西方经济学最经典的笔记总结7-11

第十一章 市场失灵和微观经济政策 一、名词解释： 1.市场失灵：在现实资本主义经济中，看不见的手的原理一般来说并不成立，帕累托最优状态通常不能得到实现。换句话说，现实的资本主义市场机制在很多场合不能导致资源的有效配置。这种情况称为所谓的市场失灵。市场失灵的几种情况：垄断、外部影响、公共物品、不完全信息。 西方经济学者认为，在现实社会中，种种原因将导致市场失灵，即市场机制的运转无法使社会资源达到最优配置，无法实现社会经济福利的最大化等社会目标。如市场机制的调节不能保证公共部门的健全和发展；许多市场属于完全垄断或寡头垄断，无法靠市场机制使资源达到最优配置；市场机制作用下的均衡不能使社会经济福利达到最大；市场机制本身无法控制或消除各种经济活动可能带来的不良的外在效应等等。因此，市场机制的作用并不是万能的，必须通过政府对经济的干预来加以克服。 市场失灵：指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形。市场失灵的几种情况：垄断、外部性、公共物品和非对称信息。 2.外部性：指一个经济活动的主体对他所处的经济环境的影响。外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，或私人收益和社会收益之间的不一致，这种成本和收益差别虽然会相互影响，却没有得到相应的补偿，因此容易造成市场失灵。 外部性的影响方向和作用结果具有两面性，可以分为外部经济和外部不经济。那些能为社会和其他个人带来收益或能使社会和个人降低成本支出的外部性称为外部经济，它是对个人或社会有利的外部性； 那些能够引起社会和其他个人成本增加或导致收益减少的外部性称为外部不经济，它是对个人或社会不利的。 福利经济学认为，除非社会上的外部经济效果与外部不经济效果正好相互抵消，否则外部性的存在使得帕累托最优状态不可能达到，从而也不能达到个人和社会的最大福利。外部性理论可以为经济政策提供某些建议，它为政府对经济的干预提供了一种强有力的依据，政府可以根据外部性的影响方向与影响程度的不同制定相应的经济政策，并利用相应的经济手段，以消除外部性对成本和收益差别的影响，实现资源的最优配置和收入分配的公平合理。纠正的办法：（1）使用税收和津贴；（2）使用企业合并的方法；（3）规定财产权。 3.科斯定理：指揭示市场经济中产权安排、交易成本和资源配置效率之间关系的原理。 科斯定理的是：只要财产权是明确的，并且其交易成本为0或者很小，则无论在开始时财产权的配置是怎么样的，市场均衡的最终结果都是有效率的。 科斯定理进一步扩大了“看不见的手”的作用。按照这个定理，只要那些假设条件成立，则外部影响就不可能导致资源配置不当。或者以另一角度来说，在所给条件下，市场力量足够强大，总能够使外部影响以最经济的办法来解决，从而仍然可以实现帕累托最优状态。但是，科斯定理解决外部影响问题在实际中并不一定真的有效。资产的财产权不一定总是能够明确地加以规定；已经明确的财产权不一定总是能够转让；分派产权会影响收入分配，而收入分配的变动可以造成社会不公平，引起社会动乱。在社会动乱的情况下，就谈不上解决外部效果的问题了。 科斯定理：科斯最早在1960年提出了采用产权纠正外部性的办法，即所谓的科斯定理。其内容就是：在交易费用为零时，只要产权初始界定清晰，并允许经济当事人进行谈判交易，就可以导致资源的有效配置。科斯定理在于说明，只要假设条件成立，市场势力就足够大，从而外部性问题总能通过市场自身来解决，而不需要政府的干预。 4.公共物品：指既没有排他性又没有竞争性的产品和服务。排他性是指当某个人使用或消费一种产品和服务时，可以排除与阻止其他人使用或消费该种产品和服务。竞争性是指当某个人使用或消费一种产品和服务时，就减少了其他人使用或消费该种产品和服务的机会。国防、海上导航用的灯塔，就是公共物品。一个人享有公共物品的好处时并不能排除其他人也享有它们的好处，一个人享有它们的好处时也不会减少其他人对它们的享有。 由于公共产品既没有排他性又没有竞争性，所以能够从公共产品获益的人可以避开为公共产品付出费用，这称为“免费搭便车问题”。在公共产品的提供上，人们总是希望由别人来提供，而自己坐享其成。要使公共物品有效率地提供出来，经常需要政府的行动。 5.信息不对称：指市场上的某些参与者拥有，但另一些参与者不拥有的信息；或指一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些。有些市场卖方所掌握的信息多于买方。人们常常用委托人-代理人理论来讨论信息非对称问题。所谓委托人-代理人关系是泛指任何一种涉及非对称的交易。交易中拥有信息优势的一方称为“代理人”，另一方则称为“委托人”。简单的讲，知情者是代理人，不知情者是委托人，从这个意义上说，所有非对称信息下的经济理论分析都可概括成“委托-代理理论”模型。 6.寻租：指个人或利益集团寻求垄断特权以获得垄断利润或额外收益的非生产性行为。寻租现象总是与政府行为相联系的。当政治分配介入市场，为市场运行创造出各种人为壁垒，从而人为地创造出各种垄断特权时，寻求额外收益的个人或利益集团便围绕着垄断权力展开寻租活动，或者鼓励政府建立垄断特权，或者取代别人的垄断特权，或者维持已取得的垄断特权。 7.委托-代理问题：由于信息的不完全性，委托人往往不知道代理人要采取什么行动或者即使知道代理人采取某种行动，也不能观察和测度代理人从事这一行动时的努力程度，同时两者之间存在的利益分割关系，通常会使得代理人不完全按照委托人的意图行事，这在经济学上被称为委托—代理问题。 一旦企业出现委托人-代理人问题，其后果不仅使企业所有者的利润受损，也使社会资源配置的效率降低，因为在不发生委托人-代理人问题的情况下，社会将生产出较高质量的产品。 由委托人-代理人问题而导致的效率损失不可能通过政府的干预解决，而需要通过有效的激励措施加以解决。解决委托人-代理人问题最有效的办法是实施一种最优合约。最优合约是委托人花费最低限度的成本而使得代理人采取有效率的行动实现委托人目标的合约。 8.公地的悲剧：用来描述公共资源过度使用从而造成灾难性后果。 一种物品，如果不具有排他性，则每个人出于自己的利益考虑，就会尽可能多地去利用它，若该物品又具有竞用性的特点，即是所谓的“公共资源”，则它可能很快就会被过度地使用，从而造成灾难性的后果。 由于公共资源是公共的，使用权、收益权归谁是模糊的。谁都有权使用，就产生了过度消费问题。这种情况就是所谓的“公地的悲剧”。 9.逆向选择：指在买卖双方信息非对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场；或者说拥有信息优势的一方，在交易中总是趋向于做出尽可能地有利于自己而不利于别人的选择。逆向选择的存在使得市场价格不能真实地反映市场供求关系，导致市场资源配置的低效率。一般在商品市场上卖者关于产品的质量、保险市场上投保人关于自身的情况等等都有可能产生逆向选择问题。解决逆向选择问题的方法主要有：政府对市场进行必要的干预和利用市场信号。 10.道德风险：指在双方信息非对称的情况下，人们享有自己行为的收益，而将成本转嫁给别人，从而造成他人损失的可能性。道德风险的存在不仅使得处于信息劣势的一方受到损失，而且会破坏原有的市场均衡，导致资源配置的低效率。道德风险分析的应用领域主要是保险市场。解决道德风险的主要方法是风险分担。 11.自然垄断：在规模经济条件下，随着生产规模的扩大，长期平均成本下降。如果平均成本在整个市场需求上都是下降的，那么在该市场中就只能容得下一个有效率的厂商，这种极端情况叫做自然垄断。它常见于铁路、邮电、市政自来水与排污等行业。有的企业控制了关键的资源或掌握了某一独特的技术而形成了垄断，有的垄断则是政府授权的结果。完全垄断市场作为一个理论模式，其假设条件是严峻的，极端的垄断市场很难在现实中存在，但对它的分析可以增强人们对实际生活中的市场运行状态的了解和把握。 二、简答题： 1.公共物品的特性。 答：公共物品是相对于私人物品的一个概念，通常将不具备消费或使用的竞争性的商品叫做公共物品。对于公共物品来说，任何人增加对商品的消费都不会减少其他人所可能得到的消费水平，同时增加一个人的消费，公共物品的边际成本等于0。 公共物品具有与私人物品相对应的四个特性： （1）非排他性。一种公共物品可以同时供一个以上的人消费，任何人对某种公共物品的消费，都不排斥其他人对这种物品的消费，也不会减少其他人由此而获得的满足。 （2）强制性。公共物品是自动地提供给所有社会成员的，不论你是否愿意。 （3）无偿性。消费者消费这种物品可以不支付费用，或者以远低于其边际效用或边际成本决定的价格来付价钱。 （4）非竞争性。公共物品是提供给一切消费者的，无法在消费者之间进行分割。 2.什么是信息不对称，请举例说明为什么信息不对称会导致市场失灵？（举例说明信息不对称会导致市场失灵。） 答：（1）信息不对称指市场上某些参与者拥有，但另一些参与者不拥有信息；或指一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些。 市场失灵指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形。市场失灵的几种情况：垄断、外部性、公共物品和非对称信息。 （2）以旧车市场买卖为例。假定有一批旧车要卖，同时有一批要买这些数量的车的购买者。旧车中有一半是优质车，一半是劣质车。设优质车主索价200元，劣质车主索价100元。再假定买主对优质车愿支付240元，对劣质车愿支付120元。如果信息是完全的，即买主知道哪些车是优质的，哪些是劣质的，则优质车会在200－240元之间成交，劣质车会100－120元之间成交。但买主事实上无法凭观察判断旧车质量。旧车主会隐瞒劣质车的问题，搞以次充好，鱼目混珠。买主只知道劣质车和优质车所占比重各半，但不知每一辆车究竟是优质还是劣质车。于是，他们的出价至多是120×＋240×=180元。然而这样一来，优质车就不会以此价卖出。如果买主知道只能买到劣质车，则成交价格只能在100－120元之间，从而优质车被逐出市场，市场运转的有效性被破坏了。 可再举一例。在保险市场上，如果保险公司和投保客户双方的信息是充分的，则根据大数法则所订费率足以保证保险市场的有效运转。问题是保险公司对客户的信息不可能充分掌握。拿健康医疗保险来说，哪些人身体好，哪些人身体差，保险公司无法充分了解。结果是身体差的人投保最多。事后保险公司才了解到实际发病率和死亡率大大高于预期的死亡率和发病率。这迫使保险公司按“最坏情况”的估计来制订保险费率，但这样会使费率上升，会使身体好的人不愿参加保险。尽管他们有获得保障的需求，但市场无法给他们提供保险。保险市场的有效性被破坏了。 3.为什么要反垄断？对垄断的公共政策主要有哪些？ 答：（1）因为垄断常常导致资源配置缺乏效率，垄断利润是不公平的，所以必须要反垄断。 在左图中，横轴表示厂商产量，纵轴表示价格，曲线D和MR分别表示厂商需求曲线和边际收益曲线，再假定平均成本和边际成本相等且固定不变，由直线AC=MC表示。为了使利润极大，厂商产量定在Q2，价格为P2，它高于边际成本，说明没有达到帕累托最优，因为这时消费者愿意为增加额外一单位所支付的数量（价格）超过生产该单位产量所引起的成本（边际成本）。显然，要达到帕累托最优，产量应增加到Q1，价格应降到P1，这时P=MC。然而，垄断决定的产量和价格只能是Q2和P2。如果产量和价格是完全竞争条件下的产量Q1和价格P1，消费者剩余是ΔFP1H的面积，而当垄断者把价格提高到P2时，消费者剩余只有ΔFP2G的面积，所减少的消费者剩余的一部分（图P1P2GI所代表的面积）转化为垄断者的利润，另一部分（ΔGIH所代表的面积）就是由垄断所引起的社会福利的纯损失，它代表由于垄断造成的低效率带来的损失。 （2）对垄断的公共政策 ①政府可以采取反垄断政策。针对不同形式的垄断，政府可以分别或同时采取行业的重新组合和处罚等手段，一般根据反垄断法来执行。行业的重新组合的基本思路是把一个垄断的行业重新组合成包含许多厂商的行业。采取的手段可以是分解原有的厂商，或扫除进入垄断行业的障碍。制止垄断行为可以借助于行政命令、经济处罚或法律制裁等手段。 ②行业的管制主要是对那些不适合过度竞争的垄断行业，如航空航天、供水等行业所采取的补救措施。政府往往在保留垄断的条件下，对于垄断行业施行价格控制，或价格和产量的双重控制、税收或津贴以及国家直接经营等管治措施。由于政府经营的目的不在于最大利润，所以可以按照边际成本或者平均成本决定价格，以便部分地解决垄断所产生的产量低和价格高的低效率问题。 ③管制自然垄断的做法还可以采用为垄断厂商规定一个接近于“竞争的”或“公正的”资本回报率，它相当于等量的资本在相似技术、相似风险条件下所能得到的平均市场报酬。由于资本回报率被控制在平均水平，也就在一定程度上控制住了垄断厂商的价格和利润。 4.举一个柠檬市场的例子，并说明买方和卖方的不对称信息如何会导致市场失灵。 答：市场失灵指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形。导致市场失灵的原因主要有如下几种：外部性、公共产品、非零交易成本、市场特权、市场机制不能够解决社会目标问题、非对称信息等等。 信息的不对称性指市场上的某些参与者拥有，但另一些参与者不拥有信息；或指一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些。买方和卖方的不对称信息会导致市场失灵。 比如说旧车市场。在分析完全竞争市场时，没有涉及到商品的质量问题。引入质量问题后，如果消费者以及其他人具有完全信息，消费者可以将不同质量的旧车看成不同的商品，从而根据质量给予不同的价格，因此消费者对任意一种质量的旧车的需求曲线还是向右下方倾斜的。 如果信息不对称，旧车买方只知道旧车有不同的质量，但不具体知道哪个质量高，哪个质量低，在这种情况下，消费者通常根据价格判断旧车的“平均”质量。消费者有理由相信，随着某种商品价格的上升，该商品的平均质量也将上升。 在不对称信息条件下，旧车买方购买商品时不仅要考虑它的价格，还要考虑其质量。如果旧车质量太差，即使价格很低，也无人问津，相反，如果质量很好，即使价格较高，也值得购买。所以旧车买方追求的是商品的最大价值，即每单位价格的质量。由于存在一个均衡的价格，在此价格下旧车价值最大，高于和低于此价格商品的价值都降低，所以消费者的需求曲线不再是向右下方倾斜，而是包含一段向右上方倾斜的部分。 而旧车卖方的信息是完全的，所以卖方（也就是供给者）在供给方面还是和以前一样，即生产者的供给曲线仍然是向右上方倾斜的。供给曲线和消费曲线的最好交点是最大价值处的价格位置。但是当价格处于此位置时，生产者的供给大于消费者的需求，出现非均衡状态，这种非均衡状态违背了帕累托最优标准，社会的边际收益大于边际成本，因此旧车买方在产品质量上的不完全信息导致了供给方过低的供给量。 5.为什么外部性会导致竞争市场上的资源配置偏离帕累托最优状态。 答：（1）外部性是指一个经济活动的主体对它所处的经济环境的影响方向和作用结果具有两面性，可以分为外部经济和外部不经济。那些能为社会和其他个人带来收益或能使社会和个人降低成本支出的外部影响称为外部经济，它是对个人或社会有利的外部性；那些能够引起社会和其他个人成本增加或导致收益减少的外部影响称为外部不经济，它是对个人或社会不利的。福利经济学认为，除非社会上的外部经济效果与外部不经济效果正好相互抵销，否则外部性的存在使得帕累托最优状态不可能达到，从而也不能达到个人和社会的最大福利。 （2）市场失灵指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形。一项经济活动存在外部经济时，人们从该项活动中得到的私人利益会小于社会利益，而存在外部不经济时，人们从事该项活动所付出的私人成本又会小于社会成本，在这两种情况下，自由竞争条件下的资源配置都会偏离帕累托最优。 令、和、分别代表某人从事某项经济活动所能获得的私人利益、社会利益、私人成本和社会成本，再假定存在外部经济，即有、，但又有，则此人显然不会进行该活动。这表明资源配置没有达到帕累托最优，因为从上述两个不等式可以得到：，这一新不等式说明，社会上由此得到的好处大于私人从事这项活动所受到的损失。可见，这个人如果从事这项活动的话，从社会上其他人所得到的好处中拿出一部分来补偿进行活动的私人所受到的损失以后还会有多余，即可能使其他人状况变好而没有任何人状况变坏。这说明，存在外部经济的情况下，私人活动的水平常常低于社会所要求的水平。 相反，存在外部不经济时，有，再假定，则此人一定会进行此项活动，从上述两不等式中可得到，此不等式说明，进行了这项活动，社会上其他人受到的损失大于此人得到的好处，从整个社会看，是得不偿失，因此私人活动水平高于社会所要求的最优水平了。 因此，外部性导致竞争市场上的资源配置偏离帕累托最优状态。 6．外部影响是如何导致市场失灵的？政府应采取哪些措施矫正市场失灵？ 答：（1）市场失灵指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形。市场失灵的几种情况有：垄断、外部性、公共物品和非对称信息。一项经济活动存在外部经济时，人们从该项活动中得到的私人利益会小于社会利益，而存在外部不经济时，人们从事该项活动所付出的私人成本又会小于社会成本，在这两种情况下，自由竞争条件下的资源配置都会偏离帕累托最优。 令、和、分别代表某人从事某项经济活动所能获得的私人利益、社会利益、私人成本和社会成本，再假定存在外部经济，即有＞，但又有＜＜，则此人显然不会进行该活动。这表明资源配置没有达到帕累托最优，因为从上述两个不等式可以得到：(－)＞(－)，这一新不等式说明，社会上由此得到的好处(－)大于私人从事这项活动所受到的损失(－)。可见，这个人如果从事这项活动的话，从社会上其他人所得到的好处中拿出一部分来补偿进行活动的私人所受到的损失以后还会有多余，即可能使其他人状况变好而没有任何人状况变坏。这说明，存在外部经济的情况下，私人活动的水平常常低于社会所要求的水平。 相反，存在外部不经济时，有＜，再假定＞＞，则此人一定会进行此项活动，从上述两不等式中可得到(－)＞(－)，此不等式说明，进行了这项活动，社会上其他人受到的损失大于此人得到的好处，从整个社会看，是得不偿失，因此私人活动水平高于社会所要求的最优水平了。 因此，外部性（外在性）是造成市场失灵的重要原因之一。 （2）为矫正因外部性而导致的市场失灵，政府应采取的措施： ① 课税与补贴 对产生外部成本者课税，对产生外部利益者补贴，其目的在于使外部效果的产生者自行负担其外部成本或享有外部利益。 ② 合并企业 合并企业的目的就在于使外在性问题内在化。如果生产Y商品的厂商对生产X商品的厂商施加了外在性，那么这一现象导致资源配置扭曲的原因是第二家厂商不考虑其行为对第一家厂商所产生的成本或者收益。因而，解决这一问题的思路是将这两家企业合并在一起。合并后的企业会继续以利润最大化为目标，这将导致社会的资源的有效配置。 ③ 赋予财产权 对能排他的公共财富或无主物赋予财产权，这样就能对享用者收取费用，对破坏者要求 赔偿，使外部性削减，同时提高经济效率。 ④ 政府直接管制 主要是指政府对产生外部成本的情况加以管制。例如，对污染的管制。 7.与私人物品相比，公共物品有哪些特点？这些特点怎样决定市场机制在公共物品生产上是失灵的？ 答：（1）公共物品是指供整个社会即全体社会成员共同享用的物品，如国防、警务之类。这些公共物品只能由政府以某种形式来提供，这是由其消费的非排他性和非竞争性决定的。 非排他性指一产品为某人消费的同时，无法排斥别人也来消费这一物品。对于私人物品来说，购买者支付了价格就取得了该物品的所有权，就可轻易排斥别人来消费这一物品。 非竞争性指公共物品可以同时为许多人所消费，增加一名消费者的消费的边际成本为零，即一个人对这种物品的消费不会减少可供别人消费的量,这也和私人物品不同。 （2）公共物品使用之所以具有非排他性和非竞争性，是因为公共物品生产上具有不可分性，而只能作为一个整体供全体社会成员使用。当物品可像私人物品那样细分时，消费者就可按一定价格购买自己所需要的一定数量独自享用，排斥他人分享。在这种情况下，消费者对物品的偏好程度可通过愿意支付的价格来表现，使自己的消费达到最大满足，从而市场价格可对资源配置起到支配作用。公共物品由于不能细分，因而人们对公共物品的消费不能由市场价格来决定，价格机制无法将社会对公共物品的供需情况如实反映出来。这样，公共物品就只能由政府根据社会成员的共同需要来提供。如果要人们根据用价格所表现的偏好来生产这些物品，则谁都不愿意表露自己的偏好，只希望别人来生产这些物品，自己则坐享其成，这样，公共物品就无法生产出来的了，因此，在公共物品生产上，市场是失灵了。 8.简述政府的经济职能 答：在现代经济社会中，政府有许多经济职能，其目的一方面在于促进经济效率，另一方面则在于维持经济公平。 为促进经济效率，政府可能采取的措施有以下几点： 1．对自然垄断产业，政府可能采取的措施主要有两种：（1）由政府自己经营成为公营企业；（2）由私人经营，但政府监督其产品定价，不使其有太多的垄断利润。 2．对于经济的外部性，政府可对制造外部成本者课税，或主动加以监督；对产生外部利益者予以补贴，其目的均在使外部效果内部化，以提高经济效率。 3．关于公共物品的提供方面，对全民福利有重大影响的公共物品，政府应设法充分提供。至于经营则以课税或使用者付费的方式筹措，以达到取之于民与用之于民的目的。 4．关于经济结构的调整成本方面，尤其是在经济形势有重大变化的时候，政府可以提供融资、减轻税负以及技术指导等措施，以减少经济结构调整所产生的成本与困难。 9.试画图讨论政府对垄断价格和垄断产量的管制。 答：参见图11—2。图中反映的是某垄断厂商的情况。曲线D=AR和MR是它的需求曲线(从而平均收益曲线)和边际收益曲线。曲线AC和MC是其平均成本和边际成本曲线。在没有管制的条件下，垄断厂商生产其利润最大化产量qm，并据此确定垄断价格Pm。这种垄断均衡一方面缺乏效率，因为在垄断产量qm上，价格高于边际成本；另一方面缺乏“公平”’因为在qm。上，垄断厂商获得了超额垄断利润，即经济利润不等于0，或者说，全部利润大于正常利润。 现在考虑政府的价格管制。如果政府的目标是提高效率，则政府应当将价格定在Pc的水平上。当价格为Pc时，垄断厂商面临的需求曲线现在成为PcAD，从而边际收益曲线为PcA和A'MR。于是最大化产量为qc。在该产量水平上，价格恰好等于边际成本。于是实现了帕累托最优。 显然，当政府将价格定为Pc，从而实现了帕累托最优时，垄断厂商仍然可以得到一部分经济利润，即为平均收益Pc超过平均成本AC的部分。 如果政府试图制定一个更低的“公平价格”以消除经济利润，则该价格须为Pzo在价格定为Pz时，产量为qz。此时，平均收益恰好等于平均成本。因此，Pz可称为零经济利润价格。但是在零经济利润价格水平上，帕累托最优条件被违反了：此时边际成本大于价格。因此，按帕累托效率而言，在垄断情况下，产量太低、价格太高，而在零经济利润情况下，正好相反：价格太低、产量太高。 现在考虑平均成本曲线不断下降的所谓自 然垄断情况，参见图11—3。图中， 由于平均成本曲线AC一直下降，故 边际成本曲线MC总位于其下方。在 不存在政府管制时，垄断厂商的产量 和价格分别为qm和Pm。当政府管制 价格为Pc时，产量为Qc，达到帕累托 效率。但是，如果要制定零经济利润价格Pz，则在这种情况下，Pz不是小于Pc，而是耍稍高一些。值得注意的是，在自然垄断场合帕累托最优价格Pc和最优产量Qc上，垄断厂商的平均收益小于平均成本，从而出现亏损!因此，在这种情况下，政府必须补贴垄断厂商的亏损。 10.以公地的悲剧为例说明公共资源面临的困境。 答：一种物品，如果不具有排他性，则每个人出于自己的利益考虑，就会尽可能多地去利用它。如果该物品又具有竟用性的特点，即是所谓的“公共资源”，则它可能很快就会被过度地使用，从而造成灾难性的后果。这便是公共资源所面临的困境。 下面以被西方学者经常使用的“公地的悲剧”为例予以说明公共资源这一困境： 假设村里有一块公共土地，村民们在这块公地上放牧奶牛。如果每个村民都能够毫无限制地使用公地，则实际的均衡奶牛数量将远远超过它的最优水平。由此引起的后果就是：公地将由于长期的超载放牧而日益衰落。这就是所谓的“公地的悲剧”。 先看公地上的最优放牧量的决定。我们把集体的边际收益和边际成本分别叫做“边际社会收益”和“边际社会成本”。对整个乡村来说，最优的放牧量应当使得边际社会收益等于边际社会成本。我们用q表示公地上放牧的奶牛的数量。假设每头奶牛每天可生产牛奶1公斤。奶牛的需求为：P=a-bq （a＞0,b﹥0）,放牧q头奶牛的总社会收益和边际社会收益分别为 TRs=Pq， MRs=a-2bq 再假设买一头奶牛需1000元，并假定这就是喂养奶牛的所有支出。于是，放牧q头奶牛的社会总成本和边际成本分别为： TCs=1000q MCs=1000 公地的最优放牧量q*=(a-1000)÷2b …………. ① 如果每个村民可以无限制的自由使用公地，则他们会根据自己的利润最大化即边际私人收益等于边际私人成本来确定自己的放牧量。而奶牛的数量的增加会导致市场价格的下降。奶牛价格的下降不仅使得该村民边际私人收益下降，而且使整个村子的边际社会收益下降。但是，比较而言，整个乡村的边际社会收益下降的程度更大一些。村民的边际私人成本与整个村子的边际社会成本相等且不变。 像上面假设的那样，用q1表示典型村民的奶牛数量，令q1=kq（0≤k≤1），k表示典型村民的奶牛数量在整个村子拥有奶牛数量中所占的比例。同理可得村民最优的放牧量为： q**=(a-1000)÷(1+k)b ………….. ② 当k=1时，即①=②，表明当村民拥有全村所有的奶牛时，实际的放牧量将等于最优的放牧量。 当0＜k＜1时，即①＜②时，表明村民只拥有部分奶牛时，实际的放牧量就会超过最优的放牧量。 由此可见，正是由于边际私人收益和边际社会收益的差别造成了公地的悲剧：当个人决定增加奶牛的数量时，他仅仅把他个人可能得到的收益和1000元成本相比，而忽略了这样一个事实,即他所增加的奶牛将使得所有其他的村民放牧奶牛的收益下降。由于每个人都忽略个人行为的社会代价，结果就是公地上奶牛放牧量增加的太多。 三、论述题： 1.建立简单的经济模型，证明由于消费者面临产品质量的不完全信息，而只能根据商品的价格来判断商品的“平均”质量时，信息的不完全将导致社会的均衡产量水平低于完全信息条件下的最优均衡产量水平。 答：现在通过构造一个简单的模型来解释这个现象： （1）在信息不完全的情况下消费者的需求曲线的形状 众所周知，在信息完全的情况下，消费者可以将不同质量的商品归为不同的商品，当商品的价格上升的时候，其需求量相应的下降；当价格下降的时候，其需求量相应的上升。但是在信息不完全的情况下，消费者不能准确地确定商品的质量，只能根据商品的“价值”来决定商品的需求量。所谓的价值就是商品的质量与价格的比，随着商品的价格上升，其质量也上升，但是其上升的幅度逐渐下降，所以可以通过图11.5表示价格与“价值”之间的关系。 图11.5 信息不完全下的价值曲线 在价格尚没有升到P*的时候，价格的上升即意味着价值的增加，这样消费者对该种商品的需求量自然也就上升，但是随着商品价格继续上升，其价值随之也就下降了，此时消费者对商品的需求量也就减少了。此时对应的需求曲线如下图的D曲线： D 图11.6 信息不完全下的消费曲线 （2）信息不完全导致产量低于完全信息情况下的最优产量 由于假定不完全信息只出现在消费者一方，故只有消费者的需求方面出现“异常”，生产者的供给方面仍然是与以前一样，不会有任何变化。 供给曲线的位置有两种情况：它或者与需求曲线向右下方倾斜的部分相交，例如上图中的S1与D曲线相交，或者与需求曲线向右上方倾斜部分相交时，例如图11.6中的S2与D相交。这里需要讨论的正是第二种情况，因为第一种情况正是完全信息情况下的需求曲线的图形。但是当供给曲线为S2，与需求曲线的向右上方倾斜的部分相交时，结果将与以前大不相同。此时，尽管供求均衡时的价格为P2，但它并不是最优的价格。这是因为，如果把价格从P2向上稍微提高一点，则根据需求曲线，就可以增加产量，而在较高的产量上，需求曲线高于供给曲线，即需求价格高于供给价格，消费者和生产者都将获得更大的利益。但是，价格也不能提高到超过P*。如果价格超过了P*，则根据需求曲线，产量不仅不增加，反而会减少，从而消费者和生产者的利益都将受到损失。因此，最优的价格应当就是P*。但是，当价格为P*时，生产者的供给将大于消费者的需求，出现非均衡状态。这种非均衡状态违背了帕累托最优标准。例如，当价格为P*时，产量为Qd，但是在Qd上，需求价格超过了供给价格，这意味着，消费者愿意为最后一单位产品支付的价格超过了生产者生产最后一单位产品所花费的成本。也可以说，在产量Qd上，社会的边际收益大于社会的边际成本。因此，从社会的观点来看，消费者在产品质量上的信息不完全导致了生产过低的产量。 2．论市场失灵的原因及纠正市场失灵的方法。 答：（1）市场失灵的原因 当市场价格不能真正反映商品的社会边际估价和社会边际成本时，市场机制转移资源的能力不足，从而出现市场失灵。当消费者支付的价格高于或低于生产商品的社会成本时，消费者的估价与社会估价出现偏差，社会资源并不会按社会估价的高低流动，而是按照市场价格流动，这时市场失灵。造成这种偏差的主要原因包括不完全竞争的市场结构、公共物品的存在、外部经济效果以及信息不对称问题四个方面。 ①在现实经济中，由于物质技术条件、人为的和法律的因素以及地理位置、稀缺资源等自然因素的存在，垄断普遍存在。在垄断市场上，由于企业的边际收益与平均收益分离，所以价格高于边际成本。社会给予商品的边际评价是消费者支付给商品的价格，而社会生产该商品支付的边际成本为企业的边际成本。这时，尽管消费者之间仍可以实现有效率的交换，但社会并不能用最低的成本向消费者提供最需要的商品组合。不完全竞争的市场不仅不能使用最低成本的生产方式，而且增加生产还会进一步提高社会的福利水平，从而生产没有达到最优。此外，垄断还可能造成其他的社会成本。例如，完全垄断厂商缺乏降低成本和进行技术革新的动力，从而社会为生产既定的产量花费较多的成本，垄断厂商为了获得超额利润而采取寻租行为等。 ②市场失灵的第二个原因是经济社会需要一类被称之为公共物品的商品。公共物品具有非排他性和（或）非竞争性。公共物品的非排他性使得通过市场交换获得公共物品的消费权力的机制失灵。对于追求最大利润的私人企业而言，生产者必须能把那些不付钱的人排斥在消费商品之外，否则它就很难弥补生产成本。由于非排他性，公共物品一旦被生产出来，每一个消费者可以不支付就获得消费的权力。这就是说，在消费公共物品时，每一个消费者都可以做一个免费乘车者，造成公共物品市场供给不足。公共物品的非竞争性使得私人供给的社会成本增加，而社会利益得不到发挥。 ③外部经济效果或外在性是造成社会估价与社会成本出现差异的另一个重要原因。外在性是指交易双方的经济行为未经交换而强加于其他方的经济影响。例如，大气污染、噪音以及私人绿化等。从社会的角度来看，施加外部影响的经济当事人的成本不仅包括生产成本，而且包括强加于他人的成本；同样，它的收益不仅包括它收取的卖出产品所获得的收入，而且包括给他人带来的但又无法收取报酬的好处。但是，按照市场的原则，施加外部影响的经济当事人只会考虑它看到的收益和成本。结果，外部经济效果使得社会估价不等于社会成本，并且完全竞争的市场体系也没有提供一种机制，让交易双方考虑对其他人所施加的经济效果。 ④信息不对称是指市场上的某些参与者拥有，但另一些参与者不拥有的信息；或指一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些。信息不对称导致效率损失有以下几种情况：第一，逆向选择问题。指买卖双方信息不对称的情况下，差的商品必将把好的商品驱逐出市场。当交易双方的其中任何一方对于交易可能出现的风险比另一方知道更多时，就会出现逆选择问题。第二，败德行为。个人在获得保险公司的保险后，降低防范意识而采取更冒险的行为，使发生风险的概率增大的动机。败德行为又称道德公害，其产生的原因是非对称信息。它会破坏市场的运行，严重情况下会使得某些服务的私人市场难以建立。第三，委托人－代理人问题：由于委托人不能确切了解代理人的行为，代理人可能追求他们自己的目标而以牺牲委托人的利益为代价。一旦出现委托人－代理人问题，其后果不仅是使企业所有者的利润受损，也会使资源配置的效率受损，因为在没有委托人－代理人问题的情况下，社会将生产出更高的产量。 （2）纠正市场失灵的方法 ①针对市场失灵的原因，可以采取不同的矫正措施。为了消除垄断的影响，政府可以采取反垄断政策。针对不同形式的垄断，政府可以分别或同时采取行业的重新组合和处罚等手段，而这些手段往往是依据反垄断法来执行的。 行业的管制主要是对那些不适合于过度竞争的垄断行业，如航空航天、供水等行业所采取的补救措施。在这些行业中，要么是高成本的技术，要么是平均成本呈下降趋势，因而大规模的经济是必需的。这时，政府往往在保留垄断的条件下，对于垄断行业施行价格控制，或者价格和产量的双重控制、税收或补贴以及国家直接经营等管制措施。如果在政府管制以后，企业仍可以获得超额利润，那么政府就应征收一定的特殊税收，以利于收入的公平分配。当然，对于这类垄断行业，政府也可以采取直接经营的方式来解决由于垄断所造成的市场失灵。由于政府经营的目的不在于最大利润，所以可以按照边际成本或者平均成本决定价格，以便部分地解决由于垄断所产生的产量低和价格高的低效率问题。 ②解决公共物品的供给是消除公共物品所造成的市场失灵的关键。做到这一点，可以依靠市场和非市场的集体决策两种方式。 针对市场决定公共物品供给量的困难，可供选择的对策是利用具有集体性、非市场性和规则性特点的公共选择。公共选择是由政府代表集体做出的决策，政府的选择最终取决于政治市场的均衡。构成政治市场的需求者是公众、选民或者纳税人，而供给者是由政治家或者官员所组成的政府。与市场运行一样，公共选择也有一定的规则，以协调人们的行动，反映人们的偏好。在现实经济中，公共选择的规则多采用一致同意和多数票规则。就公共物品的供给而言，集体决策即是投票表决，如果一项决策获得一致通过，那么意味着所有的投票人会因此得到好处，从而增进福利。如果一项只得到多数票赞成，那么这项方案不是帕累托最优的，但可能是潜在最优的。 ③外部经济效果是造成市场失灵的重要原因，解决这一问题的政策主要包括：税收和补贴、政府直接调节以及明确产权和谈判三种手段。税收和补贴政策是向施加负的外部经济效果的厂商征收恰好等于边际外部成本的税收，而给予产生正的外部经济效果的厂商等于边际外部利益的补贴的一种手段，目的是使得厂商按照社会收益和社会成本进行决策。直接调节是政府通过行政或法律的手段强行控制外部经济的影响，也可以将施加和接受外部成本或利益的经济单位合并。 以上解决外部影响的方案的关键是外部成本或利益内部化。此外，科斯定理的结论也被用来解决外部影响问题。传统的方案并没有消除外部影响，所以科斯定理建议，政府无须对外部经济影响进行直接的调节，只要明确施加和接受外部成本或利益的当事人双方的产权，通过市场谈判就可以解决外部影响。 ④信息的不完全会带来许多问题，市场机制本身可以解决其中的一部分。例如，为了利润最大化，生产者必须根据消费者的偏好进行生产，否则，生产出来的商品就可能卖不出去。生产者显然很难知道每个消费者的偏好的具体情况。不过，在市场经济中，这一类信息的不完全并不会影响他们的正确决策——因为他们知道商品的价格。只要知道了商品的价格，就可以由此计算生产该商品的边际收益，从而就能够确定他们的利润最大化产量。 但是，市场的价格机制并不能够解决或者至少是不能够有效地解决不完全信息问题。在这种情况下，就需要政府在信息方面进行调控。信息调控的目的主要是保证消费者和生产者能够得到充分的和正确的市场信息，即增加市场的“透明度”，以便他们能够作出正确的选择。 消除市场失灵的政策是根据不同的原因而设计的，它们在一定的条件下起作用。 3.信息不完全（或不对称）如何导致了市场失灵？如何解决信息不完全（或不对称）引起的市场失灵？ 答：（1）信息不完全（或不对称）指市场的供求双方对于所交换的商品不具有充分的信息。在现实经济中，信息常常是不完全的，称为非完全信息。这里的信息不完全不仅是指那种绝对意义上的不完全，即由于认识能力的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生的或将要发生的任何情况，而且是指“相对”意义上的不完全，即市场经济本身不能够生产出足够的信息并进行有效的配置。这是因为，作为一种有价值的资源，信息不同于普通的商品；信息的交换只能靠买卖双方的并不十分可靠的相互信赖，卖者让买者充分了解信息的用处，而买者则答应在了解信息的用处之后即购买它。这样，市场的作用在这里受到了很大的限制。完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形，即市场失灵。信息非完全带来了许多问题，市场机制本身可以解决其中的一部分；但是在很多情况下，市场的价格机制并不能够解决或者至少是不能够有效地解决非完全信息问题，从而导致市场失灵。 （2）信息不完全（或不对称）引起的市场失灵的解决方法 信息非对称会导致资源配置不当，减弱市场效率，并且还会产生道德风险和逆向选择。在很多情况下，市场机制并不能解决非对称信息问题。只能通过其他的一些机制来解决，特别是运用博弈论的相关知识来解决机制设计问题。 ①逆向选择 指在买卖双方信息非对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场；或者说拥有信息优势的一方，在交易中总是趋向于做出尽可能有利于自己而不利于别人的选择。逆向选择的存在使得市场价格不能真实地反映市场供求关系，导致市场资源配置的低效率。一般在商品市场上卖者关于产品的质量、保险市场上投保人关于自身的情况等等都有可能产生逆向选择问题。解决逆向选择问题的方法主要有：政府对市场进行必要的干预和利用市场信号。 ②道德风险 指在双方信息非对称的情况下，人们享有自己行为的收益，而将成本转嫁给别人，从而造成他人损失的可能性。道德风险的存在不仅使得处于信息劣势的一方受到损失，而且会破坏原有的市场均衡，导致资源配置的低效率。道德风险分析的应用领域主要是保险市场。解决道德风险的主要方法是风险分担。 ③委托人-代理人问题 由于信息的不完全性，委托人往往不知道代理人要采取什么行动或者即使知道代理人采取某种行动，也不能观察和测度代理人从事这一行动时的努力程度，同时两者之间存在的利益分割关系，通常会使得代理人不完全按照委托人的意图行事，这在经济学上被称为委托-代理问题。 由委托人-代理人问题而导致的效率损失不可能通过政府的干预解决，而需要通过设计有效的激励措施加以解决。解决委托人-代理人问题最有效的办法是实施一种最优合约。最优合约是委托人花费最低限度的成本而使得代理人采取有效率的行动实现委托人目标的合约。 4．什么是科斯定理？科斯定理对解决外部性的理论意义和实践意义是什么？ 答：（1）科斯最早在1960年提出了采用产权纠正外部性的办法，即所谓的科斯定理。其内容是：只要财产权是明确的，并且其交易成本为0或者很小，则无论在开始时财产权的配置是怎么样的，市场均衡的最终结果都是有效率的。 （2）科斯定理的理论意义 科斯定理扩大了“看不见的手”的作用。按照这个定理，只要那些假设条件成立，则外部影响就不可能导致资源配置不当。或者以另一角度来说，在给定的条件下，市场力量足够强大，总能够使外部性以最经济的办法来解决，从而仍然可以实现帕累托最优状态。 西方一些学者根据科斯定理认为，外部性之所以导致资源配置失当是由于产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部性就不会发生。就是说，在解决外部性问题上不一定要政府干预，只要产权明确，市场会自动解决外部性问题，而在此之前的传统经济学认为，解决外部性问题，需要政府的干预。因此，科斯定理是对传统经济学的修正。 （3）科斯定理的实践意义 如果产权界定是明确的，那么通过市场交易解决外在性问题是可行的。以Y厂商向X厂商就污染问题而施加外在成本的情形为例。在产权可以自由买卖的条件下，如果法律界定X厂商有权不受污染，那么Y厂商为了能够生产就必须向X厂商购买污染权。这时，Y厂商将因此增加一部分边际成本，而X厂商则得到相应的收益。反之，如果产权界定给Y厂商，即Y厂商有权向X厂商施加污染，那么，X厂商将购买这一权利以便Y厂商不释放污染。结果，市场交易本身使得污染问题得到解决。不仅如此，由于交易是在完全竞争条件下进行的，因而结果是帕累托最优的。 但是科斯定理解决外部性问题在实际中并不—定真的有效。这是因为： 第一，资产的财产权不一定能够明确地加以规定。有的资源，例如空气，在历史上就是大家均可使用的共同财产，很难将其财产权具体分派给谁；有的资源的财产权即使在原则上可以明确，但由于不公平问题、法律程序的成本问题等等也变得实际上不可行； 第二，已经明确的财产权不一定总是能够转让。这就涉及到信息是否充分以及买卖双方不能达成一致意见的各种原因； 第三，明确的财产权的转让并不总能实现资源的最优配置。运用科斯定理完全有可能得到这样的结果：它与原来的状态相比有所改善，但并不一定恰好为帕累托最优状态。此外，还应指出，分配产权会影响收入分配，而收入分配的变动可以造成社会不公平，引起社会动乱。在社会动乱的情况下，就谈不上解决外部影响的问题了。 5.请用信息经济学的理论解释:为什么保险公司要设计很多种类的保险项目呢？ 答：（1）在信息不完全和信息不对称的情况下，市场机制有时就不能很好地发挥其作用。信息不完全不仅指那种绝对意义上的不完全，即由于认识能力的限制，人们不知道在任何时候 、任何地方发生的或将要发生的任何情况，而且还指相对意义上的不完全，即市场经济本身不能够生产出足够的信息并有效地配置它们。信息不对称指市场上某些参与者拥有，但另一些参与者不拥有信息；或指一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些。 在保险市场上，如果保险公司和投保客户双方的信息是充分的，则根据大数法则所订费率足以保证保险市场的有效运转。但实际上，保险公司对客户的信息掌握不完全。以健康医疗保险为例，哪些人身体好，哪些人身体差，保险公司无法充分了解。结果是身体差的人投保最多。事后保险公司才了解到实际发病率和死亡率大大高于预期的死亡率和发病率。这迫使保险公司按“最坏情况”的估计来制订保险费率，但这样会使费率上升，使身体好的人不愿参加保险。尽管他们有获得保障的需求，但市场无法给他们提供保险。保险市场的有效性被破坏了。 如果保险公司向客户提供单一的保险项目，如提供全额赔偿，会导致严重败德行为，从而破坏市场的运作，不能达到市场的有效性。败德行为是指个人在获得保险公司的保险后，缺乏提防行为，而采取更为冒险的行为，使发生风险的概率增大。败德行为也称为道德公害。败德行为产生的原因是非对称信息。败德行为会破坏市场的运作，严重的情况下会使某些服务的私人市场难以建立。 （2）由于信息的不完全和不对称，保险公司并不知道前来购买保险的人的风险偏好等品质，但它可以通过设计多种不同的保险项目，确定不同的自负比率和保险价格的组合来筛选不同的客户，让客户自我选择。由于出事故的概率不同，客户对自负比率和保险价格的偏好是不同的：谨慎的人由于自己出事故的概率小，会选择高的自付部分与低的保险价格，因为对他而言，出事故的可能性较低。反之，冒失的人由于出事故的概率较高，所以会喜欢选择低的自负比率与高的保险价格那类组合，即宁可支付较高的保险费去换得较低的自负部分。这样，保险公司通过不同的险种，可以在一定程度上区别不同的客户，降低风险。 四、本章补充： 1．外部性与经济效率 外部性影响的存在造成了一个严重后果：市场对资源的配置缺乏效率。换句话说，即使假定整个经济仍然是完全竞争的，但由于存在着外部影响，整个经济的资源配置也不可能达到帕累托最优状态。“看不见的手”在外部性影响面前失去了作用。 在存在外部性影响的条件下，潜在的帕累托改进机会并不能得到实现，原因主要有以下这几种：（1）存在巨大的交易费用。以生产的外部不经济，如污染问题为例，如果污染涉及面较小，即污染者只对少数其他人的福利造成影响，则此时污染者和这些少数受害者可能在如何分配“重新安排生产”所得到的好处问题上不能达成协议；如果污染涉及面较大，即污染的受害者众多，则此时污染者和受害者以及受害者之间要达成协议就更加困难。 （2）很难避免“免费搭便车”的现象。 （3）势力的不对称性。即使污染者与受害者有可能达成协议，但由于通常是一个污染者面对众多受害者，因而污染者在改变污染水平上的行为就像一个垄断者。在这种情况下，由外部影响产生的垄断行为也会破坏资源的最优配置。 2．公共物品的特征 私人物品是那种可得数量将随任何人对它的消费或使用的增加而减少的物品，它具有两个特征：第一是竞争性，如果某人已消费了某种商品，则其他人就不能再消费该商品；第二是排他性，对商品支付价格的人才能消费商品，其他人则不能。 与之相对应，公共物品通常具备非竞争性或非排他性。同时具备非排他性和非竞争性的物品为纯公共物品，如国防。只是非竞争性而不是非排他性的物品为非纯公共物品，如道路。 3．公共物品的最优数量 为了考察公共物品生产与消费的帕累托最优条件，需要比较私人物品和公共物品的情况。在私人物品的市场上，供求均衡决定商品的最优数量，此时社会处于帕累托最优状态。已经知道，该项商品的供给曲线来源于所有生产者的边际成本曲线的横向加总，而市场需求曲线是所有消费者的单个需求曲线横向相加得到。之所以如此，是因为在既定的价格下，两个消费者想实现效用最大化，那么他们只能分别购买各自的商品数量来达到，商品的总销售量就是这两个消费者消费量的总和。 与私人物品一样，公共物品的最优数量也是由市场供求均衡所决定的。从生产的角度而言，公共物品的生产和私人物品的生产并无区别。因而，公共物品的供给曲线也是由生产这一公共物品的厂商的边际成本曲线横向加总得到。与私人物品不同的是，公共物品在消费上具有非排他性，这就决定了消费者可以共同消费既定的数量。因此，公共物品的市场需求曲线是由所有消费者的需求曲线纵向加总得到的，即对于既定的数量加总所有消费者愿意支付的价格。由公共物品的市场需求和供给可以决定市场的最优数量。（见课本387页图） 我们先来回顾一下私人物品最优数量的决定。为简单起见，假定社会上只有A和B两个消费者，他们对商品的需求曲线分别由DA和DB表示。商品的市场供给曲线为S，参见图11—5(a)。由于所讨论的是私人物品，故将消费者A与B的需求曲线DA和DB水平相加即得到某市场需求曲线D。市场需求曲线D与供给曲线S的交点决定了该私人物品的均衡数量Q。和均衡价格P0。这个均衡数量Q。显然就是该私人物品的最优数量。这是因为在这个产量水平上，每个消费者的边际利益恰好等于商品的边际成本。我们知道，供给曲线代表了每个产量(供给量)水平上的边际成本，需求曲线代表了每个产量(需求量)水平上的边际利益。故当供给量为QO时，边际成本为QoH；而在价格为P0时，消费者A和B的需求量分别为C和F，再根据需求曲线DA和Ds，相应的边际利益为CE和FG。由图可知，CE=FG=QoH，即每个消费者的边际利益均等于边际成本。 现在来看公共物品的情况。参见图11—5(b)。与私人物品的讨论一样，我们仍然假定每个消费者对公共物品的需求曲线是已知的，为DA和DB，公共物品的市场供给曲线为S。公共物品的市场需求曲线不是个人需求曲线的水平相加，而是它们的垂直相加。之所以是如此，原因在于公共物品消费上的非竞用特点。由于消费上的非竞用性，每个消费者消费的都是同一个商品总量，因而每一消费者的消费量都与总消费量相等；另一方面，对这个总消费量所支付的全部价格，却是所有消费者支付的价格的总和。例如，设公共物品的数量为图11—5(b)中的R，消费者A和B的消费量于是都是R。当A和B的消费量均为及时，他们所愿意的价格按各自的需求曲线分别为L和N。因此，当消费量为R时，消费者B所愿意支付的价格之和就是L+N=T。 图11—5 私人物品和公共物品的最优数量 有了公共物品的市场供求曲线，则公共物品的均衡数量即可决定，这就是市：求曲线交点所指示的R。实际上，这个均衡数量R也代表着公共物品的最优数量。要解释这一点并不困难。当公共物品数量为R时，根据供给曲线，公共物品的边际成本为了，而根据消费者的需求曲线，A和B的边际利益分别为L和N，从而总的社会的边际利益为L+N=T。于是，边际的社会利益等于边际成本，公共物品数量达到最优。这里值得注意的是，公共物品的最优标准与私人物品的最优标准不完全相同。在私人物品场合，最优标准是每个消费者的边际利益与边际成本相等。而在公共物品场合，最优标准是每个消费者的边际利益之和与边际成本相等。这个区别仍然是根源于是否具有消费的竞用性这个基本特点。 4．公共物品与经济效率 （1）无法排他的公共物品常有供给不足的现象 对于无法排他的公共物品，私人大多不愿提供或充分提供，因此，其产量常低于最大社会福利产量，影响经济。 （2）可以排他的公共物品常有利用不足的现象 非排他性并不代表所有公共物品都不能排他，有些公共物品是可以排他的。一种可以排他的公共物品如果只供付费的人享用，则常会使利用率偏低，造成浪费而影响效率。 第十章 一般均衡论和福利经济学 一、名词解释： 1.均衡分析：在经济分析中，均衡指的是这样一种状态，即各个经济决策主体（如消费者、厂商等等）所做出的决策正好相容，并且在外界条件不变的情况下，每个人都不会愿意再调整自己的决策，从而不再改变其经济行为。 均衡分析包括局部均衡分析和一般均衡分析。 局部均衡分析研究的是单个（产品或要素）市场；其方法是把所考虑的某个市场从相互联系的整个经济体系的市场全体中“取出”来单独加以研究。在这种研究中，该市场商品的需求和供给仅仅被看成是其本身价格的函数，其他商品的价格则被假设为不变，而这些不变价格的高低只影响所研究商品的供求曲线的位置；所得到的结论是，该市场的需求和供给曲线共同决定了市场的均衡价格和均衡数量。 一般均衡分析是将互相联系的各个市场看成一个整体来加以研究的方法。在一般均衡理论中，每一商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其他商品（如替代品和补充品）的价格。每一商品的价格都不单独地决定，而必须和其他商品价格共同决定。当整个经济的价格体系恰好使所有的商品都实现供求相等时，市场就达到了一般的均衡。 2.实证经济学：实证经济学研究实际经济体系是怎样运行的，它对经济行为作出有关的假设，根据假设分析和陈述经济行为及其后果，并试图对结论进行检验。 实证经济学只研究现实经济体系的运行，揭示现实经济实物的本质的稳定的联系，描述有关变量之间的稳定的函数关系或因果关系，分析和预测人们的经济行为；不涉及事物的好与坏，也不提出如何改变现状的建议。简而言之，实证经济学的目的旨在了解经济体系是怎样运行的以及为何这样运行，回答是什么或不是什么的问题，而不涉及应该怎样的问题。 3.规范经济学：规范经济学试图从一定的社会价值判断标准出发，根据这些标准，对一个经济体系的运行进行评阶，并进一步说明一个经济体系应当怎样运行，以及为此提出相应的经济政策。 规范经济学是建立在一定的价值判断标准的基础之上的理论经济学，它研究经济事物应该如何运行，而不考虑经济事物的实际运行状况，提出行为的标准并研究如何才能符合这些标准，为个人或政府实现某种目标提供行之有效的行动方针和政策处方。简而言之，规范经济学的目的是对经济体系的运行做出价值判断，回答是“好”还是“不好”的问题，并提出“应该怎样”的问题。凡陈述应该怎样的命题，成为规范命题，属于规范经济学研究的范畴。 4.福利经济学：福利经济学属于规范经济学范畴，它是在一定价值判断的前提下，提出经济行为的标准，并探讨怎样才能使经济活动符合这个标准。具体而言，它从生产资源有效配置和国民收入在社会成员之间的分配这两个方面研究一个国家实现最大社会经济福利所须具备的条件和国家为增进社会福利应采取的政策措施。 5.瓦尔拉斯定律：由经济学家瓦尔拉斯在其完全竞争市场的一般均衡理论体系中提出。其基本内容是：在完全竞争的市场体系中，在任何价格水平下，市场上对所有商品超额需求的总和为零。各商品的超额需求函数之间相互依存，均衡价格为相对价格，而非绝对价格。由瓦尔拉斯定律可以推出，经济体系中存在几个商品市场，若其中n－1个商品市场处于均衡状态，那么，第n个商品市场也必然是均衡的。瓦尔拉斯定律不仅表明在交换体系中任何价格水平消费者对所有商品的超额需求总和为零，同样可以证明，瓦尔拉斯定律不仅适用于纯经济交换体系，而且适用于生产与交换经济体系，也适用于货币经济体系。 6.契约曲线：又称效率线。契约曲线可分为消费者的契约曲线和生产者的契约曲线。 消费者契约曲线，是指在埃奇沃斯盒形图中，不同消费者的无差异曲线切点的轨迹。在此曲线上的任何一点都满足交换的帕累托最优条件，即任意两个消费者对任意两种商品的边际替代率都相等，两个消费者按此交换都在既定初始条件下获得最大满足。相应的，契约曲线的轨迹是帕累托最优轨迹。 交换的契约曲线：是描述交换双方进行交换时最有效率点的轨迹的曲线，该曲线上每一点都满足交换的帕累托最优条件，也称为合同曲线。可以用埃奇沃斯盒状图来说明契约曲线的形成。 生产者契约曲线，是指在埃奇沃斯盒形图中，不同生产者的等产量线切点的轨迹。在此曲线上，任何一点都满足生产的帕累托最优条件，即，按此点生产都是最有效率的生产。相应的，契约曲线上的轨迹是帕累托最优轨迹。 7.生产可能性边界：也称为社会生产可能性边界或生产可能性曲线，是指一个社会用其全部资源和当时最好的技术所能生产的各种产品的最大数量的组合。由于整个社会的经济资源是有限的，当这些经济资源都被充分利用时，增加一定量的一种产品的生产，就必须放弃一定量的另一种产品的生产。整个社会生产的选择过程形成了一系列的产品间的不同产量组合，所有这些不同产量的组合就构成了社会生产的可能性边界。 假设一个社会把其全部资源用于A和B两种产品的生产。那么生产可能性边界可用图1表示。图1中的曲线表示，一个社会在资源一定、技术一定的情况下所可能生产的A产品和B产品的各种不同产量的组合。位于曲线右边的点（如C点）是不能成立的，因为没有足够的资源，而曲线左边的点（如D点）可以成立，但没有利用或没有有效利用全部可供利用的资源。而位于曲线上的点（如E点）则表示全部资源都得到了利用而又可以接受的组合。这条曲线向下倾斜是因为当全部资源都被利用时，要获得更多一些的一种产品，就必须以牺牲其他的产品为代价。一条生产可能性曲线说明：边界以外无法达到的组合意味着资源的有限性；边界线上各种组合的存在意味着选择的必要；边界向下倾斜意味着机会成本。 8.帕累托标准：如果至少有一人认为一种资源配置状态优于另一种，而没有人认为其劣于另一种，则从全社会来看这种状态也较优。 9.帕累托改进：如果某种既定的资源配置状态的改变使得至少一个人的状况变好，而没有使其他任何人的状况变坏，则称这种资源配置状态的变好是“好”的，否则认为是“坏”的，这种以帕累托标准来衡量“好”的状态改变称为帕累托改进。 10.帕累托最优：如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能使至少一人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，则称这种资源配置状态为帕累托最优状态，简称“帕累托最优”。帕累托最优状态又称作经济效率。 换言之，如果对于某种既定的资源配置状态，还存在帕累托改进，即在该状态上，还存在某种改变可以使至少一人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，则这种状态就不是帕累托最优状态。 11.帕累托最优条件：达到帕累托最优状态所必须满足的条件被称为帕累托最优条件。帕累托最优状态包括三个条件： （1）交换的最优状态：人们持有的既定收入所购买的各种商品的边际替代率，等于这些商品的价格比率；（2）生产的最优状态：厂商在进行生产时，所有生产要素中任意两种生产要素的边际技术替代率都相等；（3）生产和交换的一般最优状态：所有产品中任意两种产品的边际替代率等于这两种产品在生产中的边际转换率。 12.效用可能性曲线：是在交易的一般均衡条件下个人所获得的各种效用水平的组合点的轨迹。将产品空间的消费契约曲线转换到效用空间便得到相应的效用可能性曲线。 将其称为效用可能性边界是因为，该曲线之外的点都是消费者不能达到的效用组合点，在该曲线之内的点都是消费者在既定约束下效用没有达到最大化的点，在曲线上的点则是消费者达到效用最大化实现交换的一般均衡的点。 图10.5表示的是简单的两人经济中A、B两个人的效用可能性曲线。 横坐标为A的效用UA，纵坐标为B的效用UB。效用可能性曲线表明，要提高A的效用只能以降低B的效用为代价。在消费契约线上消费中的边际替代率等于生产中的边际转换率的点是效用可能性曲线上生产与消费的帕累托最优点。在生产可能曲线上选择任一点都会得到一条新的消费契约曲线，进而得到一条新的效用可能性曲线。在每一条效用可能性曲线上都存在边际替代率与边际转换率相等的点，即效用可能性曲线上生产与消费同时达到帕累托最优点，连接所有这些帕累托最优点可以得一条总效用可能性曲线，这条总效用可能性曲线概括了社会既定资源与消费者偏好下全部消费与生产的最优点。 13.社会福利函数：社会福利函数是社会所有个人的效用水平的函数，即表示社会福利水平与所有社会成员的效用水平之间的关系，它表明一个社会对效率与公平双重目标的偏好，它由社会无差异曲线构成。 14.社会无差异曲线：社会对效用在人们之间的分配感到无差异的效用组合点的轨迹，可以根据福利函数作出。 图10.4 社会无差异曲线 如图10.4所示，代表一条社会无差异曲线，曲线上每一点代表一种不同的效用分配情况，如点M和点N。点M和点N虽然表示A，B的效用分配情况不同，但社会总的效用水平是一致的。社会无差异曲线的形状和个人无差异曲线一样，从左上方向右下方倾斜。同时，离原点越远，社会无差异曲线代表的社会福利水平越大。任何两条社会无差异曲线都不相交。 15.公共管制：垄断常常导致资源配置缺乏效率。此外，垄断利润通常也被看作是不公平的。这使得有必要对垄断进行政府干预。政府对垄断的干预是多种多样的，统称为公共管制。 16.不可能定理：由于社会偏好次序包含内在矛盾，缺乏次序传递性，在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。 阿罗不可能定理：社会福利函数的形成，就是在已知社会所有成员的个人偏好次序的情况下通过一定的程序，把各种各样的个人偏好次序归结为单一的社会偏好次序。但是这往往是很难做到的。 阿罗认为：用投票的方式不可能把个人的偏好集中起来，形成合乎理性的社会偏好。即在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数，这就是著名的阿罗不可能定理。 二、简答题： 1.什么是边际产品转换率，当它与消费者对这两种产品和边际替代率不等时，市场将怎样调整？ 答：边际产品转换率表示从一种产品生产转换为另一种产品生产的难易程度，即为了抽出足够多的劳动L与资本K而多生产一单位X，社会不得不减少的Y产品生产的数量，它反映了产品转换的机会成本。在生产可能性曲线上，边际产品转换率表现为生产可能性曲线的斜率的绝对值。 根据生产和交换的帕累托最优状态的条件，任何一对商品间的生产的边际产品转换率等于消费这两种商品的每个个人的边际替代率，即。当两者不相等时，市场将要进行调整，最终达到两者相等。 在边际产品转换率大于边际替代率的情况下，市场进行如下调整：假定边际产品转换率为2，边际替代率为1，边际转换率等于2意味着生产者通过减少1单位生产可以增加2单位的Y，边际替代率意味着消费者愿意通过减少1单位X的消费增加1单位Y的消费。在这种情况下，如果生产者少生产1单位X，从而少给消费者1单位X，但却多生产出2单位的Y，从多增加的两个单位Y中拿出1个单位给消费者可以维持消费者的满足程度不变，从而多余的1单位Y就代表了社会福利的净增加。于是生产者少生产X，多生产Y，最终使边际产品转换率等于边际替代率。 同理，在边际产品转化率小于边际替代率的情况下，市场进行如下调整：假定边际产品转换率为1，边际替代率为2，此时如果生产者减少1单位Y的生产，从而少给消费者1单位Y，但却多生产出1单位X，从多增加的1单位X中拿出半个单位X给消费者即可维持消费者的满足程度不变，从而多余的半个单位X就代表了社会福利的净增加。于是生产者多生产X，少生产Ｙ，最终使边际产品转换率等于边际替代率。 2.帕累托效率与帕累托改进的区别。 答：帕累托效率是从福利经济学的角度定义的一个社会评价标准：当社会中一些人的境况变好就必定要使另一些人的境况变坏时，这个社会就处在一种理想状态中。这种状态就是帕累托效率或帕累托最优。 其有两层含义： 第一个层次是微观经济意义上的资源运用效率。它是指一个生产单位、一个区域或一个部门如何组织并运用有限的资源，使之发挥出最大作用，从而避免浪费现象。即用一定量的生产要素生产出最大价值的产品。 第二个层次是宏观经济意义上的资源配置效率，它是指如何在不同生产单位、不同区域与不同行业之间分配有限的经济资源。如果一个经济体系能够做到有效地分配资源和运用资源，就可以认为这个经济体系是高效率的，也可以说，这种效率就是帕累托效率。 利用帕累托最优状态标准，可以对资源配置状态的任意变化做出“好”与“坏”的判断：如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这种资源配置状态的变化是“好”的；否则认为是“坏”的。这种以帕累托标准来衡量为“好”的状态改变称为帕累托改进。 更进一步，利用帕累托标准和帕累托改进，可以来定义所谓“最优”资源配置，即：如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，则称这种资源配置状态为帕累托最优状态。换言之，如果对于某种既定的资源配置状态还存在有帕累托改进，即在该状态上还存在某种（或某些）改变可以使至少一个人的状况变好而不使任何人的状况变坏，则这种状态就不是帕累托最优状态。 帕累托最优状态又称做经济效率。满足帕累托最优状态就是具有经济效率的；反之，不满足帕累托最优状态就是缺乏经济效率的。 3．什么叫一般均衡？一般均衡实现的基本条件是什么？一般均衡分析的核心结论是什么? 答：（1）一般均衡是指在一个经济体系中，所有市场的供给和需求同时达到均衡的状态。一般均衡分析从微观经济主体行为的角度出发，考察每一种产品和每一个要素的供给和需求同时达到均衡状态所需具备的条件和相应的均衡价格以及均衡供销量应有的量值。根据一般均衡分析，某种商品的价格不仅取决于它本身的供给和需求状况，而且还受到其他商品的价格和供求状况的影响。因此，某种商品的价格和供求均衡，只有在所有商品的价格和供求都同时达到均衡时，才能实现。 （2）一般均衡的实现的基本条件 在完全竞争的条件下，当买卖双方都是价格的接受者时，经济中出现一组价格（包括所有产品和生产要素的价格），能使所有的消费者和生产者接受。这种状况需满足以下条件：①完全竞争的市场；②资源具有稀缺性；③每个消费者在既定收入下达到效用最大化；④每个厂家在其生产函数决定的投入—产出组合下达到利润最大化；⑤所有市场出清，即各自供求相等；⑥每个厂家的经济利润为零。 （3）一般均衡分析的核心结论 一般均衡分析的核心结论即一般均衡的存在性问题。 瓦尔拉斯最先认识到一般均衡问题的重要性，并证明了一般均衡的存在。瓦尔拉斯在其完全竞争市场的一般均衡理论体系中提出瓦尔拉斯定律，即：在完全竞争的市场体系中，在任何价格水平下，市场上对所有商品超额需求的总和为零。由该定律可以推出，经济体系中存在几个商品市场，若其中n-1个商品市场处于均衡状态，那么，第n个市场也必然是均衡的。据此，瓦尔拉斯一般均衡理论断言，基于局部均衡分析的一般均衡价格存在。 事实上，瓦尔拉斯关于一般均衡存在性的证明逻辑是错误的。一般均衡体系存在均衡解，而且，这种均衡可以处于稳定状态，并同时满足经济效率的要求。一般均衡体系只有在极其苛刻的假设条件下才存在均衡解，这些假设条件有：任何厂商都不存在规模报酬递增；每一种商品的生产至少必须使用一种原始生产要素；任何消费者所提供的原始生产要素都不得大于它的初始存量；每个消费者都可以提供所有的原始生产要素；每个消费者的序数效用函数都是连续的；消费者的欲望是无限的；无差异曲线凸向原点，等等。总之，在一定的假设条件全部得到满足时，一般均衡体系就有均衡解存在。而且均衡可以处于稳定的状态，以及均衡同时是满足帕累托最优条件的。 4.如何解决效率与公平之间的矛盾，对此，西方学者并无一致的答案。然而，大体的说来，他们较为普遍的思路是“效率优先、兼顾公平”。试论述效率优先的含义。 答：（1）所谓效率优先，就是在决定收入分配的问题上，首先考虑效率，把效率当做决定收入分配的第一位因素。经济效率高，所得到的收入也高；反之，经济效率低，所得到的收入也低。只是在保证效率的基础上，再考虑兼顾公平的问题。 （2）要做到效率优先，就是要让市场机制在收入分配领域充分地发挥作用，就是要让市场的供求关系去决定各种生产因素的价格，去决定收入的分配，也就是要承认个人的天赋能力的差别、承认后天努力的差别、承认努力结果的差别，总之，承认一切合法和合理的差别，并把这些差别与它们的结果即收入联系起来。 按照西方经济学的观点，只有在竞争性的市场经济中来决定收入的分配才可以使各种经济资源达到最优的配置，才可以使经济的效率达到最大。任何对市场机制的不必要的和不恰当的干预都只能起到妨碍资源优化配置和降低经济效率的作用。市场机制通过奖勤罚懒、优胜劣汰的办法，刺激人们去努力工作、储蓄和投资。如果没有这一机制，社会就要寻找其他的替代办法。如积极鼓励奉献精神或者要求强制要求完成任务等等，然而在目前社会发展阶段上，这些替代办法至多也只能暂时地适用于少数社会成员，而不能长期适用于大多数社会成员。 三、论述题： 1.试证明：在完全竞争的市场经济当中，存在满足生产和交换同时实现帕累托最优的条件。 证明：生产和交换的帕累托最优条件是，即产品的边际替代率等于边际转换率。现在证明在完全竞争的市场经济条件下，存在满足生产和交换同时实现帕累托最优的条件。 在完全竞争条件下，对产品X，Y的消费者来说，效用最大化的条件是两种产品的边际替代率等于其价格比，即 对消费者B，C等来说，也是 因此，产品X，Y的均衡价格达到了交换的帕累托最优状态，即 在完全竞争条件下，对产品X，Y的生产者A来说，利润最大化的条件是投入要素L，K的边际技术替代率等于价格比，即 对生产者B，C等也是， 因此，要素L，K的均衡价格达到了生产的帕累托最优状态，即 故生产的帕累托最优实现。 生产可能性曲线，即产品转换率曲线上任何一点的边际转换率，是曲线在这一点切线的斜率，即 而 所以 因此，产品X，Y的均衡价格达到了生产和交换的帕累托最优状态。 2.论述并推导生产和交换的帕累托最优条件。 答：如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能使至少一人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，则称这种资源配置状态为帕累托最优状态，简称“帕累托最优”。帕累托最优状态又称作经济效率。 （1）将生产契约曲线转换到以商品为坐标量的平面直角图上便可得到转换曲线（生产可能性曲线）。生产可能性曲线是指在其他条件（如技术、要素供给等）不变的情况下，生产产品X与Y所能达到的最大产量的组合。其线上的每一点必会满足。生产可能性曲线具有如下特征：①生产可能性曲线的斜率为负。②生产可能性曲线凹向原点，即曲线自上而下变得越来越陡峭。③边际产品转换率等于两种产品的边际成本之比。 （2）将契约曲线转换到以效用为坐标量的平面直角图上便可得到效用可能性曲线。利用生产可能性曲线和效用可能性曲线可以得到生产和交换的帕累托最优状态。 （3）在生产与交换两者之间，任何一对商品间的生产的边际转换率等于消费这两种商品的每个个人的边际替代率。即。只要MRT与MRS不等，重新配置资源都会使消费者受益。只有MRS＝MRT时，才能使生产满足消费者的需要，又使资源达到有效的配置。实现生产和交换的帕累托最优状态。 3．论述市场的效率。 答：一个市场有效率就是指该市场实现了帕累托效率，可以从以下几个方面来分析市场的效率： （1）市场效率的评价标准 意大利经济学家帕累托从福利经济学的角度定义的一个社会评价标准：当社会中一些人的境况变好就必定要使另一些人的境况变坏时，这个社会就处在一种理想状态中。这种状态就是帕累托效率或帕累托最优。其有两层含义：第一个层次是微观经济意义上的资源运用效率。它是指一个生产单位、一个区域或一个部门如何组织并运用有限的资源，使之发挥出最大作用，从而避免浪费现象。即用一定量的生产要素生产出最大价值的产品。第二个层次是宏观经济意义上的资源配置效率，它是指如何在不同生产单位、不同区域与不同行业之间分配有限的经济资源。如果一个经济体系能够做到有效地分配资源和运用资源，就可以认为这个经济体系是高效率的，也可以说，这种效率就是帕累托效率。 帕累托最优状态是用于判断市场机制运行效率的一般标准。一个帕累托最优状态或市场机制有效率的运行结果是指这样一种状态，不可能存在资源的再配置使得在经济社会中其他成员的境况不变的条件下改善某些人的境况。 （2）实现市场有效率的条件 实现帕累托最优状态需要满足一系列重要的必要条件。①任意两个消费者对任意两种商品进行交换的边际替代率都相同。②任何两个厂商使用一种生产要素生产同一种产品的边际产量都相等；两种生产要素生产同一种商品的边际技术替代率都相等；任意两个厂商使用既定生产要素生产任意两种产品的边际产品转换率都相等。③消费者对任意两种产品的边际替代率都等于生产者对这两种产品的转换率。 （3）不同市场结构效率的比较 在完全竞争的市场结构条件下，如果经济当事人的行为满足连续性的假设，那么，当经济系统处于一般均衡状态时，帕累托最优状态的必要条件都通过一般均衡的价格比表示出来，从而使得这些条件得到满足。可见，完全竞争的市场结构可以实现帕累托最优状态。 在不同市场的长期均衡条件下，单个厂商的产量与价格水平是不相同的。完全竞争厂商的长期均衡点的位置发生在长期平均成本LAC曲线的最低点，它表示相对于其他市场结构下的单个厂商的长期均衡而言，完全竞争厂商长期均衡时产量最高，价格最低；且生产成本降到长期平均成本的最低点，消费者支付的商品价格也相当于长期平均成本的最低水平，单个厂商的利润。相反，在垄断市场，获得超额利润的垄断厂商在长期均衡时产量相对来说是最低的，而价格水平相对来说又是最高的。至于垄断竞争市场上的单个厂商长期均衡时的情况则比较接近完全竞争厂商长期均衡时的情况，单个垄断竞争厂商长期均衡时的产量比较高，价格比较低，且单个厂商的利润。至于寡头市场上单个厂商长期均衡时的情况则比较接近垄断厂商长期均衡时的情况，单个寡头厂商长期均衡时的产量比较低，价格比较高，且单个厂商通常获得利润，即。 所以，完全竞争市场的经济效率最高，垄断市场的经济效率最低。而垄断竞争市场的经济效率比较接近完全竞争市场；寡头市场的经济效率则比较接近垄断市场。 （4）对帕累托效率的评价 帕累托最优状态的分析是西方经济学论证“看不见的手”的原理的一个重要组成部分，它用帕累托标准验证了完全竞争市场的效率。然而，这种分析具有较强的意识形态的用意，掩盖了经济中的生产关系。①帕累托最优状态可以在其中一个经济当事人没有任何消费量的条件下实现。这和社会的一般准则是不一致的。②完全竞争符合帕累托最优标准表明的含义仍然受到严格的完全竞争市场的假设条件的限制。在现实经济中，任何一个条件遭到破坏都将引起帕累托效率的损失。③有关完全竞争市场实现帕累托最优状态的证明同样只具有数学的意义。 4.（1）用社会的和私人的利益和成本的概念来表达帕累托最适度条件； （2）存在生产或消费的外部经济，或者存在生产或消费的外部不经济的情况下，经济就不能达到帕累托最适度状态。请解释原因。 （3）当有公共商品时，即使整个经济都是完全竞争的也不能达到帕累托最适度状态。请解释原因。 答：（1）用社会的和私人的利益和成本概念来表述帕累托最适度条件就是：边际社会利益（MSB）必须等于边际社会成本（MSC）；边际社会利益必须等于边际私人利益（MPB）；边际社会成本必须等于边际私人成本（MPC）。 （2）当仅存在生产的外部经济时，MSCMPB=MPC=MSC，这时消费的商品量太少，以致不能达到帕累托最适度状态。在仅存在生产的外部不经济时，MSC>MPC=P=MPB=MSB，这个经济生产的商品太多，不能达到帕累托最适度状态。在仅存在消费的外部不经济时，MSBMFC，这表示每增加一个单位的劳动投入带来的总收益的增加量超过雇佣这个劳动单位引起的总成本增加量，也就意味着继续增加劳动投入量，增加的每单位劳动投入量都可获得些许利润，从而增加劳动投入可使总利润有所增加；反之，假如MRPMFC，这表示每增加一个单位的劳动投入带来的总收益的增加量超过雇佣这个劳动单位引起的总成本增加量，也就意味着继续增加劳动投入量，增加的每单位劳动投入量都可获得些许利润，从而增加劳动投入可使总利润有所增加；反之，假如MRPMFC，这表示每增加一个单位的劳动投入带来的总收益的增加量超过雇佣这个劳动单位引起的总成本增加量，也就意味着继续增加劳动投入量，增加的每单位劳动投入量都可获得些许利润，从而增加劳动投入可使总利润有所增加；反之，假如MRPAR，则厂商亏损；如果ACMCL，这表示每增加一个单位的劳动投入带来的总收益的增加量超过雇用这个单位劳动引起的总成本的增加量，也就意味着继续劳动投入可使总利润有所增加；反之，如果VMP＜MCL，这意味着最后增加雇用的那个单位劳动反而造成损失，从而导致总利润较前较少。所以如果厂商把投入要素，如雇用的劳动量作为选择变量，那么实现利润最大化的条件便是VMP＝MCL。 （2）MR＝MC与VMP＝MCL这两个公式是从不同角度出发考察利润最大化条件，两者都可以保证厂商利润最大化目标的实现。 5.简述完全竞争条件下市场要素需求曲线。 答：与完全竞争产品市场一样，按照供求法则，企业对要素的需求量与要素价格成反向变动，有一条斜率为负的需求曲线，家庭对要素的供给量与要素价格成正向变动，有一条斜率为正的供给曲线。所有个别供求曲线的横向叠加，构成市场供求曲线，共同决定要素市场价格。但要素价格一旦形成，任一企业或家庭都无能为力，只能根据这一要素价格调整自己的供求量。 在完全竞争条件下，可以得到单个厂商的要素需求曲线，它是同边际产品价值重合的；然后考虑在多个厂商调整的情况下，单个厂商要素需求的行业调整曲线；最后通过对这些单个厂商的行业调整曲线简单水平相加即可得到市场要素需求曲线。 6.假设一个厂商面临完全竞争要素和产品市场，我们如何来描述该厂商的行为？描述在完全竞争市场情况下，个别厂商对一种生产要素的需求曲线。 答：根据要素价格理论，可以知道在完全竞争的产品市场中，厂商对产品市场的价格没有任何影响，厂商可以在商品给定的市场价格下，出售任何数量的该商品，这就意味着在该商品给定的市场价格下，企业面临的需求曲线为一条水平线（即弹性无穷大）。在完全竞争的要素市场中，厂商对要素市场的价格没有任何影响。厂商可以在该要素给定的市场价格下购买任何数量的该要素，这就意味着在市场决定的价格水平上，企业面临要素的供给曲线为水平线（即弹性无穷大）。在完全竞争情况下，厂商对某一种生产要素的需求量的决定不仅要考虑市场价格，还要考虑这一生产要素的边际产值和平均产值，追求利润最大化的厂商将总是以一种要素的边际产值与该要素的价格相等的原则，来确定该要素的最佳使用量。概括地说，在完全竞争条件下，生产者对某一生产要素的需求曲线就是低于平均产值曲线的边际产品价值（）。 7.在完全竞争条件下，在多种要素可变的情况下（长期内）厂商对某一生产要素A的需求曲线与单一要素可变的情况下（短期内）对生产要素A的需求曲线有何不同？并解释原因？ 答：当单一要素A可变时，追求利润最大化的厂商将总是以一种要素的边际产值与该要素的价格相等的原则，来确定该要素的最佳使用量，因此个别厂商对A生产要素的需求曲线就是低于其平均产值曲线的边际产品价值曲线（）。但是，在长期内，多种生产要素是可变的（为了简化分析，可认为有两种可变要素A和B），厂商对其中的A要素的需求曲线就不再是这种情况。因为当A生产要素的价格发生变化时，生产要素B的需求量将会因此受影响而发生变化，而生产要素B的需求量的变化，又会反过来影响生产者对A生产要素的需求，使A生产要素的需求曲线移动。这种影响就是生产中，生产要素之间对个别厂商的“内部效应”。由此，厂商对作为多种生产要素之一的A生产要素需求曲线是由原来曲线随着的变化运动，产生内部效应之后，新的的变化轨迹形成，将比只有一种可变要素的需求曲线弹性大。概括而言，只要有两种以上的要素是可变的，上述情况就会发生，任何一种可变要素的需求曲线都是该要素的水平的价格曲线与发生相应变动后的该要素边际产品价值曲线之交点的轨迹。 8.在单一可变要素下（劳动），某厂商是产品的卖方垄断厂商，它所面临的要素市场是 完全竞争的，在这种情况下该厂商对劳动的需求曲线是什么样的？ 答：假定厂商只用一种可变生产要素——劳动，劳动市场是完全竞争的，即对单个厂商的劳动供给具有完全弹性，劳动的供给曲线表现为一条平行于横轴的直线。 厂商在其产品市场上是垄断的，因此其产品的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线，其边际收益曲线在任何产量水平下都会小于其价格或平均收益。在这种情况下，个别厂商对劳动的需求曲线不再是劳动的边际产品价值曲线，而是劳动的边际收益产品曲线。用公式表示就是：。由于在产品市场上厂商处于卖方垄断地位，因此其边际收益MR小于其平均收益AR。由于平均收益总是等于价格（AR=P），MR小于AR，也就意味着MR小于P，所以，在所有产量水平上都小于。同时设为每增加1单位劳动投入而增加的总成本，称为“边际要素成本”。这样，追求利润最大化的产品的卖方垄断厂商对单一可变要素劳动的需求就可以用下式来表示： 该公式表示，在要素市场为完全竞争的条件下，厂商增加1单位劳动投入，就多支付一份工资，因此劳动的边际要素成本就等于工资。厂商要达到利润最大化，就必须使投入1单位劳动所增加的成本等于这一劳动投入带来的总收益的增量，即劳动的边际收益产品。 9.生产者剩余与消费者剩余有何异同？ 答：（1）生产者剩余指生产者的所得超过其边际成本的部分，是生产要素所有者所得到的超过他愿意接受的收入部分。因为企业的供给曲线就是企业的边际成本线，而企业的边际成本曲线则是企业利润最大化点的连接，按照边际成本曲线决定产出和价格就能实现企业利润的最大化。因为商品的价格是按照最后一个商品的边际成本来决定的，低于最后单位商品的边际成本则低于它的价格，也就是生产者的额外所得。 消费者剩余指消费者从商品的消费中得到的满足程度超过它实际付出的价格的部分，是购买者对某一消费品所愿意支付的价格与该商品市场价格的差额。即消费者按照最后一个商品的边际效用支付所有商品的价格，而这最后一个商品以前的商品的边际效用都大于最后一个商品，消费者却没有对这大于的部分付钱，这不付钱却能享用的部分就是消费者的剩余。 （2）生产者剩余与消费者剩余的相同点在于：二者都是由实际发生额（实际的支付额或实际的收入额）与自己心目中本来所愿意的数额（愿意支付的数额或愿意接受的数额）之差形成的，因而都是自己所得到的一种“剩余”。 二者的区别是：消费者剩余是由产品消费者、购买者得到的一种额外福利，但只是一种心理上的感受，并非实际收入的增加；生产者剩余则是由生产要素的供给者得到的一种额外收入，这种收入是实际收入的增加，而非仅心理上的感受。 10.简述产品市场理论与要素市场理论的异同。 答：（1）产品市场理论与要素市场理论的不同点。 首先，产品市场上需求曲线来源于消费者的效用函数，从而决定需求规律的因素是有关消费者行为的假设。例如，在基数效用论中是边际效用递减规律，而在序数效用论中是商品的边际替代率递减规律，由于这些假设多来源于对消费者心理的描述，因而难以得到有力的证明。与此不同，产品的供给曲线来源于厂商的边际成本，从而来源于厂商的生产规律，即边际收益递减规律。作为技术规律，有关生产函数的假设较容易得到证明，因而使得生产理论的分析建立在科学的基础之上。 其次，在要素市场上，要素的需求来源于厂商，而厂商使用生产要素的目的是为了获得最大利润，但厂商获得最大利润的前提是消费者的需求，即要素需求是引致需求。与此不同，产品市场上需求是消费者的直接需求，消费者对产品需求的大小，部分地决定了生产该产品的厂商对生产要素的需求。同时，不同于产品的供给，要素的供给取决于要素所有者的效用，而产品的供给则主要是生产者的技术因素。 （2）产品市场理论与要素市场理论的相同点。 首先，在两个市场上，中心问题是价格决定，而价格决定是通过供求均衡来实现的。在产品市场上，消费者的需求和厂商的供给相互作用，决定产品的价格；在要素市场上，厂商的需求和要素所有者的供给决定生产要素的价格。在两个市场上，供给和（或）需求发生变动，都将使得均衡价格发生改变，供求定理发挥同样的作用。 其次，在两个市场上，对经济当事人的行为分析是一致的。在产品市场上，消费者为了获得最大的效用，合理配置对收入的支出，用于购买既定价格的产品；而消费者的收入则来源于要素市场上要素所有者对生产要素的供给。同样，在供给生产要素数量时，要素所有者遵循的原则仍然是效用最大化。厂商是产品市场上的供给者，为了利润最大化，在既定的价格下选择供给产品的数量。同样，厂商也是要素市场上的利润最大化者，以此原则，厂商选择使用生产要素的数量。 三、论述题 1.简述要素价格与收入分配的关系。 答：（1）收入分配是解决为谁生产的问题，经济学家认为，劳动、资本、土地和企业家才能这四种生产要素共同创造了社会财富，分配就是把社会财富分给这四种生产要素的所有者。劳动得到工资，资本得到利息，土地得到租金，企业家才能得到正常利润。分配理论就是要研究各种要素所得到的收入多少是如何决定的。 生产要素价格的决定在西方经济学的传统上是分配论的一个重要部分，社会收入分配与生产要素价格有关，居民拥有生产要素，并提供生产要素，这是他们收入的来源。生产要素的收入实际就是生产要素的价格。所以，收入的决定也就是解决生产要素的价格决定问题。 （2）生产要素价格决定的主要理论基础是所谓的边际生产率分配论。该理论最先由美国经济学家克拉克提出。他认为，在其他条件不变和边际生产力递减的前提下，一种生产要素的价格取决于其边际生产力。后来的西方经济学家对克拉克的理论作了改进。他们认为，生产要素的价格不仅取决于其边际生产力，也取决于其他一些因素。边际生产力只是决定要素需求的一个方面。除此之外，厂商在决定要素需求时还要考虑要素的边际成本。只有当使用要素的边际成本和边际收益（边际生产力）相等时，厂商才在要素使用上达到了利润最大化。此外，要素的供给也是决定其价格的一个重要方面。总之，要素的市场价格与其他商品一样，也由其需求和供给两个方面共同决定。因此，分配理论是价格决定理论在收入分配问题中的运用。 （3）可见，一方面生产者根据要素价格与边际报酬相等的原则来进行生产以获得最大利润，因此要素价格的偏离就是对利润的重新分配。另一方面，收入分配关系的确定，也可能给要素提供者，提供要素进行指导，继而影响要素的价格，在不同的市场条件下，生产要素的价格，也是不同的。生产要素价格的决定，其实也是生产关系在生产要素市场的一种体现。其最重要取决于生产资料的所有制形式。 （4）生产要素价格决定是分配论的一个主要部分，但并不构成分配论的全部内容。除了生产要素的价格决定之外，分配论还包括收入分配的不平等程度以及收入之间差异的原因等等。 2.试阐明在生产要素市场上，厂商实现利润最大化的均衡条件。 答：生产要素的价格与产品价格一样，都由供求的均衡点来决定。需求者是厂商，其需求的目的是希望利用生产要素生产出产品出售后给自己带来利润。因此，它的需求价格决定于边际生产力，即边际收益产量（MRP）。MRP=MP·MR，式中MP为边际实物量，它会随着要素投入量的增加而递减；MR为边际收益，它等于厂商销售最后一个单位产品价格，而这个价格在不完全竞争的条件下，是会随着市场产品销售增多而下降的，因此MR曲线是向右下方倾斜的。但在完全竞争条件下，产品价格始终不变，即MR=。于是，在完全竞争条件下MRP=MP·，因此，这时MRP改变为VMP（边际产值），VMP=MP·。很明显，由于MP是递减的，所以VMP曲线也是向右下方倾斜，但因始终不变，所以VMP曲线的位置在MRP曲线的上方，图9.25就说明了这一点。 再从供给方面来看，要素的供给者是个人，假定在完全竞争条件下，供给价格始终不变，因此供给曲线是一条水平线。但个人对生产要素的供给价格，对生产要素的需求者厂商来说，则成为生产成本，因此其供给曲线，也就是厂商的平均成本曲线。由于供给曲线或平均成本曲线是水平线，所以，边际成本（MC）曲线也是水平线并与平均成本（AC）曲线重合。 如图9.25（见金圣才356页）所示，为供给曲线，也是MC曲线，MRP线为不完全竞争条件下的需求曲线，它与供给曲线的均衡点为，需求量为；VMP为完全竞争条件下的需求曲线，它与供给曲线的均衡点为，需求量为。可见，在不完全竞争条件下，生产要素均衡条件是MRP=MC；在完全竞争条件下，生产要素均衡的条件是VMP=MC。厂商在符合这种条件下购买生产要素或，便能获得最大利润。 3.在单一要素可变的条件下，厂商分别在完全竞争、买方垄断和卖方垄断条件下，对劳动的需求有何不同？ 答：在生产要素市场上，厂商雇用劳动者等生产要素数量的一般原则是边际收益产品等于边际要素成本。如图9.26所示（金圣才356页）。 为了利润最大化，厂商每使用一单位数量的劳动所花费的成本必须等于该单位劳动所带来的收益：如果前者大于后者，厂商会减少该单位生产要素的使用；如果前者小于后者，厂商则增加使用。依照定义，厂商使用最后一单位劳动所花费的成本就是该单位的边际要素成本，而因使用该单位劳动所生产的产品卖出后获得的收益就是劳动的边际收益。它等于要素的边际产品的边际价值，即边际产品乘边际收益。 （1）在完全竞争条件下，厂商面临着既定的要素价格和产品价格。这时，厂商使用任何数量时，每单位的要素所花费的成本都等于该要素的市场价格，即劳动的边际要素成本等于要素的市场价格。由于产品的价格既定，所以厂商所生产的产品的边际收益等于该产品的市场价格，从而劳动的边际收益产品等于劳动的边际产品乘以产品的价格，即等于劳动的边际产品价值。这样，随着劳动价格（工资率）的变动，厂商依照边际产品的价值曲线决定雇用劳动的数量。所以，在完全竞争条件下，厂商对劳动的需求曲线是劳动的边际产品价值曲线。 （2）在产品市场垄断而要素市场完全竞争的条件下，厂商卖出使用劳动生产出的产品时面临的市场需求曲线，它向下倾斜。这就使得产品的边际收益小于市场价格，从而使得劳动的边际收益产品低于边际产品价值。在要素市场价格既定的条件下，厂商会根据劳动的边际收益产品等于劳动价格的条件决定劳动使用量。在这种条件下，劳动的需求曲线是边际收益产品曲线，它低于完全竞争条件的劳动需求，从而在既定的劳动价格下，厂商雇用更少的劳动。 （3）在要素市场买方垄断的条件下，厂商雇佣劳动力的原则仍然是劳动的边际收益产品等于边际要素成本。为了方便起见，假定产品市场是完全竞争的，这样，劳动的边际收益产品等于边际产品价值。与以上两种市场结构不同，劳动市场上的买方垄断意味着市场上只有一家厂商购买劳动这一生产要素。所以，该厂商面临的劳动的供给曲线是市场的供给曲线，它向右上方倾斜，厂商使用劳动的边际要素成本不再是不变的量，它因劳动的平均要素成本增加而以更快的速度增加，即劳动的边际要素成本高于劳动的供给。厂商根据该边际要素成本等于边际产品价值决定劳动的使用量，把劳动的价格确定在比边际要素成本更低的劳动供给曲线上。由于买方垄断条件下厂商决定劳动价格，因此，在这一市场结构下没有明显的劳动需求曲线。 4.假设原来是完全竞争的许多厂商合并为一个纯粹垄断者（卖方垄断）。又假设垄断者使用原有各厂商的厂房设备和生产技术，并且市场对行业产品的需求状况没有发生变化，垄断者使用的可变生产要素的数量，为什么不是原有各厂商使用的要素相加之和？ 答：在产品市场完全竞争的条件下，该行业各个厂商对可变生产要素的需求曲线由要素边际产品价值VMP曲线来表示，该行业对可变生产要素的需求曲线则由考虑了外部效应的各个厂商的需求曲线在水平方向（数量轴）加总而成。这里的外部效应指的是：当行业内所有厂商针对要素价格的下跌（上涨）同时增加（减少）对该要素的需求量，以便通过增加（减少）产销量来增加利润时，所有厂商产量的增加（减少）会引起产品销售价格下降（上升）进而导致各厂商的VMP曲线左移（右移）及对可变要素的相应需求量的变化。 假设该行业所有完全竞争的厂商合并为一个纯粹垄断者，此时该垄断者即该行业（该纯粹垄断者即代表该行业）对可变生产要素的需求曲线将不再是原有各完全竞争厂商考虑了外部效应的需求曲线之和，而是由可变生产要素的边际收益产品曲线来表示。因为在产品市场纯粹垄断的条件下，产品的销售价格不再固定不变，而是随销售量的增加而下降，因而边际收益不等于产品价格且总小于产品价格，MRP（=MP×MR）就不等于VMP（=MP×P）。为了实现利润最大化，该垄断者必须使用满足MRP=MFC的可变要素投入量。它对可变投入要素的需求曲线便只能由要素的MRP曲线来表示，而不能简单地将原有各完全竞争厂商对要素的需求曲线（即VMP曲线）相加而成。换句话说，该垄断使用者的可变生产要素的数量，将不再是原有各厂商使用的相加之和。 第七章 不完全竞争市场 一、名词解释： 1.不完全竞争市场：是相对于完全竞争市场而言的，除完全竞争市场以外的所有的或多或少带有一定垄断因素的市场都被称为不完全竞争市场。不完全竞争市场分为三个类型，它们是垄断市场、寡头市场和垄断竞争市场。其中，垄断市场的垄断程度最高，寡头市场居中，垄断竞争市场最低。 2.垄断市场：垄断市场是指整个行业中只有惟一的一个厂商的市场组织。具体地说，垄断市场的条件主要有这样三点：第一，市场上只有惟一的一个厂商生产和销售商品；第二，该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品；第三，其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能。 3.自然垄断：有些行业的生产具有这样的特点：企业生产的规模经济需要在一个很大的产量范围和相应巨大的资本设备的生产运行水平上才可能得到充分体现，以至于整个行业的产量只有由一个企业来生产时才有可能达到这样的生产规模。而且，只要发挥这一企业在这一生产规模上的生产能力，就可以满足整个市场对这种产品的需求。在这类产品的生产中，行业内部总会有某个厂商凭借雄厚的经济实力和其他优势，最先达到这一生产规模，从而垄断了整个行业的生产和销售，这就是自然垄断。自然垄断的一个主要特征就是厂商的平均成本在很高的产量水平上仍随着产量的增加而递减，即存在着规模经济。同时，也存在着由于缺乏竞争所造成的垄断厂商的高价格、高利润以及低产出水平等经济效率的损失。 4.价格歧视：价格歧视指由于垄断者凭借其拥有的某种垄断力量，对自己所出售同类产品采取不同的价格，以使自己所获利润达到最大值。 实现价格歧视必须具备以下几个条件：厂商不能是价格的接受者，即有权改变价格；厂商必须能够按需求弹性对顾客加以区分；买者必须具有不同的需求弹性；厂商必须能够防止产品的再次出售。 价格歧视有以下三种情况：一级价格歧视，指垄断者对每一单位产品都按消费者所愿意支付的最高价格出售；二级价格歧视，指垄断者对一定数量的商品收取一种价格，对于另外一定数量的该种商品收取另一种价格等等。三级价格歧视，指垄断者对同一商品在不同的市场上收取不同的价格，或者对不同的人收取不同的价格，但使得每一市场上出售产品的边际收益相等。 实行三级价格歧视需要具备两个重要的条件。第一个条件是存在着可以分隔的市场。若市场不可分隔，市场上的套利行为将使得价格歧视消失。第二个条件是被分隔的各个市场上需求价格弹性不同。如果被分隔的各个市场需求价格弹性相同，则最佳策略是对同一产品收取相同的价格。 一级差别价格与二级差别价格：差别价格是指以不同价格销售同一种产品。实行价格歧视，必须具备以下的基本条件：第一，市场的消费者具有不同的偏好，且这些不同的偏好可以被区分开。这样，厂商才有可能对不同的消费者或消费群体收取不同的价格；第二，不同的消费者群体或不同的销售市场是相互隔离的。这样就排除了中间商由低价处买进商品，转手又在高价处出售商品而从中获利的情况。 价格差别可以分为一级价格差别、二级价格差别和三级价格差别。其中一级价格差别也称为完全价格歧视，就是假设垄断者知道每一个消费者对任何数量的产品所要支付的最大货币量，而后以此决定其价格，所确定的价格正好等于对产品的需求价格，因此取得每个消费者的全部消费者剩余。而二级差别价格只要求对不同的消费数量段规定不同的价格，一部分消费者剩余被垄断者占有。 三级价格歧视：指垄断者对同一商品在不同的市场上收取不同的价格，或者对不同的人收取不同的价格，但使得每一市场上出售产品的边际收益相等。实行三级价格歧视需要具备两个重要的条件。第一个条件是存在着可以分隔的市场。若市场不可分隔，市场上的套利行为将使得价格歧视消失。第二个条件是被分隔的各个市场上需求价格弹性不同。如果被分隔的各个市场需求价格弹性相同，则最佳策略是对同一产品收取相同的价格。 5.垄断竞争市场：指一种由许多厂商生产和销售有差别的同种产品的市场，市场中既有垄断又有竞争，既不是完全竞争又不是完全垄断。引起这种垄断竞争的基本条件是产品差别的存在。 产品差别是指同一种产品在质量、包装、型号或销售条件等方面的差别。产品差别既会产生垄断，又会引起竞争，从而形成一种垄断竞争的状态。 有差别的产品往往是由不同的厂商生产的。因此，垄断竞争的另一个条件就是存在较多的厂商。这些厂商努力创造自己产品的特色，以形成垄断，而这些产品之间又存在竞争。这就使这些厂商处于垄断竞争的市场中。 垄断竞争市场上，厂商面临着两条需求曲线：一条表示当一厂商改变产品的价格，而该行业其他厂商并不随它而改变价格时，该厂商的价格与销售量的关系；另一条表示当一厂商改变自己产品的价格，该行业中其他与之竞争的厂商也随之改变价格时，该厂商的价格与销售量的关系。垄断厂商的均衡条件为MC＝MR，实现均衡时，可能有超额利润、收支相抵，或亏损。垄断竞争市场有利于鼓励进行创新；但同时会使销售成本（主要是广告成本）增加。许多经济学家认为，垄断竞争的存在从总体上说是利大于弊，现实中垄断竞争也是一种普遍存在的市场结构。 6.完全垄断市场：指整个行业中只有惟一的一个厂商的市场组织。具体地说，垄断市场的条件主要有这样三点：第一，市场上只有惟一的一个厂商生产和销售商品；第二，该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品；第三，其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能。在这样的市场中，排除了任何的竞争因素，独家垄断厂商控制了整个行业的生产和市场的销售，所以，垄断厂商可以控制和操纵市场价格。 形成垄断的原因主要有以下几个：第一，独家厂商控制了生产某种商品的全部资源或基本资源的供给。这种对生产资源的独占，排除了经济中的其他厂商生产同种产品的可能性。第二，独家厂商拥有生产某种商品的专利权。这便使得独家厂商可以在一定的时期内垄断该产品的生产。第三，政府的特许。政府往往在某些行业实行垄断的政策，如铁路运输部门、供电供水部门等，于是，独家企业就成了这些行业的垄断者。第四，自然垄断。有些行业的生产具有这样的特点：生产的规模经济效益需要在一个很大的产量范围和相应的巨大的资本设备的生产运行水平上才能得到充分的体现，以至于整个行业的产量只有由一个企业来生产时才有可能达到这样的生产规模。而且，只要发挥这一企业在这一生产规模上的生产能力，就可以满足整个市场对该种产品的需求。在这类产品的生产中，行业内总会有某个厂商凭借雄厚的经济实力和其他优势，最先达到这一生产规模，从而垄断了整个行业的生产和销售。这就是自然垄断。 7.垄断利润：指垄断企业凭借对生产要素、技术专利、品牌等排他性的独占权和市场势力所获得的高额利润。垄断利润以垄断价格为前提，指垄断资本凭借垄断地位，特别是通过垄断价格的形式获得的高额利润。垄断利润的基本来源是垄断企业中雇佣工人剩余劳动创造的剩余价值。 8.非价格竞争：在垄断市场上，由于每一个厂商生产的产品都是有差别的，所以，垄断市场上往往通过改进产品品质，精心设计包装，改善产品售后服务以及广告宣传等手段，来扩大自己产品的市场销售份额，这就是非价格竞争。 9.垄断竞争厂商的需求曲线：垄断竞争厂商向右下方倾斜的需求曲线是比较平坦的，相对低比较接近完全竞争厂商的水平形状的需求曲线。d 需求曲线表示：在垄断竞争生产集团中的某个厂商改变产品价格而其它厂商的产品价格都保持不变时，该厂商的产品价格和销售量之间的关系；D需求曲线表示：在垄断竞争生产集团的某个厂商改变产品价格，而生产集团内的其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时，该厂商的产品价格和销售量之间的关系。 10.寡头市场：介于垄断竞争与完全垄断之间的另一种比较现实的混合市场。它是指少数厂商完全控制整个市场的产品生产和销售的一种市场结构。它的基本特征是：（1）厂商为数不多。每个厂商在市场中都具有举足轻重的地位，对其产品价格具有相当的影响力。当厂商个数为两个时，叫双头垄断，是寡头垄断市场的极限。（2）相互依存，相互影响。任何厂商进行决策时，必须把竞争者的反应考虑在内，因而既不是价格制定者，更不是价格接受者，而是价格的寻求者。（3）这种依存影响关系使寡头厂商产品的需求曲线具有不确定性，所以寡头厂商无法精确找到自己产品的需求曲线。 11古诺模型：古诺模型是一个只有两个寡头厂商的简单模型，又称“双寡头模型”。它假定每一个厂商都被动的以自己的产量去适应对方的产量，并同时决策。其假设市场上只有A、B两个厂商生产同一种成本为零的产品，两个厂商都准确地了解市场的需求曲线，他们在已知对方产量的情况下，各自确定能够给自己带来最大利润的产量，在这样的假设下，A、B的均衡产量都等于市场需求量的1/3，整个行业的均衡产量等于市场需求量的2/3。这最后两家厂商的产量就是双头垄断的古诺解。将该模型的结论推广到n个厂商，则每个厂商的均衡产量为市场最大需求量的1/（n＋1），总产量则为市场最大需求量的n/（n＋1）。（图见274页） 在图8.1中，需求曲线D（即平均收益曲线）和边际收益曲线MR向右下方倾斜，边际收益曲线在平均收益曲线的下方并比平均收益曲线陡峭。市场需求曲线D决定的全部市场容量为OQ。需求曲线和边际收益曲线是线性的，边际收益曲线恰好平分连接价格轴和需求曲线的任何一条水平线。由于假设成本为零，所以双寡头厂商按照总收益最大的原则来提供产量。 开始时，第一家厂商为了利润最大化按市场容量的半数提供产量，此时的数量是全部市场容量的1/2。通过这一产量在需求曲线D上的对应点A可以确定价格为。现在市场上出现第二家厂商，它认为第一家厂商不会改变销售量，为了最大化利润，它按照剩下的市场容量的半数提供产量，数量为。这个产量占市场容量的1/4。这时，价格为。按照这一价格，第一家厂商的利润会下降。 在这种情况下，第一家厂商会采取行动，它认为第二家厂商不会改变销售量，由此认为自己的市场容量为全部市场容量的3/4，并按此市场容量的半数提供产量，即它生产总市场容量的3/8，比原产量减少1/8。第一家厂商的产量下降，则价格有所回升。这时第二家厂商也采取行动，它也认为第一家厂商的销售不会变动，因而认为自己的市场容量为总市场容量的5/8，并按这一容量的半数来提供产量，即它生产总市场容量的5/16，比原来增加1/16。第二家厂商的产量增加导致价格下降。 这样，第一家厂商的产量逐渐减少，第二家厂商的产量逐渐增加，过程一直进行到最后两家厂商的产量为市场容量的1/3为止，即第一家厂商的最后产量为市场容量的1/3，也即，第一家厂家的最后产量为（1/2－1/8－1/32－…）Q=Q；第二家厂商最后的产量为（1/4＋1/6＋1/64＋…）Q=Q。在图中，第一家厂商的产量为，第二家厂商的产量为，市场价格为。最后两家厂商的产量就是双头垄断的古诺解。 12.斯威齐模型：又称弯折的需求曲线模型。它描述了寡头市场上价格刚性的现象。它假定一个厂商价格提高时其它厂商的价格保持不变，而当这个厂商价格降低时其他厂商会跟着一起降价。所以，该厂商面临的是一条弯折的需求曲线和间断的边际收益曲线。 斯威奇模型：又称弯折的需求曲线模型，折拐的需求曲线是一种特殊形式的需求曲线，斯威奇用该曲线分析寡头垄断市场的价格与产量的决定。其假设条件是：一家寡头厂商提高价格时，竞争对手为了增加销售量不提高价格；当它降低价格时，竞争对手为了不减少销售量也降低价格。因此，寡头垄断厂商的需求曲线是折拐的（参见285页）。 图中，是寡头垄断厂商面临的折拐需求曲线，是折拐点。与点相对应，边际收益曲线出现间断点。边际成本曲线或与的交点决定产量，与线上的点对应确定价格为。垂直虚线表明，寡头厂商的产量和价格具有稳定性。MC在间变动，都不会影响和。折弯需求曲线是存在于寡头厂商决策者心目中的主观需求曲线，为寡头厂商维持刚性价格提供了一种解释。但它没有解释开始时市场价格是如何决定的。 13.占优策略：无论其它参与者采取什么策略，某参与者的唯一最优策略就是他的占优策略。占优策略均衡是指由博弈中的所有参与者的占优策略组合所构成的均衡。 占优均衡指这样一种均衡，不管其对手采取什么策略，该竞争者采取的策略都是最优策略。纳什均衡指每一个竞赛者都确信，在给定竞争对手策略决定的情况下，他选择了最好的策略。占优均衡是一种纳什均衡。占优均衡若存在，只存在惟一均衡，而纳什均衡可能存在多重解。 14.纳什均衡：指这样一种策略集，在这一策略集中，每一个博弈者都确信，在给定竞争对手策略决定的情况下，他选择了最好的策略。是由所有参与人的最优战略所组成的一个战略组合，也就是说，给定其他人的战略，任何个人都没有积极性去选择其他战略，从而这个均衡没有人有积极性去打破。 博弈均衡指博弈中的所有参与者都不想改变自己的策略的这样一种状态。一般地说，由博弈中的所有参与者的占优策略组合所构成的均衡就是占优策略均衡。而纳什均衡指任何一个参与者都不会改变自己的策略，如果其他参与者不改变策略。 由此可见，占优策略是比纳什均衡更强的一个博弈均衡概念。占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说，其最优策略都是惟一的。而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的条件下，其选择的策略是最优的。所以，占优策略均衡一定是纳什均衡，而纳什均衡不一定就是占优策略均衡。 15.囚徒困境：指两个被捕获的囚犯之间的一种特殊“博弈”，说明为什么甚至在合作对双方有利时，保持合作也是困难的。囚犯两难处境的故事包含着一个一般性的结论，这个结论适用于任何一个力图维持其成员合作的集团。 囚犯的困境反映了一个问题：从个人角度出发所选择的占优策略，从整体来看，却是最差的结局，即个人理性与团体理性的冲突。 这是博弈论中的一个经典例证，同一市场上的寡头在力图达到垄断结果时的博弈类似于两个处于两难处境的囚犯的博弈。具体情况如下：两囚徒被指控是一桩罪案的同案犯。他们被分关在不同的牢房且无法互通信息。各囚徒都被要求坦白罪行。如果两囚徒都坦白，各将被判入狱5年；如果两人都不坦白，则很难对他们提起刑事诉讼，因而两囚徒可以期望被从轻发落为入狱2年；另一方面，如果一个囚徒坦白而另一个囚徒不坦白，坦白的囚徒就只需入狱1年，而另一个将被判入狱10年。那么囚徒将会怎么选择呢？下表归纳了各种可能的结果。（其中“得益”是负的，表格右下角单元格意思是两个囚徒各2年徒刑）。该表说明，这两个囚徒面临着一种困境。如果他们都不坦白（以一种会遵守的方法），那么两人只需入狱仅仅2年。但他们不能相互讲话，如果囚徒A不坦白，他就冒着被B利用的危险。因为不管囚徒A怎么选择，囚徒B坦白总是最优方案。 囚徒B 坦白 不坦白 囚徒A 坦白 －5，－5 －1，－10 不坦白 －10，－1 －2，－2 同样，囚徒A坦白也总是最优方案，所以囚徒B必须担心要是自己不坦白，就会被利用。因此，两囚徒大概都会坦白并入狱5年。总之，在上述囚徒两难处境的模型中，对囚徒个人而言，选择坦白总比选择抵赖有较高的收益，但从2人支付的总和来看，双方都抵赖（合作或串谋）的结果是最优的。因而，囚徒困境模型就深刻地揭示了社会和经济生活中的一种普遍情形，即“个人理性”与“集体理性”的矛盾，这就是“困境”。 16.博弈论：描述和研究行为者之间策略相互依存和相互作用的一种决策理论。 17.重复博弈：动态博弈是一种反复进行的博弈。重复博弈是动态博弈的一种特殊情况。在重复博弈中，同一个博弈被重复多次。 18.寡头价格：又称操纵价格或管理价格，是指在寡头垄断条件下，由少数寡头垄断者通过协议和默契共同制定相同的价格。因此，寡头市场的价格与其他各种市场的价格不同，它不是由市场供求关系决定，而是由少数寡头协议或默契决定，但它也不是由少数寡头任意决定，这种价格也受到一定的限制：以市场需求的最高支付能力为上限，以寡头厂商的正常利润为下限。 二、简答题：（寡头垄断和博弈论部分） 1．对比其他市场结构，说明不能建立一般的寡头模型的原因。 答：寡头市场指少数几家厂商控制整个市场的产品的生产和销售的一种市场组织。因此，每个厂商的价格和产量的变化都会对其他竞争对手乃至整个行业的产量和价格产生举足轻重的影响。这同其他市场条件下的情况不同，在完全竞争市场下，任何一厂商的决策都不会对其他厂商或整个市场造成影响；在垄断竞争市场条件下，厂商的数目也较多，以至于每个厂商都认为自己的影响很小，不会引起竞争对手的注意；而对于垄断市场来说更不存在竞争对手的问题。因此在寡头市场与每个厂商在作出产量和价格变动决策前，首先得弄清自己这一行为对其他厂商的影响以及竞争对手可能作出的反应。一般说来不知道竞争对手的反应方式，就无法建立寡头厂商的模型，而对手的反应是多种多样的，不同的反应方式的假设将带来不同的模型，得到多个不同的结果。因此，在寡头市场上难以建立一般的寡头模型。 2．完全垄断与寡头垄断的区别。 答：（1）完全垄断通常称为垄断是这样一种组织，在这种市场组织中，一种产品市场上只有一个卖主。对于垄断者所出售的产品，市场上不存在相近的替代品。 寡头垄断指那种在某一产业只存在少数几个卖者的市场组织形式。如果一个产业只存在两个卖主，就称为双寡头垄断。 （2）如果说完全竞争的市场是市场组织的一种极端形式，那么完全垄断的市场是市场组织的另一种极端形式。在完全竞争的市场上，一种产品有众多个厂商生产，而在完全垄断市场上中有一个厂商生产。而在寡头垄断垄断上，则是由少数几个厂商生产一个产业的全部或绝大部分产量，因此每一个厂商的行为都会对该市场发生举足轻重的影响。 （3）完全垄断市场上只有一家厂商，而寡头市场上，则存在很少的几家但不是惟一的厂商；完全垄断所生产的产品只有一种，没有接近的替代品，而寡头厂商的产品可以是同质的也可以是有差别的；对价格的控制能力垄断厂商要强于寡头厂商；进入一个垄断行业比进入寡头行业要难，实际上垄断市场和寡头市场是很相似的，只是在程度上有所差别而已。 3.用博弈矩阵来说明可信和不可信的威胁，并说明这种分析对研究经济生活中的企业竞争问题有无借鉴作用。 答：（1）确实可信的威胁是一种策略性行动。博弈中，博弈者可以通过对博弈对手实施确实可信的威胁而使自己获得更多的利益。所谓确实可信威胁是指博弈者不是仅仅恐吓对手而已，而是采取某种切实可行的措施使得这种威胁是可信的。与确实可信的威胁相对应的是不可信的威胁，博弈者仅仅恐吓对手而已，而没有采取某种切实可行的措施。 如下表所示的两寡头竞争的支付矩阵中，如果寡头1不采取行动改变自己的支付，不管它对寡头2实施什么样的威胁都不会奏效。 不能实施确实可信的威胁 寡头2 寡头1 定高价 定低价 定高价 120，1000 100，120 定低价 39，10 20，30 要使威胁的策略发挥作用，实施威胁的厂商必须采取某些切实可行的措施，使得威胁确实可信。假定有两家大的寡头企业，一家生产彩电(称为彩电厂B)，一家生彩色显像管(称为显像管厂A)，显像管厂A所生产的绝大部分显像管是买给彩电厂B的，只有极少部分卖给其他厂家，因此A厂对B厂的依赖性很大。显像管厂必须在彩电厂生产计划的基础上进行生产决策。由于A厂的生产决策对于B厂的生产计划具有很大的依赖性，因此，B厂称为“领导者”。彩电厂首先行动，显像管厂随后行动。假定二者的支付矩阵如下表所示。 可实行确实可信威胁策略的支付矩阵 彩电厂B 显像管厂A 大屏幕 小屏幕 大显像管 4，8 4，0 小显像管 2，2 10，4 可以设想支付矩阵中的数值代表盈利额，其单位用千万元表示。彩电厂要选择生产大屏幕彩电的策略，因为显像管厂对于它这一策略的反应必然是生产大显像管。但是对于显像管厂而言，最好是自己生产小显像管，彩电厂也生产小屏幕彩电，这样它可以得到1亿元的利润。但是这种情况下彩电厂只能获得4000万元的利润。 显像管厂可以通过对彩电厂B实行确实可信的威胁达到自己的目的。一个可行的做法是显像管厂A采取一种看上去是不利于自己但事实上对自己有利的策略性行动。例如，A可以关闭生产大显像管的车间，卖掉生产大显像管的设备，等等。显像管厂的策略性行动将使上述的支付矩阵发生变化，支付矩阵变为如下表所示。 实施确实可信威胁策略后的支付矩阵 彩电厂B 显像管厂A 大屏幕 小屏幕 大显像管 0，8 0，0 小显像管 2，2 10，4 A的策略性行动使得生产小显像管成为它的优势策略，不管B生产什么，A都生产小显像管，即使B不购买小显像管，它也可以通过向其他厂商出售小显像管而获得较高的利润。A的策略性行动最终也会迫使B生产小屏幕彩电。 （2）这种分析对研究经济生活中企业的竞争问题具有一定的借鉴作用。在现实经济生活中，企业在经济中往往会利用其潜在的优势（比如先进入某个行业，具有先发优势）来威胁后进入者，获取垄断利润。另外现实经济生活中也存在着许多不可信的威胁，一些企业在进入某一行业以前会受到早先进入该行业的其他企业的威胁，但是当该企业一旦进入某一行业以后，其他竞争对手的威胁便会无效，这种不可信的威胁可能与该行业的特点有关。可信与不可信的威胁能够解释现实经济生活中的很多的企业竞争行为。 三、论述题 1．请说明，在垄断市场条件下，为什么不存在规律性的供给曲线？ 答：供给曲线表示在每一个价格水平生产者愿意而且能够提供的产品数量，它表示产量和价格之间的一一对应的关系。 垄断市场条件下，不存在规律性的供给曲线，原因在于垄断厂商是通过对产量和价格的同时调整来实现MR＝SMC原则的。而且，P总是大于MR的。随着厂商面临的右下方倾斜的需求曲线的位置移动，厂商的价格和产量之间不再必然存在如同完全竞争条件下的那种一一的对应关系，而是有可能出现一个价格水平对应几个不同的产量水平，或一个产量水平对应几个不同的价格水平的情形。可以用图分析如下： 在图8.6（a）中，MC是固定的，曲线、曲线和曲线、曲线分别为两组不同的需求曲线和边际收益曲线。比较和的均衡点，可以发现，同一个产量水平对应两个不同的价格和。在图8.6（b）中，MC仍然是固定的，根据边际收益曲线和边际成本曲线相等，可以发现在同一个价格水平下对应两个不同的产量和。因此，在垄断市场上无法得到如同完全竞争市场条件下的具有规律性的可以表示产量和价格之间一一对应关系的厂商和行业短期供给曲线。 图8.6 图8.6（a）同一产销量可以有不同价格 图8.6（b）同一价格可以有不同产销量 2．作图说明弯折的需求曲线模型是如何解释寡头市场上的价格刚性现象的。（中南财大2004研） 答：斯威齐模型又被称为弯折需求曲线模型，它所依据的假设是：寡头垄断厂商竞争时会同时降价，但不会同时提价。即当一个厂商降低价格时，竞争对手同样会降低价格，使得这个厂商想从降价中获得收益是不可能的；而当一个厂商提高价格时，竞争对手会增加销售量而不提高价格，使得这个厂商因为提价而受损。 图8.7中d是一家厂商的弯折需求曲线，曲线上的折弯点c将曲线分为左右两个线段，MR是这一个厂商的边际收益曲线，边际收益曲线是根据需求曲线即平均收益曲线得出来的。由于曲线d分为c点左右的两条线段，相应地MR也分为两段，需求曲线d在c点折弯，与弯折点c相对应，边际收益曲线MR出现间断点。 图8.7中边际成本曲线或和边际收益曲线MR的交点决定的产量为，这一产量通过需求曲线d上的对应点c确定的价格为。图中MR曲线间断点上那段垂直虚线表明，寡头厂商的产量和价格具有稳定性。厂商的边际成本在和区间内上下变动，都不会改变价格和产量。除非边际成本出现很大幅度的上升或下降，才会引起价格和产量的变动。例如，当边际成本曲线上升为时，MR和的交点决定的产量为，通过这一产量在需求曲线上的对应点确定的价格为，产量下降，价格上升。 一般地，人们认为弯折需求曲线是存在于寡头厂商决策者心目中的主观需求曲线，它为寡头厂商维持刚性价格（刚性价格指当成本有着一定的改变时而价格却保持不变）提供了一种解释。这就是说，即使厂商的成本发生一点的变动，厂商的价格也较少发生改变。 3．论述寡头垄断条件下的价格和产量(必须带图)。 答：寡头垄断条件下的价格和产量的决定与寡头之间是否勾结有关，下面分别分两种情况讨论。 （1）寡头之间勾结 当寡头之间存在勾结时，产量是由各寡头之间的协商确定的，协商的结果主要取决于寡头的实力分配。采取的方式可能是限定或分配产量，也可能是划分市场范围。勾结及其协议有一定程度的暂时性，当寡头厂商的实力发生变化时，就会引起新的竞争。 在相互勾结时，价格领先制和卡特尔是制定价格的方式。价格领先制是指某个寡头充当价格领袖首先变动价格，其他寡头充当价格随从，按照价格领袖确定的价格变动价格。相互勾结的寡头们通过协商产生领袖。作为领先制定价格的厂商往往在行业中最大，处于支配地位；或者成本最低，效率最高；或者在掌握市场行情变化或其他信息方面具有明显的优势，进而以协议的形式把这一价格确定下来。 卡特尔是各寡头之间公开进行勾结形成的寡头垄断组织，是相互勾结所独有的。在垄断组织内部，各寡头厂商协调行动，以垄断组织的利润最大化为原则共同确定价格。 （2）寡头不勾结时 在寡头之间不存在勾结的情况下，行业中的寡头根据竞争对手的情况确定产量和价格。产量和价格确定模型的结果取决于对寡头行为的假设。具有代表性的有：弯折的需求曲线模型、和古诺模型等。 另外，在进行相互竞争时，寡头行业仍可以按价格领先确定价格。这时，行业中的厂商自觉跟随领先厂商制定价格。此外，寡头厂商也可能采用成本加成定价方法确定价格，按照这种方法，厂商在估算成本的基础上加一个固定不变的利润率，其中利润率是寡头厂商的长期利润率。 下面给出寡头不勾结时，按照古诺模型和斯威齐模型所实现的均衡图，如图8.8所示。 4．利用折弯的需求曲线分析寡头垄断厂商的行为及其均衡。 答：（1）折弯的需求曲线是寡头垄断厂商所面临的一种特殊的需求曲线。它基于如下的假设：一家寡头厂商提高价格时，它的竞争对手为了增加销售量，采取维持原有价格不变的策略；当它降低价格时，竞争对手为了保持自己的销售量，也随之降低价格。在对寡头厂商相互之间的竞争行为作出这样的假设之后，寡头厂商的需求曲线（被看成是存在于决策者心目中的主观需求曲线）是折弯的。由于厂商的需求曲线即是厂商的平均收益曲线，所以折弯的需求曲线意味着厂商的边际收益曲线在原有的价格处出现间断点（图8.9）。 （2）在假设寡头厂商的目标为利润最大化的条件下，厂商仍然会依照边际收益等于边际成本的原则决定生产的数量。对寡头厂商行为关键性的分析在于边际收益的间断点。假如边际成本恰好与边际收益相交于边际收益的间断点之间，从而决定了利润最大化的产量为Q。这时，如果边际成本在边际收益的间断点内上下变动，那么所决定的利润最大化的产量仍然为Q。这在某种程度上解释了寡头垄断行业中价格相对稳定的现象，这就是说，即使厂商的成本发生一定变动，厂商的价格一般也较少发生改变。 折弯的需求曲线模型对于寡头厂商行为的分析是建立在特定的假设基础之上的，它在一定程度上解释了寡头垄断市场上的一些现象。但是，这一假设并不具有普遍意义，因而寡头垄断厂商的折弯的需求曲线模型也就不是寡头垄断厂商均衡的一般解。 5．试比较完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头垄断市场和完全垄断市场的特点。 答：（1）完全竞争具备的特点：①市场上有许多买者和卖者。②产品是同质的。③生产要素自由流动；④信息是完全的。 （2）完全垄断的基本特点： ①市场上只有一个卖者；②产品不能替代；③企业是市场价格的制定者。 （3）垄断竞争市场的特点: ①市场上有很多厂商；②产品具有差别；③生产要素能比较自由的流动；④信息是完全的。 （4）寡头垄断市场的特征： ①市场上只有少量的厂商；②厂商之间相互依存；③产品同质或具有差别；④厂商之间可能进行价格竞争，但更经常的是非价格竞争。 6．试述古诺模型的主要内容。 答：古诺模型是一个只有两个寡头厂商的简单模型，其假设市场上只有A、B两个厂商生产同一种成本为零的产品，两个厂商都准确地了解市场的需求曲线，他们在已知对方产量的情况下，各自确定能够给自己带来最大利润的产量，在这样的假设下，A、B的均衡产量都等于市场需求量的1/3，整个行业的均衡产量等于市场需求量的2/3。将该模型的结论推广到n个厂商，则每个厂商的均衡产量为市场最大需求量的1/（n＋1），总产量则为市场最大需求量的n/（n＋1）。 在图8.10中需求曲线D（即平均收益曲线）和边际收益曲线MR向右下方倾斜，边际收益曲线在平均曲线的下方比平均收益曲线陡峭。市场需求曲线D决定的全部市场容量为OQ。需求曲线D决定的全部市场曲线恰好平分连接价格轴和需求曲线的任何一条水平线。由于假设成本为零，所以双寡头厂商按照总收益最大的原则来提供产量。 开始时，第一家厂商为了利润最大化，按市场容量的半数提供产量，此时的数量是全部市场容量的1/2。通过这一产量在需求曲线D上的对应点A可以确定价格为。现在市场上出现第二家厂商，他认为第一家厂商不会改变销售量，为了最大化利润，他按照这剩下的市场容量的半数提供产量，数量为。这个产量占市场容量的1/4。这时，价格为。按照这一价格，第一家厂商的利润会下降。 在这种情况下，第一家厂商会采取行动，它认为第二家厂商不会改变销售量，由此认为自己的市场容量为全部市场容量的3/4，并按此市场容量的半数提供产量，即它生产总市场容量的3/8，比原产量减少1/8。第一家厂商的产量下降，则价格有所回升。这时第二家厂商也采取行动，它也认为第一家厂商的销售不会变动，因而认为自己的市场容量为总市场容量的5/8，并按这一容量的半数来提供产量，即它生产总市场容量的5/16，比原来增加1/16。第二家厂商的产量增加导致价格下降。 这样，第一家厂商的产量逐渐减少，第二家厂商的产量逐渐增加，过程一直进行到最后两家厂商的产量为市场容量的1/3为止，即第一家厂商的最后产量为市场容量的1/3为止，亦即第一家厂家的最后产量为（1/2－1/8－1/32－…）Q=1/3Q；第二家厂商最后的产量为（1/4＋1/6＋1/64＋…）Q=1/3Q。在图中，第一家厂商的产量为，第二家厂商的产量为，市场价格为。最后两家厂商的产量就是双头垄断的古诺解。 寡头垄断市场跟完全垄断市场相比，其市场价格比垄断市场价格要低，产量比垄断市场要高，利润比垄断市场要低。不过与完全竞争市场相比却相反。 7．举例说明无限重复博弈如何可能使囚犯两难得到合作的均衡解。 答：（1）一次性博弈中每个参与者只有一次策略选择，而且，在每一个参与者选择自己的策略时，他并不知道其他竞争对手的选择。也可以理解为，每个参与者都是同时做出自己的一次性的策略选择的。在这种一次性的博弈中，一旦每个参与者的策略选定，整个博弈的均衡结局也就确定了，每个参与者不可能再对博弈的过程和结果施加什么影响。这类博弈被称为静态博弈。与静态博弈相对应的是动态博弈。动态博弈是一种反复进行的博弈。重复博弈是动态博弈的一种特殊情况。在重复博弈中，一个结构相同的博弈被重复多次。 在一次性静态博弈的情况下，寡头市场上结成共谋的每个寡头都面临着囚犯困境：每个寡头出自个人理性的占优策略选择却导致了从整体而言的最坏的结局，即在占优策略均衡中不仅总体利益下降，而且个人利益也是下降的。造成这一结局的原因很清楚：一方面，在达成合作协议以后，每个寡头厂商出于对自己利益的考虑，都有一种采取机会主义行为的冲动，即单方面偷偷采取不合作的策略，以期获得更大的利益。例如，当合作协议规定各寡头厂商共同维持一个较高的市场价格水平时，每个厂商都会有一种利己的冲动去单方面偷偷降低自己产品的销售价格，以期获得更大的市场份额和销售收入。当每个寡头厂商都这样想并且这样做之后，整个市场的价格水平就会下降，寡头们的合作协议便被撕毁，最后，每个寡头都落到了最差的结局。另一方面，需要指出的是，在一次性博弈中，任何厂商的违约和欺骗行为都不会受到惩罚。因为，当每个厂商完成一次性的策略选择（包括违约和欺骗的策略选择）以后，整个博弈也就永远地结束了，即没有后续的博弈来对已经发生的违约和欺骗行为进行惩罚。正因为如此，寡头厂商之间的共谋不稳定性是不可避免的，或者说，一次性博弈的囚犯困境的不合作解是必然的。 （2）在重复博弈中，以上的情况就会得到改变。在分析重复博弈时，首先要增加一个假定条件，该假定条件是：在结成合作同盟的寡头厂商之间都采取一个“以牙还牙”的策略。该策略的内容是：所有的成员一开始是合作的。对于每一个成员来说，只要其他成员是合作的，则他就把合作继续下去。但只要有一个成员一旦背弃合作协议采取不合作的策略，则其他成员便会采取“以牙还牙”的惩罚和报复策略，即其他成员都采取相同的不合作策略，并将这种不合作的策略在重复博弈中一直进行下去，以示对首先破坏协议者的惩罚和报复。这就是“以牙还牙”的策略。 下面具体分析在施加了“以牙还牙”策略假设条件下的寡头厂商们之间的重复博弈过程及其结果。所谓无限期（次）重复是指相同结构的博弈可以无限次地重复进行下去。在无限期的重复博弈中，只要任何一个参与者在某一轮的博弈中采取了不合作的违约和欺骗行为。他便会在下一轮的博弈中受到其他参与者的“以牙还牙”策略的惩罚与报复，即其他所有的参与者都采取相同的不合作策略，并将不合作策略在以后的无限次重复博弈中永远进行下去。这样一来，首先采取违约和欺骗行为的一方就会永远丧失与他人合作的机会，并由此遭受长期的惨重损失。由于在无限期重复博弈中。对违约和欺骗方采取“以牙还牙”的惩罚和报复机会总是存在的，所以，每一个参与者为了避免“以牙还牙”策略给自己带来的长期损失，就都会放弃首先采取不合作策略的做法，这样一来，寡头厂商们之间的合作解就得以维持，或者说，寡头厂商们就可以走出类似的“囚犯困境”。 （3）使用上图来进一步说明无限次重复博弈的具体情况。对甲厂商而言，在“以牙还牙”策略的前提下，如果他始终采取遵守协议的合作策略，那么，他所得到的长期支付是10+10+10+…。如果他采取机会主义的行为，首先破坏协议采取不合作策略，那么，他可以得到一次性的好处即支付为12，然后，在以后的所有重复博弈中，由于受到对方采取不合作的策略的报复，他以后每轮的支付均只有8。也就是说，他为了获得一次性的好处即支付12，而使得以后的长期支付由原来合作策略时的10+10+10+…，下降为不合作策略时的8+8+8+…。这样一来，通过短期和长期所得支付的比较，任何一个寡头厂商都不会因为短期的一次性的好处而丧失长期的经济利益。于是，在具有“以牙还牙”策略的无限次重复博弈中，所有的寡头厂商都会遵守协议，采取合作的策略。 第一章 引 论 一、西方经济学的研究对象及其内容 经济学是研究如何将稀缺的资源有效地配置给相互竞争的用途，以使人类欲望得到最大限度的满足的科学。 自从凯恩斯的名著《就业、利息和货币通论》于1936年发表以来，西方经济学界对经济学的研究便分为两个部分：微观经济学与宏观经济学。微观经济学是以单个经济主体（作为消费者的单个家庭或个人，作为生产者的单个厂商或企业，以及单个产品或生产要素市场）为研究对象，研究单个经济主体面对既定的资源约束时如何进行选择的科学。宏观经济学则以整个国民经济为研究对象，其主要着眼于对经济总量的研究。 二、微观经济学的两个基本假设 “经济人”假设和“完全信息”假设，前者假设人总以利己作为其行为的基本动力，具体而言是指人们要么在给定的经济代价下追求自身经济利益的最大化，要么是寻求在给定经济利益下所付出的经济代价的最小化。“完全信息”假设是指经济行为主体对相关经济情况具备完全的信息。 三、实证分析与规范分析 实证分析是描述经济现象“是什么”以及社会经济问题实际上是如何解决的。这种方法旨在揭示有关经济变量之间的函数关系和因果关系。 规范分析是研究经济活动“应该是什么”以及社会经济问题应该是怎样解决的。这种方法通常要以一定的价值判断为基础，提出某些准则作为经济理论的前提和制定政策的依据，并考察如何才能符合这些准则。 四、均衡分析与边际分析 在经济分析中，均衡指的是这样一种状态：各个经济决策主体（如消费者、厂商等等）所做出的决策正好相容，并且在外界条件不变的情况下，每个人都不愿意再调整自己的决策，从而不再改变其经济行为。均衡分析包括局部均衡分析和一般均衡分析。在均衡状态下，当事人决策的最优化是通过边际分析来实现的。所谓边际，指的是一个微小的增量带来的变化，即高等数学中微分的含义。 五、静态分析、比较静态分析和动态分析 在经济分析中，按照是否考虑时间因素，均衡分析分为：静态分析、比较静态分析和动态分析。所谓静态分析就是分析经济现象的均衡状态以及有关经济变量处于均衡状态所必须具备的条件，但并不论及达到均衡状态的过程，即完全不考虑时间因素。比较静态分析就是分析已知条件变化后经济现象均衡状态的相应变化，以及有关经济变量达到新的均衡状态时的相应变化。动态分析是指考虑时间因素对所有均衡状态向新的均衡状态变动过程的分析。 概念题 1．均衡：一般指经济事物中有关的变量在一定条件的相互作用下所达到的一种相对静止的状态。经济事物之所以能够处于这样的一种静止状态，是由于在此状态中有关该经济事物的各方面的力量能够相互制约和相互抵销，也由于在此状态中有关该经济事物的各方面的愿望都能得到满足。正因为如此，西方经济学家进而认为，经济学的研究往往在于寻找在一定条件下经济事物变化最终趋于静止之点的均衡状态。 在微观经济分析中，市场均衡可以分为局部均衡和一般均衡。 局部均衡是就单个市场或部分市场的供求与价格之间的关系和均衡状态进行分析。 一般均衡是就一个经济社会中的所有市场的供求与价格之间的关系和均衡状态进行分析。一般均衡假设各种商品的供求和价格都是相互影响的，一个市场的均衡只有在其他所有市场都达到均衡的情况下才能实现。 2．动态分析、静态分析和比较静态分析： （1）动态分析是指考虑时间因素对所有均衡状态向新的均衡状态变动过程的分析。 动态分析又被称为过程分析，其中包括分析有关经济变量在一定时间内的变化、经济变量在变动过程中的相互关系和相互制约的关系以及它们在每一时点上变动的速率等等。 蛛网模型是一个典型的动态分析方法应用的例子。按照英国经济学家希克斯的观点，动态分析方法又可以分成稳态分析和非稳态分析两种。稳态分析承认经济变量随着时间的推移而变化，但同时假设变动的比率或幅度为不随时间的推移而变动的常数。稳态分析与静态分析之间只存在量的差异。非稳态分析则强调动态分析与静态分析之间的质的差异，这种分析方法认为，由于时间的不可逆性，过去和未来是不相同的。过去的事情是确定的，而未来则具有不确定性。过去做的事情现在无法更改，要改也只能通过今后的步骤加以改变；而现在做的事情，对将来的影响无法确知。依靠过去的经验推断未来，结果常常是靠不住的。所以，为了对不确定的未来进行研究，就需要在动态分析中采用一批专门用来分析不确定性的概念。例如，企业之所以保持一定数量的存货，就是为了预防市场上可能出现的无法预料的变化对企业造成不利的影响。 （2）静态分析就是分析经济现象的均衡状态以及有关经济变量处于均衡状态所必须具备的条件，但并不论及达到均衡状态的过程，即完全不考虑时间因素，是一种状态分析。 以均衡价格决定模型为例。该模型包括需求函数和供给函数的方程，以及均衡的条件：供给量与需求量相等。当需求函数和供给函数中的外生变量即参数被赋予确定的数值以后，便可通过求解方程组求出相应的均衡价格和均衡产量的数值。这相当于由既定的需求曲线和供给曲线的交点所表示的数值。这种根据既定的外生变量值来求得内生变量值的分析方法，就是静态分析。 （3）比较静态分析就是分析已知条件变化后经济现象均衡状态的相应变化，以及有关经济变量达到新的均衡状态时的相应变化。 显然，比较静态分析只是对个别经济现象一次变动的前后以及两个或两个以上的均衡位置进行比较分析，而舍弃掉对变动过程本身的分析。简言之，“比较”静态分析，就是对经济现象一次变动后，均衡位置及经济变量变动的前后状态进行比较。 3．微观经济学：是“宏观经济学”的对称，主要以家庭、厂商（企业）和市场等单个经济主体及其相互关系为研究对象的经济学。 微观经济学是以市场经济中各个经济单位的经济行为和经济规律作为考查对象，研究单个生产者或企业是如何利用有限的资源生产商品和劳务以获取最大利润，以及单个消费者或家庭是如何利用有限的货币收入购买商品和劳务以获取最大满足的。 因此，微观经济学的核心内容是论证亚当·斯密的“看不见的手”原理。微观经济学采用个量分析法，个量是指与单个经济单位的经济行为相适应的经济变量，如单个生产者的产量、成本、利润，某一商品的需求量、供给量、效用和价格等。微观经济学在分析这些经济变量之间的关系时，假设总量固定不变，又被称为个量经济学。 微观经济学的理论内容主要包括：消费理论或需求理论、厂商理论、市场理论、要素价格或分配理论、一般均衡理论和福利经济理论等。由于这些理论均涉及市场经济和价格机制的作用，因而微观经济学又被称为市场经济学。从根本上讲，微观经济学所研究的问题都同市场机制、价格决定有关。当然，它也研究具有整体意义的社会经济问题，如福利经济学和一般均衡分析等。但这同样是以单个消费者和生产者的行为为出发点的。 4．稀缺：指在给定的时间内，相对于人的需要而言，经济资源的供给总是不足的。人类消费各种物品的欲望是无限的。 满足这种欲望的物品，有的可以不付出任何代价而随意取得，称之为自由物品，如阳光和空气。但绝大多数物品是不能自由取用的，因为世界上的资源（包括物质资源和人力资源）有限，这种有限的、为获取它必须付出某种代价的物品，称之为“经济物品”。 这样，一方面，人类对经济物品的欲望是无限的；另一方面，用来满足人类欲望的经济物品却是有限的。相对于人类的无穷欲望而言，经济物品或生产这些经济物品所需要的资源总是不足的。正因为稀缺性的客观存在，地球上就存在着资源的有限性和人类的欲望与需要的无限性之间的矛盾。这样，就导致经济学家们从经济学角度来研究使用有限的资源来生产什么、如何生产和为谁生产的问题。经济学研究的问题和经济物品都是以稀缺性为前提的。从稀缺性出发，西方经济学一般认为，经济学的一个重要研究任务就是：“研究人们如何进行抉择，以便使用稀缺的或有限的生产性资源（土地、劳动、资本品，如机器、技术知识）来生产各种商品并把它们分配给不同的社会成员提供消费。”同时，对稀缺资源的认识应从动态的观点来认识。历史上，许多曾经被视为自由取用的资源，如空气、水，随着社会的进步，科技的发展，特别是人口的增加，人类需要的不断提高，也变得越来越稀缺。 5．经济模型：指用来描述所研究的经济事物的有关经济变量之间相互关系的理论结构。它是现代西方经济理论的一种主要分析方法，也称为经济数学模型，指用数学形式所表述的经济过程或经济理论结构。其特点是：以所要研究的问题为中心，从错综复杂的经济现象中概括出一些变量，设立某些假设前提，并根据一定的经济理论把这些变量列成一定的方程式或方程式体系，以表示各经济变量之间的关系，反映经济过程的运行情况，模拟在不同的经济条件下经济主体的行为；同时据以分析过去和现在，并预测未来。现实世界的情况是由各种主要变量和次要变量构成的，因而非常复杂，只有把次要因素排除在外，才能对经济运行进行严格的分析。运用经济模型，事先做出某些假设，可以排除掉许多次要因素，从而建立起一定的模型，然后通过运用这一模型，可以对错综复杂的现实世界做出极其简单的描述。 6．经济人：是西方经济学在进行经济分析时的一个基本假设，也称为理性人。是经济生活中一般人的抽象。其本性被假设为是利己的，总是力图以最小的经济代价去追逐和获取自身的最大的经济利益。这样人们做出经济决策的出发点，就是私人利益，每个人都寻求个人利益极大化，而不会做出于己无利的事。是西方经济学在进行经济分析时的一个基本假设，也称为理性人。 经济人假设包括以下内容： （1）在经济活动中，个人所追求的惟一目标是自身经济利益的最大化。例如，消费者所追求的是最大限度的自身满足；生产者所追求的是最大限度的自身利润；生产要素所有者所追求的是最大限度的自身报酬。这就是说，经济人主观上既不考虑社会利益，也不考虑自身非经济的利益。 （2）个人所有的经济行为都是有意识的和理性的，不存在经验型和随机型的决策。因此，经济人又被称为理性人。 （3）经济人拥有充分的经济信息，每个人都清楚地了解其所有经济活动的条件与后果。因此，经济中不存在任何不确定性。获取信息不需要支付任何成本。 （4）各种生产资源可以自由地、不需要任何成本地在部门之间、地区之间流动。 经济人的利己主义假设并不等于通常意义上所说的“自私自利”，即该假设并不意味着这些市场活动个体只会关心自己的钱袋子，相反，他们会在孜孜以求地追求自己最大利益的过程中，自然地、必然地为社会提供最优的产品和服务，从而客观地实现一定的社会利益。 简答题 1. 你如何理解“经济学是研究人类理性行为的科学”？ 答：（1）经济学是研究人类某些具有稳定行为的科学，它对人的行为的研究不同于其他一些行为科学，它以一些基本的假设行为作为其分析经济问题的出发点。经济理性主义，是西方经济学在进行经济分析时的一个基本假设，也称为理性人假设，或经济人假设。 （2）理性人是经济生活中一般人的抽象，其本性被假设为是利己的，总是力图以最小的经济代价去追逐和获取自身的最大的经济利益。这样人们做出经济决策的出发点，就是私人利益，每个人都寻求个人利益极大化，而不会做出于己无利的事。 经济人假设包括以下内容：①在经济活动中，个人所追求的惟一目标是自身经济利益的最大化。例如，消费者所追求的是最大限度的自身满足；生产者所追求的是最大限度的自身利润；生产要素所有者所追求的是最大限度的自身报酬。这就是说，经济人主观上既不考虑社会利益，也不考虑自身非经济的利益。②个人所有的经济行为都是有意识的和理性的，不存在经验型和随机型的决策。因此，经济人又被称为理性人。③经济人拥有充分的经济信息，每个人都清楚地了解其所有经济活动的条件与后果。因此，经济中不存在任何不确定性，获取信息不需要支付任何成本。 经济人的利己主义假设并不等于通常意义上所说的“自私自利”，即该假设并不意味着这些市场活动个体只会关心自己的钱袋子，相反，他们会在孜孜以求地追求自己最大利益的过程中，自然地、必然地为社会提供最优的产品和服务，从而客观地实现一定的社会利益。 （3）经济理性主义假设是经济学分析的基础、前提条件，它存在于经济学几乎所有的理论之中。因而现代经济学可以理解为研究人类理性行为的一门科学，尤其是研究人们如何在稀缺的资源约束下进行理性选择的一门科学。 2．微观经济对于宏观经济的影响表现在哪些方面？ 答：微观经济对宏观经济的影响： （1）当社会上较多的企业根据自己的价格预期、利息率预期或对市场的供求状况预期，改变目标存货水平和实际存货水平，改变进货量，或社会上有较多的企业由于生产技术方面的原因而改革时，宏观经济会受影响。 （2）当社会上有较多的个人根据自己的价格预期、利率预期或对市场供求状况的预期，改变自己的消费品购买量，或社会上有较多的人，由于个人消费偏好有较大的改变，从而改变自己的现金持有额时，宏观经济会受到影响。 3．什么是微观经济学？微观经济学的研究以哪些假设条件为前提？（中南财大1997研） 答：（1）微观经济学是以单个经济主体（作为消费者的单个家庭或个人，作为生产者的单个厂商或企业，以及单个产品或生产要素市场）为研究对象，研究单个经济主体面对既定的资源约束时如何进行选择的科学。 其核心内容是论证亚当·斯密的“看不见的手”原理。微观经济学采用个量分析法，个量是指与单个经济单位的经济行为相适应的经济变量，如单个生产者的产量、成本、利润，某一商品的需求量、供给量、效用和价格等。微观经济学在分析这些经济变量之间的关系时，假设总量固定不变，因此又被称为个量经济学。 微观经济学的理论内容主要包括：消费理论或需求理论、厂商理论、市场理论、要素价格或分配理论、一般均衡理论和福利经济理论等。由于这些理论均涉及市场经济和价格机制的作用，因而微观经济学又被称为市场经济学。 （2）微观经济理论的建立是以一定的假设条件作为前提的。在微观经济分析中，根据所研究的问题和所要建立的模型的不同需要，假设条件存在着差异。但是，在众多的假设条件中，至少有两个基本的假设条件： 第一，合乎理性的人的假设条件。这个假设条件也被称为“经济人”的假设条件。“经济人”被视为经济生活中一般人的抽象，其本性被假设为是利己的。“经济人”在一切经济活动的行为都是合乎所谓的理性的，即都是以利己为动机，力图以最小的经济代价去追逐和获得自身的最大的经济利益。 第二，完全信息的假设条件。这一假设条件的主要含义是指市场上每一个从事经济活动的个体（即买者和卖者）都对有关的经济情况（或经济变量）具有完全的信息。例如，每一个消费者都充分地了解每一种商品的性能和特点，准确地判断一定商品量给自己带来的消费满足程度，掌握商品价格在不同时期的变化等等，从而能够确定最优的商品购买量。 4．解释经济活动的流量指标与存量指标，并给出二者之间的数学关系。 答：（1）存量和流量指与时间有关的某种经济变量的数值。存量是一个静态的量，是和一定的时点相联系的量。流量是指一定时期内发生的某种经济变量变动的数值。 存量与流量的划分，对于理解经济活动中各种经济变量的关系及其特征和作用至关重要。例如在财富与收入这两个经济变量中，财富就是一个存量，它是某一时刻所持有的财产；收入是一个流量，它是由货币的赚取或收取的流动率来衡量的。 存量分析和流量分析是现代西方经济学中广泛使用的分析方法。存量分析就是对一定时点上已有的经济总量的数值及其对其他经济变量的影响进行分析；流量分析则是对一定时期内有关经济总量的变动及其对其他经济总量的影响进行分析。在宏观经济学的总量分析中，既可以从存量着手，也可以从流量着手。 （2）存量与流量既有区别，又有联系。其区别是：流量是在一定的时期内测度的，其大小有时间维度；而存量则是在某一时点上测度的，其大小没有时间维度。其联系是：流量来自存量，如一定的国民收入来自一定的国民财富；流量又归于存量之中，即存量只能经由流量而发生变化，如新增加的国民财富是靠新创造的国民收入来计算的。 存量和流量二者之间的数学关系是与增量联系在一起的。增量指在某一段时间内系统中保有数量的变化。这三者之间的关系可用两个公式表示：①增量=流入量－流出量；②本期期末存量=上期期末存量＋本期内增量。 5.根据有关经济学原理，简析我国森林减少、珍稀动物灭绝的原因及解决的措施。 答：经济学是研究经济的稀缺性的一门学科。稀缺性是指社会拥有的资源是有限的，因此不能生产人们希望拥有的所有物品和劳务。由于资源的稀缺，社会资源的管理就变得尤为重要。 从经济学的角度看，我国森林减少、珍稀动物灭绝的原因在于这些资源的稀缺，造成对这些资源的需求远远大于供给，这种需求和供给的缺口反映在价格上就是这些资源的价格奇高，利润奇高，从而导致对这些资源的开发使用也很高，最终导致森林资源和珍稀动物资源的减少。在一定的时期内，森林资源、珍稀动物资源的总量是不变的，表现在总供给曲线上就是垂直的总供给曲线，因此这些资源的价格就完全取决于对资源的需求。随着我国经济水平的提高，尤其是很多重要的自然观念没有形成，暴富起来的人们对稀缺资源的需求也增加。尽管从物品的有用性方面看，这些资源都很容易找到替代品，但由于社会环境的影响，所谓的珍稀资源给一部分人带来更大的心理上的效用，所以财富的增加导致对这些稀有资源的需求增加。需求的增加必然导致其价格上涨，在这些资源成本不变的情况下，价格上涨带来利润的上涨。稀缺资源往往是暴利，这就导致很多人通过各种非法手段获取资源，这是导致我国森林减少、珍稀动物灭绝的根本原因。 解决我国森林减少、珍稀动物灭绝的根本途径，从经济学上讲，就是提高砍伐森林、捕捉珍稀动物的机会成本。分析森林减少、珍稀动物灭绝的原因可以发现，一般砍伐森林、捕捉珍稀动物都和这些资源所在地的居民有密切的关系，而这些资源所在地的居民一般都比较贫穷，所以他们的边际成本很低。政府应该通过各种途径，使这些居民加入到保护当地稀缺资源的事业中来，并给予他们一些补助，同时加大对砍伐森林、捕捉珍稀动物的惩罚程度，从而加大他们的机会成本。当他们砍伐森林、捕捉珍稀动物的成本大于其收益时，砍伐森林、捕捉珍稀动物的行为也就会减少了。 6．什么叫理性人假设？试举两例说明微观经济学是建筑在这个假设基础上的。 答：所谓的“理性人”或者“经济人”的假设是对在经济社会中从事经济活动的所有人的基本特征的一个一般性的抽象。它是指每一个从事经济活动的人都是利己的，也可以说，每一个从事经济活动的人所采取的经济行为都是力图以自己的最小经济代价去获得最大经济利益。西方经济学家认为，在任何经济活动中，只有这样的人才是“合乎理性的人”，否则，就是非理性的人。 “合乎理性的人”的假设条件是微观经济分析的基本前提，它存在于微观经济学的所有不同的理论之中。 以效用论为例，每一个理性的消费者都在追求自身效用的最大化。在这个基础上，产生了基数效用论的边际效用分析方法和序数效用论者的无差异曲线的分析方法，来确定达到消费者均衡时的条件。边际效用分析法认为实现消费者均衡的条件是在某一特定期间内，消费者在各种商品的消费中，其所支出的最后一元钱所获取得边际效用皆相等=。而序数效用论者通过无差异曲线和预算线来确定最佳的消费组合点，即在该点上要满足。 再有一个例子是生产论中厂商追求自身利益的最大化。具体而言表现在既定成本下的产量最大化和既定产量下的成本最小化，因此厂商会在满足这个条件下进行生产。 7．概述微观经济学的理论体系，并说明微观经济学研究的中心问题。 答：（1）微观经济学的理论体系 微观经济学是经济学的一个重要组成部分。它以市场经济中的单个消费者（或称家户、家庭）和生产者（或称厂商、企业）为研究对象，通过分析他们的消费决策或生产决策，来说明消费品和生产要素的价格的决定及其变动，进而说明稀缺性的资源如何得到最有效的配置。微观经济学的理论目的是为了论证亚当·斯密“看不见的手”原理，这只“看不见的手”就是价格机制。因此，微观经济学又被称为价格理论。 微观经济学的基本假设为：其一，经济行为个体是进行自由的、分散化决策的理性经济人，即消费者追求自身效用的最大化，生产者追求自身利润的最大化。其二，完全竞争和完全信息。 微观经济学从这两个基本假定出发对上述问题的解决就构成了它的主要内容，具体地，它包括：①供求规律；②消费者行为理论，它构成消费品价格决定的需求方面；③生产者行为理论或厂商理论，它构成消费品价格决定的供给方面；④生产要素的价格决定理论或分配理论；⑤一般均衡理论；⑥福利经济学；⑦市场失灵和微观经济政策。 微观经济学对单个经济单位的考察，是在三个逐步深入的层次上进行的，而这三个层次都与价格因素有关： ①第一个层次是分析单个消费者和单个生产者的经济行为，它分析单个消费者如何进行最有的消费决策以获得最大的效用，单个生产者如何进行最优的生产决策以获得最大的利润。这里面都涉及到了价格问题，对消费者来说，其消费必须考虑到自己的预算约束问题，预算约束问题使消费者不得不考虑自己所要消费的产品的价格水平是否可以接受。对生产者来说，他的生产决策也必须考虑到产品当前的价格问题，高价格会使其增加投资，增加产量，低价格会使其减少投资，减少产量。 ②第二个层次是分析单个市场的价格决定问题。这个单个市场的价格决定，是作为单个市场中所有的消费者和所有的生产者的最优经济行为的共同作用的结果而出现的。应该说在第二个层次中，价格是核心。 ③第三个层次是分析所有单个市场的价格的同时决定。这种决定是作为所有单个市场相互作用的结果而出现的。单个市场的核心是价格，那么多个市场的核心将仍然为价格。 产品市场和生产要素市场的循环流动图可以通过下图来看： 图1.1 产品市场和生产要素市场的循环流动图 上图实际上是微观经济学的一个鸟瞰图，从上图可以看出产品市场均衡与生产要素市场的均衡是微观经济学中一个市场均衡的核心。而这个市场均衡与否的杠杆就是价格，通过价格可以使一个市场的供给与需求达到平衡。而一个市场的供给与需求是通过供给曲线和需求曲线来决定的，这就必然涉及到消费者行为和生产者行为问题。需求曲线就是消费者行为的一种体现，在这条曲线上表示了在一定的价格水平下，消费者所愿意并且能够消费的产品数量，这个产品的数量就是保证其效用最大的数量。对于供给曲线而言，在这条曲线表示了在一定的价格水平下，生产者所愿意并且能够供给的产品数量，这个产量就是保证其利润达到最大的产量。因此，价格在消费者与生产者的决策中是至关重要的。 通过上图还可以看出，生产要素市场的供给与需求所决定的价格决定了消费者的要素供给和生产者的要素需求，而产品市场的供给与需求所决定的价格决定了生产者的产品的供给和消费者的产品需求。正是价格最终使整个微观经济学得以形成一个完整的体系，使微观体系得以顺利流转。 （2）微观经济学研究的中心问题 微观经济学研究的中心问题是如何利用市场机制来实现资源的最优配置。所谓资源配置，是指把现有资源用于生产可供人们消费的物品或劳务的过程。由于资源在任何经济社会中都是稀缺的，因而资源最优配置的机制必须决定资源用于何种物品的生产以及如何实现有效率的生产。另外，在资源的所有权既定的条件下，一定的资源将是获得产品的惟一途径。所以，资源配置问题就是决定经济社会生产什么和生产多少、如何生产以及为谁生产的问题，从而构成了微观经济学研究的中心问题。 ①“生产什么和生产多少”要解决的问题是，如何选择既定的资源来生产哪些产品，并最大限度地满足人们的需要。在市场经济下，生产什么和生产多少取决于消费者的“货币选票”，也就是说取决于消费者的需求。在其他条件不变情况下，一种商品的价格越高，社会分配到用于生产该商品的资源就越多，市场上该商品的供给量就越大。 ②“如何生产”取决于厂商的行为。一般情况下，一种产品的生产可采用多种方法，但这些方法有效率高低之分。由于资源是稀缺的，所以采用效率高的方法具有特别重要的意义。在利润最大化目标的驱使下，理性的厂商将选择要素的最优组合，以实现产量既定时成本最小或成本既定时产量最大。 ③“为谁生产”在相当程度上是一个收入分配问题。厂商使用要素所有者的要素必须支付一定的费用，这些费用构成了要素所有者的收入。而这些收入又成为作为消费者的要素所有者获得消费品的基础。所以，决定要素所有者的收入也就决定了社会产品的归属。 以上经济社会中面临的中心问题的解决是通过市场价格的自由波动来实现的。 61