2017年证券从业资格证《金融市场基础知识》考试大纲

2017年证券从业资格证《金融市场基础知识》考试大纲 　　导语：这是2017年资格证《金融市场基础知识》大纲，希望可以为备考的筒子们提供帮助。 　　金融市场基础知识 　　目 录 　　第一章 金融市场体系 10 　　第一节 全球金融体系 10 　　第二节 中国的金融体系 10 　　第三节 中国多层次资本市场 10 　　第二章 证券市场主体 10 　　第一节 证券发行人 11 　　第二节 证券投资者 11 　　第三节 中介机构 11 　　第四节 自律性组织 11 　　第五节 监管机构 12 　　第三章 股票市场 12 　　第一节 股票 12 　　第二节 股票发行 12 　　第三节 股票交易 13 　　第四章 债券市场 13 　　第一节 债券 13 　　第二节 债券的发行与承销 14 　　第三节 债券的交易 14 　　第五章 证券投资基金与衍生工具 14 　　第一节 证券投资基金 14 　　第二节 衍生工具 15 　　第六章 金融风险管理 15 　　第一节 风险概述 16 　　第二节 风险管理 16   　　第一章 金融市场体系 　　第一节 全球金融体系 　　掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解影响金融市场的主要因素;熟悉金融市场的特点;掌握金融市场的功能。 　　熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类(股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等)。 　　了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者;了解金融危机的教训。 　　第二节 中国的金融体系 　　了解建国以来我国金融市场的演变历史;熟悉我国金融市场的发展现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。 　　了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况;熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。 　　了解中央银行主要职能;熟悉存款准备金与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及目标;掌握货币政策工具的概念及作用原理;了解货币政策的传导机制。 　　第三节 中国多层次资本市场 　　掌握资本市场的分层特性;掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。 　　熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势;熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定;熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。   　　第二章 证券市场主体 　　第一节 证券发行人 　　掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征;掌握直接融资的概念、特点和分类;熟悉直接融资与间接融资的区别。 　　掌握证券发行人的概念和分类;熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征;熟悉企业(公司)直接融资的方式及特征;掌握金融机构直接融资的特点;熟悉直接融资对金融市场的影响。 　　第二节 证券投资者 　　掌握证券市场投资者的概念、特点及分类;了解我国证券市场投资者结构及演化。 　　掌握机构投资者的概念、特点及分类;熟悉机构投资者在金融市场中的作用;熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类;掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类;熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点;掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;掌握基金类投资者的概念、特点及分类。 　　掌握个人投资者的概念;熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。