南方基金管理有限公司

南方基金管理有限公司 篇一:南方基金公司 南方基金公司 2014年第三季度综合分析 2014年9月30日 经济政法系 2012级金融学专业 组长:陆少宇 201213006631 组员:梁宵寰 201213006684 张 琦 201213006654 黄小玲 201213006660 王 瑜 201213006650 缪琬琦 201213006604 高 敏 201213006637 王 锴 201213006606 报告时间:二〇一四年十二月十七日 目 录 一、绪论??????????????????????????????3 二、收益、业绩比较分析???????????????????????4 (一)纵向比较分 析?????????????????????????4 (二)横向比较分析?????????????????????????6 三、仓位分 析 ???????????????????????????14 (一)基金3季度持仓股票情况 ???????????????????14 (二)股票仓位收益变动情况分析 ??????????????????14 (三)仓位与基金经理对经济形势的判断的关系分析 ??????????15 (四)与前季度相比，重仓股持股变动情况特点分析 ??????????17 四、资产变动情况分析 ???????????????????????23 (一)资产总值及资产增长变动 ???????????????????23 (二)资产规模对比分析 ??????????????????????23 五、行业结构分析 ?????????????????????????31 六、重仓股交叉持股分析 ??????????????????????35 (一)南方基金公司股票型基金重仓股交叉持股总体分析 ????????35 (二)共同持股数为1的基金组合重仓股交叉持股分析 ?????????36 (三)南方天元与其他三只基金组合持股分析 ?????????????37 七、结束语 ????????????????????????????40 一、绪论 南方基金管理有限公司简介 1998年3月6日，经中国证监会批准，南方基金管理有限公司作 为国内首批的基金管理公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。南方基金总部设在深圳，注册资本3亿元人民币。股东结构为:华泰证券股份有限公司(45%);深圳市投资控股有限公司(30%);厦门国际信托有限公司(15%);兴业证券股份有限公司(10%)。目前，公司在北京、上海、合肥、成都、深圳等地设有分公司，在香港和深圳前海设有子公司——南方东英资产管理有限公司(香港子公司)和南方资本管理有限公司(深圳子公司)。其中，南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。 公司拥有一支高素质、经验丰富的专业化团队。现有员工410余人，超过55%的员工具有硕士以上学历，近70%的员工具有5年以上的证券从业经历，其中投研人员的平均证券从业年限为7年，25%的投研人员具有海外学习或工作经验。公司经历了中国证券市场多次牛熊交替的长期考验，以持续优秀的投资业绩、完善周到的客户服务，赢得了广大基金投资人、社保理事会、企业年金客户、专户客户的认可和信赖。 截至2013年末，公司管理资产规模2263亿元，位居行业前列。旗下管理公募基金共46只，其中开放式基金45只、封闭式基金1只，产品涵盖股票型、混合型、债券型、保本型、货币型、指数型、QDII等。公募基金资产管理规模1520亿元，累计向基金持 有人分红超过522亿元，拥有客户数量突破1400万人。私募业务管理规模743亿元，在行业中持续保持领先地位。南方基金已经发展成为国内产品种类最丰富、业务领域最全面、经营业绩优秀、资产管理规模最大的基金管理公司之一。 二、收益、业绩比较分析 南方基金公司股票型基金第三季度报告综合分析数据一览 (一)横向对比分析 由上表可以看出南方天元的净值增长率最高，达到了56.31%，业绩表现比较好，南方高增长的的最低，只有8.16%;南方天元、南方成份精选的业绩比较收益率均达到了18.00%以上，南方策略优化的业绩比较基准收益率最差，南方成份精选的净值增长率与业绩比较基准收益率之差出现了负值，说明基金净值增长速度慢于业绩基准增长。 原因分析 篇二:南方基金公司概况 南方基金公司概况 一、公司简介 南方基金管理有限公司成立于1998 年3 月6 日，为国内首批获中国证监会批准的三家基金管理公司之一，南方基金的成立成为中国证券投资基金行业的起始标志。 公司注册资本1.5 亿元，股东结构为:华泰证券股份有限公司(45%)，深圳市机场(集团)有限公司(30%)， 厦门国际信托有限公司(15%)，兴业证券股份有限公司(10%)。公司注册地和办公地均为深圳。 公司以“一切为了客户，做受人敬重的理财专家”为长期奋斗目标，坚持“专业、稳健、创新、规范”的经营理念。自1998年成立以来，公司先后成为国内首批规范运作的基金管理公司、国内首批开放式基金管理人、国内首批全国社保基金管理人、国内首批企业年金投资管理人、国内首批QDII 基金投资管理人、国内首批获得专户资产管理资格的基金公司和首批在香港设立全资子公司的内地基金公司。 二、投研 南方基金公司秉承研究为本、价值投资的理念，致力于通过客观、系统、持续的研究，发现证券品种的内在价值，寻找并投资于被证券市场低估的品种，力求长期、稳定获取超过市场平均水平的投资收益。 三、公司规模 南方基金作为最早成立的三家基金公司之一，其管理资产规模也一直名列前茅。2003 年至2006 年连续四年，公司综合资产管理规模(含基金、社保及年金等)排名业内第一，2007 年排名第三。截至2009 年6 月30 日，南方基金公司管理基金资产规模为1099.46 亿元，在所有基金公司中名列第4(排在华夏、嘉实和博时之后)。 四、产品线 (转载于:www.Zw2.cN 爱 作 文 网:南方基金管理有限公司) 南方基金公司是国内产品线最全的基金公司之一，目前南方基金公司管理着18 只公募基金。涵盖了几乎国内所有的基金品种(暂缺ETF): (1),股票型: 开放式——南方高增长(LOF)、、南方绩优成长、南方成份精选、南方隆元产业主题、南方盛元红利、南方优选价值、南方沪深300; 封闭式——基金开元、基金天元。 (2)，混合型:南方积极配置(LOF)、南方稳健成长、南方稳健成长2 号、南方全球精选(QDII)。 (3)，债券型:南方宝元债券、南方多利增强。 (4)，货币型:南方现金增利。 (5)，保本型:南方避险增值、南方恒元保本。 五、获奖情况 1、公司获奖: 2006 年获得《中国证券报》“2005 年度金牛基金公司”。 2007 年获得《中国证券报》“2006 年度金牛基金公司”。 2、基金获奖: 2004 年基金金元获《中国证券报》2003 年首届中国基金金牛奖评选的封闭式金牛基金。 南方稳健成长基金获《中国证券报》2003 年首届中国基金金牛奖评选的开放式金牛基金奖。 2005 年南方稳健成长基金获《中国证券报》2004 年第二届中国基金业金牛基金奖评选的“开放式持续优胜金牛基金” 。 2006 年南方现金增利获《中国证券报》“2005 年度开放式货币市场型金牛基金”。 2007 年基金金元获《中国证券报》“2006 年度封闭式金牛基金”。 3、高管获奖: 2008 年总经理高良玉获得《财富中国》“2007 最佳管理基金人物奖”。 2007 年总经理高良玉获中国基金业十年人物评选的“中国基金业 十年杰出贡献人物”。