营业部合规专员检查工作底稿

Sheet1 营业部合规专员检查工作底稿 检查人员： 检查日期： 检查周期：每月至少检查一次 序号 检查项目 检查结果 备注 是 否 不适用 1 营业部人员是否具备从业资格且符合监管要求，人员名单是否与公司网站公示情况一致； 2 营业部六大岗是否专职专岗且不存在兼职现象； 3 营业部经营场所公示信息是否规范、齐全并及时更新，保证金账户是否与公司网站公司一致（若有更新，请在备注注明更新内容）； 4 是否对客户进行实名制审核，按公司要求留存所办理的客户开户资料及其影像资料； 5 是否严格落实股指期货投资者适当性制度； 6 经纪合同的领用是否规范；登记是否清晰、完整； 7 营业部是否完整保存了客户的期货经纪合同复印件或扫描件（旧版）；是否完整保存了期货经纪合同原件（新版合同，法人客户）和期货经纪合同中的第二联留存联（新版合同，自然人客户）； 8 营业部是否完整保存了居间协议、居间人身份证复印件等相关资料； 9 营业部登记的居间人信息是否与公司网站公布的居间人名单一致； 10 是否按照《光大期货有限公司营业部客户回访实施细则》的要求对客户回访，回访包括向客户提示风险、告知禁止行为等内容； 11 营业部风控人员是否认真履行风控职责，风控台账记录是否准确、完整、清晰； 12 营业部是否按规定的方式接受客户委托下单并保留相关留痕，委托台帐记录是否准确、完整、清晰； 13 营业部委托录音是否完整保存并及时上交总部； 14 营业部是否协助总部做好交易所异常交易监控工作，并保留相关留痕； 15 营业部技术岗是否认真履行职责，在交易时间认真值守，是否按要求完成每日运维日志； 16 营业部的信息技术系统（包括录音系统）运行是否安全、稳定、可靠； 17 营业部员工区下单端口是否已封闭，是否发现员工代客理财现象； 18 营业部财务用印、财务空白凭证是否妥善保管，并实行双人管理和审批使用； 19 营业部是否按财务制度的要求制作并保留各种帐及原始凭证； 20 短信发送是否符合公司规定格式要求，是否有“据此入市，风险自负”等提示内容； 21 营业部是否发生客户投诉、客户信访等事件； 22 发生投诉、信访时，是否按制度及时处理并将客户的投诉、信访材料及处理结果存档； 23 截止本月底是否存在客户证件已过期但还未补正的情况（列明客户资金账号）； 24 营业部是否按照《光大期货有限公司反洗钱客户风险等级划分管理办法(试行)》的要求划分客户风险等级； 24 营业部是否协助反洗钱小组对大额和可疑交易进行； 26 是否按要求上报月度和季度报表或监管部门要求上报的文件（包括但不限于证监局报表、反洗钱报表）； 27 本月监管部门是否下发新的监管文件（若有，请以附件形式一起发送）； 28 其他事项。Sheet2 Sheet3