ISO(FSSC)22000内审检查表

FSSC22000内审检查表FM-PG-102020年度第1—次SEC.1被审核部门最高管理层审核员审核时间2020.2.713:30-16:25条款检查项目检查方法审核记录判定4.1识别r组织内外部环境是否从内部和外部的方向考虑组织环境？考虑是否充分？组织有充分考虑内部和外部的环境因素。。合格口不合格口建议项4.2对相关方的需求和期望是否策划了识别利益相关方？了解利益相关方的要求如何体现？组织有策划识别相关方的需求和期望，并在满意度、、工资表等方式体现。。合格口不合格口建议项4.3确定食品安全管理体系的范困组织是否对食品安全管理体系确定r范围？组织对食品安全管理体系确定范围C团合格口不合格口建议项4.4食品安全管理体系及其过程食品安全管理体系管理的过程有是否有被建立？食品安全管理体系管理的过程有被建立。回合格口不合格口建议项5.1最高管理者为其做出的管理承诺，即“建立、实施食品安全管理体系并持续改进其有效性”，开展r哪些活动总经理是否制定并批准书面的食品安全方针和目标，并采取措施使员」;正确理解并贯彻执行？是否通过培•训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层？各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？是否定期进行管理评审，确保食品安全管理体系的适宜性、有效性和充分性是否为每项活动提供充分的资源L总经理制定并批准书面的食品安全方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行。.通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层。.各阶层员I：充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现。.有定期进行管理评审，确保食品安全管理体系的适宜性、有效性和充分性。.组织为每项活动提供充分的资源°口合格□不合格□建议项5.1.2如何开展以顾客为关注焦点是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？又是如何转化为各项」：作的要求并实施？达到顾客满意了？1.通过订单合同、社交软件和相关的文件来掌握顾客对产品质量的要求，并转化公司内部文件，以达到顾客的满意。回合格口不合格□建议项FSSC22000内审检查表FM-PG-102020年度第1—次5.2食品安全方针的制定及内容是否与公司的宗旨、规模、产品特点相适宜？是否体现满足顾客的要求，持续改进的精神？i.食品安全方针的制定及内容与公司的宗旨、规模、产品特点相适宜，体现满足顾客的要求，持续改进的精神。2.通过培训的方式向全体员I：传达食品安全方针，在现场提问，有1个员工回答不出来。口合格□不合格□建议项□合格□不合格0建议项食品安全方针的沟通与管理如何向全体员工传达的？采取r什么方式？询问员工，看员工是否了解食品安全方针？5.3管理者代表/食品安全小组组长的任命、职责的规定和所负职责的具体落实是否任命管理者代表/食品安全小组组长？其职责和权限是否有效发挥作用？有任命管理者代表、食品安全小组组长，其职责和权限有效发挥作用。E1合格口不合格口建议项其他各级人员的职责和权限的规定和具体落实最高管理者是否确保组织内的职责、权限得到规定和沟通？其职责和权限是否明确？6.1对风险和机遇的识别风险与机遇的识别是否有被确定？最高管理层有对风险与机遇识别，并评估r应对措施。口合格□不合格□建议项风险和机遇的应对措施这些风险是否有应对的措施？6.2/63食品安全目标的设定目标是否形成文件？是否分解到各职能和层次？是否符合方针的要求？可测量吗？是否体现了持续改进的精神？i.食品安全目标有形成文件，并且分解到各职能和层次，符合方针的要求，也体现了持续改进的精神。2,受审部门均有相应的目标，检查目标统计结果，确认目标得到实现。.目标定期评审、修订；目标的评审、修订体现持续改进。.制订相关的管理程序保证策划能满足食品安全目标及食品安全管理体系总要求，形成「64份程序文件，满足要求，也体现持续改进。.食品安全管理体系变更有策划控制方法，符合要求。团合格口不合格□建议项目标的实现受审部门是否均有相应的目标？检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？E1合格口不合格口建议项目标的定期评审、修订目标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标的评审、修订是否体现持续改进？。合格口不合格口建议项策划是否满足食品安全目标及食品安全管理体系总要求？策划的输出是否形成文件？如何保证策划能满足食品安全目标及食品安全管理体系总要求？形成r多少程序文件？是否满足要求？体现持续改进了？口合格□不合格□建议项变更的策划食品安全管理体系变更是否有策划控制方法，是否符合要求？回合格口不合格□建议项FSSC22000内审检查表FSSC22000内审检查表FM-PG-102020年度第1—次7.1资源的提供组织是否提供充足的资源以建立、实施、保持和更新食品安全管理体系？组织提供充足的资源以建立、实施、保持和更新食品安全管理体系团合格口不合格口建议项管理评审定期进行，评审输入要充分管理评审是否由总经理亲自主持并定期进行，输入内容符合体系要求吗？评审内容覆盖全面吗？管理评审由总经理亲自主持并定期进行，输入内容符合体系要求，评审内容覆盖全面。团合格口不合格口建议项9.3评审输出内容的全面性，后续工作及验证评审结论有输出吗？有无后续1：作？如何开展的？结果验证并反馈最高管理者管理评审有输出，有后续工作，有结果验证并反馈最高管理者。回合格口不合格□建议项10.1/10.2对出现的异常进行分析，采取措施，加以改善。查出现异常发起的纠正侦防措施记录。有现场异常报告单和纠正/纠正措施报告单。团合格口不合格口建议项10.3持续改进有无开展持续改进活动，如何进行的。有开展持续改进活动，用纠正/纠正措施报告单进行的。团合格口不合格□建议项FSSC22000内审检查表FM-PG-102020年度第1—次SEC.2被审核部门业务部审核员审核时间2020.2.715:00-16:25标准条款检查项目检查方法审核记录判定53职责权限向部门负责人J'解部门的主要职责和分，情况及对人员能力的要求，并提供相关文件.部门主要职责和分工明确，并提供相关文件.回合格口不合格□建议项6.1对风险和机遇的识别风险与机遇的识别是否有被确定？有对风险与机遇识别，并评估了应对措施。回合格口不合格□建议项风险和机遇的应对措施这些风险是否有应对的措施？6.2食品安全目标的落实查第一季度的食品安全目标落实情况。未完成目标的，是否采取r措施？查第一季度的食品安全目标完成达成C回合格□不合格口建议项8.2与产品有关的要求的确认合同执行前是否明确顾客的要求？是否存在口头定单，若有，如何进行确认？查确认记录。.有对订单合同进行评估确认。.有对产品充分评审，对满足顾客要求的能力进行确认。.合同变更有重新评审，有到内部相关人员知晓。.有进行客户满意度的调查，对需要改进事项有纠正和纠正措施。13合格口不合格0建议项是否进行有效的合同评审对产品要求的评审是否充分，对满足顾客要求的能力是否进行确认？抽查合同评审记录表合同更改合同更改是否重新评审，内部关联人员是否知晓更改信息。查合同更改记录所有抱怨是否进行「登记和恰当的处理，并反馈给顾客查顾客反馈清底查看纠正预防措施的落实情况及反馈顾客的情况8.5.3顾客财产是否及时登记并有效管理询问部门负责人有关顾客财产的管理要求。有对顾客财产进行管理。回合格口不合格口建议项8.5.5交付后活动的控制询问部门负责人有关产品交付后活动的控制要求。有对来料进行验收。回合格口不合格口建议项9.1.2是否进行顾客满意度调查查相关文件规定以及满意度调查分析情况有进行顾客满意度调查口合格口不合格□建议项9.L1/9.1.3数据分析是否进行了数据的分析和评价？有进行数据分析和评价13合格口不合格口建议项FSSC22000内审检查表FSSC22000内审检查表FM-PG-102020年度第1—次Sec.3被审核部门采购部审核员审核时间2020.2.179;40-11;00标准条款检查项目检查方法审核证据判定5.3职责权限向部门负责人r解部门的主要职责和分」:情况及对人员能力的要求，并提供相关文件.《岗位职责说明书》0合格□不合格口建议项6.1对风险和机遇的识别风险与机遇的识别是否有被确定？EFM-SC-23风险和机遇识别评价表》13合格口不合格口建议项风险和机遇的应对措施这些风险是否有应对的措施？6.2食品安全目标的落实查第一季度目标落实情况。未完成目标的,是否采取了措施？第一季度采购部门相关统计表0合格□不合格口建议项8.1采购过程控制查是否有文件对采购产品进行详细具体表述，涉及内容包括采购流程、采购物料要求、物料入库等《采购订单合同》、《采购单》、社交平台□合格口不合格口建议项8.4FSSC阻力「要求：服务的管理采购订单对照采购建议及其他方向的物料需求,查看采购订单是否能及时准确的生成，采购信息是否全面和明确《采购订单合同》、《采购集》、《供应商档案表》、《合格供应商清单》《供应商评审表》0合格□不合格口建议项合格供应商清单及供方分类查看合格供方清单并确认是否对供应商进行分类，询问分类的依据如何选择和评价供方询问并要求提供选择、评价的准则和评价记录合格供方的持续管理及周期评定抽查供应商周期（年度、月度）评定」:作的开展情况：出现交期、品质等异常时的处理情况9.1.1/9.13数据分析是否进行了数据的分析和评价？《进料合格率统计表》、《到货及时率统计表》0合格□不合格口建议项FM-PG-102020年度第1—次FSSC22000内审检查表FSSC22000内审检查表FM-PG-102020年度第1—次Sec.4被审核部门仓储部审核员审核时间2020.2.178:35-9:35标准条款检查项目检查方法审核证据判定5.3职责权限向部门负责人r解部门的主要职责和分工情况及对人员能力的要求，并提供相关文件.0岗位职责说明书》团合格□不合格口建议项8.5.2产品标识查看仓库物料的标识是否清楚、完整、可追溯查看现场标识帐目与物料卡查看现场日期团合格口不合格口建议项帐卡物一致及盘存工作开展询问盘存工作如何开展，并根据库存盘点表到现场核查产品帐、物、卡是否一致先进先出通过检查物料到料时间标识等，查看先进先出执行情况8.5.4储存区域查现场有否明确划分贮存区域，各贮存区域有明确标识、贮存条件是否符合要求，不合格品储存区域是否上锁？查看验证现场《出仓单》《车辆卫生检查记录》团合格□不合格口建议项物品的摆放是否做到：库位对应,类别清楚,整齐有序,通道畅通，每日做除尘防护,保证库房整洁.特殊物品管理查现场贮存条件，MSDSx防爆等标识，应急器具如灭火器等，保质期是否在有效期原辅料接收及发货的控制情况，如乍辆卫生检查，乍辆环境控制等。检查收发货相关记录及车辆卫生检查记录。FM-PG-102020年度第1—次Sec.5被审核部门生产部审核员审核时间2020.2.178:35-12:00标准条款检查项目检查方法审核证据判定5.3职费权限向部门负责人r解部门的主要职责和分工情况及对人员能力的要求，并提供相关文件.《岗位职责说明书》13合格口不合格口建议项6.1对风险和机遇的识别风险与机遇的识别是否有被确定？。:FM-SC-23风险和机遇识别评价表》口合格口不合格口建议项风险和机遇的应对措施这些风险是否有应对的措施？6.2食品安全目标的落实查第一季度目标落实情况。未完成目标的，是否采取了措施?第一季度生产部门相关统计表(3合格□不合格口建议项7.1.3是否配备适宜的生产设备，是否进行良好的维护保养？要求负贡人提供生产设备台账以及相应的设备日常维修保养记录。《生产设备台账》、《设备日常维修保养记录》(3合格□不合格口建议项7.1.4组织的运行环境，其是否适宜？询问负货人为管理1：作环境所制定的相关文件，如卫生#管理制度#等，以及查看车间温湿度、卫生、空气流通、照明、噪声是否适宜？现场检查和询问(3合格□不合格口建议项7.1.5监视和测量资源的控制查看现场使用的监视测量设备是否完好，是否在检定有效期内，发现偏离校准状态时如何处理？(如涉及特种设备，查特种设备备案情况)《现场的校正记录》13合格口不合格团建议项FSSC22000内审检查表FM-PG-102020年度第1—次8.5.1生产作业过程控制描述所有产品的工艺流程、关键过程、特殊过程、外包过程等信息描述为控制生产过程必要的程序文件、生产作业指导书详细记录生产信息的传递、生产过程的控制情况，生产工艺参数的监控，如生产任务单、生产过程检验、各工序的操作记录、生产报表等信息。询问负货人对特殊过程的控制要求以及确认的情况(当使用计算机系统用于监视和测量时，查初次确认的过程，以及必要时再确认过程)O1.《生产工艺流程》2,《生产作业指导书》.《清洗消毒记录》.《生产任务单》.《烤炉温度记录表》.《投料用量记录》.《生产日报表》.《关键岗位控制记录表》13合格口不合格团建议项8.5.2标识和可追溯性查看批生产记录，抽查并验证生产记录是否实现可追溯性系统规定内容。查看现场生产设备的状态标识以及管道内容物名称及流向是否标识清楚？KC-C0P-0701标识与可追溯性控制程序》«FM-SC-06产品可追溯性测试记录》(3合格口不合格0建议项8.5.3客户财产询问负货人是否对客户财产进行识别以及进行必要的防护？现场提问《食品防护计划》6FM-SC-15食品防护评估表》13合格口不合格口建议项8.5.4产品防护查看现场产品是否进行必要的防护以及是否规定产品标识、搬运、包装、贮存和保护等过程方法。现场提问《食品防护计划》6FM-SC-15食品防护评估表》(3合格□不合格口建议项8.5.6更改控制询问负货人有关生产过程中产生的变更情况处理。现场提问(3合格□不合格口建议项8.7不合格品的控制现场查看制程中出现的不合格原料、半成品、成品是否按相应的文件规定进行回收隔离C«TC-C0P-0702不合格品控制程序》、狂M-SC-07品质异常报告单》(3合格□不合格口建议项9.1.1/9.13数据分析是否进行了数据的分析和评价？《交检合格率》、《生产达成率》(3合格□不合格口建议项FM-PG-102020年度第1—次FSSC22000内审检查表FM-PG-102020年度第1—次Sec.6被审核部门品管部审核员审核时间2020.2.178:35-12:00标准条款检查项目检查方法审核证据判定5.3职责权限向部门负责人r解部门的主要职责和分」:情况及对人员能力的要求，并提供相关文件.《闵位职责说明书》。合格口不合格□建议项6.1对风险和机遇的识别风险与机遇的识别是否有被确定？学FM-SC-23风险和机遇识别评价表》。合格口不合格□建议项风险和机遇的应对措施这些风险是否有应对的措施？6.2食品安全目标的落实查第一季度目标落实情况。未完成目标的，是否采取了措施？第一季度品管部门相关统计表回合格口不合格□建议项7.1.5监视和测量资源的控制要求负责人提供监视和测量设备清玳或检定校准台账（包括实验室和乍间），以及相应的日常维修保养记录。查各环节的监视测量设备是否完好，是否在检定有效期内，发现偏离校准状态时如何处理《检测仪器的校正台帐》查各环节的监视测量设备完好，都在检定有效期内，未发现偏离校准状态。回合格□不合格13建议项7.2能力要求负责人提供检验人员证明其能力的培训记录或资格证书《检验工证书》回合格口不合格□建议项8.1过程活动和控制作业指导书是否得到且遵循？审核并记录依据标准策划的检验文件，是否租盖r标准要求所有的检验项目，抽样是否有规定，规定是否合理？分别就进货检验、过程检验和成品检验及型式试验进行审核并记录。成品检验要邀盖所有的申请认证的产品范围，核对并记录出厂检验项目是否满足检验规范、企业标准、国家标准的规定。审核并详细记录不合格品的处理情况，以及所采取的纠正或预防措施的情况。•JWI-PG-008原材料验收管理规定》•JWI-PG-13半成品内控质量指标管理规定》仪GB/T20977》稔点通则《来料检验记录》《生产车间巡查表》《第三方外检报告》《型式检测报告》《品质异常处理报告单》《纠正/纠正措施报告》回合格口不合格口建议项FSSC22000内审检查表FM-PG-102020年度第1—次8.5.2备检验环节检验状态的标识现场检查来料检脍、品质稽核等产品检验状态标识，是否符合文件规定要求。现场检测回合格口不合格□建议项8.5.5顾客抱怨的核实及制定措施查顾客抱怨处理流程是否符合文件要求，抽查顾客抱怨的处理记录HC-COP-0501沟通控制程序》《顾客投诉的处理报告》。合格口不合格口建议项8.6产品放行查看在整个生产流程中产品（包括原料、半成品、成品）的放行记录是否符合要求？放行证据是否满足下一过程产品生产的要求？《成品出厂检验报告》、《交检合格率》团合格口不合格□建议项8.7是否制定r不合格品控制程序，对各阶段的不合格品处置都做出r规定查不合格品控制相关文件，文件是否对不合格品的标识、记录、评价、隔离、处置及通知等作出了规定？UC-C0P-0702不合格品控制程序》行Y-SC-07品质异常报告单》《纠正/纠正措施报告》nc-cop-0701可追溯性控制程序》CTC-COP-0705产品召回控制程序》。合格口不合格口建议项如何进行不合格品的处置查不合格处理记录，执行情况是否符合文件要求？不合格品纠正后是否重新验证？对不合格品的让步处理是否作出r规定并按规定执行？让步是否经过审批？在什么情况下，应将结果向相关部门或顾客报告？报告的形式是否符合规定要求？交付和开始使用后发现产品不合格时的处理交付和开始使用后发现不合格时,是否采取r措施?是否有效实施？9.1.1/9.13数据分析是否进行了数据的分析和评价？《品管部错检率统计》、《交检合格率》。合格口不合格□建议项10.2对出现的异常进行分析，采取措施，加以改善。查出现异常发起的纠正预防措施记录。KTC-C0P-0703纠正及纠正措施管理程序》、《纠正/纠正措施报告》团合格口不合格□建议项FSSC附加要求产品标签查产品标签是否相关法律法规要求？《GB7718预包装食品标签通则》0I-YW-OO1产品标签管理》团合格口不合格□建议项过敏源管理查是否制定相应的过敏原管理计划？学WI-PG-12过敏源管理规定》。合格口不合格口建议项环境管理查是否制定相应的环境监测，以确认清洁卫生的有效性？《个人卫生检查表》、£6S检查表》《GB5749生活饮用水卫生标准》团合格口不合格口建议项FSSC22000内审检查表FM-PG-102020年度第1—次Sec.8被审核部门行政办公室审核员审核时间2020.2.1713:30-15:00标准条款检查项目检查方法审核证据判定5.3职责权限向部门负责人r解部门的主要职责和分工情况及对人员能力的要求，并提供相关文件.《岗位职责说明书》13合格口不合格口建议项6.1对风险和机遇的识别风险与机遇的识别是否有被确定？EFY-SC-23风险和机遇识别评价表》（3合格□不合格口建议项风险和机遇的应对措施这些风险是否有应对的措施？6.2食品安全目标的落实查第一季度目标落实情况。未完成目标的，是否采取"肯施？第一季度品管部门相关统计表13合格口不合格口建议项7.1.2确定本公司各工作肉位所必要的能力要求抽查公司各部门岗位说明书，是否明确岗位职责的能力要求《岗位职责说明书》口合格口不合格口建议项7.1.3设施管理询问部门负责人关于公司基础设施（如消防设施、下辆、公司水电以及电脑软硬件）的管理情况是否符合要求？现场提问13合格口不合格口建议项7.1.4工作环境询问部门负责人有关为创作良好工作环境所做的努力（可从物理、心理和社会因素阐述）现场提问13合格口不合格口建议项7.1.6知识的管理询问部门负责人有关组织内外部知识的收集整理情况是否符合要求？现场提问、相关文件13合格口不合格口建议项7.2是否对人员的培训进行r策划，是否对培训的有效性进行r评估？抽查公司年度培训计划，以及相应的培训记录,查看培训记录是否对培训结果进行有效性评价C《FM-XZ-20年度培训计划》EFM-XZ-20培训记录》EFM-XZ-22特殊岗位人员确认表》特殊工种资格证书（3合格□不合格口建议项如何确保人员符合要求且胜任？抽查关健岗位人员资格证书或者相应的培训记录。特殊工种人员资格证书必须记录7.3全员对管理体系知识、方针、目标的了解掌握情况抽查一名生产一线员工，询问其时管理体系知识理解以及实施标准要求的情况。现场提问13合格口不合格口建议项7.4内外部沟通询问部门负责人有关组织内外部沟通情况，谁负责沟通以及沟通方式？现场提问13合格口不合格口建议项FSSC22000内审检查表FM-PG-102020年度第1—次Sec.9被审核部门工程部审核员审核时间2020.2.1711:10-12：00标准条款检查项目检查方法审核证据判定5.3职责权限向部门负责人r解部门的主要职责和分」:情况及对人员能力的要求，并提供相关文件.《岗位职责说明书》团合格口不合格□建议项6.2食品安全目标的落实查第一季度目标落实情况。未完成目标的，是否采取r措施？第一季度工程部门相关统计表g合格口不合格□建议项7.1.3基础设施维护保养抽查设施设备维护保养文件控制程序，并核查其内容是否符合标准要求？UC-COP-0602设备设施控制程序》《FM-SC-04小馒头车.间设备定期保养计划》EFM-SC-02设备定期保养记录表》GFM-SC-01设备日常保养记录表》6FM-SC-03机修日常维修记录表》回合格口不合格□建议项抽查设备的维修保养记录是否符合要求？如设备安装、调试、报废记录）回合格口不合格□建议项FM-PG-102020年度第1—次Sec.10被审核部门食品安全小组/食口审核员品安全小组组长审核时间2020.2.1713:30-16:25标准条款检查项目检查方法审核证据判定5.5食品安全小组组长♦是否向最高管理者报告食品安全管理体系的运行情况？♦是否管理食品安全小组并组织领导其工作？♦是否确保食品安全小组成员得到相关培训和教育？《食品安全管理手册》