有证据证明被告清楚该标签为假冒的？――如果手册已注册了版权并被盗版，该手册可能成为另一诉讼的主体第四章（仿冒标签）表格：附录D联系机构：SIIA，BSA“前雇员实施的经济间谍案”被告在与竞争者一起工作时使用了其前任雇主的公司机密（与窗户小部件的设计有关）；前任雇主向联邦法律执行部门对被告及其竞争商提起诉讼18美国法典§1832盗用信息资料该信息资料为商业机密被告清楚该信息资料为商业机密被告企图让第三方从中获益被告清楚该商业机密所有人会受到伤害6.该商业机密与用于州际贸易或对外贸易的产品有关――被告是否通过了盗用从前任雇主处获得的信息？――该信息资料是否确实为商业机密？如果是，该机密所有人是否采取了“合理措施”来保护其机密性；该信息是否有“独立的经济价值”？――这些窗口小部件是否是用于州际贸易？――即使犯罪行为没有完成，也要根据18美国法典§1832（a）(4)对犯罪企图判处刑罚――依据18美国法典§1835的保密条款采取措施保护受害人――注意不要引起商业争吵――至少自2001年，10月11日起，在诉讼存档之前要得到司法部的批准第八章（窃取商业机密）第八章B.2.c（商业机密的定义）表格：附录E目录引言-----------------------------------------------------------------------------------------------------------1知识产权犯罪综述---------------------------------------------------------------------------------2知识产权的法律保护－综述------------------------------------------------7什么是“知识产权”和“知识产权权利”？--------------------------------------7知识产权如何能被盗用？-----------------------------------------------------------------8何种知识产权盗用行为构成犯罪？---------------------------------------------------8知识产权法律及宪法第一修正案的实施--------------------------------------------9知识产权权利优先权-----------------------------------------------------------------------9非法交易仿造商品或提供虚假服务：18美国法典§2320----------------------------------------------------------------------------------------10商标予以保护的职能---------------------------------------------------------------------10仿冒商标罪及其构成要件--------------------------------------------------------------11“非法交易”商品或服务---------------------------------------------------------12非法交易为“蓄意性”行为------------------------------------------------------12被告对商品或服务使用“仿冒商标”，或使商品或服务与仿冒商标有关--------------------------------------------------------------------------------------------13被告“蓄意使用”仿冒商标------------------------------------------------------15假冒商标罪的辩护-------------------------------------------------------------------------15对非法交易假冒商品或服务罪的法定处罚---------------------------------------17与合法商品极为相像的仿冒商品----------------------------------------------------17高度仿造商品案的背景总览------------------------------------------------------17一起高度仿造商品案：计算机芯片重新标注案--------------------------18计算机芯片重新标注的市场及技术背景------------------------------19b.对非法交易重新标注的计算机芯片行为以仿冒商标罪提起诉讼----------------------------------------------------------------------------------------------19版权刑事侵权：17美国法典§506和18美国法典§2319------------------------------------------------------------------------------------------22版权法入门------------------------------------------------------------------------------------22版权侵权罪的构成要素（重罪和轻罪）-------------------------------------------24存在版权----------------------------------------------------------------------------------25版权侵权（通过复制或发布版权所有的产品）---------------------------26被告“蓄意”实施行为-------------------------------------------------------------28被告在180天内生产或销售了一种或多种版权所有的产品的至少10个盗版产品，总零售价值超过2,500美元---------------------------------29增加罪级要素：出于商业利益或私人经济目的--------------------------30版权侵权轻罪--------------------------------------------------------------------------31版权刑事侵权案的辩护词--------------------------------------------------------------32条例有效期限：5年-----------------------------------------------------------------32刑事案件中的“第一销售”原则----------------------------------------------32刑事案件中的“公平使用”原则----------------------------------------------35版权刑事侵权的法定处罚--------------------------------------------------------------36与互联网有关的新型版权侵权问题------------------------------------------------36无利益驱使的大规模侵权--------------------------------------------------------37证据问题：数量、损失以及同一性------------------------------------------38弃权者-----------------------------------------------------------------------------------38值得同情的被告，包括青少年-------------------------------------------------39新生技术的挑战：新的侵权手段，包括辅助工具，MP3，以及文件共享技术------------------------------------------------------------------------------------39非法交易假冒标签：18美国法典§2318----------------------43非法交易伪造标签罪的构成要素----------------------------------------------------43被告“蓄意”实施犯罪行为------------------------------------------------------43被告非法交易贴于或计划贴于唱片、计算机程序或其它音像制品，以及计算机软件文件编制或包装上的标签-------------------------------------44标签是伪造的--------------------------------------------------------------------------44鉴于作品版权所有或其它原因，联邦司法权是适用的----------------44非法交易伪造标签罪的法定处罚----------------------------------------------------45第五章其他保护知识产权的联邦刑事法律---------------------------------46造成知识产权侵权的其它犯罪行为-------------------------------------46非法交易现场音乐会录音带：18美国法典§2319A---------------------46与贴有假标签的消费者产品有关的消费者保护犯罪---------------------47传播知识产权的系统：如电缆和卫星系统----------------------------47网络欺诈，18美国法典§§1341,1343-------------------------------------48用于非法拦截光缆、口头或电子通讯的设备，18美国法典§2512----------------------------------------------------------------------------------------48未经授权接受电缆服务，47美国法典§553-------------------------------48未经授权擅自出版或使用通讯系统，47美国法典§605------------------------------------------------------------------------------------------49版权管理体系------------------------------------------------------------------------------49保护版权保护体系，17美国法典§1201-----------------------------------50保护版权管理体系，17美国法典§1202-----------------------------------50版权及专利体系的规定程序-----------------------------------------------------50保护版权公告，17美国法典§506（c）-(d)-------------------------------50版权申请中的虚假陈述，17美国法典§506（e）-----------------------------------------------------------------------------------------------51伪造专利特许证，18美国法典§497-----------------------------------------51专利的虚假标志，35美国法典§292----------------------------------------51第六章侵权案的诉讼以及其它需考虑的策略性因素--------------53是否起诉一起知识产权案-------------------------------------------------53知识产权犯罪中的联邦利益------------------------------------------53该行为人是否为另一裁判权的诉讼主体---------------------------56知识产权案例中非刑事处罚的恰当性-----------------------------------59决定是否起诉公司时需作的特殊考虑-----------------------------------59与知识产权侵权相关的案件中需考虑的其他联邦诉讼---61邮电欺诈，18美国法典§§1341，1343------------------------------62《民事欺诈影响和行贿受贿组织条例》,18美国法典§§1961-1968-----------------------------------------------------------------------64洗钱，18美国法典§§1956,1957------------------------------------66如何起诉版权侵权或商标犯罪行为----------------------------------------66诉讼单位-------------------------------------------------------------------------66同一行为实施的多重知识产权犯罪-----------------------------------68知识产权案例中的受害人角色----------------------------------------69第七章知识产权侵权案的判处结果--------------------------------------------72宣判指导方针--------------------------------------------------------------------72在§2F1.1中的列表外应用“侵权金额”--------------------------73装载侵权产品，罪行增加两级-------------------------------------------74无赢利目的而实施的罪行降两级----------------------------------------74涉及有造成严重的身体伤害的危险或拥有危险武器的罪行增加两级---------------------------------------------------------------------------------74解密或逃避安全措施---------------------------------------------------------75因其它因素增加罪行级别，包括严重伤害受害人名誉或推动了有组织的犯罪企业的发展-------------------------------------------------752000年5月1日前实施的犯罪行为的判处指导方针------------75赔偿------------------------------------------------------------------------------------77没收------------------------------------------------------------------------------------80针对知识产权案例的民事没收条款-----------------------------------81针对知识产权案例的刑事没收条款-----------------------------------81第八章窃取商业机密----------------------------------------------------------------------83简介---------------------------------------------------------------------------------------831996年《经济间谍法案》，18美国法典§§1831-1839--83法案综述----------------------------------------------------------------------------83违反18美国法典§§1831，1832的常见要素----------------------8418美国法典§1831的附加要素：有意让外国政府、外国行政部门或外国代理人获益-----------------------------------------------------------8918美国法典§1832的附加要素--------------------------------------------90企图与共谋-------------------------------------------------------------------------92潜在辩护词-----------------------------------------------------------------------93刑事没收事项--------------------------------------------------------------------96民事没收事项--------------------------------------------------------------------96机密性与保护命令的使用---------------------------------------------------97治外法权---------------------------------------------------------------------------98司法部监管------------------------------------------------------------------------99宣判与赔偿--------------------------------------------------------------------------99罪行级别---------------------------------------------------------------------------99损失----------------------------------------------------------------------------------99赔偿---------------------------------------------------------------------------------102D.其它可能的诉讼-----------------------------------------------------------1021.通过受保护的计算机来获得信息或实施欺诈行为，18美国法典§1030------------------------------------------------------------------------------1032.邮电欺诈，18美国法典§§1341,1343,1346---------------------103泄露政府商业机密，18美国法典§1905---------------------------104州际运输或接收被窃财产，18美国法典§§2314，2315---104结论------------------------------------------------------------------------------------------------------107附录A：知识产权相关部门联系方式列表-----------------------------------108联邦法律执行部门联系方式---------------------------------------------108商标组织联系方式列表-----------------------------------------------------110版权机构联系方式列表----------------------------------------------------111附录B：仿冒商标案的起诉书样本以及陪审团指导样本，18美国法典§2320------------------------------------------------------------------------113仿冒商标案的起诉书样本-----------------------------------------------113仿冒商标案陪审团指导样本--------------------------------------------114附录C：版权刑事侵权案的起诉书及陪审团指导样本，17美国法典§506(a)和18美国法典§2319---------------------------------116版权侵权重罪起诉书样本------------------------------------------------116版权侵权重罪陪审团指导样本-----------------------------------------117版权侵权的轻罪起诉书样本---------------------------------------------120版权侵权轻罪陪审团指导样本-----------------------------------------121附录D：非法交易假冒标签的起诉书及陪审团指导样本，18美国法典§2318--------------------------------------------------------------------122非法交易假冒标签以及计算机程序文件编制的起诉书样本---------------------------------------------------------------------------------------122非法交易假冒标签罪的陪审团指导样本-----------------------123非法交易计算机程序的假冒文件编制罪的陪审团指导样本---------------------------------------------------------------------------------------126附录E：窃取商业机密罪的起诉书及陪审团指导样本，18美国法典§1832-------------------------------------------------------------------------128窃取商业机密罪的起诉书样本----------------------------------------128窃取商业机密罪的陪审团指导样本--------------------------------129附录F：相关的州法律----------------------------------------------------------------------1321.有关商标刑事侵权行为的州法律-----------------------------------1322.要求公开生产商真实姓名及地址的州法律-----------------135反走私行为的州法律-------------------------------------------------------1374.有关非法盗版或未经授权非法翻印行为的州条例-----------------------------------------------------------------------------------------139