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环渤海投资公司（山东）筹备计划书（草案稿） 陈海洋 美国华尔街融资有限公司 希望大道326号世界广场11F座 哈根塞克市，新泽西，07601 二0一0年一月二十日 目 录 1、 成立背景 ………………………………………………………… 2 2、 理念创新 ………………………………………………………… 2 3、 态势分析 ………………………………………………………… 2 4、 工作思路 ………………………………………………………… 3 5、 发展阶段 ………………………………………………………… 4 6、 管理团队 ………………………………………………………… 4 7、 员工待遇 ………………………………………………………… 5 环渤海投资公司（山东）筹备计划书（草案稿） 1、 成立背景 随着经济全球化的深入和与中国改革开放和经济的发展，中国政府，企业已把中国“走出去”的必要性，重要性提到新的高度。中国“走出去”战略的付诸执行也进一步提前了。 中国“走出去”为我们提出了新的挑战，创造了新的机遇。国际上，2008年的金融危机导致世界经济陷入衰退，资本流动减缓，市场萎缩。2009年中后期，由于各国政府的救济，刺激计划，金融市场逐步稳定，世界经济有所复苏。但是，银行不放款，房价低迷，失业率居高，需求不振，要经济完全恢复，尚需时日。国内的形势是由于全球经济不好，各国贸易保护主义抬头，外部对中国压力很大。到目前为止大规模的贸易战还未开始。只是国外一些人要求中国人民币升值，减少出口，增加内需。如果贸易保护主义发展下去，后果会不可收拾。中国内部由于长期生产资料的廉价等原因，生产过剩。多年来，国家投资大（多为国有大企业），大部分人收入少，消费上不去。加上贫富不均，环境破坏等等，增加内需不是马上能解决的问。总之，内需上不去，外贸受阻，形势不容乐观。中国经济的改革开放走到了一个十字路口。 2、 理念创新 中国经济要进一步发展必须深入改革开放。改革开放30年的历史告诉我们中国改革的进程是稳步，渐进式的，不会太快。如上所述的问题，牵扯问题很多，不可能马上解决。在这种背景下，我们怎么办？我们提出新的“两头在外”模式，领导整个山东及环渤海地区“走出去”。在国际层面，我们的口号是“在不合理的国际经济秩序中收取合理的回报”。在国内，我们的口号是“在不可持续的发展中争取可持续成长”。 中国旧的“两头在外”的经营模式已不符合中国企业的发展要求。旧的“两头在外”的产品的原材料，技术等在外导致了产品成本的昂贵。产品销售地在外，在无正常销售渠道等不利条件下，导致国内企业相互杀价竞争，利润流失。高成本，低售价的旧“两头在外”使中国企业不能收取合理的回报。由于中国内需马上上不去，我们还是要走出口的路。我们必须实行新的“两头在外”模式。我们要充分利用世界经济不景气，人民币看涨的机遇，大力开发在国外的销售渠道，收购有技术，原料的企业，降低成本，提高价格，使我们的产品，服务能够收取合理回报。在国外收购中小型企业的做法已很成熟，具体另述。我们要重视对发展中国家的开发，特别是近年来发展较快的国家和地区。另外，我们也要在产品，技术，品牌，服务，资本营运等方面创新。 在国内，我们要走节能，环保，利民利国的可持续成长的路，不能再搞浪费有限资源的粗旷式开发，不能再搞破坏生态环境的掠夺式经营。大力开发我们有优势的节能，环保，利民利国的产品及服务项目，为客户提供符合他们要求的产品，服务，让他们满意。同时，我们也要重视造福社会，使更多的人及子孙后代满意， 三、态势分析 1、优势： · 大力的政府支持。 · 强烈的创新意识。 · 雄厚的资金实力。 · 成熟的经营经验。 · 完善的管理团队。 · 丰富的社会资源。 2、劣势： · 缺少国际国内的融资经验。 · 缺少成功运营的市场形象。 · 缺少技术，品牌，渠道等。 · 缺少成功形象企业知名度。 3、机会： · 中国大力开发环渤海经济圈的大环境。 · 积极实施跨国融资，投资， 跨国经营。 4、威胁： · 管理和激励机制不够完善，管理团队不稳定。 · 地区，行业间竞争，融投资，利润空间下降。 · 竞争对手具备较强的操作团队和雄厚的资金。 · 用户发展理性化对我们的产品，服务要求高。 · 融，投资回收周期可能较长，不能按时达标。 四、工作思路 2009年中，国务院通过的“辽宁沿海经济带发展规划”完成了中国整体发展的布局（三大四小）。国家要开发好环渤海经济圈，对山东的发展具有重大意义。如何利用好这个局面，我们还是要花力气认清方向，规划和实施。 首先，我们必须用足优惠政策，做成带领整个山东企业“走出去”的龙头企业。我们必须参与新政策的制定，透彻的理解政策，充分利用。我们注意到环渤海经济圈有京津，山东和辽宁三部分。每个部分又有最多的地区，城市。这是一个竞争激烈的“诸侯“局面。国家是否会出台一个新的行政管理机构？我们能否办成龙头企业要看我们利用政策的能力。如果我们能够扛起带领山东“走出去”的大旗，利用政策，大力推行新的“两头在外”战略，在环渤海经济圈乃至中国北部地区，在不远的将来，我们将会成为龙头企业。 第二，看得远，高起点，大规模。最近，辽宁（营口）沿海产业基地领导提出为完成李克强副总理批准的国家项目，成立大型投资公司，开发环渤海辽宁一侧180平方公里新区。我们也要开发这样规模的新区，并且让这个新区紧密联系山东内陆，为带动整个山东“走出去”服务。我们一定要认清形势，把握好今后5-10年的经营方向。公司的建立，起点要高，要带领整个地区“走出去”，不要搞成县级，科级的企业。我们要扩大投入，争取规模效益。 第三，广融资，构建高利资本运作。资金不足是企业成长的甁颈。几亿人民币的投资在国内是一个不大的数目。可否大胆设想我们的投资公司的总融资为50-100亿人民币（包括内资，外资）。国内最近几个月已有几个地方政府和国外基金成立合资公司组建人民币融资的大型基金（第一东方集团与大连市政府，百事通（Blackstone)和上海，凯雷投资集团（Carlyle）和北京政府，等。详见附录）。我们一定要掌握好时机，争取成立这样的基金。我们要分阶段从政府，国企，民间和外资多方私募，上市融资。我们设想公司用3-5年的时间完成融资人民币50-100亿。我们和其他投资集团合资投100-200亿在项目中（各占50%）。每个项目中再从银行融资50%，整个盘子最大投资为人民币200-400亿。我们要在全球范围内优化资源配置，充分利用国际国内金融市场和产品。 第四，求互补，双赢。我们要积极参与国内，国际间的合作，寻找机会。 同时，加强主业竞争力，降低成本，提高产品，服务质量和利润。只有这样，我们才能保持和发展自己的竞争优势，在激烈的竞争中立于不败之地。 第五，节能，环保，利民利国。我们要走可持续成长的路。大力开发我们有优势的节能，环保，利民利国的产品及服务项目，让客户满意，让社会满意，让子孙后代满意， 五、发展阶段 本部分主要讲融资和资本运营部分，投资，经营部分另述。 第一阶段：依托政府，利用优惠政策，成立投资公司（公司成立阶段）。要做龙头企业，可考虑用“山东走出去”之类的名称。在此期间完成公司的整体规划包括经营理念，组织框架，运作模式等。开始融资业务，积累经验。（4个月） 第二阶段：公司第一扩张期 (起步阶段)。按初步规划，此阶段应以规模扩张为主，不断提高融资能力，融资达到原规模的2倍（增资100%）。推行新的“两头在外”战略，不断提高公司的投资，经营优势，为下一期融资打好基础。（12个月至18个月） 第三阶段：公司第二扩张期 (发展阶段)。融资在原基础上再增加50%-100%。（12个月至18个月） 第四阶段：公司第三扩张期（成熟阶段）。融资在原基础上再增加50%-100%。融资量基本达到规划的目标。组建集团公司，集团下属分公司准备分批上市，最终实现公司资产证券化。此阶段，可考虑回购集团公司控股权。（12个月至18个月） 六、管理团队 本部分主要讲融资和资本运营部分，投资，经营部分另述。 1、 公司成立阶段 人员——首席执行官兼总裁及公司规划部分配置人员3-5名。总裁配备1名助理。必要时需雇用专业咨询人员。 分工——总裁负责撰写整体规划，拓展融资项目、寻找、雇用副总，总监，并兼顾公司成立的其他工作；总裁助理，规划人员协助项目调研、公司整体规划的设计和完成大工作量的调研。 2、 起步阶段 人员——首席执行官兼总裁。根据融资的需要，3个融资项目部配备业务开发副总各一名.每个副总领导总监2-3名。品牌，营销副总1名，财务副总1名。法律副总1名。副总和总监可考虑雇用公司成立时使用的规划人员。副总必须有15-20年以上相关经验。总监要7-15年经验，起步阶段，首席执行官兼总裁配备助理1名，秘书1名。副总各配1名秘书兼顾下属总监。必要时需雇用专业分析员及咨询人员。 分工——总裁统筹整体融资，监管融资运作，兼顾投资项目的执行。副总，总监负责融资策划和执行。品牌，营销副总负责市场调研，建立公司知名度和成功运营的市场形象。财务副总负责公司金融，会计，审计，税收等。法律副总负责投融资的法律问题。各部门要互相支持，大力开拓投，融资业务。 3、 发展阶段和成熟阶段 人员——基本如起步阶段，酌情增加各部门的支持人员。 分工——基本如起步阶段。 七、员工待遇 根据国际惯及目前公司的状况，为了吸引及保留人才，人员工资及提成如下： 1、年工资底薪： 首席执行官兼总裁：人民币xxx-xxx万元； 业务开发副总：人民币xxx-xxx万元； 财务副总：人民币xxx-xxx万元； 法律副总；人民币xxx-xxx万元； 营销副总：人民币xxx-xxx万元； 总裁助理：人民币xx-xx万元； 总监级人员：人民币xx-xx万元； 经理级人员：人民币xx-xx万元； 秘书：人民币x-xx万元； 专业人员：待定。 2、提成： 以上年工资包括提成，红利等。可以实行底薪略低加年提成的办法（具体方法另述）。 3、其他待遇（医疗保险，补贴，退休，等）另定。 附录：有关成立人民币投资基金的报道 2009年九月里昂证券与上海国盛合资建100亿人民币基金http://www.sina.com.cn 2009年08月18日 11:54 新浪财经 http://finance.sina.com.cn/money/fund/20090818/11546631472.shtml 2009年中期百事通（Blackstone)和上海合作后（见http://blackstonesradvisors.com/news/press_releases%5C8-14-2009.pdf）， 2010年初美国凯雷投资集团（Carlyle）和北京政府宣布合作成立建立使用人民币的私募基金（见http://www.carlyle.com/Media%20Room/News%20Archive/2010/item10833.html。） 2009年九月荷宝投资集团拟推首支人民币基金 募资40亿元(2009-9-3 路透社 詹颖颐) Source：http://news.zero2ipo.com.cn/n/2009-9-3/200993112633.shtml 2009年九月第一东方集团与大连市政府合作 推出人民币基金http://www.wabei.com/news/200909/272230.html PE巨头在华热战升级 http://chuangye.sina.com.cn/r/2009-08-20/10433369185.shtml Page | 0