信托计划客户风险适合性调查问卷

客户风险适合性调查问卷（XX号单一资金信托）尊敬的投资者：请认真填写本调查问卷，并在您认可的选项上打“√”。1、财务状况1.您的家庭是否有稳定的收入来源？是()否()2.您的家庭是否有自住性房产？是()否()3.您家庭年收入为：5-10万()10-20万()20-30万()30万以上()4.您家庭金融资产净值为：0-100万元()100万元以上()2、风险偏好评估1.您是否有固定收益类产品的投资经历？是()否()2.您是否有银行理财产品的投资经历？是()否()3.您是否有证券产品或信托产品的投资经历？是()否()4.您是否有股票或基金类产品的投资经历？是()否()3、风险承受能力评估一般而言，潜在收益越大，投资风险越高。假定您有100万元用于投资，您选择哪类产品投资？1.本金有保证，收益率低于3%的产品()2.最好情况收益率7%，最差情况损失10%的产品()3.既可能获取20%以上的收益，也可能有20%以上的亏损()4、对本信托产品风险认知能力评估1、本信托产品的投资方向为：投资于在上海证券交易所、深圳证券交易所公开挂牌交易或已经公开发行并即将公开挂牌交易的所有投资产品；中国证券业监督管理委员会许可发行的基金以及基金当前和未来可以投资的其他所有投资品种。您是否了解？是()否()2、本信托产品与开放式证券投资基金一样，并未设置止损线，您是否了解？　是()否()3、本信托产品并不保证受益人的本金不受损失，对此，您是否了解？是()否()4、您是否同意指定本信托的投资管理人为XX投资管理有限公司？同意()不同意()5、证券投资信托产品的特点是收益波动性较大，特别是管理型证券投资信托产品，是利益共享、风险共担的产品，其风险收益特点与开放式证券投资基金较为类似，适合风险偏好偏高、风险承受度偏高、收益预期较高的客户。您是否知晓？知道()不知道()5、调查记录客户意见：本人保证填写的信息资料的真实性，并自愿购买。客户签署确认：　　2010年3月日信托经理签字：　2010年3月　日1