知识产权管理体系认证企业知识产权体系内审员考试试题与答案

企业知识产权管理体系内审员考试试题姓名：单位：部门：成绩：一、单项选择题(每题2分,共20分)1.企业知识产权管理处于企业生产经营的:(D)A.研发阶段B.采购阶段C.生产阶段D.全过程2.知识产权管理体系文件应包括:(E)A.形成文件的知识产权方针和目标B..知识产权手册C.相关程序文件与制度D.体系相关记录文件E.A+B+C+D3.以下哪些不属于职务发明创造:(C)A.执行本职工作的发明创造B.利用本单位物质技术条件完成的发明创造C.离职一年后完成的发明创造D.完成本公司其他任务的发明创造4.企业相关的知识产权管理不包括:(D)A.合同知识产权条款审查B.合同签订方知识产权状况调查C.合同保密管理D.合同签署地点的确定5.下列环节哪一个不是知识产权管理体系教育培训的必要环节(D)。A.识别培训的需要B.编制培训C.形成培训记录D.评价培训效果6.组织应该按GB/T29490-2013中4.2.2的要求文件控制的范围是(C)A.组织制定的所有文件B.组织需要用的所有外来文件C.知识产权体系要求的文件D.A+B+C7.最高管理者应在本组织(D)中指定专人作为管理者代表。A.有能力的人员B.知识产权管理人员C.技术人员D.最高管理层8.最高管理者的职责可以不包括:(A)。A.组织内部审核B.制定知识产权方针C.组织管理评审D.确保资源的配备9.审核发现是指:(C)A.审核中观察到的事实。B.审核的不合格项。C.审核中搜集到的审核证据对照审核准则评价的结果。D.审核中的观察项。10.针对内部审核中发现的不合格项,由(D)实施纠正措施。A.审核员B.审核组长C.管理者代表D.出现不合格项的责任部门二、不定项选择题(每题2分,共20分)1.关于知识产权管理组织机构说法正确的有:(ABD)A.知识产权管理组织机构设置是否科学合理决定企业知识产权工作的质量与效率B.知识产权管理组织机构是企业开展知识产权管理活动的组织保障C.企业的知识产权管理组织机构设置有一套固定的模式D.企业的知识产权管理组织机构设置应当与企业的生产经营活动相协调2.企业研发过程的知识产权管理包括:(ABCD)A.专利分析B.专利申请C.跟踪检索D.保密管理3.依据GB/T29490-2013标准,应建立并保持以下哪些记录?(ABCD)A.对中、高层管理人员进行知识产权培训记录B.知识产权获取记录C.合同知识产权条款审查记录D.研发活动中形成的记录4.知识产权目标(BCD)A.是企业知识产权工作的宗旨和方向B.应形成文件C.应与知识产权方针保持一致D.应可考核5.下列各项活动中,哪一项必须由与现行工作无直接责任者来进行?(C)A.合同评审B.管理评审C.内部审核D.供应商选择6.审核报告中可以不包括(A)。A.审核计划B.审核准则C.审核发现D.审核结论7.审核员应具备下列哪些工作能力:(ABC)。A.编制审核计划、检查表、不合格项报告与内审报告。B.对不合格项报告纠正措施实施及其有效性跟踪与验证。C.实施现场审核,获取审核证据D.主持召开首(末)次会议。8.知识产权管理体系管理评审的评审输入应包括(ABCD)。A知识产权方针、目标B.企业经营目标C.技术发展趋势D.前期审核结果9.编制检查表应遵循下列哪些原则:(ABC)A.依据审核准则,辨别关键过程。B.评定主要因素,样本策划合理。C.考虑方式方法,合理分配时间。D.按过程编制检查表,格式统一。10.以下哪几项是对内审员行为准则要求:(ABCD)A.不有意传达任何错误或易产生误解的信息。B.不接受受审方任何礼品或其他任何形式的好处。C.不受任何外力干扰,按计划实现既定审核目标。D.不介入受审方任何恩怨与利益冲突。三、判断题(每题2分,共20分)1.管理体系是一个动态发展、不断改进和不断完善的过程。(√)2.检查表应在审核前提交给受审核方,以便受审核方作好准备。(×)3.一个文件可包括对一个程序的要求;一个形成文件的程序的要求只能包含在一个文件中。(×)4.管理评审可由最高管理层中的任何一名成员或管理者代表主持(×)5.文件修订后再发布前不需要重新审核和批准(×)6.基于审核对象、审核目的和审核经验的不同,编制检查表应采取灵活多样原则。(√)7.管理评审的主要目的就是评审知识产权方针和知识产权目标是否实现。(×)8.审核的目的是为了找出不符合项。(×)9.每一次内部审核必须覆盖组织所有的知识产权管理体系过程。(×)10.内审时,若按选定的样本调查后,没有发现不合格,则应扩大样本的品种及数量,直到发现不合格项。(×)四、简答题(每题5分,共20分)1.请简述企业商业秘密管理包括哪几个方面内容,并简述每个方面该如何管理?答：商业秘密管理包括4个方面的内容，分别是：a)明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；b)明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式；c)明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求；d)明确涉密区域，规定客户及参访人员活动范围。2.简述审核证据、审核发现、审核结论三者之间的关系?答：审核证据、审核发现与审核结论三者的关系如下：审核证据是获得审核发现的基础，审核发现是作出审核结论的基础。审核证据：是指与审核准则有关的并且能够证实的记录，事实陈诉或其他信息。审核发现：是指将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核结论：是指审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出来的审核结果。3.简述某次审核活动从前期准备启动阶段到跟踪验证纠正措施全过程的主要工作流程和工作内容?答：审核活动的主要工作流程和工作内容如下：1）审核策划：确定审核目的、范围、准则、方法等；2）指定审核组长，组建审核组；3）现场审核准备：编制审核计划，审核检查表，审核组内部沟通与工作分配；4）实施现场审核：召开首次会议，收集和验证信息，获得证据，确定不符合项，得出审核发现，形成审核结论，举行末次会议；5）编制、批准和发布审核报告；6）组织受审核部门制定和实施纠正措施计划，并跟踪验证纠正措施有效性。4.GB/T29490-2013标准中明确要求编制形成文件的程序有哪些,对应的条款是什么?答：需要形成文件的程序及对应条款如下（共10处）：1）4.2.4外来文件与记录文件2）5.3.3法律法规与其他要求3）6.4信息资源4）7.1获取5）7.2维护6）7.3.1实施、许可、转让7）7.4.1风险管理8）7.4.2争议处理9）7.6保密10）9.2内部审核五、论述题(每题10分,共20分)1.请结合公司各单位职责权限,谈谈如何将GB/T29490-2013标准的管理理念融入到公司生产经营活动全过程中?答：可按以下方法将GB/T29490-2013标准的管理理念融入到公司生产经营活动全过程：1）领导作用需要高层领导了解GB/T29490-2013标准的意义和价值，能够提供相关的资源予以支持。2）建立公司的知识产权组织架构，梳理工作职责根据公司的知识产权方针和目标建立组织架构，明确各岗位的职责内容和各岗位应当承担的知识产权目标分解内容。3）公司业务基于过程的模式运行业务过程运作的切入点是确定过程并将过程充分展开，使其具有可操作性和可检查性，确保过程运行在受控的条件下进行。4）建立达成目标的流程根据工作内容和职责，识别工作流程和增值的过程方法。5）培训通过各种方式的培训，让各岗位人员掌握相关的能力和方法。6）绩效考核根据各岗位的内容和目标分解对各岗位进行有效考核。7）持续改进对未达成目标或者偏离目标的情况进行分析、制定纠防措施，以达到持续改进。2.如果您是公司的知识产权管理体系内部审核员,在某次审核活动中被公司指派独自对标准6.1“人力资源”条款进行审核,请阐述下您将如何开展该项工作。答：1）询问人力资源负责人关于知识产权方面的人力资源管理流程是怎样的，是否形成了文件，文件是否充分——查相应的文件，确认是否包含了标准的要求；2）确认有没有规定知识产权工作人员（专利、商标、版权）的任职条件要求，是否包括对教育、培训和经历等方面的要求——查岗位说明书（或其他证明材料）等；3）现场抽查和考察相关人员，是否满足任职条件的要求，查看对不能完全满足任职条件人员是否有后续措施（调换岗、教育培训、辞退、招聘）4）培训①询问是否开展过知识产权教育培训，是否明确了知识产权工作人员的教育培训的要求，是否制定了培训计划——查培训计划及按计划实施的培训记录；②对于全体员工的培训，是否基于业务领域和岗位要求有针对性的培训——抽查员工的培训实施记录③是否组织了对中、高层管理人员的知识产权培训——查相关的培训记录④是否组织了与知识产权关系密切的岗位人员（如研发部）进行知识产权培训）——查相关的培训记录5）人事合同①抽查不同岗位的员工，查看是否有通过合同形式与公司约定有关知识产权权属事项、保密事宜，明确发明创造人员享有的权利和负有的义务——查劳动合同（或其他证明材料）②是否确定了涉密人员，涉密人员是否签署了《保密》——查看涉密人员清单、保密协议6）入职①抽查不同岗位的新入职员工，是否都有实施知识产权背景调查，然后再查看针对他们的调查方式和内容是否与他们的岗位特征相适应——查看入职知识产权背景调查表②抽查研发岗位的新入职员工，是否签订了《知识产权声明》；另外，抽查其他需要签订知识产权声明的岗位人员是否符合。7）离职①抽查企业不同岗位的离职员工，离职手续是否有知识产权事项提醒的证据——查工作交接清单；②从《涉密人员清单》中抽查几个离职员工，查看是否签订有知识产权内容的《保密协议》——保密协议8）激励①询问公司是否有知识产权激励政策，是否有相关的文件规定，是否包括了对员工知识产权的创造、保护和运用的奖励和报酬以及员工造成知识产权损失所承担的责任；②查看企业获奖名单，核实获奖情况；查看企业有无对员工因违规导致企业知识产权利益受损的处置规定，并抽查受损事件，查看有关处罚的实施情况。