江苏工业企业质量信用评价管理规定江苏质监信息网

ModifiedbyJEEPonDecember26th,2020.江苏工业企业质量信用评价管理规定江苏质监信息网江苏省工业企业质量信用评价管理办法（试行）　　第一章总则　　第一条为促进工业企业增强质量法制意识，切实履行法定质量义务，牢固树立“质量第一”、“以质取胜”的观念，引导企业信守质量信誉，推进工业企业质量诚信自律机制的形成，引导消费，切实维护消费者合法权益，根据《中华人民共和国产品质量法》、国务院办公厅《关于社会信用体系建设的若干意见》、省政府办公厅《关于印发江苏省社会信用体系建设三年行动计划》和《企业质量信用质量等级划分通则》国家，制定本办法。　　第二条工业企业质量信用评价是指运用规范、统一的评价方法，对工业企业一定生产经营期间遵守国家质量相关法律法规、产品标准以及兑现质量承诺（或履行质量约定）的能力等进行定量和定性分析，从而对工业企业的质量信用等级作出真实、客观、公正的综合评判。　　第三条工业企业质量信用评价工作坚持科学、公正、公开和企业自愿申请、不向企业收费的原则。　　第四条凡在江苏省境内注册并具有独立法人资格，满足法定资质、行政许可和强制性认证等方面要求，正常生产经营二年以上的工业企业均可列入企业质量信用等级评价范围。　　第二章企业质量信用等级划分　　第五条企业质量信用等级是反映工业企业取得消费者（用户）对其产品（服务）质量信任的能力；这种能力由企业在遵守质量相关法律法规、执行标准以及兑现质量承诺（或履行质量约定）的基础上，提供产品（服务）在全寿命周期内满足消费者（用户）的需求或期望来实现。　　第六条企业质量信用等级原则上从高到低分为A、B、C、D四等。对A等可进一步细分为级。每等细分差别，可用表示字母的数量来区分。在同一等中，字母数量越多，表示质量信用程度越高（质量信用风险越低）。例如，A级可细分为A级、AA级、AAA级等。　　质量信用A级企业：企业在一定时期内质量信用风险很小，具有维持高水平质量信用的主观意愿、产品质量和保障能力，在一定时期内无质量信用不良行为记录。　　质量信用A级企业应满足下列要求（但不限于）：　　（1）遵守质量相关法律法规，满足法定资质、行政许可、强制性标准和强制性认证等方面要求。一定时期内无产品质量监督抽查和监督检查不合格记录，无质量违法、违规记录，无生产经营假冒伪劣产品行为记录，无质量虚假宣传行为记录；无违背质量承诺的行为记录。　　（2）重视质量信用的管理工作，将提高质量信用水平纳入其管理理念和目标中，能够通过质量信用的有效管理实现质量信用水平的持续改进。　　（3）按照先进的标准提供产品（服务），质量稳定、信誉高，近期无因质量问题导致的索赔和退货，一定时期内无质量事故。　　（4）重视质量信用保障能力建设，人力、财力、设备设施等资源充分、技术先进且成熟度高、质量管理体系健全。能够跟踪、监测产品的质量状况，能够及时解决顾客投诉，具有较强的质量风险控制和应急能力。必要时能够提供产品质量担保。　　（5）关注顾客价值，积极承担社会责任，在金融、税务、商务、环保和安全生产等方面无不良行为记录，顾客满意度处于行业领先水平。　　质量信用B级企业：企业在一定时期内质量信用风险较小，具有维持其质量信用水平的主观意愿、产品质量和保障能力，近期无质量信用不良行为记录。　　质量信用B级企业应满足下列要求（但不限于）：　　（1）遵守质量相关法律法规，满足法定资质、行政许可、强制性标准和强制性认证等方面要求。近期无产品质量监督抽查和监督检查不合格记录，无质量违法、违规记录，无生产经营假冒伪劣产品行为记录，无质量虚假宣传行为记录，无违背质量承诺的行为记录。　　（2）重视质量信用的管理，具有能够兑现其质量信用承诺的管理能力。　　（3）按照标准提供产品（服务），质量稳定，近期内无质量事故。　　（4）人力、财力、设备设施等资源充分、技术成熟、质量管理体系较健全。能够及时处理顾客投诉，及时解决因质量问题导致的索赔和退货，具有一定的质量风险应急能力。　　（5）能够承担相应的社会责任，顾客满意度不低于行业的平均水平。　　质量信用C级企业：企业在一定时期内信用风险较大，维持其质量信用水平的主观意愿不强、产品质量不稳定、保障能力较低，在近期内存在质量信用相关不良行为记录，但未出现严重质量失信事件，也未因质量失信行为造成重大人身危害、经济损失或社会不良影响。　　当企业发生下列行为之一时（但不限于），可划分为质量信用C级企业：（1）实行行政许可管理的企业和强制性认证的产品，未满足行政许可和强制认证的要求，但在规定的期限内通过整改能够达到要求。　　（2）近期内存在质量违法、违规记录，但未造成重大人身危害或经济损失。　　（3）产品质量不稳定，产品质量低于企业明示或承诺标准或无标生产按规定整改。在近期内存在产品质量监督抽查或监督检查不合格记录。　　（4）在产品质量上存在虚假宣传行为，但未造成重大人身危害或经济损失。　　（5）未能及时解决因企业责任而引起的质量投诉，索赔和退货，发生过因质量问题而导致的一般事故。　　质量信用D级企业：企业在一定时期内信用风险很大，企业违法生产经营，且给社会及消费者造成重大人身危害、经济损失或社会不良影响。　　当企业发生下列行为之一时（但不限于），可划分为质量信用D级企业：　　（1）企业无法定资质或法定资质失效。实行行政许可管理的企业、强制性认证的产品，未满足行政许可和（或）强制认证的要求，且在规定的整改期限内仍未达到要求。　　（2）有严重质量违法、违规行为，且达到吊销行政许可、吊销营业执照或移送司法机关的程度。　　（3）产品无标准生产，近期屡次、大量生产经营假冒伪劣产品，连续受到执法监督处罚或连续发生质量监督抽查或检查不合格的情况。　　（4）近期屡次进行产品质量的虚假宣传，给社会及消费者造成重大人身危害或经济损失。　　（5）近期发生重大质量事故或连续发生质量事故，给社会及消费者造成重大人身危害或经济损失。　　注：“一定时期”表示的具体时间应根据企业所在的行业特点和产品寿命周期的长短、相关法律法规的要求确定。　　注：“近期”表示的具体时间可根据产品和行业特点、相关法律法规来确定，通常指一年内。　　注：“质量事故”指由产品质量问题导致的包括人身伤害、财产损失、不良社会影响等在内的意外事件。根据造成损失大小或危害程度不同，质量事故可分为一般质量事故和重大质量事故。　　第三章质量信用评价指标体系　　第七条质量信用评价指标体系由指标与权重两部分组成。评价指标由基本指标、评议指标二方面构成。基本指标反映工业企业质量信用评价内容的基本情况。评价指标是对影响企业质量信用等级的非定量因素进行判断分析。二方面指标相互补充、配合，最后形成企业质量信用评价的结果。　　第八条质量信用评价指标及权重。　　第九条对工业企业质量信用评价采用千分制。其中：基本指标权重为80%、评价指标权重为20%。在实际操作过程中，为计算方便两指标均按1000分确定，最后还原。　　A：综合评价得分达到700分以上（含700分）；　　B：综合评价得分达到600分以上（含600分）；　　C：综合评价得分600分以下；　　D：发生质量安全事故、产品存在严重质量问题、违法违规情节严重的工业企业自动列入。　　第十条集团公司评价。对于集团公司的评价，原则上以集团公司整体质量管理水平和主要产品实物质量状况作为评价基础资料。　　第四章质量信用评价方法　　第十一条工业企业质量信用评价采用以定量分析为主，定量分析与定性分析相结合的方法。定量分析采用功效系数法，定性分析采用综合分析判断法。　　第十二条本办法所称“功效系数法”是将所要考核的各项指标分别对照相应的标准值，通过功效函数转化为可以度量计分的方法。　　第十三条本办法所称“综合分析判断法”是综合考虑企业质量管理体系运行状况、质量保证能力实际效果、产品和服务质量等非计量因素，进行比较分析判断的方法。　　第十四条评价标准值是对评价对象进行客观、公正、科学分析判断的标尺。企业评价标准值依据当前国内外质量管理及产品质量平均先进水平确定。　　第五章质量信用评价组织　　第十五条“质量信用评价组织”是指开展质量信用评价业务的组织机构，包括质量信用评价审定委员会、质量信用评价管理部门和质量信用评价专家咨询组。　　省质量技术监督局（以下简称省质监局）质量信用评价审定委员会负责全系统的质量信用评价工作，对质量信用评价结果进行审定。　　质量信用评价管理部门指省质监局主管质量信用评价业务的部门，主要负责质量信用评价指标体系的建立、评价办法的制定推行、评价业务的监督、检查和修订，负责A级以上工业企业的审定等工作。　　省质监局成立质量信用评价专家咨询组，成员由质监系统内外质量管理、信用评价、行业专家等组成，为开展质量信用评价提供专业咨询。　　市质量技术监督局（以下简称市质监局）质量信用评价管理部门负责辖区内的质量信用评价工作。主要职责是：制定评价工作，培训评价人员；对评价人员报送的评价报告、基础数据和基础资料进行审核；负责评价报告的撰写、评价业务指标的统计、评价档案和评价人员的管理，负责辖区内A级以上企业的初审和推荐，以及B级（含B级）以下企业的信用评价审定等具体工作。　　第六章质量信用评价工作程序　　第十六条“质量信用评价工作程序”是指进行质量信用评价业务所遵循的操作步骤，包括：评价准备、级别初评、级别审查与审定、跟踪监测、监督检查等阶段。　　（一）评价准备　　质监系统各级质量信用评价管理部门要根据实际情况，布置当年的评价工作。包括：制定评价工作方案、确定评价对象和评价人员，搜集、审核基础数据和基础资料。　　（二）级别初评　　级别初评是评价人员对各项资料进行整理、加工、分析、讨论并初步给出评价对象信用级别的过程。评价人员需要按规定将评价资料输入计算机，形成企业的基本定量分析结论；根据实地调研的情况，对影响客户信用等级的因素进行判断，形成评价分析结论；最后将定量分析与定性分析相互校正、综合分析，形成企业信用评价的结果。　　（三）级别审查和审定　　各级信用评价管理部门按规定的权限，对企业的质量信用等级进行审定，对下级部门报送的企业信用评价结果进行审查和审定。　　（四）动态管理　　自评价完成之日起，评价部门和人员应结合日常工作，密切关注被评企业的情况，如发现被评企业的内外部因素发生了重大变化，导致现有信用级别需进行调整，评价人员应将情况及时报质量信用评价管理部门，由质量信用评价管理部门做出是否复评的决定。　　（五）检查监督　　各级质量信用评价管理部门要将评价工作作为一项日常工作，定期或非定期了解、检查评价业务开展情况，上级质量信用评价管理部门有权对下级质量信用评价管理部门的评价工作进行指导、监督，对质量信用评价结果进行抽查和提出复评要求，以及时发现问题、解决问题，确保评价工作科学、客观、公正，保证评价工作质量。　　第七章质量信用评价报告　　第十七条企业质量信用评价结果在《工业企业质量信用等级评价报告》中反映。评价报告应对企业的基本情况、经营情况、质量管理体系运行情况、质量保证能力实际状况、质量绩效等信息进行充分的提示和分析。企业质量信用评价报告有效期1年，每年跟踪复评一次。经认定的质量信用等级有效期2年，从审批认定之日起算。　　第八章监督管理　　第十八条质量信用等级企业应当不断加强质量管理，确保产品质量，提供优质售后服务。　　第十九条质量信用等级企业在有效期内出现下列情况之一的，应当在三十日内向所在地质量技术监督局报告，发生第一款情况的可申请更换《江苏省质量信用等级企业》证书。　　1.企业名称变更；　　2.企业组织结构、产品结构等发生重大变化；　　3.企业认为应当报告所发生的重要事件。　　第二十条质量信用等级企业在有效期内发生重大质量事故的，用户、消费者反映问题较多且经查实的，将视情节责令企业限期整改、停止使用质量信用等级宣传标志、撤消质量信用等级并收回证书、予以公告（曝光）、直至依法追究企业的质量违法责任。　　任何企业不得伪造、转让质量信用等级企业证书、标志，不得擅自扩大质量信用等级企业证书、标志的使用范围。违反的，按照相关规定处理。　　第二十一条用户、消费者、新闻媒体等有权对质量信用等级企业进行社会监督。各级质量技术监督部门接到对质量信用等级企业的投诉、申诉、举报或者发现该企业存在质量问题时，应及时进行调查处理。　　第二十二条企业在申请质量信用等级过程中未如实提供证明材料的，退回申请，并在两年内不得申报；质量信用等级企业公告后，发现其弄虚作假的，收回其证书并在两年内不得重新申报。　　第二十三条质量信用等级企业应于每年6月份将企业的情况形成书面报告，一式三份，报所在地质量技术监督局。逾期不报告的，由所在地质量技术监督部门责令改正。各市质监局汇总企业报告后，于当年9月底前上报省质监局。　　第二十四条从事质量信用等级评价的国家工作人员以及为企业提供相关材料的检验机构、中介机构、社会组织的有关工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，按相关规定处理。　　第九章附则　　第二十五条本办法自印发之日起施行。　　第二十六条本办法由江苏省质量技术监督局负责解释。江苏省质量技术监督局江苏省社会信用体系建设领导小组办公室文件苏质监发[2010]100号关于组织开展企业质量信用评价工作的通知各省辖市质量技术监督局、信用办：根据省委、省政府《关于加快推进诚信江苏建设的意见》（苏发〔2007〕14号）和国家质量监督检验检疫总局《关于加强企业信用监管工作的意见》（国质检质〔2006〕464号）要求，省质量技术监督局、省社会信用体系建设领导小组办公室决定，自2010年起，在全省范围内开展企业质量信用评价工作。现就有关事项通知如下。?一、充分认识开展企业质量信用评价工作的重要意义党的十六大、十六届三中全会明确指出了社会信用体系建设的方向和目标。《国务院关于加强产品质量和食品安全工作的通知》（国发〔2007〕23号）要求，以产品质量和食品安全为重点，加强诚信体系建设和宣传教育，把企业产品质量状况作为衡量诚信水平的重要指标，建立诚信档案。加强企业质量信用体系建设是目前我省经济发展的迫切需要，是建设社会信用体系的重要组成部分，是宏观质量管理体制建设过程中的一项重要基础工作。根据省委、省政府打造“诚信江苏”的要求，各级质监部门要发挥职能和技术优势，会同信用管理部门采取针对性的帮扶措施，积极开展服务工作，逐步提高企业质量信用等级，塑造品牌形象，加快实施质量兴省战略，提升企业质量信用建设水平。二、评定工作的组织和程序根据《江苏省工业企业质量信用评价管理办法》（以下简称《办法》）的规定，江苏省企业质量信用等级评定工作由省、市（地）、县（区）三级质量技术监督部门会同信用管理部门共同组织开展。（一）企业申报凡符合《办法》规定的申报条件的企业，在认真开展质量状况调查，建立质量档案的基础上，均可申请进行企业质量信用等级评定。企业在申报前应按照《办法》规定的标准进行自评，根据自评结果确定申报等级，填写《江苏省工业企业质量信用等级评定申请表》（见附件），并附相关证明材料，按照《办法》规定分别向市（地）或县（区）质量技术监督部门申报。其中，申报A级企业的申报资料由市（地）局受理后统一提交省局。企业质量信用等级评定工作坚持企业自愿申报原则，不向企业收取费用。（二）评审和公示省、市质量技术监督部门受理企业申请后，应严格按照《办法》的规定成立评审组，开展现场评定工作。现场评审合格的企业，应经质量信用等级评定机构进行审查，审查合格的应进行为期一周的公示。其中，申报A级等级的企业在全省范围内公示；申报B级等级的企业在本市（地）范围内公示。公示期满后，按照《办法》规定的审批权限分别由省、市（地）质量技术监督部门审批。（三）评价结果应用。各级质量技术监督部门根据质量信用评价结果，在名牌产品认定、生产许可证年审和日常监管等环节实行信用分类管理。省、市信用管理部门组织相关信用服务机构，将企业质量信用评价结果作为企业信用报告的重要内容和评价基础，并协同发展改革、经济和信息化、科技、出入境检验检疫等部门在企业投资项目核准、企业发行债券审批、财政资金审核分配和出口产品通关等环节参考和应用企业信用报告，建立信息共享和联动激励惩戒机制。（四）进度安排2010年江苏省企业质量信用评价受理工作自今年4月25日开始，各地于5月25日前将审查合格企业资料上报省质监局。三、工作要求各省辖市质量技术监督部门、信用办要对全省企业质量信用评价工作给予高度重视，落实专门人员，加大宣传力度，认真做好申报受理、现场评审和审查工作。同时，要对所属各县（市、区）评定工作的开展加强指导和监督。附件：江苏省企业质量信用等级评价申请表（表样）江苏省质量技术监督局江苏省社会信用体系建设领导小组办公室二0一0年四月九日主题词：质量管理信用评价△通知江苏省质量技术监督局办公室2010年4月9日印发共印60份附件：江苏省工业企业质量信用等级评价申请表企业名称（盖章）____________所属部门____________________企业代码____________________申报等级____________________填报日期：二O一年月日申报企业质量信用评价告知书开展工业企业质量信用等级评价工作,是为了加强质量管理，提高产品质量水平，引导企业信守质量信誉，推进企业质量信用自律机制的形成，引导消费，切实维护消费者（用户）正当权益，维护公平竞争的市场经济秩序,促进国民经济又好又快的发展。为维护工业企业质量信用等级评价工作的正常秩序，保证评价工作的科学、公正、公平、公开，特向申报工业企业质量信用等级评价的企业告知如下事项：一、工业企业质量信用等级评价工作坚持企业自愿申请，坚持科学、公正、公平、公开原则。二、工业企业质量信用等级评价工作严格按照《江苏省质量信用等级评价管理办法》规定的程序进行，凡不属于《江苏省质量信用等级评价管理办法》规定的评价程序的任何活动，均与评价工作无关，对评价结果不产生任何影响。三、江苏省工业企业质量信用评价专家评审组由省质量技术监督局、省质量协会组织、委派。未经许可或委托任何单位和个人都不能代表省质量技术监督局、省质量协会借企业质量信用等级评价名义开展任何形式的活动。四、工业企业质量信用等级评价由相关评价专家组按照评价细则进行。评价专家组由行业协会、检测机构、科研院所和其他组织的专家以及消费者（用户）代表组成。专家从专家库中随机产生。政府部门的人员不参与评价过程。五、企业在申请工业企业质量信用等级过程中，须恪守以下原则：1、申报企业要诚实守信，如实填写申报材料，保证申报数据的真实、可查。2、申报企业要遵守公平、公正的原则，不得采取请客送礼等不正当手段，干扰评价工作。3、企业的申请材料一律按规定的格式编制，通过当地质监部门统一报送。4、企业的广告宣传、赞助等活动属于企业的商业活动，与工业企业质量信用等级评价工作无关。本企业确认已经理解上述条款，并在申报企业质量信用等级过程中严格遵守。企业名称企业法人代表签字：日期：目录一、申报企业质量信用等级评价告知书……………………….....第页二、申报企业基本情况…………………………………………第页三、申报企业主要经济指标…………………………………………第页四、申报企业主要产品技术指标……………………………………第页五、申报企业主要产品质量指标……………………………第页六、企业申报及综合评价……………………………………..第页七、证明材料（原件、复印件或扫描件）………………………………第页1、企业营业执照及注册商标证书……………………………第页2、其他基本证书（包括3C认证证书、食品安全市场准入证书、生产许可证证书、计量器具许可证证书、出口质量许可证证书、出口食品卫生注册登记管理证书等）…第页3、县级及县级上环保部门出具的环保情况证明……………第页4、申报产品采用标准首页复印件………………………………第页5、近两年市级或市级以上质检机构出具的申报产品检测报告第页6、获质量体系认证和环境体系认证证书……………………第页7、获HACCP认证证书…………………………………………第页8、获节能产品认证证书…………………………………………第页9、获市级以上计量体系确认证书……………………………第页10、《国家标准化良好行为企业》证书………………………第页11、获质量专业职业资格证书人数及编号……………………第页12、获质量检验资格证书人数及编号……………………………第页13、企业售后服务网点建设、“三包”情况以及对消费者意见的处理情况的说明材料…第页14、近三年会计报表（“资产负债表”、“损益表”、“现金流量表”等报表）…第页15、新产品证书（省级以上）……………………………………第页16、专利证书及清单………………………………………………第页17、国家级或省级科技进步奖证书………………………………第页18、国家级或省级企业技术研发机构证书……………………第页19、国家级或省级高新技术产品证书……………………………第页20、企业建立博士后流动站的证明……………………………第页21、企业参加行业、国家以及国际标准制修订的证明…………第页22、获国家级质量管理奖励证书………………………………第页23、获国家出口免验产品证书…………………………………第页24、获驰名商标证书…………………………………………第页25、获着名商标证书……………………………………………第页26、获省级质量管理奖励证书……………………第页27、获市级质量管理奖励证书…………………………………第页28、获江苏省诚信企业证书…………………………………第页29、获市名牌产品证书…………………………………………第页企业基本情况企业名称详细地址企业法人代表邮政编码联系人所属部门联系电话传真E－mail企业职工总人数注册商标名称何地注册企业性质所属行业是否属于安全认证（3C）管理产品产品获安全认证时间是否属于食品质量安全市场准入管理产品产品获食品质量安全市场准入（QS）时间是否属于生产许可证管理产品获生产许可证时间是否属于制造计量器具许可证管理产品获制造计量器具许可证时间是否属于特种设备制造许可证管理产品获特种设备制造许可证时间是否属于出口质量许可证管理产品获出口质量许可证时间是否属于出口食品卫生注册登记管理产品获出口食品卫生注册登记时间其他其他企业主要经济指标时间项目单位年年当年预计同行业位置全省全国固定资产净值产值销售额利税总额利润总额创汇总额全员劳动生产率流动资金周转天数万元产值综合能耗产销率主要产品技术指标产品名称执行标准主要技术指标本企业水平国内同行业最佳水平国际先进水平123主要产品质量指标产品名称主要质量指标年年当年预计国际先进水平1一次合格率（%）内部质量损失率外部质量损失率产品销售率（%）优质品率（%）23注：1.执行标准需注明属国际、国家、行业、地方、企业哪种标准并注明标准编号。主要技术指标按本企业产品技术指标项目填写，栏目不够可自行增设。2.主要产品质量指标年度栏填写当年预计和前两年度的指标。近两年来国家、省级质量监督抽查情况时间产品名称抽查部门抽查结果企业申报及综合评价一、质量管理体系通过质量体系认证的年份通过环境体系认证的年份通过职业健康安全管理体系认证年份获HACCP认证的年份二、质量保证能力质量保证机构名称检测仪器、设备完备及有效性专职从事质量工作的人数通过质量专业技术人员职业资格考试的人数（附质量工程师证书编号、姓名、获证时间、供职部门等内容列表）专职从事质量检验工作的人数获质量检验人员资格证书人数（附质量检验资格证书编号、姓名、获证时间、供职部门等内容列表）主要运用的质量改进方法企业售后服务网点建设、“三包”及对用户意见的处理情况（附页说明）三、质量基础体系企业产品标准覆盖率（填写执行标准的标号，附标准首页）可采标产品采标率企业参加行业、国家以及国际标准制修订情况获得《国家标准化良好行为企业》情况通过计量确认情况（）1、计量检测体系确认；2、计量保证确认；3、计量合格确认强检计量器具检定率（附相关证明）通过测量管理体系认证四、质量效果获中国名牌产品年份获江苏名牌产品年份获市级名牌产品年份获得驰名商标年份获得着名商标年份获江苏省诚信企业年份获国家质量管理奖励情况获省级质量管理奖励情况获市级质量管理奖励情况产品获得科技进步奖情况产品获得专利名称、项数（附专利号、专利类型、获得日期、专利简单描述等内容列表）获节能产品认证的年份企业技术研发机构（国家级、省级）高新技术产品（国家级、省级）企业博士后流动站主要运用的先进质量管理方法产品质量损失率用户满意度企业质量管理、产品质量获奖情况时间获奖名称授奖部门注：获奖名称栏须填写获奖产品名称、何种奖励。顾客与市场情况内容项目年当年预计居省内同行业位次主要产品国内市场占有率（%）顾客投诉（件数）123顾客满意率（%）123员工满意率（%）123注：1、顾客满意率、员工满意率按有关部门组织的调查情况填写对本企业服务质量满意人数比例，即：满意人数/调查总人数。项目1、2、3应分别填写本单位总体情况和本单位某个单项情况。2、顾客与市场情况年度栏填写当年预计和上年度的情况。企业质量管理总结报告1.领导组织的领导社会责任2.战略战略制定战略部署3.顾客与市场顾客和市场的了解顾客关系与顾客满意4.资源人力资源财务资源基础设施信息技术相关方关系5.过程管理创造价值过程支持过程6.测量、分析与改进测量与分析信息和知识的管理改进7.经营结果顾客与市场的结果财务结果资源结果过程有效性结果组织的治理和社会责任结果注:企业质量管理总结报告请对照《卓越绩效评价准则》国家标准逐项详细阐述本企业的做法和效果,表格可自行扩充。企业按照《卓越绩效评价准则》开展质量管理，并取得显着成效的典型案例：注：表格可自行扩充。县区质监局推荐意见年月日（盖章）注：地区需说明推荐理由，签署详细推荐意见。市质量信用等级评价机构意见年月日（签名）江苏省质量信用评价审定委员会意见年月日（盖章）江苏省质量技术监督局江苏省社会信用体系建设领导小组办公室文件苏质监发[2010]93号关于印发《江苏省工业企业质量信用评价工作实施方案》的通知各省辖市质量技术监督局、信用办：现将《江苏省工业企业质量信用评价工作实施方案》印发给你们，请结合实际，遵照执行。江苏省质量技术监督局江苏省社会信用体系建设领导小组办公室二0一0年四月九日主题词：质量管理信用评价△通知江苏省质量技术监督局办公室2010年4月9日印发共印60份江苏省工业企业质量信用评价工作实施方案第一章总则第一条为贯彻落实党中央提出的“以完善信贷、纳税、履约、产品质量的信用记录为重点，加快建设社会信用体系，健全失信惩戒制度”和“健全社会信用体系”的要求，全面实施“质量兴省”和“名牌战略”，加强企业质量信用监管，加快社会信用体系建设步伐，推进全省经济又好又快发展。根据《中华人民共和国产品质量法》、《国务院质量振兴纲要》、国家质量监督检验检疫总局《关于加强企业信用监管工作的意见》（国质检质〔2006〕464号）和省人民政府办公厅《江苏省社会信用体系建设三年行动计划》（苏政办发〔2008〕8号）文件精神，制定本方案。　　第二条工业企业质量信用评价是指运用规范、统一的评价方法，对工业企业一定生产经营期间遵守国家质量相关法律法规、产品标准以及兑现质量承诺（或履行质量约定）的能力等进行定量和定性分析，从而对工业企业的质量信用等级作出真实、客观、公正的综合评判。　　第三条工业企业质量信用评价工作坚持科学、公正、公开和企业自愿申请、不向企业收费的原则。　　第四条凡在江苏省境内注册的企业，生产、经营两年以上均列入企业质量信用等级评价范围。第二章评定的指标和主要内容第五条企业质量信用等级是反映工业企业取得消费者（用户）对其产品（服务）质量信任的能力；这种能力由企业在遵守质量相关法律法规、执行标准以及兑现质量承诺（或履行质量约定）的基础上，提供产品（服务）在全寿命周期内满足消费者（用户）的需求或期望来实现。第六条质量信用评价指标体系由指标与权重两部分组成。评价指标由基本指标、评议指标两方面构成。基本指标反映工业企业质量信用评价内容的基本情况。评价指标是对影响企业质量信用等级的非定量因素进行判断分析。二方面指标相互补充、配合，最后形成企业质量信用评价的结果。　　第七条对工业企业质量信用评价采用千分制。其中：基本指标权重为80%、评价指标权重为20%。在实际操作过程中，为计算方便两指标均按1000分确定，最后还原。具体指标见《江苏省工业企业质量信用现场核查报告》（附件）。　　A：综合评价得分达到700分以上（含700分）；　　B：综合评价得分达到600分以上（含600分）；　　C：综合评价得分600分以下；　　D：发生质量安全事故、产品存在严重质量问题、违法违规情节严重的工业企业自动列入。第三章评定机构第八条由江苏省社会信用体系建设领导小组办公室、江苏省质量技术监督局和江苏省质量协会共同成立江苏省企业质量信用评价审定委员会，负责制订全省企业质量信用评价办法和评价标准，组织、领导全省企业质量信用评价工作，对质量信用评价结果进行审定。第九条江苏省企业质量信用评价审定委员会下设办公室（设在省质监局质量处），负责江苏省企业质量信用等级评定的具体工作。　　第十条各市社会信用体系建设领导小组办公室、质量技术监督局相应成立企业质量信用评价审定委员会（办公室设在市质监局质量处），在省企业质量信用评价审定委员会的领导下，负责辖区内的企业质量信用评价工作。主要职责是：制定各市评价工作方案，培训评价人员；对评价人员报送的评价报告、基础数据和基础资料进行审核；负责评价报告的撰写、评价业务指标的统计、评价档案和评价人员的管理，负责辖区内A级以上企业的初审和推荐，以及B级（含B级）以下企业的信用评价审定等具体工作。第四章评定的组织及程序　　第十一条江苏省企业质量信用评价工作按年度组织开展。第十二条质量信用评价工作遵循企业自愿的原则，申请质量信用等级评定的企业，必须建立企业质量档案，填写《江苏省工业企业质量信用等级评价申请表》，经所在的市、县（市、区）质量技术监督部门审查后，由审定委员会统一进行质量信用评价。第十三条质量信用评价工作由省、市质监部门会同各地信用办分级负责，评价工作包括以下程序：评价准备、级别初评、级别审查与审定、跟踪监测、监督检查等阶段。　　（一）评价准备　　各级质量信用评价审定委员会要根据实际情况，布置当年的评价工作。包括：制定评价工作方案、接受企业申报、确定评价对象和评价人员，搜集、审核基础数据和基础资料。　　（二）级别初评　　各市质量信用评价审定委员会组织评价人员对企业申报的各项资料进行整理、加工、分析、讨论并初步给出评价对象信用级别，负责将辖区内A级以上企业推荐至省质量信用评价审定委员会。　　（三）级别审查和审定　　江苏省质量信用评价审定委员会，负责A级以上工业企业的审定等工作，同时对下级部门报送的企业信用评价结果进行审查。各市质量信用评价审定委员会，负责辖区内A级以上企业的初审和推荐，以及B级（含B级）以下企业的信用评价审定等具体工作。　　（四）动态管理　　自评价完成之日起，各级质监部门应结合日常工作，密切关注被评企业的情况，如发现被评企业的内外部因素发生了重大变化，导致现有信用级别需进行调整，应及时上报质量信用评价审定委员会，由质量信用评价审定委员会做出是否复评的决定。　　（五）检查监督　　各级质量信用评价审定委员会要将评价工作作为一项日常工作，定期或非定期了解、检查评价业务开展情况，上级质量信用评价审定委员会有权对下级质量信用评价审定委员会的评价工作进行指导、监督，对质量信用评价结果进行抽查和提出复评要求，以及时发现问题、解决问题，确保评价工作科学、客观、公正，保证评价工作质量。第五章质量信用评价报告第十四条企业质量信用评价结果在《工业企业质量信用等级评价报告》中反映。评价报告应对企业的基本情况、经营情况、质量管理体系运行情况、质量保证能力实际状况、质量绩效等信息进行充分的提示和分析。企业质量信用评价报告有效期1年，每年跟踪复评一次。第十五条江苏省企业质量信用报告有效期满且企业未按规定重新申报的，报告作废并由各级质量技术监督部门收回。　　　附件：江苏省工业企业质量信用现场核查报告企业名称：企业代码：申报等级：产品名称：生产地址：电话：联系人：企业质量信用现场核查诊断报告序号评价内容及权重基本指标及权重核查要点实际得分扣分理由一质量管理体系（满分100分）通过ISO9000等体系认证，并且体系有效运行（满分100分）①通过ISO9000、ISO/TS16949、GMP等相关质量体系认证，证书有效。（得50分）②按照标准和体系文件要求定期组织内部审核，证实体系有效运行，记录齐全。（得25分）③按照标准要求，定期接受第三方审核，证实体系有效运行，记录齐全。（得25分）④未通过ISO9000、ISO/TS16949、ISO22000、GMP等体系认证。（不得分）二质量保证能力（满分300分）1质保机构及人员健全、职责明确（满分60分）①有质保机构网络，人员配备齐全，职责明确，运转正常，有考核记录。（得60分）②有质保机构网络，但职责分工、运行管理存在缺陷。（得15～40分）③未建立质保机构网络，无专人负责质量，无考核，无记录。（不得分）企业质量信用现场核查诊断报告序号评价内容及权重基本指标及权重核查要点实际得分扣分理由二质量保证能力（满分300分）2检验仪器设备齐全、有效（满分60分）①企业具备原材料进厂、产品出厂检验制度并运行正常，其检验设备及计量器具齐全并在检定有效期内。（得60分）②基本能够满足原材料进厂、产品出厂检验要求，一般检验设备不全。但有委托法定机构检验协议及检验报告（得20～40分）③检验设备及计量器具不能满足原材料进厂、产品出厂检验项目的检验，又无委托法定机构检验协议及检验报告（不得分）3质检员持证上岗率≥90%（满分60分）①质检员应经过上岗培训，具有一定的专业知识，有市级及以上质量管理部门颁发的资格证书或相关证明，占岗位人数的90%以上。（得60分）②质检员经过相关专业培训，基本掌握专业知识，持证上岗率≥50%。（得10～50分）③质检员未经过相关培训，专业知识掌握不够，无证上岗。（不得分）5质量改进方法有效地运用（满分60分）成立质量改进组织机构，制定相应的质量改进激励措施。（得5～10分）②有质量改进小组有活动计划，有改进目标，运用相关的有效方法，开展质量改进活动。有活动记录。（得5～15分）③提供2-3个质量改进成果。（得10～25分）④企业对质量改进小组成果给予奖励，有证实性记录。（得10分）6售后服务系统完善、有效（满分60分）①建立产品售后服务机构，制定健全的和规范的服务程序，配备符合要求的人员。（得5～15分）②企业售后服务质量好（反快应、服务优、无重大投诉事件等），有证实性记录，建立售后服务质量信息档案，对顾客进行定期或不定期回访，处理顾客抱怨和投诉，有证实性记录。（得5～15分）③有用户和社会对售后服务的评价，将客户有价值的反馈意见用于改进和指导生产及售后服务，有证实性记录。（得10～30分）企业质量信用现场核查诊断报告序号评价内容及权重基本指标及权重核查要点实际得分扣分理由三质量基础体系（满分200分）1标准化工作（满分100分）产品标准覆盖率100%（满分40分）①具有产品标准及检验方法标准并现行有效。（得40分）②有产品标准，检验方法标准不全或有使用作废标准情况。（得10～30分）③无产品标准和检验方法标准。（不得分）注：根据实际情况可酌情适当增减的分数应采标产品采标率100%（满分60分）①产品应采用国际标准或国外先进标准的全部采用,采标率100%。获质监部门采标证书，并在有效期内。）（得60分）②无国际标准或国外先进标准的，可采用有效的“企业产品标准”，水平国内先进。（得60分）③应采标而未采标，但有产品标准并现行有效（得30～50分）注：根据实际情况可酌情适当增减的分数2计量工作（满分100分）通过相应计量检测体系确认（满分60分）①有计量检测体系确认证书。（得60分）②有计量保证确认证书。（得30分）有计量合格确认证书。（得10分）注：最高为60分，以单项最高分计算强检计量器具检定率100%（满分40分）①列入强检目录的计量器具全部检定。（得40分）②列入强检目录的计量器具检定60%～90%。（得10～40分）③列入强检目录的计量器具检定60%以下。（不得分）企业质量信用现场核查诊断报告序号评价内容及权重基本指标及权重核查要点实际得分扣分理由四质量效果（满分400分）1名牌战略实施情况（满分50分）积极培育名牌产品，有机构，有目标。（得10分）有名牌中长期培育规划。（得20分）年度名牌推进实施计划，有实施过程的相关资料。（得20分）。根据实际情况可酌情适当考虑得分。2质量管理水平（满分90分）①企业导入“卓越绩效管理、5S、六西格玛管理”等先进质量管理理念，有证实性记录。（得40分）②企业运用卓越绩效管理、5S、六西格玛管理等先进质量管理方法，并取得显着成效，提供两个以上成功案例。（得10～50分）.3产品质量状况（满分110分）产品抽检合格率100%（满分60分）①查近两年内法定检验机构的检验报告，有检验报告，合格率为100%。（得60分）②查近两年内法定检验机构的检验报告，有一次不合格但及时整改合格。（得30分）③查近两年内法定检验机构的检验报告，两年均没有或两次以上不合格的或产品监督抽查不合格的。（不得分）序号评价内容及权重基本指标及权重核查要点实际得分扣分理由四质量效果（满分400分）主要产品技术水平（满分50分）①达到国际先进水平。（得50分）②国内先进水平。（得30分）③一般水平。（得10分）注：最高为50分，以单项最高分计算4质量损失率（满分50分）产品质量损失率≤%（满分50分）①对主要产品质量损失率进行统计，并将其用于产品质量控制。（得20分）②产品质量损失率达到行业平均水平。（得20分）③产品质量损失率达到行业先进水平。（得30分）注：根据实际情况可酌情适当考虑得分。5用户满意度（满分100分）用户满意度：100%（满分100分）（每下降10个百分点扣一分，小于60%不给分）①制定用户满意度测评的程序及其规章制度。（得30分）②提供专业第三方测评机构出具的用户满意度测评报告。（得30分）③有户满意度调查结果每下降10个百分点扣一分，小于60%不给分，满分40分。注：根据实际情况可酌情适当考虑得分。企业质量信用现场核查诊断报告序号评价内容及权重评议指标及权重核查要点实际得分扣分理由一领导（满分100分）1组织领导（满分60分）①企业确立使命、愿景和核心价值观，有明确的经营理念和企业文化。（得10～30分）②企业高层领导创造与员工进行双向沟通的环境。（得10～30分）注：根据实际情况可酌情适当考虑得分。2社会责任（满分40分）①遵守财务制度，保持内外部审计的独立性。（得20分）②在生产运营过程中遵守法律法规的要求和恪守伦理道德。（得10分）③对社会弱势群体进行扶助和支持。（得10分）注：根据实际情况可酌情适当考虑得分。二战略（满分80分）1战略制定（满分40分）①根据产品的特点，综合考虑组织的优势、劣势、机会及威胁制定战略。（得10～20分）②确定关键战略目标，按照长、中、短的时间要求，确定战略目标完成时间表。（得10～20分）注：根据实际情况可酌情适当考虑得分。2战略部署（满分40分）①根据战略目标制定相应的行动计划，确立关键绩效测量指标，并配置一定的资源。（得10～20分）②测量关键绩效指标，并于竞争对手和标杆的绩效进行对比。（得10～20分）注：根据实际情况可酌情适当考虑得分。企业质量信用现场核查诊断报告序号评价内容及权重评议指标及权重核查要点实际得分扣分理由三顾客与市场（满分80分）1顾客和市场的了解（满分40分）①根据产品种类或地区差异等特征细分市场，识别顾客群。(得10～20分)②了解关键顾客的需求和期望信息，并将其信息用于产品开发、营销及过程改进等。（得10～20分）注：根据实际情况可酌情适当考虑得分。2顾客关系与顾客满意（满分40分）①制定具体措施维护顾客关系，制定有效的顾客投诉管理程序。（得10～20分）②运用科学的方法测量顾客满意度，并获取和使用竞争对手、标杆的顾客满意信息。（得10～20分）注：根据实际情况可酌情适当考虑得分。四资源（满分120分）1人力资源（满分40分）①对工作和职位进行和管理。（得5～10分）②建立员工绩效管理系统。（得5～10分）③制定员工教育培训计划，对员工实施培训。（得5～10分）④保持良好的工作环境和员工参与的氛围。（得5～10分）注：根据实际情况可酌情适当考虑得分。2财务资源（满分10分）①根据战略规划和发展方向对资金进行管理。（得5分）②制定的财务管理制度，实施财务预算管理。（得5分）注：根据实际情况可酌情适当考虑得分。企业质量信用现场核查诊断报告序号评价内容及权重评议指标及权重核查要点实际得分扣分理由四资源（满分120分）3基础设施（满分20分）①根据生产管理的需要，配备基础设施，并对其进行维护保养。（得5～10分）②制定和实施更新改造计划。（得5分）③预测和处置因基础设施而引起的环境和职业健康安全问题。（得5分）注：根据实际情况可酌情适当考虑得分。4信息（满分20分）①配备获取、传递、分析和发布数据和信息的设施，建立和运行信息管理+系统。（得5～20分）注：根据实际情况可酌情适当考虑得分。5技术（满分20分）①对其拥有的产品和技术进行评价，并与同行先进水平进行比较分析。（得5～10分）②以国际先进技术为目标，提高组织的技术改进和创新能力。（得5～10分）注：根据实际情况可酌情适当考虑得分。6相关方关系（满分10）注重与供方和合作伙伴建立良好的战略伙伴合作关系。（得5～10分）注：根据实际情况可酌情适当考虑得分。企业质量信用现场核查诊断报告序号评价内容及权重评议指标及权重核查要点实际得分扣分理由五过程管理（满分110分）1价值创造过程（满分70分）①根据生产经营的特点，确定价值创造过程。（得5～10分）②确定价值创造过程的要求。（得10～20分）③利用新技术和组织获得的有关信息对价值创造过程进行设计。（得5～10分）④使价值创造过程整体成本最小化。（得10～20分）⑤评价价值创造过程实施的有效性和效率。（得5～10分）注：根据实际情况可酌情适当考虑得分。2支持过程（满分40分）①根据生产经营需要确定支持过程。（得5～10分）②考虑新技术和组织获得的信息，设计支持过程。（得5～10）③评价支持过程在运行中对价值创造过程支持的有效性和效率。（得5～10分）④根据评价的结果，不断优化支持过程。（得5～10分）注：根据实际情况可酌情适当考虑得分。六测量、分析与改进（满分100分）1测量与分析（满分40分）运用预测和决策方法、统计技术等评价、分析战略目标、经营结果、行业对比、发展趋势、市场预测等方面的绩效。（得10～40分）注：根据实际情况可酌情适当考虑得分。企业质量信用现场核查诊断报告序号评价内容及权重评议指标及权重核查要点实际得分扣分理由六测量、分析与改进（满分100分）2信息和知识的管理（满分30分）①收集与传递组织的知识。（得5～10分）②收集和传递来自顾客、供方和合作伙伴的相关信息。（得5～10分）③收集和传递来自市场的信息。（得5～10分）注：根据实际情况可酌情适当考虑得分。3改进（满分30分）①组织各层次员工开展各种改进活动。（得5～10分）②应用统计技术和其他方法，充分利用数据、信息和知识，为组织各部门以及所有层次绩效的改进提供支持。（得10～20分）注：根据实际情况可酌情适当考虑得分。七经营结果（满分400分）1顾客与市场的结果（满分120分）①有顾客满意程度的主要测量结果以及与竞争对手和同行业标杆对比的结果。（得10～30分）②有主要产品和服务绩效的主要测量指标及与竞争对手和同行业标杆绩效对比的结果。（得10～50分）③有市场绩效测量指标及与竞争对手和同行业标杆绩效对比的结果。（得10～40分）注：根据实际情况可酌情适当考虑得分。2财务结果（满分80分）①企业财务结果的测量指标及其趋势。（得10～40分）②与竞争对手和同行业标杆对比的结果。（得10～40分）注：根据实际情况可酌情适当考虑得分。企业质量信用现场核查诊断报告序号评价内容及权重评议指标及权重核查要点实际得分扣分理由七经营结果（满分400分）3资源结果（满分80分）①工作系统绩效的主要测量指标。（得5～10分）②员工学习与发展的主要测量指标。（得5～10分）③员工权益、满意程度的主要测量指标。（得5～20分）④基础设施资源的主要测量指标。（得5～10分）⑤信息资源的主要测量指标。（得5～10分）⑥技术资源的主要测量指标。（得5～10分）⑦相关方关系资源的主要测量指标。（得5～10分）注：根据实际情况可酌情适当考虑得分。4过程有效性结果（满分70分）①主要价值创造过程有效性的主要测量指标及其当前水平和趋势。（得10～30分）②关键支持过程有效性的主要测量指标及其当前水平和趋势。（得10～20分）③战略目标和战略规划完成情况的主要测量结果。（得10～20分）注：根据实际情况可酌情适当考虑得分。5组织的治理和社会责任结果（满分50分）①组织财务方面的责任结果。（得10～20分）②组织内、外部审计的结果。（得10～20分）③履行社会责任的绩效结果。（得5～10分）注：根据实际情况可酌情适当考虑得分。企业质