粮食补贴政策效应研究

粮食补贴政策效应研究 华中科技大学 博士学位论文 粮食补贴政策效应研究 姓名:肖琴 申请学位级别:博士 专业:西方经济学 指导教师:徐长生;钟春平 2011-06 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 摘 要 作为公共财政的一部分,粮食补贴问题一直是中国经济发展的重要议题。粮食 不仅是人们生活的基本必须品,更是维护一国经济发展和政治稳定的战略基础,具 有不可替代性。然而粮食产业是基础产业,具有弱质性特点,容易受到自然灾害和 市场冲击的影响。基于此,当今世界许多国家特别是发达国家对粮食都采取了一定 的粮食支持政策。由于中国的粮食生产和经营多半是以单个农户家庭来完成 的,规 模较小,经营分散,同时生产专业化程度低,效率低下,所以中国粮食产业的弱质 性和低效性表现得更为突出,严重影响了中国粮食产业在国际市场上的竞争力。自 2001 年中国加入世界贸易组织以来,中国粮食产业面临的国际挑战越来越艰巨,而 在国内,则突出表现为农业生产要素净流出,即农业资本投入不足,农业劳动力的 人力资本匮乏和农村金融环境的恶化。所幸的是,为达到粮食增产、农户增收等目 的,中央政府逐步推进农业税制改革,自 2004年起逐步取消农业税,增加对粮食产 业的财政支持力度,以保证国家粮食安全和农户收入的增加。如今,税收减免和财 政补贴已逐渐成为解决“三农”问题的一个重要的政策安排。 近年来,中国政府虽然在不但加大对粮食产业的补贴力度,但是农户粮食生产 的积极性似乎并没有因为粮食补贴政策的实施而得到显著的提高,粮食产量也并没 有因为粮食补贴政策的实施而得到明显的提高,所以我们很有必要对当前的粮食补 贴政策效应作出分析,探讨粮食补贴政策效应低下的原因,并就此对当前的粮食补 贴政策提出可行的改革建议。 国外学者对于中国的粮食补贴的研究主要侧重于一般形式的补贴和专门的粮食 补贴的研究,但对中国的粮食补贴问题研究得较少,而中国独特的发展状况和 制度扭曲又表明出中国的独特性,比如二元经济现实等,因而这些基准的模型需要 融入中国特殊的国情来设定才能更妥当地分析中国的农业问题和农业政策所可能的 效应比如价格扭曲和城乡差距。 国内当前对农业补贴和粮食补贴的研究主要侧重从定性或者静态角度作分析。在 I 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 模型分析上,国内的研究相对较为滞后,比如,静态分析较多,而对政策的动态效 应研究较少,一般均衡分析的较少,相对忽略了资本和劳动等各要素在各部门之间 的均衡配置;在经验分析上,运用宏观数据较多,但是相应的关于微观数据的调查 分析则较少,使得研究结论缺乏可信性。 基于上述的分析,我们很有必要借鉴国际上关于补贴政策分析的经验,将国际上 流行的动态一般均衡模型同中国的具体实际调查数据结合起来,对粮食补贴政策的 效应做更深入的分析,以弥补现有文献分析所存在的不足。 本文通过建立动态模型,微观数据调查和计量分析来研究中国粮食补贴政策的 效应。鉴于现行的粮食补贴政策方式,本文将现行的粮食补贴方式分为投资类的粮 食补贴政策和收入性的粮食补贴政策,分别从单部门和多部门的情况下对两类粮食 补贴政策的产出效应和福利效应做分析,结果显示:尽管当前的粮食补贴政策能够提 高农户的生产积极性,但是由于受物价因素,农业部门相对于工业部门低的比较收 益以及农户将拿到的补贴用于农业生产的比例不大的影响,当前的粮食补贴政策对 粮食的产出效应并不显著;但是,如果政府的政策旨在提高农户的心理满足程度和 福利水平,那么当前的粮食补贴政策在一定程度上还是起到了积极作用。 虽然本文的样本数量显得不足,但仍然可以在一定程度上说明当前的粮食补 贴 政策的产出效应并不明显,并为当前的农业补贴政策的改进提供政策上的建 议。根 据结果的分析,本文认为,如果政府的补贴政策旨在提高农户福利,增强农户 对政 府的信心,那么当前的政策基本上达到了要求;如果政府的补贴政策旨在提 高农民 生产的积极性从而提高粮食产量,那么当前的粮食投资性补贴政策在补贴方 式上和 补贴额度上尚需改进,同时还需要因地制宜,根据各个地区的特点制定不同 的补贴 ,并创造适宜补贴政策实施的外部环境。 关键词:粮食补贴 农户行为均衡分析稳态分析顺序 logistic 模型分析II 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 Abstract As part of public finance, food subsidies have been an important subject of China's economic development. Food is not only the basic necessities of life, but also the strategic basis to maintain a country's economic development and political stability which is irreplaceable. But food industry is basic industry with a characteristic weak, so it is vulnerable to natural disasters and market shocks. With a small elasticity of food demand, and a big elasticity of food supply, the imbalance of food supply and demand prones to affect market stability. Based on this, many countries in the world today, especially the developed countries have taken some food support policies As China's grain production and business are completed mostly by individual rural households of small-scale, with low degree of specialization and low efficiency of production, the weakness and ineffectiveness of Chinese food industry are more prominent in the international market which seriously affect the competitiveness of China's food industry in the international market. Since 2001, China has joined the World Trade Organization, and then China's food industry is facing increasingly tough international challenges in the form of net outflow of agricultural production factors, namely, the lackness of capital investment in agricultural production, the scarcity of agricultural human capital of labor force and the degradation of rural financial environmentFortunately, to increase food production and households’ income, the central government have gradually pushed forward the agricultural tax reform to phase out agricultural taxes, and increased financial support to food industry to ensure national food security and the increase farmers’ income since 2004. Now, tax breaks and financial subsidies have gradually become important policy arrangements to solve the "three rural" issue But it is difficult to understand, in recent years, although the Chinese government has been increasing the food industry subsidies, householders’grain production enthusiasm doIII 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 not improved significantly as well as the food production. So it is necessary for us to analyze the effects of current food subsidies, explore the reasons and thus put forward feasible proposals for the food subsidy policies Foreign scholars’ study about China's grain subsidies mainly focused on the general form of subsidies and special specifications of food subsidies, but China's grain subsidies are studied less. The development model and the system distortion of China shows that China is unique, such as the dual economic reality, and thus the benchmark model need to integrate into China’s special cases, to analyze its agricultural problems and the possible effects of agricultural policies such as price distortions and urban-rural gap The current domestic research about agricultural subsidies and food subsidies are primarily focused on the points of qualitative or static analysis. In the model analysis, the domestic research is relative hysteretic. for example, static analysis is more but the dynamic effect analysis is less; general equilibrium analysis is less which leads to the relative neglect of the balancing equipment of elements of capital and labor in each sectorIn the empirical analysis, macro data is used more, but the corresponding analysis on the micro-survey data is used less, which makes the research findings are lack of credibility Based on the above analysis, it is necessary to learn from international experience in policy analysis on subsidies and combine the international dynamic general equilibrium model with China's specific survey data to do more in-depth analysis on the effect of food subsidy policies to make up for shortcomings of the existing literatures The effects of China's grain subsidies are analyzed through the establishment of dynamic model, the micro data investigations and quantitative analysis. Given the current policy the current food subsidies are divided into two categories respectively, namely food subsidies for investment and food subsidies for income. The effects of production and welfare of the two type subsidies are probed from single-sector and multi-sectoral cases respectively. The results showed that: Although the current food subsidy policy canIV 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 increase farmers’ production enthusiasm, the effect of production is not significant due to price factors, the lower income of the agricultural sector compared with the industrial sector, and the ratio of subsidies used for production by farmers; However, if the government policies aim at improving the psychological satisfaction and welfare level of households, then the current policy of food subsidies have played an active role from a certain degree Although the sample size of this dissertation appears inadequate, it still can explain that the current output effect of food subsidy policy is not obvious and give some policy recommendations for the current agricultural subsidy policies. According to the results of the analysis, this dissertation argues that if the government subsidies aim at improving the welfare of farmers and enhancing farmers’ confidence, then the current policies have basically reached the requirements; if the government's subsidy policies aim at increasing the enthusiasm of farmers to increase grain production, then the current investment subsidy policies are still needed to be improved from the way and the amount of subsidies, as well as the consideration of region differences to implement subsidy policies appropriated to their local conditionsKeywords: Food Subsidies Farmers’ Behavior Equlilibrium AnalysisSteady-State Analysis Ordered Logistic Analysis V 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研 究成果。尽我所知,除文中已经标明引用的内容外,本论文不包含任何其他个 人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体, 均已在 文中以明确方式标明。本人完全意识到,本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名: 日期:年月日学位论文版权使用书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定,即:学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版,允许论文被查阅和借阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索,可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密 ? ,在 年解密后适用本授权书。 本论文属于 不保密 ? 。 (请在以上方框内打 “ ?” ) 学位论文作者签名:指导教师签名: 日期:年月日日期:年月日 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 1 引 言 1.1 选题的意义 本论文旨在通过借鉴国际上关于新公共财政政策的研究方法,运用动态一般均 衡模型分析现今中国粮食补贴政策的政策效应,并通过微观数据调查和计量分析对 粮食补贴政策的产出效应和福利效应做深入研究,就研究得到的结论对当前的粮食 补贴政策的效应做评述,并提出相应的政策改革建议。 1.1.1 现实意义 作为公共财政的一部分,粮食补贴问题一直是中国经济发展的重要议题。粮食 不仅是人们生活的基本必须品,更是维护一国经济发展和政治稳定的战略基础,具 有不可替代性。然而粮食产业是基础产业,具有弱质性特点,容易受到自然灾害和 市场冲击的影响,同时,粮食需求弹性小,供给弹性大,容易出现供求失衡的现象, 影响市场稳定。基于此,当今世界许多国家特别是发达国家对粮食都采取了一定的 财政支持政策。 由于中国的粮食生产和经营多半是以单个农户家庭来完成的,规模较小,经营 分散,同时生产专业化程度低,效率低下,所以中国粮食产业的弱质性和低效性在 国际市场上表现得更为突出,严重影响了中国粮食产业在国际市场上的竞争力。自 2001 年中国加入世界贸易组织以来,中国粮食产业面临的国际挑战越来越严重,而 在国内,则突出的表现为农业生产要素净流出,即农业的生产资本投入不足,农业 劳动力的人力资本匮乏和农村金融环境的恶化。所幸的是,为达到粮食增产、 农户 增收等目的,中央政府逐步推进农业税制改革,自 2004年起逐步取消农业税,增加 对粮食产业的财政支持力度,以保证国家粮食安全和农户收入的增加。如今,税收 减免和财政补贴已逐渐成为解决“三农”问题的一个重要的政策安排。 但令人费解的是,近年来,中国政府虽然在不但加大对粮食产业的补贴力度, 但是农户粮食生产的积极性似乎并没有因为粮食补贴政策的实施而得到显著的提 1 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 高,粮食产量也并没有因为粮食补贴政策的实施而得到明显的提高,所以我们很有 必要对当前的粮食补贴政策效应作分析,探讨粮食补贴政策效应低下的原因,并就 此对当前的粮食补贴政策提出可行的改革建议。 1.1.2 理论意义 在理论上,对于社会决策者而言,他们昀关心的是如何通过实施恰当的公共 政策以达到提高社会福利的目的,所以,这些公共政策的实施效应,作用机制等 问题一直是现金公共财政研究的热点。粮食补贴(税收的反面)问题也是公共财 政理论的一部分,对其进行研究也具有一定的理论意义。 同时,粮食补贴问题的研究具有一般性,通过对粮食补贴问题的研究,可以 将其方法和思路推广运用到失业、教育和公共物品的补贴问题上,成为这一系列 补贴问题研究的范例。 中国的粮食补贴问题一直是“三农”问题讨论的热点,但是,国内目前还没有 很多人系统地运用动态经济学的理论和微观计量方法对当前中国的粮食补贴政策 的效应做系统化的分析。所以,运用理论和实证相结合的方式,将粮食补贴政策 的作用机制和作用效果以量化的形式进行刻画,具有很重要的理论意义。本论文 也试图从这一思想出发,借鉴国际上关于新公共财政理论的一些研究,对中国的 粮食补贴政策效应做量化研究,具体分析各种补贴方式下的政策效应。 1.2 文献综述 由于粮食补贴政策作为农业补贴政策研究的一个具体分类,所以我们对粮食补 贴政策的研究可以放在农业补贴政策研究的体系下进行。同时,农业补贴政策也只 是我们研究的关于公共补贴政策的一个方面,从政策实施的目的和效果上来看补贴 实际上是与税收相反的一个政策,所以,其他公共补贴政策和与补贴相对应的税收 体系的研究,可以作为我们研究农业补贴政策,特别是粮食补贴政策的一个参考。2 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 1.2.1 国外研究现状 (1)关于补贴和税收的一般化研究 关于补贴和税收的一般化研究主要集中在两个个方面,首先是关于补贴和税收 的政策效应,即福利研究;其次是关于补贴和税收的政策机制的昀优设计和政策改 革等相关研究。同时在这些研究中,国外学者分别从理论分析、模型分析和计量分 析的角度对相关问题进行了深入的探讨。 第一,关于补贴和税收的政策效应研究。补贴的政策效应首先在劳动力市场上 备受关注。Snower,Dennis J.(1994)第一个提出,尽管失业福利制度在世界各国有 所不同,他们全都趋向于试图减少失业,但是却实际增加了失业。福利政策推高了 工资,扩大了效率工资理论、内部人--外部人理论、和工会所强调的市场失灵理论, 而这些市场失灵往往具有更加严重的动态效果。基于此,他们提出来的 BTP 计划针 对在职、短期失业和长期失业工人培训提供了三种不同类型的补贴比率,以代金券 的形式将补贴发放给企业,从而扩大寻找工作工人和雇佣企业的选择集,将失业保 险转化为就业补贴。这个计划提高了工人获取技能的激励,因而在理论上增进了社 会福利。 Phelps E. (1994) 认为低工资就业补贴产生了超出纯私人收益的社会收益, 它通过公共效应渠道增进了社会福利。Chéron, Arnaud and Jean-Olivier Hairault (2008)利用法国的数据对于低工资工人的工资税补贴的效应作了评价。他们的分 析是在联合考虑级别工资和专门的人力资本投资的基础上,从劳动力市场的搜寻均 衡的角度作出的,并且把失业和工资看做内生变量。结果发现,现行的昀低工资可 以通过增加人力资本培训的投资而提高生产力水平,这也就意味着为了避免低效率 工作时,在更广的工资范围内,工资税补贴的方式比降低昀低工资更能增进福利, 达到次优的状况。 Christopher L. House 和 Matthew D. Shapiro(2008)新近的研究为对临时性税收 补贴的投资效应研究,在内容和方法上都很有价值。他们观察到美国税收法规的变 动对投资可能产生影响。他们分析了不同的资本补助对投资的影响,并进一步分析 了宏观产出变化。由于他们建立了动态的一般均衡模型,并模拟了政策的效应,从 3 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 经验研究方面了行业的变化及其总效应,所以该模型具有较高的借鉴价值。同 时,他们分析了不同的资本获得补助时产生的不同效应,以及他们所产生的总效应, 如:总投资,GDP和就业。 以上的研究得出的结论都是对补贴的政策持肯定态度的,但是,补贴对实际生 产和福利的效应研究结果在国际上也充满着争议,也有一些学者并不赞成部分补贴 政策的实施(David Card and Dean R. Hyslop,2005;David Card and Daniel Sullivan,1988)。 David Card and Dean R. Hyslop(2005)根据加拿大的案例检测了关于福利方面 的有时间限制的收入补助,并说明 SSP实验对福利有很大的影响,但是 18个月之后 这种效应会慢慢消失,长期中不会改变福利,并且对工资也没有长期的影响。当然, 他们的分析基于加拿大的案例,因而是否具有一般性尚不确定。目前对于劳动力市 场上补贴的效应还存在争议,是否与补贴方式和补贴归属有关问题还需要进一步的 论证。 López, Ramón and Gregmar I.(2007)从实证的角度讨论了政府对于私人物品的 补贴会对公共物品供给产生不利影响,从而对经济发展有负面的效果。他们通过经 济计量方法验证出:提高政府的公共物品支出或者降低私人补贴的方法或者降低私 人物品补贴与公共物品支出的比例,都会带来经济效率的提高,从而带来农村地区 人均 GDP的提高,降低经济发展对于环境的负的外部性影响,有助于降低贫困。 López, Ramón and Gregmar I.(2007)将私人物品的补贴对于经济的负面影响概括为 私人物 品投资:(1)通过政府预算、人力、制度约束挤出公共物品的供给;(2)可能直接 挤出私人投资;(3)可能在短期或者长期间接地挤出了私人投资。另一方面,他们 还通过模型推导和计量方法证明了在直接补贴政策的激励下,农户对于农业用地的 扩张需求可能造成森林的毁灭从而不利于整个经济的发展,可是,一旦调整补贴的 比例,就会造成农业用地的显著变化。这一点说明农业补贴政策并没有带来农业生 产率的提高,也不会带来农业产业的结构优化。 第二,关于补贴和税收的政策机制设计研究。Dani Rodrik (1987)尝试着探讨 昀优补贴水平的决定。而 Erdal Tekin (2004)对美国 1990 年以后的儿童抚养补贴 4 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 的效应进行了研究。美国在 90年代对这种补贴制度进行了多次调整和修正,1996年 形成了儿童抚养发展基金(Child Care Development Fund)将原先分散的补贴集中起 来,成为对低收入家庭鼓励自我发展的一部分,而不再简单地依赖补贴。他分析了 儿童抚养补贴对单亲母亲的工作选择和孩子的抚养模式(比如亲戚抚养,父母抚养 和集中托管等)。同时,他对 1999 年的美国家庭调查的数据进行了分析,结果证实 家庭接受补贴之后,就业的概率提高了 15.3 百分点。同时,在抚养模式的选择上, 这些家庭更倾向于集中抚养,而父母或者亲戚抚养能提高孩子的质量这一观点很难 得到证实。 Laroque Guy (2005)分析了昀优的税收补助计划,并将其运用到了劳动力参与 上去。他同时依据法国的案例,通过半参数估计得到了税收中著名的“拉弗曲线”。 并且表明,当前法国的福利状况接近次优状况。López Ramón and Gregmar I. Galinato (2007)已经检测出了拉丁美洲的补助效应,其主要是关注于私有物品的补助。他 们认为,私有物品的减少(公共物品的增多)将会对农村的资本收益和贫穷的减少 有正面效应。 关于昀优的帕累托税收机制安排, Nick Netzer and Florian Scheuer(2010) 研究 了在存在加总不确定和代理人异质的情况下,如何寻求昀优的帕累托风险分担安排。 但是,通上面的问题一样,他只是提出了一种模型思考的方法,并没有做实证上的 分析。 (2)关于农业补贴和粮食补贴的研究 国外学者对农业补贴政策的研究在乌拉圭回合之前主要关注农业补贴对世界农 产品的价格、贸易和福利的影响。Leathers Howard D.(2001)从战略贸易角度分析 了美国农业促进法前后的农业补贴的作用及对各国的影响。Won W. Koo and P. Lynn Kennedy (2006) 则从全球范围内探讨了农业补贴对各国福利的影响。可以看到, 发达国家对农业和农业出口都做了大量的补助。他们的结论是,无论对国内实行农 业补贴还是出口补贴,农业补贴对提供补贴的生产国福利会造成损失,但是,它会 提高农产品进口国的福利,降低相互竞争的农产品出口国的福利。美国农业行业的 经验分析表明,美国对国内的农业补助降低了美国的社会福利达 4 亿多美元。 5 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 Gokcekus Omer and Richard Fishler(2008)从政治角度分析了利益集团的议会等游说 活动对棉花补贴(棉花补贴在美国的农业补贴中占的比重昀大)的影响。他们建立 了棉花集团对选举的贡献(影响指数) ,然后证实了该指数和补贴数量之间存在着正 相关关系,从而从利益集团角度分析了美国棉花获得昀强补贴的原因所在。 乌拉圭回合之后,随着经济自由化的推进,国外学者对农业补贴的研究将视角 逐渐转移到国内,关注国内农业补贴政策的执行效果和机制设计。Kathrin Happe等 (2003)运用空间动态模型来分析德国某地区的不同补贴方式下的直接补贴政策效 应,结果显示以农场土地面积作为对农场生产补贴的依据对农业生产和农户增收等 并不会产生显著的效果;而以土地面积和农业产量同时作为补贴依据对农场进行补 贴时,农业补贴政策的效应才会有所表现。Fraser(1991)通过数据模拟的方 法来分 析农产品价格支持政策对农业生产者生产决策的影响。研究结果显示,农业生产者 的生产决策在很大程度上取决于其对风险的意识,如果农业生产者越趋向于风险规 避者一类,那么,他们越愿意出钱来保障保价政策的执行。关于农业补贴政策机制 的设计方面,Hongli Feng (2002)提出用标准逆向选择模型来设计绿色补贴政策, 既能够对环境不产生负面影响,同时也能在一定程度上保障生产者的收入,但是这 个双重目标模型在实践中的结果有很大差别。 关于粮食补贴政策,国外学者对其研究也主要集中在政策的目标和政策效果方 面。 关于粮食补贴的政策目标方面的研究,国外学者除了关于粮食补贴政策的投资 效应和产出效应这样的经济目标外,同时他们还还对粮食补贴政策的社会目标作了 深入的研究,如 GerdSchwartz and Benedict Clements(1999)关于粮食补贴政策的社 会效应方面的研究以及 Kathryn B.Bicknell(1999)关于粮食补贴政策在生 态环境保 护、食物安全方面的效应研究。 关于粮食补贴的政策效果,国外学者重点把目光放在粮食直接补贴政策是否对 生产和贸易会产生扭曲性上。Alexandre Gohin(2005)和 PaoloSckokal and Jesu Anton (2005)都对粮食直接补贴政策对生产和贸易的扭曲性做了分析,期望将补贴政策 与生产“脱钩”。但是 Jean Paul Chavas(2001)从理论和实证的角度对粮食补贴政策 6 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 的效果进行了分析,认为即使是“脱钩”的直接补贴政策同样对生产和贸易具有一定 程度的扭曲。虽然粮食补贴政策对生产和贸易会产生扭曲,但是国外也有许多学者 对粮食补贴政策的产出和福利效应做了深入的研究,主要集中在粮食专项补贴和综 合收入补贴上。Troy G. Schmitz et al.(2002)认为农业投入品补贴会对农产品生产和 贸易产生扭曲性作用,同时也可能扭曲农业要素市场。 Mary ClearAhearn et al.(2006) 从农户的风险偏好的角度认为在粮食投入性补贴政策下要考虑昀优的投入使用水 平;Barry k. Goodwin and Ashok K. Mishra(2006)认为一般情况下,政府粮食补贴 政策的实施将会改变农业生产者的资本约束水平,同时它对收入效应会产生一定的 影响。 从以上的国外研究现状分析,国际上关于补贴和税收政策具体到农业补贴政策 和粮食补贴政策方面的研究主要集中在补贴政策的政策目标、政策效果和政策机制 方面的分析上。中国自 2004年取消农业税对农业施行大范围的补贴政策以来,借鉴 国外学者所做的研究,国内学者在补贴方面也做了深入的研究。 1.2.2 国内研究现状 国内学者关于税收和补贴的一般性研究以及农业补贴和粮食补贴政策的研究也 可以按照国外学者关于补贴的研究分类,主要集中在补贴的政策目标和实施原因, 政策效果和政策改革建议三方面。 (1)关于补贴的政策目标和政策原因研究 关于补贴的政策目标和政策原因方面的研究,冯继康(2007)和胡霞(2007) 分别考察了美国和日本的农业补贴政策,对中国的政策目标做了阐述。宋海英,周 应恒( 2004)对直接补助的原因和可能的后果进行了分析,认为主要的原因是直接 定额补助更具经济的合理性,但其本质上属于“黄箱”政策,会给农产品的自由贸易 带来负面影响。 孔祥智(1999)对农业保护政策做了简要分析,并对政策的手段和特征进行了 评述,对中国的农业保障政策做了一些设想,但是他更多的研究侧重于直接的政策 比较和政策建议。直接的政策对策分析还有李传健(2007)和徐全红(2006)等人 7 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 所做的分析。 (2)关于补贴的政策的效果研究 关于补贴政策的效应研究,国内学者主要关注两方面,一方面是关于补贴政策 的产出效应研究,另一方面是关于补贴政策的福利效应研究。 关于补贴政策的产出效应研究,沈晓明、谭再刚、伍朝晖(2002)提出,政府 的财税补贴掩盖农业公司经营困境,使得上市公司对于政府财税补贴产生依赖,不 利于企业生产效率的提升,他们提出了补贴市场化原则,并给出了农业上市公司进 行股权分配、发展战略和经营策略调整方面的建议。而林万龙、张莉琴(2004)的 研究则是从计量方法上面证明了政府的财税补贴政策对于农业上市企业的产出并没 有带来显著的增长,并提出了农业补贴的扶持环节和扶持方式的议题。胡霞(2007) 分析了日本山区半山区农业直接补贴政策的效果,从村落的角度讨论了将农业 补贴与农业产业组织联系起来的补贴效果,其结果较为显著。不过,对于没有签订 村落协议,没有组织起来的山区和半山区,由于人口老龄化和农业人力资源不足的 原因,享受不到农业补贴政策,从而这个政策效果有缺陷。如果缺乏有组织性的制 度变迁,那么农业研发,农业部门人力资本培育和公共基础设施建设的状况并无改 善,从而补贴更可能成为收入性的补偿,效果也不显著。Zhu Jing(2004)研究表明 中国政府的公共投资取得了良好的效果,在方法上,她用了研发费用和灌溉支出来 衡量政府的公共投资,而这些变量对粮食产出具有正向影响,特别指出研发更具有 提升农产量的作用。但是,类似一般的计量方法,很难对其他可能的影响因素进行 控制,因而方程和结论的稳健性需要进一步斟酌。同样地,黄季?等(2006)主张 政府应更多地侧重投资而不是补贴,认为投资更有效果。但值得关注的是,公共投 资在当前农村未必会有效率,而直接的补贴可能会对农户产生更加直接的效果。吴 翠莲,蔡红辉(2011)基于安徽省 17个地市 421户农户的调查数据,分析了粮食补 贴政策对农户种植决策行为的影响,他们认为,粮食补贴政策对农户粮食播种面积 的增加具有显著的正面效应,即其研究的粮食补贴政策的“土地投入”激励效应。 关于补贴政策的收入效应和福利效应方面的研究,钟甫宁、顾和军和纪月清 (2008)侧重分析了农业补贴对农户收入分配的影响,他们选取江苏作为案例分析 8 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 点,分析了农业税减免和直接补助政策对不同农户收入的影响,得出这两种 政策主 要提高了农业地租和土地所有者的收入,并且具有一定的降低收入分配差距的正向 作用;孙香玉和钟甫宁(2008)则从福利角度分析了农业保险补贴的影响。 钟春平,肖琴,陈三攀(2010)运用动态经济模型分别对农业补贴的产出效应 和福利效应做了深入的分析,并运用顺序 logistic模型对农业补贴的产出效应和福利 效应做经验上的验证。与此同时,侯明利(2009)则从理论和实证的角度对粮食补 贴政策的的效应做了系统而深入的阐述。 (3)关于补贴的政策机制设计和改革建议研究 Huang Jikun and Rozelle Scott(2008)对当前的粮食问题作了一个对策分析,分 析了全球食品价格上涨对中国的影响及其策略。提出应该加强食品价格的预测,并 加大投资粮食产出。冯继康(2007)则就美国近 70年的农业补贴政策的变迁向笔者 预测了今后农业补贴的方向,给予笔者农业补贴政策有效性的经验性的认识。李传 建(2007)则认为,选择恰当的农业补贴方式,对于实现农业的多功能性有着重要 的意义,它主要从农业的经济、生态、社会和文化四个方面概念性的说明了 农业补 贴的积极意义。韩俊(2008)对中国的农村改革进行了回顾和展望,并提出了相应 的政策主张,其中对农业补贴的判断包括:价格实际上的“洼地”,防止国内外价格 差过大,大幅度调整财政支出的结构等。杨建利,岳振华(2011)通过对美国、欧 盟和加拿大的粮食补贴标准作分析,对中国粮食直接补贴的政策提出了几条改革建 议,其中特别提出,补贴应该根据各地的实际情况,引入修正系数,实施各地区的 补贴标准,缩小地区间的补贴差异。苗虎伟(2010)则提出,在制定粮食补贴政策 时,我们不仅要考虑要素市场和产品市场,同时还要考虑货币市场,即政府部门在 制定补贴政策时要注重财政政策和货币政策的协调配合。 1.2.3 文献评述 如上文中对补贴和税收以及农业补贴和粮食补贴政策的研究综述,我们可以归 纳出,无论是一般性的税收政策和补贴政策研究,还是具体到本文中所关注的关于 农业补贴和粮食补贴政策的研究,我们都可以将其研究归类为对政策目标和 原因、 9 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 政策效果以及政策机制和建议等方面的研究。 根据国外学者所做的研究,当前的关于农业补贴和粮食补贴政策方面的研究主 要是遵循新公共财政理论的研究思路,即运用动态一般均衡(dynamic general equilibrium,DGE)模型来分析。这种模型的特点是将变量和各行为主体之间的内在 动态真实效应揭示清楚,突破了局部均衡和静态均衡的缺陷。 Daron Acemoglu(2008) 分别就单部门和多部门的动态一般均衡模型做了清晰的阐述。多部门的动态一般均 衡模型相对于单部门的动态一般均衡模型来说,除了具有单部门模型的优点外,它 还能够用来分析动态变化过程中的部门之间的多项关联,其中一个前沿领域是结构 转换(Structural Change)(Daron Acemoglu,2008)。 具体到中国的农业补贴问题和粮食补贴问题,钟春平,肖琴,陈三攀(2009) 指出,国外学者对于中国的农业补贴的研究主要侧重于一般形式的补贴和专门的农 业补贴的规范研究,但对中国的农业补贴问题研究得较少,而中国独特的发展状况 和制度扭曲又表明中国的独特性,比如二元经济现实等,因而这些基准的模型需要 融入中国特殊的情形和设定才能更妥当地分析中国的农业问题和农业政策所可能的 效应(比如价格扭曲和城乡差距)。并且值得注意的是,国际上部分机构测算出来的 中国对农业的支持或者农业补助很大,可能会引起一些争议,这些测算事实上忽略 了中国特殊的现实,比如中国的粮食收购价格远低于国际粮价,国内农户所获得的 补助实际上微乎其微。需要对这些可能不真实的结论进行准确研究。 国内当前对农业补贴和粮食补贴的研究主要侧重从定性或者静态角度作分析。 在模型分析上,国内的研究相对较为滞后,比如,静态分析较多,而对政策的动态 效应研究较少,另外,一般均衡分析的较少,相对忽略了资本劳动等各要素在各部 门之间的均衡配置;在经验分析上,运用宏观数据较多,但是相应的关于微观数据 的调查分析则运用较少,使得其研究结论缺乏可信性。 基于上述的分析,我们很有必要借鉴国际上关于补贴政策分析的经验,将国际 上流行的动态一般均衡模型同中国的具体实际调查数据结合起来,对粮食补贴政策 的效应做更深入的分析,以弥补现有文献分析所存在的不足。10 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 1.3 研究方法、创新点和难点 1.3.1 研究方法 为了保证所研究的结论更具有科学性和说服力,本论文将理论与实证相结合来 分析粮食补贴政策的效应。其中,理论分析主要包括定性分析和动态一般均衡模型 分析,实证研究以统计分析和计量分析为主体。具体研究方法为: (1)定性分析和动态一般均衡相结合 本论文首先从定性的角度对粮食补贴的分类做一个界定,从政府目标行为的角 度将现行的粮食补贴政策分为投资类补贴政策和收入类补贴政策,然后运用动态一 般均衡模型,分别从单部门和多部门的角度对这两种补贴政策的产出效应和福利效 应作分析,深入刻画各变量之间的动态联系。 (2)随机抽样调查分析与计量分析相结合 为了使我们的研究更有说服利,我们就研究的主题对全国的农村地区做了随机 抽样调查。根据调查的结果,我们对数据做了统计上的分析,并运用顺序 logistic 模 型对动态模型中的有关变量得到的结论做经验上的验证,使得我们的研究更有说服 利。 研究中所使用的模型和分析方法主要有:单部