关于保险从业人员资格证书补、换发、信息变更及展业证

关于保险从业人员资格证书补、换发、信息变更及展业证 关于保险从业人员资格证书补、换发、信息 变更以及展业证打印工作通知 各中心支公司、分公司各部门: 根据保监局监管～同时应各机构要求将分公司保险营销员《保险代理从业人员资格证书》,以下简称《资格证书》,补、换发、信息变更以及《保险营销员展业证》,以下简称展业证,打印配发工作有关事项通知如下: 一、换发《资格证书》的条件 本次换发对象为2012年7月30日前到期的《资格证书》。 申请换发《资格证书》应具备下列条件: ,一,申请前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受刑事处罚或行政处罚, ,二,无故意不履行数额较大个人债务的行为。 二、换发《资格证书》所需提交的材料及准备工作 ,一,《保险代理从业人员资格证书换发申请》,附件1,, ,二,《资格证书》原件, ,三,身份证正反复印件1份,粘贴到申请表背面上,, ,四,最近3个月正面免冠彩色1寸照片3张, ,五,各机构换证时需携带纸质版、电子版《保险代理从业人员资格证书换发详单汇总表》各一份～纸质版需至分公司盖章,,附件五, ,六,换证前一天开通保宝2012年继续教育, ,七,在保险中介系统录入2009-2011年的继续教育记 1 录。 三、资格证书信息变更所需提交的材料 ,一,《保险代理从业人员资格证书,变更、更换、补发,申请表》,附件2,, ,二,身份证正反复印件1份, ,三,最近3个月正面免冠彩色1寸照片3张, 注:如果修改、变更信息的同时换发资格证书需提供4张照片～并同时填写《保险代理从业人员资格证书,变更、更换、补发,申请表》和《保险代理从业人员资格证书换发申请表》两张表。 ,四,证明材料 1.原电大考试时报考录入错误:出具变更证明～分公司盖章, 2.因户籍变更的错误:需由当地户籍派出所出具变更证明～证明内容须包括:变更人姓名、身份证号码～变更前信息*****与变更后信息*****为同一人。 特别提醒:请代理人岗将所有需变更的信息在换证详单备注一栏填写清楚,附件5,～换证时到省行业协会进行信息更正。 四、丢失补办资格证书所需提交的资料 ,一,《保险代理从业人员资格证书,变更、更换、补发,申请表》,附件2,, ,二,身份证正反复印件1份, ,三,在报纸上刊登的遗失声明～报纸必须符合下列要 2 求: 1.必须有国内统一刊号, 2.有刊登信息的当版全张报纸, 3.刊登内容必须注明姓名、身份证号码、资格证书号码和资格证书遗失, ,需要分公司给予集体登报的请特别说明, ,四,最近3个月正面免冠彩色1寸照片3张, ,五,公司出具的丢失证明～打印出来并携带至分公司盖章。,附件四模板, 注:如果补发已经失效的《资格证书》需开通2012年保宝网继续教育～并在中介系统录入2009-2011年继续教育记录～同时填写《保险代理从业人员资格证书,变更、更换、补发,申请表》和《保险代理从业人员资格证书换发申请表》两张表。 五、资格证系统内无记录人员 系统内无记录人员需行业协会进行补录～所需材料为: ,一,资格证书的原件 ,二,身份证正反复印件一份 ,三,填写保险资格证书补录情况登记表,附件6, 六、换证地点及换证时间 ,一,换证时间:5月31日-6月1日期间,待反馈过换证数量后～各机构准确换证时间电话通知,。 ,二,换证地点:经二路丰产路向东50米路北2楼河南省保险行业协会。 3 七、展业证打印配发对象及准备工作 本次配发展业证对象为持有有效《资格证书》的在职生命人寿河南分公司保险营销员。配发展业证准备工作: ,一,代理人岗在保险中介监管系统中申请展业证号码, ,二,代理人岗统一收集资料:展业证申请表1张,附件7,、1寸照片2张、身份证复印件1份, ,三,代理人岗审核资料～并准备展业证打印空白模板～协调打印机予以打印,,机构没有平推针式打印机的～可以向分公司协调至分公司打印, ,四,代理人岗打印展业证之前向分公司代理人岗报送《保险营销员展业证申报汇总表》,见附件8,需用印人员名单, ,五,分公司代理人岗根据机构报送用印数量提交用印申请～然后通知机构代理人岗用印时间, ,六,展业证用印后由机构代理人岗妥善保管～保险营销员签字领取～离司人员需交回展业证。 八、特别说明 ,一,团体部、保费部及银行代理部有换证需求的可将资料一并收齐～送至所在机构代理人岗处汇总办理。 ,二,为避免影响换证进度～请各机构务必按照以上要求准备齐全换证资料～做好保宝继续教育开通工作～以及中介系统培训记录的录入工作。请于5月29日下午3点前将收齐资料的换证数量及需要登报的数量反馈至分公司培训部陈玲老师处。各机构培训部经理及代理人岗是第一责任人～做 4 好营销员合规持证相关工作安排: 特此通知 附件:1.保险代理从业人员资格证书换发申请表 2.保险代理从业人员资格证,变更、更换、补发, 申请表 3.关于更正姓名用字的申请,样板, 4.公司证明,样板, 5.保险代理从业人员资格证书换发详单 6.保险资格证书补录情况登记表 7.《保险代理从业人员展业证书》发放审查登记表 8.《保险营销员展业证》用印申报表 二?一二年五月二十五日 5 附件1 保险代理从业人员资格证书换发申请表 姓名 性别 出生日期 民族 照 身份证件名称 学历 片 号码 通讯地址 联系 电话 邮 编 证书编号 发放时间 所属公司 本人同意将考试报名和《保险代理从业人员资格证书》信息披露予中国保险监督管理委员会、保险行业协会及其指定的机构～作为资料核查及履行之用。本人同意将《保险代理从业人员资格证书》的个人信息披露予中国保险监督管理委员会指定的相关社会媒体～作为公众查询之用。特此声明。 申请人签名: 年 月 日 有 ,一,前3年中每年接受后续教育时间不少于36小时～其中接受保 关 险法律知识、职业道德和诚信教育时间累计不少于12小时, 事 是, ,～否, , 项 ,二,前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受刑事或者 声 行政处罚, 是, ,～否, , 明 ,三,无故意不履行数额较大的个人债务行为。 是, ,～否, , 申请人签名: 年 月 日 审核人签名 年 月 日 6 附件2 保险代理从业人员资格证书(变更、更换、补发)申请表 姓名 性别 出生日期 民族 照 身份证件名称 学历 片 号码 通讯地址 联系 电话 邮 编 证书编号 发放时间 所属公司 本人因保险代理从业人员资格证书,内容变更、毁损、遗失,～有关事项 现申请,变更、更换、补发,资格证书。 说明 申请人签名: 年 月 日 变更前情况 变更后情况 变 更 事 项 说 明 审核人签名 年 月 日 7 附件3 关于更正姓名用字的申请(举例) 我叫,,, 身份证号码为,,,, 为生命人寿保险股份有限公司河南分公司XX中心支公司营销员。于XXX年X月,,日在XX地方参加保险代理人资格考试～由于当时没有认真核对个人信息～致使出现了姓名错误。错误的姓名为,,～正确的姓名为,,,。特此提出更正申请。 申请人:,,, ,当地考试中心盖章, 2012年X月X日 附件4 证 明(举例) XX,姓名,身份证号码为,,,,资格证号码XXXX 为我公司营销员～反映丢失情况属实～特此证明。望给予补办～为谢: 生命人寿河南分公司 ,分公司盖章, 2012年,月X日 8 附件5 保险代理从业人员资格证书换发(补发)详单汇总表 单位:(盖章) 序号 机构名称 姓名 身份证号码 资格证书号码 身份证号码变动情况 备注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 9 附件6 保险资格证书补录情况登记表 序号: 办理时间: 身份证姓 名 性别 号 所在公联系方式 司 资格证编号 粘贴资格证复印件、身份证复印件 备注: 经办人: 联系方式: 9 附件7 《保险代理从业人员展业证书》发放审查登记表 机构名称 中心支公司 营业区/部 姓名 性别 出生年月 照片 学历 民族 婚姻状况 入司时间 工号 职级 从业时间 身份证号 户籍所在地 居住地址 联系电话 邮政编码 编号: 发证时间: 年 月 日至 年 月 日 资格证书 拟代理区域: 拟代理险种: 申请人是否具有主题资格 申请人是否有违规记录 中心支 中心支 公司审查 中心支公司签章 公司 年 月 日 审查意见 材料是否完整 填写项目是否完全 分公司 有无违规记录 有无其他不符事项 审查 经办人签字: 年 月 日 (1)“从业时间”为保险个人代理人从事保险工作或保险代理工作的时间; “入司时间”指在我公司获取工号的时间。 “职级”为申请办理《展业证书》时的职级。 (2)申请人如有违规记录，应将详细情况附表后。 9 附件8 《保险营销员展业证》用印申报表 所属保险公司,盖章, 所属地市行业协会监督电话 公司电话 姓名 身份证号码 资格证号码 网上提出申请日期 营销员本人签字 9