福建省基金从业资格：基金仓位的计算考试试题67

福建省基金从业资格：基金仓位的计算考试67 福建省基金从业资格:基金仓位的计算 考试试题67_移动文库 福建省基金从业资格:基金仓位的计算考试试题 一、单项选择题(共23题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意) 1、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。 A:百分之五 B:百分之十 C:百分之五至百分之十 D:没有规定 2、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择 时能力进行衡量的方法。 A:组合风险 B:各种证券持有量 C:现金比例的百分比 D:预期收益率 3、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。 A(基金分红政策 B(基金的持股集中度 C(留存收益 D(基金行业投资集中度 4、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币 __万元。 A(2 B(3 C(5 D(10 5、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公 司直接达成交易。 A(邮寄 B(直属的分支机构网点 C(直销队伍 D(独立投资顾问 6、基金营销环境的微观环境不包括__。 A(股东支持 B(营销渠道 C(公众 D(人口 7、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。 A(未履行报送手续 B(在规定时间到期前一天报送资料 C(基金宣传推介材料和上报的材料不一致 D(基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售》及规定的其他情形 8、证券投资基金的市场营销，应从__的角度出发。 A(营销产品 B(客户基金投资需求 C(投资者关系 D(客户服务 9、基金季度报告中披露的主要财务指标包括__。 A(本期利润 B(本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C(期末基金资产净值 D(期末基金份额净值 10、下列关于印花税的说法，正确的有__。 A(对个人投资者买卖股票暂免征收印花税 B(对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C(基金买卖股票暂免征收印花税 D(对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 11、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于__。 A(人员推销 B(广告促销 C(营业推广 D(公共关系 12、下列免征营业税的收入有__。 A(非金融机构买卖基金份额的差价收入 B(金融机构买卖基金的差价收入 C(基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入 D(基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入 13、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括__。 A(外国证券机构可以直接从事B股交易 B(允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务 C(允许外国证券公司设立合营公司，外资拥有不超过1/2的股权 D(外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 14、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。 A(每月 B(每周 C(每三个交易日 D(每个交易日 15、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。 A(上市申请未通过国务院证券管理机构的核准 B(合同期限为8年 C(募集金额为1亿元人民币 D(基金份额持有人为1500人 16、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。 A:1 B:2 C:3 D:5 17、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。 A(印花税 B(佣金 C(过户费 D(经手费 18、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。 A(研究部 B(投资部 C(投资决策委员会 D(监察稽核部 19、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融 服务机构。 A(政策性银行 B(商业银行 C(中国人民银行 D(投资银行 20、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基 金管理公司的督察长由__。 A(中国证监会委派 B(总经理任命 C(董事会聘任 D(股东大会选举 21、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。 A(采用讲座方式销售基金 B(采取抽奖方式销售基金 C(募集期间对认购费打折 D(采用送基金份额的方式销售基金 22、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。 A(虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 B(通常，虚拟资本以有价证券的形式存在 C(有价证券是虚拟资本的一种形式 D(虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格， 甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化 23、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A:单因素模型 B:多因素模型 C:CAPM模型 D:APT模型 二、多项选择题(共23题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。) 1、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。 A(保本基金 B(ETF C(伞型基金 D(LOF 2、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__。 A(向他人贷款或者提供担保 B(从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 C(从事承担无限责任的投资 D(买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外) 3、国外基金销售代销渠道的特点包括__。 A(有广泛的客户基础，可以提供多样化的客户服务 B(更容易发现产品或服务方面的不足 C(销售网络、网点数量众多 D(可以代理多家公司的基金产品 4、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。 A(金额申购，金额赎回 B(金额申购，份额赎回 C(份额申购，金额赎回 D(份额申购，份额赎回 5、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其__进行证券投 资。 A(受托投资资金 B(营运资金 C(自有资本 D(银行贷款 6、基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括__。 A(承诺收益或者承担损失 B(预测该基金的证券投资业绩 C(登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩 D(使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语 7、、是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 A:基金份额净值 B:基金资产净值 C:基金资产总值 D:基金资产的估值 8、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。 A(无风险等级 B(低风险等级 C(中风险等级 D(高风险等级 9、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是__。 A(指数基金 B(对冲基金 C(系列基金 D(开放式基金 10、证券市场按其层次结构可以分为__。 A(股票市场和债券市场 B(发行市场和流通市场 C(一级市场和二级市场 D(初级市场和次级市场 11、关于开放式基金，以下说法错误的有__。 A(投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B(申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C(开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则 D(基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金 份额的申购、赎回或者转换 12、__不追求取得超越市场表现。 A(主动型基金 B(被动型基金 C(增长型基金 D(混合型基金 13、基金募集前____，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说 明书。 A:一天 B:三天 C:七天 D:十天 14、我国《证券投资基金法》于__开始实施。 A(2003年7月14日 B(2005年1月1日 C(2002年8月1日 D(2004年6月1日 15、2008年4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于__之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。 A(2008年4月13日 B(2008年4月18日 C(2008年4月23日 D(2008年4月28日 16、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是__。 A(《证券投资基金销售管理办法》 B(《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 C(《证券投资基金销售人员执业守则》 D(《开放式证券投资基金销售费用管理规定》 17、基金宣传推介材料可以__。 A(违规承诺收益或者承担损失 B(夸大或者片面宣传基金 C(登载基金的过往业绩 D(登载单位或者个人的推荐性文字 18、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB) 以上的非股权连接类企业债