【经济类论文】欧共体竞争法与欧洲经济一体化

【经济类】欧共体竞争法与欧洲经济一体化 欧共体竞争法与欧洲经济一体化 网络收集 写在前面： 1.此文档版权归原作者所有，下载之前请确认。 2.如果不小心侵犯了你的权益，请与我联系，必将立刻做出处理。 2010-07-09 23:56:13 摘要：欧洲共同体是在其成员国经济结构和发展水平存在着明显差距、 私人垄断和国家垄断不断加强、各国保护竞争立法又有较大差异的背景 下建立的，因此，在共同体大市场内制订统一的竞争法，是经济一体化 的必然要求。欧洲经济一体化的不断深入，促使欧共体竞争法不断扩展 其调整范围，完善其自身的和规则。欧共体竞争法的适用协调了成 员国的竞争政策.建立了统一的竞争秩序；规范企业的竞争行为，促进 了共同市场有序发展；禁止境外企业的不当竞争行为，创设了良好的国 际发展环境，保障了经济一体化的健康、有序的发展。 关键词：欧共体竞争法；欧洲经济一体化；欧共体竞争法的作用 20世纪50年代，法、德、意、荷、比、卢六国建立了欧洲共同 体，启动了欧洲经济一体化的进程。欧共体从筹建阶段开始，始终将竞 争法的制定与实施作为一体化的重要活动。欧洲经济一体化催生了 欧共体竞争法，并使之不断充实和完善，成为整个共同体法律体系中具 有重要地位的法律部门，而欧共体竞争法对于经济一体化经济秩序的形 成，共同市场的顺利运作，成员国之间经济、贸易的发展发挥了积极的 推动作用。欧共体竞争法与欧洲经济一体化这种相互依存、相互促进的 关系，既是欧共体法制建设的一个重点，又是欧洲经济一体化运行的一 大特征。 一、欧共体竞争法是经济一体化的必然要求 区域经济一体化并非从欧洲共同体开始，但是欧共体却将一体化 推向了一个崭新的阶段。在欧共体建立之前，世界上其他地区已经先后 建立了一些区域性经济组织，如1949年4月建立的南非——南罗得西 亚关税同盟、1951年8月建立的尼加拉瓜——萨尔瓦多自由贸易区等。它们往往采取自由贸易区和关税同盟的形式，集中解决彼此间贸易 的关税和其他限制问，因此，1948年临时生效的《关税与贸易总协定》第24条认可了缔约方之间采取的自由贸易区和关税同盟两种合作 形式。欧共体的建立，突破了传统一体化的合作模式，它不仅体现自由 贸易区和关税同盟的功能，而且在此基础上还“通过建立一个共同市场 和一个经济与货币联盟，以及实施(条约规定的)共同政策或活动，在整个共同体内促进经济活动的协调与平衡发展，注重环境保护的持续与非 膨胀性的增长、经济成效的高度聚合、高水准的就业与社会保护、生活水平与生活质量的不断提高以及成员国间经济与社会的聚合与团结，” 其合作范围更宽，联合的程度更高，形成了一个全新的、更高层次的经 济一体化组织。 欧洲经济一体化从单一贸易领域合作提升到经济、贸易领域的全 面合作，因此，它不能套用以往一体化组织的经验，必须在一体化组织 机构的权限、内部经济与贸易法律制度、共同的对外贸易政策等方面有 所创新。同其他一体化组织一样，欧共体的体制、机制的确立，完全取 决于成员国的态度，而成员国的接受程度又往往受制于自身的经济体 制、发展水平、法律制度等条件。六个国家虽然具备了建立共同市场的 条件，但也存在着一些矛盾和问题。 (一)成员国之间在经济结构、发展水平上存在着明显差距例如， 各国向共同体其他成员国的出口占本国总出口额比重就不一样，以 1957年为例，比利时和卢森堡占46.1％；法国占25.1％；西德占29.2％；意大利占24.9％；荷兰占41.6％。同年，来自共同体其他成 员国的进口占本国进口总额的比重也不同。他们虽然都是经济发达的国 家，但彼此之间在经济发展水平上也存在很大的差别，1957年时意大利的人均国内生产总值大大落后于其它欧共体成员国，仅相当于其它成 员国的一半左右。 (二)成员国内私人垄断和国家垄断不断加强西欧六国经过战后一 段时间的恢复，经济得到了迅速的发展，六国在西方国家的工业生产、 出口贸易和黄金外汇储备所占的比重有很大的增长。随着经济的发展， 私人垄断资本得到进一步加强，例如，以法国和西德垄断财团为中心的 西欧六国的一些私人垄断资本组织通过签订国际卡特尔协定，瓜分原 料，分割市场，维持垄断价格，实行跨国界的经济调节和十预活动。与 此同时，各国的生产和资本在加速集中，国家垄断也有很大的发展。在法国，国家直接掌握了全部燃料工业和铁路运输业，控制了1／3的汽车生产。意大利国营企业控制了全国电力生产的40％，天然气、煤、褐煤、硫磺开采量100％。 (三)调整市场经济的竞争立法差异较大六国在共同体成立之前都 先后制定了竞争法或反垄断法，由于国情不同，各国竞争法或反垄断法 在立法的形式、调整的范围、规范的重点、承担的责任等方面的规定有 很大的差异，有的国家重点限制托拉斯行为，有的国家的重点则放在限 制卡特尔行为上。 上述的问题引起了筹建者的高度关注。1955年5月29、30日， 六国外交部长在意大利的墨西拿召开会议，讨论如何建立共同市场问 题，其中就专门研究了在共同体内建立竞争机制的问题。大家清醒地认 识到，六国都是市场经济体制国家，在这个基础上建立的共同市场，只 能选择市场经济体制。市场经济是一个矛盾体，它既有自由竞争的本质 要求，又有不正当竞争的天然倾向。成员国在经济结构、经济发展水平 方面存在的差异，将导致成员国及其企业对共同体的经济、贸易政策采 取不同的态度，甚至很可能采取各种不正当的竞争行为来获得利益，其 后果必然是限制对自己不利的贸易，阻碍共同市场的建设；而私人垄断 和国家垄断的经济结构显然与无国界限制的商品、人员、资本和服务自 由流动的共同市场相悖，与共同体的宗旨和体制不相一致；至于各国竞 争法内容、程序上的差异，势必造成企业行为的不同标准，给企业的跨 国合作造成困难，使共同市场内的企业之间的自由竞争受到影响。因 此，欧共体要最终实现经济一体化，必须建立一种能够创设自由竞争环 境的机制，把垄断的市场结构变成自由竞争的市场结构，将各国分别的 竞争保护变成统一的竞争保护，排除不正当竞争对统一市场可能产生的 负面影响。六国经过讨价还价的谈判，最终达成一致，决定将保护竞争的政策作为共同体政策的重要内容。 欧洲共同体成立时，《建立欧洲经济共同体条约》中设置专章规 定竞争规则。受美国竞争法的影响，条约第85、86条(现改为第81、 82条)从企业行为和公共组织行为两个方面做出具体规定，重点在于禁 止共同体内企业之间任何影响共同体内部贸易的以及妨碍、限制或破坏 竞争的协定、决定或一切行动的措施(卡特尔)；禁止企业不正当地利用一种支配性地位和干扰成员国之间贸易的行为；禁止偏袒某些企业或产 品和破坏成员国之间贸易的国家援助；禁止成员国发放或经由不论任何形式的国家财 源给予的任何援助，优待某些企业或某些产品生产而扭 曲或威胁扭曲竞争的行为等。欧共体竞争法涉及范围很广，几乎适用于 成员国间合作的所有经济领域，不适用市场竞争规则的只有少数特殊经 济部门，如农业和交通业。共同体条约关于保护内部自由竞争的规定， 使共同市场内建立了一项独立于成员国的竞争法律制度。它协调了成员 国之间在竞争立法方面存在的差异，统一了竞争的标准，形成了充满自 由竞争的经济秩序，保障了经济一体化按照既定的目标向前发展。 二、欧洲经济一体化推动了欧共体竞争法的发展 为了适应经济一体化的需要，共同体理事会和委员会根据条约的 授权，先后就竞争法的内容、竞争法的管辖权限、竞争法适用的协调等 问题多次进行修改，也颁布了一些新的条例，制定了一些新的规则和制 度。我们以欧共体企业合并规则的制定为例，来阐释一体化是如何推动 竞争法发展的。 欧共体内企业合并(或集中)规则，是欧共体竞争法的重要组成部分，是在随后的一体化进程中逐渐形成的。早在1951年签订的《建立 欧洲煤钢共同体条约》第66条第5款曾规定，委员会如果发现已进行的企业集中(concentration)阻碍了有效的竞争，有权宣布该集中为非法，并可以采取相应的措施，如罚款等。不过，这一条款规定得非常简 单、笼统，实践中也很少有人援引这一条款。1957年签订的《建立欧 洲经济共同体条约》和《建立欧洲原子能共同体条约》，虽然规定了规 范企业竞争行为的规则，但根本没有提及企业合并方面的规则。之所以 会出现这样的情况，主要有两个原因：一个原因是因为欧洲煤钢共同体 条约和经济共同体条约是两个不同的条约。煤钢共同体条约是一个专门 的规则性条约，它只涉及煤和钢两个部门，经济共同体条约则是建立一 个区域集团组织的条约，一体化几乎囊括所有经济部门，而且它还授权 有关组织机构进一步立法来贯彻其所确立的原则。毫无疑问，国家间通 过一项调整特殊行业行为的规则要比建立一项综合制度容易的多。欧洲 煤钢共同体条约的目的，是通过建立一个超国家的机构来阻止德国军国 主义的复活，因为煤、钢、铁工业对于军国主义复活具有重要的政治和 军事的意义，尤其对企业合并实施控制更为重要。另一个原因是，在 20世纪50年代，人们普遍认为，实现欧洲经济共同体的任务和目的需 要经济实力的集中，规模经济有利于提高共同体工业的竞争力。实践 中，企业合并也没有对共同体内的竞争带来威胁和阻碍，因此，共同体 主要关注的还是可能影响成员国之间贸易的不正当竞争行为。 进入20世纪60年代，企业的合并逐渐发生并开始对共同体内的 竞争产生负面影响，引起了各国的关注。一些成员国开始采取措施弥补 法律上的空隙，在国内竞争法中写进对企业合并进行控制的内容，如德 国于1973年第一个将企业合并控制写进了竞争法中。但在欧洲共同体 的层面上，企业合并方面的立法进展则比较缓慢，只有委员会在1966年出台了一个《关于共同市场内集中问题的备忘录》(“Memorandum on the Problems of Concentration in theCommon Market”)。委员会在备忘录中首先提出，《欧洲经济共同体条约》第86条可以用来规范共同体内的企业集中行为。欧洲法院在1972年的ContinentalCan一案的判决中，也确认了在某种条件下，一个企业具有支配地位时接受或与竞 争者合并，达到足以阻碍竞争的程度，可以被认为是滥用其支配性地 位。实际上，《欧洲经济共同体条约》第86条的适用受到了极大的限制，因为它不能对所有的合并都适用，只能对具有支配地位的企业之间 的合并发挥效力，而且委员会还必须调查其是否具有支配性地位。从另 一方面讲，在一项合并中如果涉及一个具有支配地位的公司就可根据第 86条的规定予以禁止，而在少数同等规模的公司之间合并就不违法， 即使这些公司是百分之百的完全垄断，这显然不能令人信服。实际上， 推动合并规则出台的直接原因有两个： !｝(一)企业合并行为的迅速增加。促使共同体下定决心制定新的规则 20世纪80年代后半期，随着人员、资本、劳务自由流动的展开，共同 体内企业之间的合并、合资大量发生。根据委员会的统计，1982～1983年有115家合并；1984～1985年有208家合并；1988～1989年有492家合并；1989～1990年有622家合并。而且，企业间的合并、合资开 始影响共同市场内企业的正常竞争。 (二)建立统一大市场的时间限制。迫使成员国做出妥协达成一致 合并规则涉及各成员国的利益，甚至影响到成员国的现行经济政策，因 而引起各国强烈的反应。委员会提交的草案中，关于合并的控制为什么 从成员国层面转移到共同体的层次、用什么标准来评价合并、在合并问题上成员国与共同体是什么关系等问题，引起了成员国之间的激烈争 执。例如，英、德等主张，对集中行为进行评价的标准应仅限于竞争的 标准，而法国等主张，还应考虑社会和产业政策问题；英、德还主张， 对涉及国家重大利益的案件，成员国法院应有管辖权，多数成员国则不 同意，而是希望将所有具有共同体规模的集中案件，均由委员会专属管 辖。由于分歧较大，委员会分别于1982、1984、1986年提出几个草案都无法达成一致。1986年2月，各成员国签订了《单一欧洲法令》， 提出“共同体应采取措施。在不妨碍本条约其他规定的前提下，在一个至1992年12月31日届满的时期内，逐步地建成内部市场。内部市场 由一个没有内部边界的区域构成，在此区域内，货物、人员、劳务与资 本的自由流动得到本条约条款的保证。”单一欧洲法令的生效，使各成 员国感到了压力，认识到企业合并规则对于内部统一大市场建立的必要 性和紧迫性，于是争议各国纷纷作出让步。1988年3月，委员会将“合并条例”的第五稿提交理事会，经过对委员会的草稿进行修改之 后，理事会终于达成一致，于1989年11月通过了《合并控制条例》 (《The MergerControl Regulation》，即4064／89号条例)，并于1990年9月21日生效。1997年6月理事会又通过了1310／97号条例，对《合并控制条例》进行了重要修改。1998年3月1日，委员会发布了关于合并的通报、时间限制和听证的447／98号条例和6个解释性的通告。《合并控制条例》及其补充法律文件的生效和适用，使欧洲 共同体内建立起一项重要的企业合并控制法律制度，补充了欧洲共同体 竞争法的内容。 欧共体企业合并条例的产生过程充分说明经济一体化不仅在客观 上需要欧共体竞争法，同时也是推动欧共体竞争法进一步发展的动力， 没有经济一体化深入发展，欧共体竞争法的完善是不可能的。 三、欧共体竞争法为经济一体化的顺利运行提供法律保障 欧洲经济一体化影响和促进欧共体竞争法的发 展，反过来，欧共体竞争法也为一体化的顺利运行提供法律保障。欧共体竞争法的这种 作用主要体现在以下几个方面： (一)协调成员国的竞争政策，建立统一竞争秩序 如前所述，欧 共体的成员国都有一套成熟的管理市场经济的法律制度，其中反对不正 当竞争法是各国经济法的核心。它们尽管立法形式各异，内容有所差 别，但都在各自国家发挥着调整市场经济关系、维护市场经济秩序的重 要作用。在这种情况下，共同体制定了欧共体竞争法，在共同体内就形 成了两种独立的、互不隶属的反不正当竞争的法律体系，而且成员国的 竞争法必须继续使用，共同体的竞争法也必须适用。这就给共同市场内 竞争关系的调整带来了一系列的问题：如何协调两个法律制度的关系? 在适用过程中出现了矛盾该如何解决?对此，共同体条约明确规定，共同体无权宣布成员国国内竞争法无效，但成员国必须采取相应措施执行 共同体条约的规定。这实际上是要求成员国不能制定与共同体竞争法相 悖的新的法规，而应执行和适用共同体竞争法。与此同时，共同体理事 会根据条约的规定，通过二次立法，先后制定了一系列的条例，就欧共 体竞争法的实施问题作了明确、具体的规定，使共同体竞争法同成员国 竞争法在适用过程中分工明确、范围有别，从不同的角度和层次来维护 共同市场内竞争秩序。此外，欧洲法院还通过判例确立了一项原则，明 确两者在适用过程中发生冲突时，共同体竞争法优于成员国竞争法。 (二)规范企业的竞争行为。促进共同市场有序发展竞争法的直接 目的，是反对经济领域限制竞争的行为，支持和保护自由竞争，并通过 对社会公共利益的保护，间接地保护处于弱势的竞争者和消费者的利 益。企业是市场的主体，也是不正当竞争行为的实施者，因此维护共同 市场经济秩序，首要的是规范企业的竞争行为。欧共体竞争法禁止影响 成员国之间贸易，并以组织、限制或妨碍共同市场内部竞争为目的企业 间的、企业联合组织的决议和联合一致的行为；禁止企业在共同市 场或共同市场的重大部分上滥用其优势地位；同时，对国营企业、企业的合并的行为作出了具体规定。欧共体竞争法的制定与实施，打击了不 正当的竞争行为，支持了正当的竞争，为共同市场内的企业建立了一种 行为规则，使它们有章可循，促进共同市场有序发展。 (三)禁止境外企业的不当竞争行为，创设良好的国际发展环境欧 共体竞争法充分借鉴了美国反托拉斯法的经验，不仅调整成员国之问的 竞争关系，也关注发生在共同体外的企业问的协议、企业联合组织的决 定与协议行动对共同体内成员国之间的贸易和竞争秩序可能产生的影 响。共同体委员会早在1969年关于国际染料卡特尔案中就认为：“这项决定适用于所有参与有关行动的企业，不管它是建立在共同体之内还 是建立在共同体之外。根据共同体条约第85条第l款的规定，凡是以 影响成员国之间贸易和以阻碍、限制或破坏共同市场内竞争为其日的或 产生此项结果的一切企业间的协议、企业联合组织的决定与联合行动， 都将予以禁止，因为这与共同市场相抵触。条约规定的竞争规则因此适 用于所有限制竞争，在共同体内产生第8l条第1款所规定的后果的行 为，而不必考虑限制竞争的企业是否在共同体内具有活动中心。”欧洲 法院在随后的判决中支持了委员会的决定，指出：“子公司自身具有法 人地位这一事实，并不能用以排除由母公司决定其行为的可能性。可能 会有这样的情况，尽管子公司自身具有法人地位，但它并不能独立地决 定其市场行为，而是基本上遵循母公司给它的指示。”欧共体竞争法不 仅适用于子公司设在共同体内的外国企业，也适用于设在境外、没有在 共同体内活动的外国企业。 此外，为了避免冲突的发生，欧洲共同体采取了一系列措施，开 展了广泛的竞争法实施方面的国际合作。欧共体先后同美国、加拿大、 日本、瑞士、俄罗斯等国家签订了双边协定，以缓和或避免竞争法实施 过程中可能产生的冲突。此外，欧共体还积极参加竞争法实施方面的多边合作，如参加世界贸易组织、经济合作与发展组织等国际组织框架内 的合作。这样，欧共体逐渐建立起竞争法实施的国际合作机制，减少或 避免了可能发生的关于执行竞争法产生的矛盾与冲突，创设良好的国际 发展环境。 四、启示 欧共体竞争法实际上是一把双刃剑，它既可以在不正当竞争行为 发生时，规范企业的行为，维护正当的竞争秩序，也可以在国际收支不 平衡或贸易逆差出现时，用它作为贸易保护的武器。当地的企业由于具 有限制竞争的天然倾向，在外国商品大量进入共同市场时，很有可能利 用竞争法保护自己。这样，共同体就可能在相关企业的推动下，对我国 的商品和企业适用欧共体竞争法，使我们的企业行为和商品在共同市场 内受阻。因此，我国的企业要高度重视，认真研究，了解和掌握欧共体 的竞争规则，做到不违反欧共体竞争法的相关规定，不给当地企业造成 借口，避免遭受不必要的损失，同时，在我国企业的行为和产品受到不 正当指控时，也可依法维护自己的合法权益。此外，我们要学习欧共 体、美国等地区和国家的经验，运用反垄断法限制外国商品和企业在我 国境内或境外实施的不正当竞争行为，避免或减少对我国商品和企业造 成的冲击和损害。我国的《反垄断法》已于2007年8月30日由全国人 大常委会通过，我们要认真掌握和运用《反垄断法》，维护正当的竞争 秩序，促进我国进一步地对外开放。 !｝