创业板近期上市公司上市前1年内取得股份锁定期问题汇总

创业板近期上市公司上市前1年内取得股份锁定期问题汇总 创业板近期上市公司上市前1年内取得股份锁定期问题汇总 一、 创业板上市公司新增股份锁定期标准: 1、 对于新增股份，目前锁定期承诺规则标准主要有3种: (1) 深交所创业板上市规则标准: 对于发行人在向证监会提起首次公开发行股票申请日(以中国证监会正式受理日为基准日)之前6个月新增发的股份，新增股 份持有人自上市之日起1年内不得转让，2年之内转让的股份不得超过其持有的新增股份的50%。 (2) 2009年第一期及2010年第一期保荐代人讲义的标准: 发行人在股票首次公开发行(刊登招股书之日)前12个月内进行增资扩股的股份，新增份持有人承诺:持有人应自持有该股份 之日起(工商登记为准)36个月内不转让或者委托他人管理自己直接或间接持有的股份，也不由发行人收购该部分股份。 (3) 2010年3月31日《中国证监会创业板发行监管业务情况沟通会会议纪要》: 申报前6个月内新增的股东，比照实际控制人锁定3年;申报前6个月之外取得的股份，自愿延长锁定期。 2、 对于通过股权转让而取得的股份，锁定期规则主要有2种: (1) 深交所创业板上市规则:自上市之日起1年内不得转让。 (2) 2010年3月31日《中国证监会创业板发行监管业务情况沟通会会议纪要》: 从非控股股东处取得的股份，上市后1年内不转让;增资股东的增持时间点:自办理工商变更之日起计算。 1 二、 创业板近期案例(2010.3.16-2010.7.30) 序号 代码 公司简称 招股书刊登日 材料受理日 股东持股时间 股东名称 股份来源 锁定期原则 1 300065 海兰信 2010.3.16 2010.02.01 2009.3.19 深圳力合、江苏中舟等 受让股份 上市规则 2009.6.23 2 300066 三川股份 2010.3.16 2009.6.30 国信弘盛、和泰成长 增资 工商登记起3年 3 300068 南都电源 2010.4.7 2010.02.012008.10 李玉芳 受让股份 上市规则 . 4 300069 金利华电 2010.4.7 2010.03.05 2009.5.20 陆志明 受让股份 股票上市之日起3年 5 300070 碧水源 20104.7 2010.03.01 2008.9.18 10位股东 受让股份 上市规则 6 300071 华谊嘉信 2010.4.7 2009.4.30 原股东、战投、 增资 工商登记起3年 2009.6.16 无关联自然人 7 300072 三聚环保 2010.4.7 2010.03.05 2009.4.10 16名自然人 受让股份 上市规则 8 300075 数字政通 2010.4.6 2010.03.12 2009.4 深创投 增资 工商登记起3年 2009.5.15 高管4人 受让股份 按照高管规则 9 300077 国民技术 2010.4.20 2010.0322 2009.4.23 新增自然人和法人股东 增资、受让 上市规则 10 300079 数码视讯 2010.4.20 2010.03.15 新增2名法人股东 受让股份 上市规则 2009.8.31 11 300081 恒信移动 2010.5.5 2010.04.02 2009.2.18 13名自然人股东 受让股份 上市规则 12 300082 奥克股份 2010.5.5 2010.03.22 2009.6.29 4名新股东 增资 工商登记起3年 受让股份 上市规则 13 300084 海默科技 2010.5.5 2010.03.25 2008.6、3名新股东 受让股份 上市规则 2009.3 14 300087 荃银高科 2010.5.5 2009.5.8 2名高管股东 增资 股票上市之日起3年 15 300088 长信科技 2010.5.5 2010.04.12 2009.4.7 新增法人股东 受让股份 上市规则 2 序号 代码 公司简称 招股书刊登日 材料受理日 股东持股时间 股东名称 股份来源 锁定期原则 16 300089 长城集团 2010.6.10 2010.04.26 2009.9.27 新增法人股东 受让股份 上市规则 17 300090 盛运股份 2010.6.10 2010.04.12 2008.1.28 自然人股东 受让股份 上市规则 2008.10.16 2009.2.10 2008.5.13 达鑫科技 受让股份 上市规则 2008.7.22 国投高科 2008.1016 中融汇 增资 上市之日起3年 2009.7.1 2009.7.1 绵阳基金 增资 上市之日起3年 18 300096 易联众 2010.7.15 2010.04.12 2009.3.31 5名新自然人股东 受让股份 上市规则 19 300102 乾照光电 2010.05.24 2009.2 公司董事、高管组成新公按一定比例受让 股东:上市之日起3年 司 各股东股份 公司高管:高管规则 20 300103 达刚路机 2010.7.30 2010.05.24 2008.1.28 2名新自然人股东 受让股份 上市之日起3年 2009.1.20 2009.6.16 1名新的法人股东 受让股份 上市规则 21 300104 乐视网 2010.7.30 2010.06.04 2008.12.29 控股股东一致行动人 受让实际控制人上市之日起3年 股份 其他新增自然人股东 受让实际控制人上市之日起1年 股份 三、结论: (1) 上述上市公司招股说明书对于“最近1年新增股东情况”均予以详细披露。对于发行人在首次公开发行前12个月内的新增股东， 3 不论是通过股权转让或是增资方式而产生的新股东，一律详细披露; (2) 保荐人多关注股票首次公开发行(刊登招股书之日)前12个月内进行增资扩股的股份，对于这部分股份: A. 锁定期限: 大多数已上市公司新增股份锁定期采用的是保荐人培训讲义的标准，即比照实际控制人，将新增股份锁定期锁定为3年。 B. 起算点: 根据案例汇总情况，新增股份锁定期的起算时点有2种，在2010年4月之前多为股东持有该股份之日，即“工商登记之日”， 自2010年4月起，起算点则全部采用“股票上市之日”，与公司实际控制人标准统一。 (3) 对于股东通过股权转让而获得的股份，锁定期限多按照深交所创业板上市规则进行，锁定期为1年。 根据目前案例做法，受让自控股股东或实际控制人的股份，其一致行动人所受让的股份锁定期为3年，其他股东所受让的股份 锁定期仍为1年。 4