上海期货交易所

上海期货交易所 上海期货交易所 招标项目需求书 项目名称:办公网改造 2007年5月 目 录 1. 招标说明 ................................................................................................................................... 4 1.1. 总体说明 ................................................................................................................... 4 1.1.1. 适用范围 ........................................................................................................... 4 1.1.2. 定义 ................................................................................................................... 4 1.1.3. 投标资格 ........................................................................................................... 4 1.1.4. 投标费用 ........................................................................................................... 5 1.1.5. 招标文件的澄清和修改 ................................................................................... 5 1.1.6. 招标文件的解释权 ........................................................................................... 5 1.2. 投标文件的编写 ....................................................................................................... 5 1.2.1. 要求 ................................................................................................................... 5 1.2.2. 投标语言及计量单位 ....................................................................................... 6 1.2.3. 投标文件的组成 ............................................................................................... 6 1.2.4. 投标报价 ........................................................................................................... 7 1.2.5. 投标货币 ........................................................................................................... 7 1.2.6. 投标有效期 ....................................................................................................... 7 1.2.7. 投标文件的格式要求 ....................................................................................... 8 1.3. 投标文件的递交 ....................................................................................................... 8 1.3.1. 投标文件的密封和标记 ................................................................................... 8 1.3.2. 递交投标文件的地点和截止时间 ................................................................... 8 1.3.3. 迟交的投标文件 ............................................................................................... 8 1.3.4. 投标文件的修改和撤回 ................................................................................... 9 1.4. 评标 ........................................................................................................................... 9 1.4.1. 评标委员会 ....................................................................................................... 9 1.4.2. 投标文件的审查 ............................................................................................... 9 1.4.3. 投标文件的澄清 ............................................................................................. 10 1.4.4. 保密及其他注意事项 ..................................................................................... 10 1.5. 定标 ......................................................................................................................... 10 1.5.1. 定标原则 ......................................................................................................... 10 1.5.2. 中标通知 ......................................................................................................... 11 1.5.3. 签订 ......................................................................................................... 11 2. 项目概述 ......................................................................................................................... 12 2.1. 交易所简介 ............................................................................................................. 12 2.2. 项目背景 ................................................................................................................. 12 2.3. 系统建设原则 ......................................................................................................... 13 2.3.1. 系统性 ............................................................................................................. 13 2.3.2. 易用性 ............................................................................................................. 13 2.3.3. 可扩展性 ......................................................................................................... 13 2.3.4. 技术的先进性和成熟性 ................................................................................. 14 2.3.5. 经济性 ............................................................................................................. 14 2.3.6. 安全性 ............................................................................................................. 14 2.3.7. 可伸缩性 ......................................................................................................... 14 2.3.8. 可靠性 ............................................................................................................. 14 2.3.9. 平台无关性 ..................................................................................................... 15 2.4. 建设目标 ................................................................................................................. 15 2.4.1. 远期建设目标 ................................................................................................. 15 2.4.2. 本期定位及建设目标 ..................................................................................... 15 2.5. 建设需求 ................................................................................................................. 16 2.6. 系统建设规模 ......................................................................................................... 17 2.7. 系统建设遵循的技术标准和 ......................................................................... 17 3. 技术需求 ......................................................................................................................... 19 3.1. 技术架构需求 ......................................................................................................... 19 3.2. 接口需求 ................................................................................................................. 19 3.3. 安全需求 ................................................................................................................. 20 4. 应用需求 ......................................................................................................................... 21 4.1. 公文处理基本需求 ................................................................................................. 21 4.1.1. 公文管理主界面 ............................................................................................. 21 4.1.2. 文档编辑 ......................................................................................................... 21 4.1.3. 流转控制 ......................................................................................................... 21 4.1.4. 收文管理 ......................................................................................................... 22 4.1.5. 发文管理 ......................................................................................................... 22 4.1.6. 档案归档、查询和台帐管理 ......................................................................... 22 4.2. 档案管理 ................................................................................................................. 22 4.3. 合同管理 ................................................................................................................. 23 4.4. 会议管理 ................................................................................................................. 23 4.5. 个人事务系统 ......................................................................................................... 24 4.5.1. 通讯录联络名址管理 ..................................................................................... 24 4.6. 专项工作模块 ......................................................................................................... 24 4.7. 权限和密级管理 ..................................................................................................... 24 4.8. 信息门户 ................................................................................................................. 24 5. 附件 ................................................................................................................................. 26 5.1. 投标函格式 ............................................................................................................. 26 5.2. 法人授权委托书格式 ............................................................................................. 27 1. 招标说明 1.1.总体说明 1.1.1. 适用范围 本招标文件仅适用于上海期货交易所为本次办公网改造项目而进行的招标。 1.1.2. 定义 1、“招标人”系指组织本次招标的招标机构:上海期货交易所。 2、“投标人”系指接到上海期货交易所投标邀请函，遵守招标文件要求并向招标人提交投标文件的法人单位。 3、“设备”系指投标人按招标文件规定，须向招标人提供的设备、软件、备品备件、工具、手册及其他有关技术资料和材料。 4、“服务”系指招标文件规定投标人须承担的开发、运输、安装调试、人员培训、售后服务和其他类似的义务。 5、“招标文件”系指本文件及其附件，如招标人对招标文件及其附件进行有效的修改或澄清则该修改和澄清构成招标文件不可分割的一部分。 6、“投标文件”系指投标人按照招标文件要求编写，并向招标人递交的有效的文字说明、、图表等文件，如投标人对投标文件进行有效的补充、修改、澄清或说明则该补充、修改、澄清和说明构成投标文件不可分割的一部分。 1.1.3. 投标资格 本次招标范围是:已经拥有办公网系统或者办公自动化软件产品的专业公司。合格的投标专业公司应满足以下条件: , 投标方应是企业法人，具有独立法人资格及相关资质的，且有能力提供 招标文件要求的技术条件和服务的公司。 , 投标方的注册资金应不少于100万人民币。 , 公司正式在册人员50人以上。 , 投标方专业从事办公自动化系统研发、集成及相关业务2年以上，具有 丰富的系统维护经验，并有良好的商业信誉和较强的经营实力。投标方 应该有丰富的相关类似项目经验。投标方应向招标方提供现在或曾经实 施该类项目的单位的名称、联系人和电话(不少于三个)。 , 投标方必须在上海本地有长期的、良好的、可靠的后续技术支持。 1.1.4. 投标费用 投标人应自行承担与参加投标有关的全部费用，招标人在任何情况下无义务和责任承担上述费用。 1.1.5. 招标文件的澄清和修改 1、招标人如认为招标文件有澄清或修改的必要时，将进行必要的澄清或修改，并将澄清或修改内容以书面形式发送所有招标文件收受人。 2、 招标人对招标文件所进行的有效澄清和修改将构成本招标文件不可分割 的一部分，对所有投标人均有约束力。 1.1.6. 招标文件的解释权 本招标文件的解释权属招标人。 1.2.投标文件的编写 1.2.1. 要求 1、投标人应仔细阅读招标文件的所有内容，按招标文件的要求提供投标文件，并保证所提供的全部资料的真实性，以使其投标对招标文件作出实质性响应，否则，其投标可能被拒绝。实质性响应的投标是指投标符合招标文件的所有条款、条件和规定，没有明显的偏离或保留。 2、除非有特殊要求，招标文件不单独提供招标设备或服务使用地的自然环境、气候条件、公用设施等情况，投标人被视为熟悉上述情况。 3、在项目实施过程如需采用分包的方式，投标方必须在标书中明示分包的 内容、方式及相关公司和产品，并全部承担分包部分的质量管理和维护责任。 1.2.2. 投标语言及计量单位 1、投标文件及投标人与招标人就投标交换的文件和来往信件，应以中文书写。 2、除在招标文件的技术规格中另有规定外，投标文件中的计量单位应使用中华人民共和国法定计量单位。 1.2.3. 投标文件的组成 投标书分为技术建议书和商务建议书两部分: 商务建议书内容: 1 封页。 2 投标函(附件一)。 3 法人授权委托书(附件二)。 4 营业执照、税务登记证(复印件并加盖公司公章)。 5 其他资格文件，比如省部级以上资质证明材料。 公司(单位)概况。 6 7公司(单位)技术力量简介。 8 三个或以上与本项目规格类似的项目合同及项目验收复印件，项目未 验收的须提供用户证明材料。 9 近三年来经济行为受到起诉情况。 10 所有硬件、系统软件、应用开发、服务清单及价格、费用明细表(列明 详细配置或者服务)。投标人提交有关硬件和系统软件需求和大致价格清单， 由招标人自行采购。投标人还应提供免费维护期后的服务报价，买方有权选 择此项服务。 技术建议书内容: 1 封页。 2 目录表。 3 项目建议书暨设计，包括但不限于办公网门户、消息交换、工作流和统一登录、个性化、可靠性、易用性、可扩展性等关键技术。 4 用户需求响应表。 5 实施方案。 a) 组织形式。 b) 工作计划和时间表。 c) 参与人员情况(对将被分配直接参加该计划的人员的经验和资格进行描述)。 d) 项目风险分析与预防。 e) 培训计划。 f) 其他值得考虑的事项(简要概述出任何特殊安排)。 6 售后维护服务计划:应详细说明售后维护服务的内容、形式、收费标准;单位名称、地点、人员;服务响应时间等内容。投标人应提供免费维护期后的服务报价，买方有权选择此项服务。 7 其他 1.2.4. 投标报价 1、投标报价应为目的地交货价(人民币含税价)。 2、每种设备或服务只允许一个报价，任何有选择的报价将不被接受。投标报价在开标后不得修改。 3、投标人应在投标文件所附的投标价格表上写明投标设备或服务的投标总价。若文字大写表示的数据与数字表示的有差别，则以文字大写表示的数据为准。 1.2.5. 投标货币 投标价格表一律用人民币报价。 1.2.6. 投标有效期 1、投标有效期应为从开标之日起30日。投标有效期内投标人不得撤销投标 文件。 2、 特殊情况下，招标人可在征求各投标人同意后适当延长投标有效期，要求与答复均应采用书面形式。对于同意该要求的投标人，既不要求也不允许其修改投标文件。 1.2.7. 投标文件的格式要求 投标书包括一份技术投标书和一份商务投标书。技术投标书(包括补充材料)应有一套正本，七套副本和一套电子文本(WORD或者PDF格式,对于无法提供电子文本的补充材料，可以不提交电子文本)。如其中的内容不一致，将以正本为准。商务投标书应有一套正本和一套电子文本(WORD或者PDF格式)。 1.3.投标文件的递交 1.3.1. 投标文件的密封和标记 技术投标书和商务投标书需要分别封装，在封装袋上标明投标公司的名称、项目名称和投标书种类。 1.3.2. 递交投标文件的地点和截止时间 投标书请于2007年 6 月 18 日 11:00 前送达上海期货交易所技术部。 我所联系人为: 姜明先生 上海期货交易所技术部 上海市浦东浦电路500号，200122 传真:86 21,68400385 电话:86 21,68400062 Email:jiang.m@shfe.com.cn 1.3.3. 迟交的投标文件 招标人将拒绝在投标截止时间后收到的投标文件。 1.3.4. 投标文件的修改和撤回 1、投标人在提交投标文件后可对其投标文件进行补充、修改或撤回，但招标人须在投标截止时间之前收到该补充、修改或撤回的书面通知，该通知须经投标人的法定代表人或授权代理人签字并加盖公章。 2、投标人对投标文件进行补充、修改的书面材料或撤回的通知应按本招标文件规定进行编写、密封、标注和递送，并注明“补充/修改投标文件”或“撤回投标”字样。 3、投标截止时间以后不得对投标文件进行修改或补充。 4、投标人不得在开标后至投标有效期届满前撤销投标文件。 1.4.评标 1.4.1. 评标委员会 l、招标人将根据招标项目的特点组建评标委员会。 2、评标委员会对投标文件进行审查、质疑、评估和比较，听取投标人的解说并提问。 1.4.2. 投标文件的审查 l、开标后，招标人将组织审查投标文件是否完整，是否有计算错误，文件是否恰当地签署。如果单价与总价有出入，以单价为准;若文字大写表示的数据与数字表示的有差别，则以文字大写表示的数据为准。若投标人拒绝接受上述修正，其投标将被拒绝。 2、在对投标文件进行详细评估之前，招标人将依据投标人提供的资格证明文件审查投标人的财务、技术和生产能力。如果确定投标人无能力提供设备和技术支持，其投标将被拒绝。 3、招标人将确定每一投标是否对招标文件的要求作出了实质性的响应，而没有明显的偏离或保留。 4、招标人判断投标文件的响应性仅基于投标文件本身而不靠外部证据。 5、招标人将拒绝被确定为非实质性响应的投标，投标人不能通过修正或撤销不符之处而使其投标成为实质性响应的投标。 6、投标人允许修改投标中不构成重大偏离的、微小的、非正规的、不一致或不规则的地方。 1.4.3. 投标文件的澄清 1、为有助于对投标文件进行审查、评估和比较，评标期间，投标人法定代表人或授权代理人及其他有关人员应当等候质疑。招标人有权向投标人质疑并请投标人澄清其投标内容。投标人有责任按照招标人通知的时间、地点、方式指派专人进行答疑和澄清。 2、重要澄清应是书面的，并由法定代表人或其授权代理人签字。 3、投标人的澄清文件是投标文件的组成部分，并取代投标文件中被澄清的部分。 4、投标文件的澄清不得对投标内容进行实质性修改。 1.4.4. 保密及其他注意事项 1、在开标、评标期间，投标人不得向评委询问评标情况，不得进行旨在影响评标结果的活动，否则将废除其投标。 2、为保证评标的公正性，开标后直至发出《中标通知书》前，评委不得与投标人私下交换意见。在评标工作结束后，知悉评标情况的任何人均应对评标情况予以保密。 3、招标人不向落标方解释落标原因，不退还投标文件。 1.5.定标 1.5.1. 定标原则 上海期货交易所将根据投标方提交的投标书，以及对公司的背景调查，确定最终的中标方。在评价过程中，主要的参考指标包括: , 公司背景与信誉 , 实施队伍的人员素质和实践经验 , 对本项目的理解准确性 , 交付物的内容简介 , 项目实施和风险控制计划 , 总费用 , 公司的典型成功案例 , 售后服务 1.5.2. 中标通知 1、定标后投标有效期届满前，招标人将以书面形式发出《中标通知书》。《中标通知书》一经发出即发生法律效力。 2、招标人在收到投标文件的 30 天内发出《中标通知书》。 3、《中标通知书》将作为招标人与中标人签订合同的依据之一。 1.5.3. 签订合同 1、招标人将按照招标文件和投标人的投标文件与中标人签订书面合同，招标人对有关内容有权作出必要的细化和补充，但有关细化和补充不背离招标文件和投标文件的实质性内容。 2、中标人应当按照招标文件和《中标通知书》要求与招标人签订合同，投标书的内容可能会被要求作为未来合同的附件。 3、如中标人不按照招标文件和《中标通知书》要求与招标人签订合同，投标人应当予以赔偿。 2. 项目概述 2.1.交易所简介 上海期货交易所是依照有关法规设立的，履行有关法规规定的职能，按照其章程实行自律性管理的法人，并受中国证监会集中统一监督管理。交易所目前上市交易的有铜、铝、天然橡胶、燃料油和锌等五个品种的标准合约。 上海期货交易所依循“法制、监管、自律、规范”的方针，围绕“建成规范、高效、透明的，以金属、能源、化工等工业基础性产品及相关衍生品交易为主的国际化综合性期货交易所”的战略目标，坚持科学发展观，以稳定为基础，以发展为主线，以创新为动力，严格依照法规政策制度组织交易，履行市场一线监管职能，致力于创造安全、有序、高效的市场机制，营造公开、公平、公正和诚信、透明的市场环境，发挥期货市场发现价格、规避风险的功能，为国民经济发展服务。 上海期货交易所现有会员200多家，其中期货经纪公司会员占80,以上，已在全国各地开通远程交易终端250多个。 2.2.项目背景 2000年以来，伴随期货业务和期货市场的迅速发展，上海期货交易所(简称“交易所”或者“我所”)信息化的水平也在不断提高，并在2004年进入了快速发展期。主要的IT项目包括:“新一代交易所系统”第一阶段项目的顺利上线;网络系统的持续升级;IT基础设施的不断加固;灾备中心项目建设。 随着信息化建设的不断深入，网络环境下新的办公工作模式正在形成，统计信息平台、绩效考核等各类管理系统也已逐步建立。办公系统的引入，对交易所提高工作效率，规范办公将起到了积极作用。我所目前办公网系统主要依靠基于WEB服务器的所内公共信息发布、邮件系统、Windows安全防护平台以及软件共享服务器。我所需要一套符合交易所办公习惯的办公网系统(简称“办公网系统”或者“系统”)来提高办事效率和减轻办事人员工作劳动强度。 随着我所信息化进程的不断推进和计算机技术的飞速发展，为更好满足交易所日常办公的要求，进一步提高内部办公效率与管理效率，准备构建办公网系统; 该系统应充分利用现有IT技术，从交易所工作的实际出发，本着为全体工作人员服务的原则，尽量做到以人为本，既简便易用，又符合交易所工作需要。 2.3.系统建设原则 2.3.1. 系统性 在设计和实施上不但要保证物理上的互连互通，而且要成为协同办公中心、信息共享中心和信息交换枢纽。整个系统考虑产品应具有良好的可管理性和可维护性。 2.3.2. 易用性 办公网系统是交易所日常办公的核心，交易所的日常办公大部分都可以在此系统上完成，因此，为了提高工作效率和增进系统使用效果，该系统的易用性是建设的出发点和归宿。应该满足以下要求: , 所有的业务功能界面风格和操作流程一致; , 业务表单做到所见即所得，绝大部分编辑操作就地完成，减少对话框的 数量和鼠标点击的次数，录入能够完全通过键盘完成，支持快捷方式; , 能够对文件的各个组成部分(如:文头纸、审批意见、正文、附件等) 提供一体化编辑，使其可互相参照; , 客户端能够同时打开、处理多个文件。 2.3.3. 可扩展性 信息化建设是一项长期的任务，必然从点到面有一个渐进的过程，新系统要有适应业务变化的能力。当系统新增业务功能或现有业务功能改变时(界面的改变、业务实体变化、业务流程变化、规则的改变、代码改变等)，应尽可能的保证业务变化造成的影响局部化。搭建一个弹性的系统架构，需支持使用配置而免编程的方式对业务流程、业务表单、查询统计等功能的定制与调整。能够方便整合、集成已有的经营决策支持系统。 2.3.4. 技术的先进性和成熟性 信息技术尤其是软件技术发展迅速，新理念、新体系、新技术迭相推出，这造成了新的、先进的和成熟的技术之间的矛盾。而大规模、全局性的应用系统，其功能和性能要求具有综合性。因此，在设计理念、技术体系、产品选用等方面要求先进性和成熟性的统一，以满足系统在很长的生命周期内有持续的可维护和可扩展。 2.3.5. 经济性 系统投资规模较大，其设计和实施方案应当在保证上述各项原则的前提下，在设计阶段必须综合考虑建设成本、运行成本和维护成本。 2.3.6. 安全性 安全是系统正常运行的保证，所以系统的设计、建设和运维要充分重视系统的安全，包括平台本身的安全体系、整个网上系统的综合安全体系，能够实现综合办公平台系统与综合业务系统同网运行。设计应用软件时涉及到利用授权机制，根据岗位和角色授予不同的权限，充分保证系统功能的安全性;提供快速数据备份和恢复手段，同时加强软件的容错能力，确保系统运行的稳定、可靠。 2.3.7. 可伸缩性 当系统容量发生变化时，应能通过在横向和纵向的各个层次的扩充，保证系统合理的响应时间和吞吐量。支持负载的划分与均衡。 2.3.8. 可靠性 应在正常情况下和极端情况下保证业务逻辑的正确性。要求所搭建的系统能满足正常最大使用时间和最短故障排除时间，在此保证时间内，基本保证不影响用户正常办公使用。 2.3.9. 平台无关性 系统应支持目前通用的数据库、操作系统和中间件，不依赖任何专有软件和硬件，系统软件(操作系统、数据库、中间件)是可替代的。 2.4.建设目标 2.4.1. 远期建设目标 结合国家规范、行业规范以及交易所的实际需求，结合先进的管理思想，采用业界先进成熟的计算机技术和通信技术，建设一套技术先进、功能齐全、安全可靠的办公自动化系统，实现统一身份认证和单点登录，构建信息门户、公文流转管理、网上审批管理、合同管理、固定资产管理、车辆管理、会议管理、远程办公、档案管理、个人日常办公和公共信息管理、网络培训等应用系统，最终建设基于广域网的办公平台，成为交易所的协同办公中心、信息共享中心和信息交换枢纽。 该系统主要包括以数据库为核心的办公门户，提供统一用户管理、工作流管理、表单自定义、消息平台、统一信息交换和报表等服务。基于以上平台上构建的办公系统，涵盖了信息门户、公文流转管理、网上审批管理、合同管理、固定资产管理、车辆管理、会议管理、远程办公、档案管理、个人日常办公和公共信息管理、网络培训等应用系统。从而实现上海期货交易所实现办公、业务的一体化管理，提高交易所的办公效率，提升管理水平，促进办公管理的规范化、制度化、科学化，最终为业务决策提供服务。 2.4.2. 本期定位及建设目标 根据办公系统发展现状及行业特点，我所办公网系统定位在“知识型OIS”层次。考虑到系统建设的复杂性、长远性和业务变化的可能性，可以按照“统一规划、由点及面、分步实施”的策略进行实施，由简单向复杂逐步升级，积小成为大成。 基于上述考虑，系统分成三期进行开发:第一期(即本期)重点为搭建系统 框架、开通信息门户，以工作流、消息发布和统一用户认证为基础重点实现公文管理、档案管理、合同管理、事务管理和个人事务管理，形成协同办公中心。 第二期重点为丰富事务管理的各种网上审批流程，实现远程办公和资产管理，有条件开通与交易所业务系统的对接，逐步形成信息交换中枢。 第三期重点为转向维护，根据业务部门的需求进一步丰富各种网上审批流程，尽可能与交易所业务系统(如数据仓库系统、统计查询系统)对接，形成信息共享中心。 2.5.建设需求 根据办公系统项目的建设原则，总结几年来交易所内其他各类系统应用情况，学习国家电子政务有关方针政策，研究电子政务最新发展成果，调研其他单位办公系统建设情况，对办公网系统项目建设提出如下建设需求: 1、 标准化需求 尽可能遵循相关标准。包括国际标准、国家标准、办公标准。将元数据管理理念引入办公系统建设。针对系统中的办公流程、办公中涉及的表单的定义，以及代码库的定义必须基于政务标准化的需要进行设计，需要参照国家制定的规范和标准执行。如: , 《基于XML电子公文格式规范》。 , 《电子政务主题词表编制规范》。 2、 平台性需求 为满足系统的可持续性发展，需要办公网平台提供一系列规范的功能来支撑动态扩充的系统目标。对平台的功能要求主要包括: , 业务需求的定制实现，涉及流程定制，表单定制，组织结构定义，统计 报表定制等; , 抽象的业务逻辑组件，能够依据定制的规则执行特定模型的应用。 3、 可移植性需求 随着业务的展开，系统的数据容量会不断膨胀，这就使得应用扩展和优化变得不可避免。系统必须能够具有很好的跨平台特性，以适应硬件平台的改变。 4、 安全性需求 办公平台的安全运行至关重要。系统应运行在符合国家安全规定的网络平台上。要统筹解决好系统的硬件安全、软件安全、数据安全以及用户认证、权限管理等诸方面的问题。 5、 可靠性需求 办公网系统是期交所的办公作业环境，必须支持7*24的可靠性，这种可靠性的保障需要从网络、硬件环境、软件等多个层次进行合理规划。 6、 个性化需求 办公网系统是交易所员工的日常办公环境，部门之间甚至具体人员之由于其工作性质存在较大区别，因此，它们对办公桌面的组成势必存在较大的区别，系统仅提供一套桌面布局较难满足工作人员的办公习惯。因此，系统需要为个人用户或部门用户提供功能模块的自定义选择以及桌面布局的自定义设置。 7、 互联互通需求 尽可能地与其他办公系统、辅助办公系统及相关应用系统实现互联互通、资源共享，以松耦合的方式实现应用集成。本期可考虑整合、集成或实现互联互通、资源共享的应用系统包括:电子邮件系统、以网站信息发布;第二、第三期可以考虑与财务管理系统、人力资源管理系统、数据仓库等业务系统的对接，为未来办公系统与业务系统的互联互通、信息共享摸索经验。 2.6.系统建设规模 本期办公网系统的建设覆盖所内各部门。本期项目完成后预期使用人数约为200人。 2.7.系统建设遵循的技术标准和规范 , 软件设计、开发相关标准(计算机软件工程规范国家标准汇编) , GB/T12504-1990 计算机软件质量保证计划规范 , GB/T12505-1990 计算机软件配置管理计划规范 , GB/T 14394-1993 计算机软件可靠性和可维护性管理 , GB/T 15532-1995 计算机软件单元测试 , GB/T 8567-1988 计算机软件产品开发文件编制指南 , GB/T 9385-1988 计算机软件需求说明编制指南 , GB/T 9386-1988 计算机软件测试文件编制规范 , .NET标准技术规范 , XML和web server技术规范 , ISO9000中关于计算机软件产品开发规范 , CMM3软件成熟度模型管理规范 3. 技术需求 3.1.技术架构需求 在符合微软公司.NET标准的基础上，采用平台化策略，建立先进、安全、可靠、灵活、方便扩展、便于部署、操作简单、易于维护、互联互通和信息共享的办公网系统。技术架构要求如下: , 实现基于.NET的多层体系结构，应具有跨平台应用的能力，应用软件系 统具有相对的独立性，不依赖任何特定的操作系统、特定的数据库系统、 特定的中间件应用服务器和特定的硬件环境，便于系统今后的在不同的 系统平台、不同的硬件环境下安装、部署、升级移植，保证系统具有一 定的可伸缩性和可扩展性。 , 实现B(浏览器)/A(应用服务器)/D(数据库服务器)应用模式，实现 客户端几乎为零的安装与维护。 , 采用平台化和构件化技术，实现办公网改造项目能够根据需要方便地进 行扩展。 , 利用现有设备(PC服务器和存储)、系统软件(微软操作系统、Oracle 数据库系统)、应用软件实现办公网改造项目的各项功能。投标人提出 设备和系统软件需求清单，由我所直接采购。 3.2.接口需求 随着交易所业务的不断发展和行业之间、业务之间的合作的加强，要求我所不断提高管理水平;与此同时用户对办公环境的需求也不断变化。为适应这种变化，系统应具有良好的开放性和可扩展性。办公网系统是否开放直接关系到该平台的生命周期有多长，因此需采用开放的接口与技术，建立开放的软件结构，允许其他系统动态的连入与解出，从而在开放的基础上实现良好的可伸缩性和可扩展性。对该系统的接口提出了如下的要求: , 实现与NGES的基于WebLogic和Oracle数据库的后台系统的平台管理接 口、应用接口的完全开放，比如SSO。 , 预留与现有业务系统互联的接口，并能实现业务审批流程。 , 对二次开发的新功能模块，包括web站点、应用程序、web脚本等，平台 应有能力与之实现无缝的衔接。 3.3.安全需求 由于网络的互联性和开放性，使得数据传输面临种种危险，也由此提出了相应的平台安全要求。保证平台的安全，对于信息的安全性、完整性都非常重要。因此在构建上海期货交易所办公网改造项目时，必须考虑安全因素，制定一套信息安全的整体解决方案。 办公网系统对安全要求包括信息保密性、身份的确定性、身份的不可否认性、文件的不可修改性、访问控制、身份验证和授权等。每一部分都非常重要。具体要求如下: , 实现信息传输的加密，以密文方式传输，以防止数据被监听。 , 对接收后数据需进行必要的完整性校验，保证信息的完整性。 , 对保密程度较高的信息，在信息存储时实现信息的加密存储。 , 实现有效的用户身份认证，并支持CA认证在内的多种认证方式，最大限 度的保证了数据传输的可靠性。 , 由于组织机关文件的严肃性，实现信息确认发出后的不可否认性。 , 实现信息确认发出后的不可篡改性，保证整个数据传输过程的严肃和公 正。 , 提供完善灵活的密级管理机制，并且记录调用文件密级的情况。 , 提供完善的、灵活的授权管理机制，实现不同权限的用户只能访问自己 权限内的资源，保证系统资源的安全和完整性。 , 提供完善的日志管理功能，能完整的记录系统资源使用情况、用户登录 及访问等应用情况。通过日志信息的分析可以及时发现系统级和应用级 的安全问题，消除安全隐患。 4. 应用需求 办公网系统分成三期进行开发:第一期(即本期)重点为搭建系统框架、开通信息门户，以工作流、消息发布和统一用户认证为基础重点实现公文流转、档案管理、合同管理、专项工作管理和个人事务管理，整个系统采用基于浏览器的B/S体系结构。系统具体包括如下功能: 办公网改造项目公文处理要满足对公文的接收、拟办、批办、承办、签发、发文、归档等处理，同时还要实现对收文、发文处理过程的流程监控、文件格式的控制等功能。建立一套实用的电子公文交换标准和工作流程规范。 4.1.公文处理基本需求 4.1.1. 公文管理主界面 公文处理主界面希望将其分为所领导界面、部门领导界面、一般事务界面。根据不同人员进行设计，尽量人性化。 4.1.2. 文档编辑 采用微软Office套件作为文件正文的编辑器。 4.1.3. 流转控制 , 实现对工作流程、表单的图形化自定义配置功能; , 实现公文处理过程中的收回、退回功能; , 实现公文处理的全程跟踪、催办和督办功能; , 实现公文传递签收后的回执功能; , 实现待处理文件在承办部门内的自由流转; , 实现文件流转记录功能，并提供可视化的文件流转历史和收发记录。 4.1.4. 收文管理 实现收文的登记(签收、收文编号、来文首页扫描)、签阅、流转、执行及督办等动态过程的网上管理;整个收文流程分为行政收文和党委、团委、工会收文两类，上述收文可以通过触发按钮实现与督办模块的链接。 4.1.5. 发文管理 实现发文拟稿、核稿、签发、校对、制作、发送等过程的网上管理和文件的上传及向会员服务系统、交易所网站的自主传送;结合封签生成打印模块制作信封标签，打印内容根据通讯录进行选择;实现按文件、按人员并结合时间段查询员工、会员的文件阅读情况并作出统计;实现与督办模块的有控制的链接。 4.1.6. 档案归档、查询和台帐管理 , 实现部门立卷、造册、移交确认、审核调整、案卷目录编制、全引目录 生成等流程的网上办理; , 实现档案目录的网上查询(实施权限和密级控制); , 实现档案收进、移出、库存、利用、复制等日常工作台帐的网上管理。 4.2.档案管理 , 符合国家档案局新旧两套标准规范:要求符合国家档案局发布的中华人 民共和国行业标准《归档文件整理规则》，全部实行文件级管理，按照 《电子文档管理办法》规定，具有与公文流转的接口，达到文档一体化， 档案管理员可以自动或手动对发文和办文产生的公文进行及时归档处 理，而不必再重复录入。 , 文档一体化:具有与公文流转的接口，办结公文在系统中直接归入档案 系统，达到文档一体化。 , 网络借阅、查询:企业员工可以通过网络提出借阅申请，在管理员批准 后，便可以在网络上直接阅读档案。实现档案文件的模糊查询。 , 统计打印:支持档案及利用情况统计，并打印报表。 4.3.合同管理 设立合同管理模块，实现合同登记、执行过程、费用支付、催办等动态信息的跟踪管理。结合档案管理模块实现登记信息的年度自主归档。在制定合同管理的时候希望考虑以下几个问题: , 关于合同自动续约的问题。在到期前能够自动提醒。 , 关于合同费用的问题。 分为确定费用合同和不确定费用合同。 , 费用不确定的合同不填金额。如果选择确定费率则直接输入金额。 , 费用划转:记录合同支付的明细。选择支付还是收入，每笔费用的明细， 最后可以自动统计金额，方便会计操作。 , 如果合同为长期合同且将该份文件设置为督办件的话如何处理。 4.4.会议管理 实现对会议议程、与会人员、会议记录、会议通知等的管理以及对会议室、会议设备、会务人员的管理。实现会议安排的起草、审批、会议通知、会议纪要等。功能描述: , 会议申请:由会议发起者就会议的名称、议程、人数、地点等具体事项， 提出会议申请，并按照审批流程进行审批。 , 会议通知:在会议申请批准后，会议召开之前，由会议组织者发出会议 通知，并支持回复功能。与会人员接到会议通知后，即可回复会议组织 者参加与否。领导的会议与其日程相关联。 , 会议纪要:记录会议形成的内容，并按照相关审批流程进行审批，支持 归入档案系统。 , 会议室管理:用户可以通过会议室管理，实时了解到会议室的使用情况， 并提出对会议室及相关设备的使用申请，在会议室管理员审核后有效。 建立统一的会议管理模块:可由用户直接登记会议预约单，点选会议室、列出所在时段内所有会议室以及状态，增加会议的与会领导，领导会议冲突提醒，增加可用资源选择，申请人指定部门。 通知参加人员:由部门负责人指定与会人，或由申请人直接指定。 4.5.个人事务系统 包括:电子邮件、视频电话、日程安排、在线短信、手机设置、个人文档、通信录、授权代办、个人设置等功能。 4.5.1. 通讯录联络名址管理 会员、交割仓库、结算银行名址管理:建立统一会员、交割仓库、结算银行名址库。各类别通讯录根据相应内容建立。 国际交往名址管理:建立统一的国际交往名址库，由国际合作部实施动态管理。国内交往名址管理:分别由各相关部门对各自对口部门的联络对象进行数据库的动态更新。所内通讯名录管理:建立能够及时更新的所内通讯名录。 4.6.专项工作模块 专项工作类似于项目管理。 4.7.权限和密级管理 (一)设立人员及其管辖关系列表，用以表明人员身份、管辖与被管辖关系，系统管理员与专职管理员有权对列表进行变更、增删;列表发生变更、增删等行为时，角色被赋予的功能应可作相应调整。 (二)设立站点和部门站点及专项管理员; (三)管理员、站点管理员可以依据人员总表注册人员，设定发布流程等管理功能; (四)要求用户可以查看自己的权限。系统管理员可以设置分级管理。(多级管理员设置)。 (五)用户权限可以多次授权。且第一授权人(系统管理员)可以查询该权限的具体授权情况。 4.8.信息门户 信息门户(Enterprise Information Portal，EIP)的基本作用是为人们提 供企业信息，它强调对结构化与非结构化数据的收集、访问、管理和无缝集成。信息门户必须提供数据查询、分析、报告等基本功能，对访问者来说，企业信息门户提供了一个单一的访问入口，让所有访问者都可以通过这个入口获得个性化的信息和服务。 信息门户作为整个系统首页总体界面(暂定，可能需要根据交易所的需求进行调整，相关的显示位置和顺序要求能够动态调整和根据用户需求定制)分为上方的快捷栏，左侧的登录框、理事会工作动态、党委工作动态、工会工作动态、团委工作动态，中间栏的内容包括重要通知、重要文摘、会员发文、员工交流，左侧栏包括内部管理、市场法规、上市资料、病毒预报等内容，页面最下方是一些相关站点的连接，共5大块内容。 信息门户和办公网系统的首页做到在这两块内容的点击率高的栏目列出，类似于XP的菜单栏。 5. 附件 5.1.投标函格式 投标函 致:上海期货交易所: 我公司收到《上海期货交易所办公网改造项目招投标邀请书》，经研究决定参加投标。 1、 我公司愿遵守《上海期货交易所办公网改造项目招投标邀请书》及《上海期货交易所办公网改造项目招标需求书》中的有关条款和规定，以投标价格人民币 元(大写: )的总金额，承担该项目的供货及相关服务。具体内容详见投标书。 2、 我公司同意提供贵单位要求的有关本次招标的其他资料。 3、 所有有关本次招标的函件或传真均发至投标函附件所列地址。 投 标 人: (盖章) 地 址: 授权代表: 日期: 年 月 日 5.2.法人授权委托书格式 法人授权委托书 本授权书证明: 经合法授权，兹委派 (被授权人姓名、职务)为法人代理人，授权代表我单位参加“上海期货交易所办公网改造项目”建设的投标活动，与贵单位进行洽谈、签署合同书和执行一切与此投标项目有关的事务。 投标单位: (公章) 法人代表: (签字) 代理人: (签字) 年 月 日 上海期货交易所 招标项目需求书 项目名称:办公网改造 2007年5月 目 录 1. 招标说明 4 1.1. 总体说明 4 1.1.1. 适用范围 4 1.1.2. 定义 4 1.1.3. 投标资格 4 1.1.4. 投标费用 5 1.1.5. 招标文件的澄清和修改 5 1.1.6. 招标文件的解释权 5 1.2. 投标文件的编写 5 1.2.1. 要求 5 1.2.2. 投标语言及计量单位 6 1.2.3. 投标文件的组成 6 1.2.4. 投标报价 7 1.2.5. 投标货币 7 1.2.6. 投标有效期 7 1.2.7. 投标文件的格式要求 8 1.3. 投标文件的递交 8 1.3.1. 投标文件的密封和标记 8 1.3.2. 递交投标文件的地点和截止时间 8 1.3.3. 迟交的投标文件 8 1.3.4. 投标文件的修改和撤回 9 1.4. 评标 9 1.4.1. 评标委员会 9 1.4.2. 投标文件的审查 9 1.4.3. 投标文件的澄清 10 1.4.4. 保密及其他注意事项 10 1.5. 定标 10 1.5.1. 定标原则 10 1.5.2. 中标通知 11 1.5.3. 签订合同 11 2. 项目概述 12 2.1. 交易所简介 12 2.2. 项目背景 12 2.3. 系统建设原则 13 2.3.1. 系统性 13 2.3.2. 易用性 13 2.3.3. 可扩展性 13 2.3.4. 技术的先进性和成熟性 14 2.3.5. 经济性 14 2.3.6. 安全性 14 2.3.7. 可伸缩性 14 2.3.8. 可靠性 14 2.3.9. 平台无关性 15 2.4. 建设目标 15 2.4.1. 远期建设目标 15 2.4.2. 本期定位及建设目标 15 2.5. 建设需求 16 2.6. 系统建设规模 17 2.7. 系统建设遵循的技术标准和规范 17 3. 技术需求 19 3.1. 技术架构需求 19 3.2. 接口需求 19 3.3. 安全需求 20 4. 应用需求 21 4.1. 公文处理基本需求 21 4.1.1. 公文管理主界面 21 4.1.2. 文档编辑 21 4.1.3. 流转控制 21 4.1.4. 收文管理 22 4.1.5. 发文管理 22 4.1.6. 档案归档、查询和台帐管理 22 4.2. 档案管理 22 4.3. 合同管理 23 4.4. 会议管理 23 4.5. 个人事务系统 24 4.5.1. 通讯录联络名址管理 24 4.6. 专项工作模块 24 4.7. 权限和密级管理 24 4.8. 信息门户 24 5. 附件 26 5.1. 投标函格式 26 5.2. 法人授权委托书格式 27 招标说明 总体说明 适用范围 本招标文件仅适用于上海期货交易所为本次办公网改造项目而进行的招标。 定义 1、“招标人”系指组织本次招标的招标机构:上海期货交易所。 2、“投标人”系指接到上海期货交易所投标邀请函，遵守招标文件要求并向招标人提交投标文件的法人单位。 3、“设备”系指投标人按招标文件规定，须向招标人提供的设备、软件、备品备件、工具、手册及其他有关技术资料和材料。 4、“服务”系指招标文件规定投标人须承担的开发、运输、安装调试、人员培训、售后服务和其他类似的义务。 5、“招标文件”系指本文件及其附件，如招标人对招标文件及其附件进行有效的修改或澄清则该修改和澄清构成招标文件不可分割的一部分。 6、“投标文件”系指投标人按照招标文件要求编写，并向招标人递交的有效的文字说明、表格、图表等文件，如投标人对投标文件进行有效的补充、修改、澄清或说明则该补充、修改、澄清和说明构成投标文件不可分割的一部分。 投标资格 本次招标范围是:已经拥有办公网系统或者办公自动化软件产品的专业公司。合格的投标专业公司应满足以下条件: 投标方应是企业法人，具有独立法人资格及相关资质的，且有能力提供招标文件要求的技术条件和服务的公司。 投标方的注册资金应不少于100万人民币。 公司正式在册人员50人以上。 投标方专业从事办公自动化系统研发、集成及相关业务2年以上，具有丰富的系统维护经验，并有良好的商业信誉和较强的经营实力。投标方应该有丰富的相关类似项目经验。投标方应向招标方提供现在或曾经实施该类项目的单位的名称、联系人和电话(不少于三个)。 投标方必须在上海本地有长期的、良好的、可靠的后续技术支持。 投标费用 投标人应自行承担与参加投标有关的全部费用，招标人在任何情况下无义务和责任承担上述费用。 招标文件的澄清和修改 1、招标人如认为招标文件有澄清或修改的必要时，将进行必要的澄清或修改，并将澄清或修改内容以书面形式发送所有招标文件收受人。 2、 招标人对招标文件所进行的有效澄清和修改将构成本招标文件不可分割的一部分，对所有投标人均有约束力。 招标文件的解释权 本招标文件的解释权属招标人。 投标文件的编写 要求 1、投标人应仔细阅读招标文件的所有内容，按招标文件的要求提供投标文件，并保证所提供的全部资料的真实性，以使其投标对招标文件作出实质性响应，否则，其投标可能被拒绝。实质性响应的投标是指投标符合招标文件的所有条款、条件和规定，没有明显的偏离或保留。 2、除非有特殊要求，招标文件不单独提供招标设备或服务使用地的自然环境、气候条件、公用设施等情况，投标人被视为熟悉上述情况。 3、在项目实施过程如需采用分包的方式，投标方必须在标书中明示分包的内容、方式及相关公司和产品，并全部承担分包部分的质量管理和维护责任。 投标语言及计量单位 1、投标文件及投标人与招标人就投标交换的文件和来往信件，应以中文书写。 2、除在招标文件的技术规格中另有规定外，投标文件中的计量单位应使用中华人民共和国法定计量单位。 投标文件的组成 投标书分为技术建议书和商务建议书两部分: 商务建议书内容: 1 封页。 2 投标函(附件一)。 3 法人授权委托书(附件二)。 4 营业执照、税务登记证(复印件并加盖公司公章)。 5 其他资格文件，比如省部级以上资质证明材料。 6 公司(单位)概况。 7公司(单位)技术力量简介。 8 三个或以上与本项目规格类似的项目合同及项目验收报告复印件，项目未验收的须提供用户证明材料。 9 近三年来经济行为受到起诉情况。 10 所有硬件、系统软件、应用开发、服务清单及价格、费用明细表(列明详细配置或者服务)。投标人提交有关硬件和系统软件需求和大致价格清单，由招标人自行采购。投标人还应提供免费维护期后的服务报价，买方有权选择此项服务。 技术建议书内容: 1 封页。 2 目录表。 3 项目建议书暨方案设计，包括但不限于办公网门户、消息交换、工作流和统一登录、个性化、可靠性、易用性、可扩展性等关键技术。 4 用户需求响应表。 5 实施方案。 a) 组织形式。 b) 工作计划和时间表。 c) 参与人员情况(对将被分配直接参加该计划的人员的经验和资格进行描述)。 d) 项目风险分析与预防。 e) 培训计划。 f) 其他值得考虑的事项(简要概述出任何特殊安排)。 6 售后维护服务计划:应详细说明售后维护服务的内容、形式、收费标准;单位名称、地点、人员;服务响应时间等内容。投标人应提供免费维护期后的服务报价，买方有权选择此项服务。 7 其他 投标报价 1、投标报价应为目的地交货价(人民币含税价)。 2、每种设备或服务只允许一个报价，任何有选择的报价将不被接受。投标报价在开标后不得修改。 3、投标人应在投标文件所附的投标价格表上写明投标设备或服务的投标总价。若文字大写表示的数据与数字表示的有差别，则以文字大写表示的数据为准。 投标货币 投标价格表一律用人民币报价。 投标有效期 1、投标有效期应为从开标之日起30日。投标有效期内投标人不得撤销投标文件。 2、 特殊情况下，招标人可在征求各投标人同意后适当延长投标有效期，要求与答复均应采用书面形式。对于同意该要求的投标人，既不要求也不允许其修改投标文件。 投标文件的格式要求 投标书包括一份技术投标书和一份商务投标书。技术投标书(包括补充材料)应有一套正本，七套副本和一套电子文本(WORD或者PDF格式,对于无法提供电子文本的补充材料，可以不提交电子文本)。如其中的内容不一致，将以正本为准。商务投标书应有一套正本和一套电子文本(WORD或者PDF格式)。 投标文件的递交 投标文件的密封和标记 技术投标书和商务投标书需要分别封装，在封装袋上标明投标公司的名称、项目名称和投标书种类。 递交投标文件的地点和截止时间 投标书请于2007年 6 月 18 日 11:00 前送达上海期货交易所技术部。 我所联系人为: 姜明先生 上海期货交易所技术部 上海市浦东浦电路500号，200122 传真:86 21,68400385 电话:86 21,68400062 Email:jiang.m@shfe.com.cn 迟交的投标文件 招标人将拒绝在投标截止时间后收到的投标文件。 投标文件的修改和撤回 1、投标人在提交投标文件后可对其投标文件进行补充、修改或撤回，但招标人须在投标截止时间之前收到该补充、修改或撤回的书面通知，该通知须经投标人的法定代表人或授权代理人签字并加盖公章。 2、投标人对投标文件进行补充、修改的书面材料或撤回的通知应按本招标文件规定进行编写、密封、标注和递送，并注明“补充/修改投标文件”或“撤回投标”字样。 3、投标截止时间以后不得对投标文件进行修改或补充。 4、投标人不得在开标后至投标有效期届满前撤销投标文件。 评标 评标委员会 l、招标人将根据招标项目的特点组建评标委员会。 2、评标委员会对投标文件进行审查、质疑、评估和比较，听取投标人的解说并提问。 投标文件的审查 l、开标后，招标人将组织审查投标文件是否完整，是否有计算错误，文件是否恰当地签署。如果单价与总价有出入，以单价为准;若文字大写表示的数据与数字表示的有差别，则以文字大写表示的数据为准。若投标人拒绝接受上 述修正，其投标将被拒绝。 2、在对投标文件进行详细评估之前，招标人将依据投标人提供的资格证明文件审查投标人的财务、技术和生产能力。如果确定投标人无能力提供设备和技术支持，其投标将被拒绝。 3、招标人将确定每一投标是否对招标文件的要求作出了实质性的响应，而没有明显的偏离或保留。 4、招标人判断投标文件的响应性仅基于投标文件本身而不靠外部证据。 5、招标人将拒绝被确定为非实质性响应的投标，投标人不能通过修正或撤销不符之处而使其投标成为实质性响应的投标。 6、投标人允许修改投标中不构成重大偏离的、微小的、非正规的、不一致或不规则的地方。 投标文件的澄清 1、为有助于对投标文件进行审查、评估和比较，评标期间，投标人法定代表人或授权代理人及其他有关人员应当等候质疑。招标人有权向投标人质疑并请投标人澄清其投标内容。投标人有责任按照招标人通知的时间、地点、方式指派专人进行答疑和澄清。 2、重要澄清应是书面的，并由法定代表人或其授权代理人签字。 3、投标人的澄清文件是投标文件的组成部分，并取代投标文件中被澄清的部分。 4、投标文件的澄清不得对投标内容进行实质性修改。 保密及其他注意事项 1、在开标、评标期间，投标人不得向评委询问评标情况，不得进行旨在影响评标结果的活动，否则将废除其投标。 2、为保证评标的公正性，开标后直至发出《中标通知书》前，评委不得与投标人私下交换意见。在评标工作结束后，知悉评标情况的任何人均应对评标情况予以保密。 3、招标人不向落标方解释落标原因，不退还投标文件。 定标 定标原则 上海期货交易所将根据投标方提交的投标书，以及对公司的背景调查，确定最终的中标方。在评价过程中，主要的参考指标包括: 公司背景与信誉 实施队伍的人员素质和实践经验 对本项目的理解准确性 交付物的内容简介 项目实施和风险控制计划 总费用 公司的典型成功案例 售后服务 中标通知 1、定标后投标有效期届满前，招标人将以书面形式发出《中标通知书》。《中标通知书》一经发出即发生法律效力。 2、招标人在收到投标文件的 30 天内发出《中标通知书》。 3、《中标通知书》将作为招标人与中标人签订合同的依据之一。 签订合同 1、招标人将按照招标文件和投标人的投标文件与中标人签订书面合同，招标人对有关内容有权作出必要的细化和补充，但有关细化和补充不背离招标文件和投标文件的实质性内容。 2、中标人应当按照招标文件和《中标通知书》要求与招标人签订合同，投标书的内容可能会被要求作为未来合同的附件。 3、如中标人不按照招标文件和《中标通知书》要求与招标人签订合同，投标人应当予以赔偿。 项目概述 交易所简介 上海期货交易所是依照有关法规设立的，履行有关法规规定的职能，按照其章程实行自律性管理的法人，并受中国证监会集中统一监督管理。交易所目前上市交易的有铜、铝、天然橡胶、燃料油和锌等五个品种的标准合约。 上海期货交易所依循“法制、监管、自律、规范”的方针，围绕“建成规范、高效、透明的，以金属、能源、化工等工业基础性产品及相关衍生品交易为主的国际化综合性期货交易所”的战略目标，坚持科学发展观，以稳定为基础，以发展为主线，以创新为动力，严格依照法规政策制度组织交易，履行市场一线监管职能，致力于创造安全、有序、高效的市场机制，营造公开、公平、公正和诚信、透明的市场环境，发挥期货市场发现价格、规避风险的功能，为国民经济发展服务。 上海期货交易所现有会员200多家，其中期货经纪公司会员占80,以上，已在全国各地开通远程交易终端250多个。 项目背景 2000年以来，伴随期货业务和期货市场的迅速发展，上海期货交易所(简称“交易所”或者“我所”)信息化的水平也在不断提高，并在2004年进入了快速发展期。主要的IT项目包括:“新一代交易所系统”第一阶段项目的顺利上线;网络系统的持续升级;IT基础设施的不断加固;灾备中心项目建设。 随着信息化建设的不断深入，网络环境下新的办公工作模式正在形成，统计信息平台、绩效考核等各类管理系统也已逐步建立。办公系统的引入，对交易所提高工作效率，规范办公将起到了积极作用。我所目前办公网系统主要依靠基于WEB服务器的所内公共信息发布、邮件系统、Windows安全防护平台以及软件共享服务器。我所需要一套符合交易所办公习惯的办公网系统(简称“办公网系统”或者“系统”)来提高办事效率和减轻办事人员工作劳动强度。 随着我所信息化进程的不断推进和计算机技术的飞速发展，为更好满足交易所日常办公的要求，进一步提高内部办公效率与管理效率，准备构建办公网系统;该系统应充分利用现有IT技术，从交易所工作的实际出发，本着为全体工作人 员服务的原则，尽量做到以人为本，既简便易用，又符合交易所工作需要。 系统建设原则 系统性 在设计和实施上不但要保证物理上的互连互通，而且要成为协同办公中心、信息共享中心和信息交换枢纽。整个系统考虑产品应具有良好的可管理性和可维护性。 易用性 办公网系统是交易所日常办公的核心，交易所的日常办公大部分都可以在此系统上完成，因此，为了提高工作效率和增进系统使用效果，该系统的易用性是建设的出发点和归宿。应该满足以下要求: 所有的业务功能界面风格和操作流程一致; 业务表单做到所见即所得，绝大部分编辑操作就地完成，减少对话框的数量和鼠标点击的次数，录入能够完全通过键盘完成，支持快捷方式; 能够对文件的各个组成部分(如:文头纸、审批意见、正文、附件等)提供一体化编辑，使其可互相参照; 客户端能够同时打开、处理多个文件。 可扩展性 信息化建设是一项长期的任务，必然从点到面有一个渐进的过程，新系统要有适应业务变化的能力。当系统新增业务功能或现有业务功能改变时(界面的改变、业务实体变化、业务流程变化、规则的改变、代码改变等)，应尽可能的保证业务变化造成的影响局部化。搭建一个弹性的系统架构，需支持使用配置而免编程的方式对业务流程、业务表单、查询统计等功能的定制与调整。能够方便整合、集成已有的经营决策支持系统。 技术的先进性和成熟性 信息技术尤其是软件技术发展迅速，新理念、新体系、新技术迭相推出，这造成了新的、先进的和成熟的技术之间的矛盾。而大规模、全局性的应用系统，其功能和性能要求具有综合性。因此，在设计理念、技术体系、产品选用等方面要求先进性和成熟性的统一，以满足系统在很长的生命周期内有持续的可维护和 可扩展。 经济性 系统投资规模较大，其设计和实施方案应当在保证上述各项原则的前提下，在设计阶段必须综合考虑建设成本、运行成本和维护成本。 安全性 安全是系统正常运行的保证，所以系统的设计、建设和运维要充分重视系统的安全，包括平台本身的安全体系、整个网上系统的综合安全体系，能够实现综合办公平台系统与综合业务系统同网运行。设计应用软件时涉及到利用授权机制，根据岗位和角色授予不同的权限，充分保证系统功能的安全性;提供快速数据备份和恢复手段，同时加强软件的容错能力，确保系统运行的稳定、可靠。 可伸缩性 当系统容量发生变化时，应能通过在横向和纵向的各个层次的扩充，保证系统合理的响应时间和吞吐量。支持负载的划分与均衡。 可靠性 应在正常情况下和极端情况下保证业务逻辑的正确性。要求所搭建的系统能满足正常最大使用时间和最短故障排除时间，在此保证时间内，基本保证不影响用户正常办公使用。 平台无关性 系统应支持目前通用的数据库、操作系统和中间件，不依赖任何专有软件和硬件，系统软件(操作系统、数据库、中间件)是可替代的。 建设目标 远期建设目标 结合国家规范、行业规范以及交易所的实际需求，结合先进的管理思想，采用业界先进成熟的计算机技术和通信技术，建设一套技术先进、功能齐全、安全可靠的办公自动化系统，实现统一身份认证和单点登录，构建信息门户、公文流转管理、网上审批管理、合同管理、固定资产管理、车辆管理、会议管理、远程办公、档案管理、个人日常办公和公共信息管理、网络培训等应用系统，最终建设基于广域网的办公平台，成为交易所的协同办公中心、信息共享中心和信息交 换枢纽。 该系统主要包括以数据库为核心的办公门户，提供统一用户管理、工作流管理、表单自定义、消息平台、统一信息交换和报表等服务。基于以上平台上构建的办公系统，涵盖了信息门户、公文流转管理、网上审批管理、合同管理、固定资产管理、车辆管理、会议管理、远程办公、档案管理、个人日常办公和公共信息管理、网络培训等应用系统。从而实现上海期货交易所实现办公、业务的一体化管理，提高交易所的办公效率，提升管理水平，促进办公管理的规范化、制度化、科学化，最终为业务决策提供服务。 本期定位及建设目标 根据办公系统发展现状及行业特点，我所办公网系统定位在“知识型OIS”层次。考虑到系统建设的复杂性、长远性和业务变化的可能性，可以按照“统一规划、由点及面、分步实施”的策略进行实施，由简单向复杂逐步升级，积小成为大成。 基于上述考虑，系统分成三期进行开发:第一期(即本期)重点为搭建系统框架、开通信息门户，以工作流、消息发布和统一用户认证为基础重点实现公文管理、档案管理、合同管理、事务管理和个人事务管理，形成协同办公中心。 第二期重点为丰富事务管理的各种网上审批流程，实现远程办公和资产管理，有条件开通与交易所业务系统的对接，逐步形成信息交换中枢。 第三期重点为转向维护，根据业务部门的需求进一步丰富各种网上审批流程，尽可能与交易所业务系统(如数据仓库系统、统计查询系统)对接，形成信息共享中心。 建设需求 根据办公系统项目的建设原则，总结几年来交易所内其他各类系统应用情况，学习国家电子政务有关方针政策，研究电子政务最新发展成果，调研其他单位办公系统建设情况，对办公网系统项目建设提出如下建设需求: 标准化需求 尽可能遵循相关标准。包括国际标准、国家标准、办公标准。将元数据管理理念引入办公系统建设。针对系统中的办公流程、办公中涉及的表单的定义，以 及代码库的定义必须基于政务标准化的需要进行设计，需要参照国家制定的规范和标准执行。如: 《基于XML电子公文格式规范》。 《电子政务主题词表编制规范》。 平台性需求 为满足系统的可持续性发展，需要办公网平台提供一系列规范的功能来支撑动态扩充的系统目标。对平台的功能要求主要包括: 业务需求的定制实现，涉及流程定制，表单定制，组织结构定义，统计报表定制等; 抽象的业务逻辑组件，能够依据定制的规则执行特定模型的应用。 可移植性需求 随着业务的展开，系统的数据容量会不断膨胀，这就使得应用扩展和优化变得不可避免。系统必须能够具有很好的跨平台特性，以适应硬件平台的改变。 安全性需求 办公平台的安全运行至关重要。系统应运行在符合国家安全规定的网络平台上。要统筹解决好系统的硬件安全、软件安全、数据安全以及用户认证、权限管理等诸方面的问题。 可靠性需求 办公网系统是期交所的办公作业环境，必须支持7*24的可靠性，这种可靠性的保障需要从网络、硬件环境、软件等多个层次进行合理规划。 个性化需求 办公网系统是交易所员工的日常办公环境，部门之间甚至具体人员之由于其工作性质存在较大区别，因此，它们对办公桌面的组成势必存在较大的区别，系统仅提供一套桌面布局较难满足工作人员的办公习惯。因此，系统需要为个人用户或部门用户提供功能模块的自定义选择以及桌面布局的自定义设置。 互联互通需求 尽可能地与其他办公系统、辅助办公系统及相关应用系统实现互联互通、资源共享，以松耦合的方式实现应用集成。本期可考虑整合、集成或实现互联互通、资源共享的应用系统包括:电子邮件系统、以网站信息发布;第二、第三期可以 考虑与财务管理系统、人力资源管理系统、数据仓库等业务系统的对接，为未来办公系统与业务系统的互联互通、信息共享摸索经验。 系统建设规模 本期办公网系统的建设覆盖所内各部门。本期项目完成后预期使用人数约为200人。 系统建设遵循的技术标准和规范 软件设计、开发相关标准(计算机软件工程规范国家标准汇编) GB/T12504-1990 计算机软件质量保证计划规范 GB/T12505-1990 计算机软件配置管理计划规范 GB/T 14394-1993 计算机软件可靠性和可维护性管理 GB/T 15532-1995 计算机软件单元测试 GB/T 8567-1988 计算机软件产品开发文件编制指南 GB/T 9385-1988 计算机软件需求说明编制指南 -1988 计算机软件测试文件编制规范 GB/T 9386 .NET标准技术规范 XML和web server技术规范 ISO9000中关于计算机软件产品开发规范 CMM3软件成熟度模型管理规范 技术需求 技术架构需求 在符合微软公司.NET标准的基础上，采用平台化策略，建立先进、安全、可靠、灵活、方便扩展、便于部署、操作简单、易于维护、互联互通和信息共享的办公网系统。技术架构要求如下: 实现基于.NET的多层体系结构，应具有跨平台应用的能力，应用软件系统具有相对的独立性，不依赖任何特定的操作系统、特定的数据库系统、特定的中间件应用服务器和特定的硬件环境，便于系统今后的在不同的系统平台、不同的硬件环境下安装、部署、升级移植，保证系统具有一定的可伸缩性和可扩展性。 实现B(浏览器)/A(应用服务器)/D(数据库服务器)应用模式，实现客户端几乎为零的安装与维护。 采用平台化和构件化技术，实现办公网改造项目能够根据需要方便地进行扩展。 利用现有设备(PC服务器和存储)、系统软件(微软操作系统、Oracle数据库系统)、应用软件实现办公网改造项目的各项功能。投标人提出设备和系统软件需求清单，由我所直接采购。 接口需求 随着交易所业务的不断发展和行业之间、业务之间的合作的加强，要求我所不断提高管理水平;与此同时用户对办公环境的需求也不断变化。为适应这种变化，系统应具有良好的开放性和可扩展性。办公网系统是否开放直接关系到该平台的生命周期有多长，因此需采用开放的接口与技术，建立开放的软件结构，允许其他系统动态的连入与解出，从而在开放的基础上实现良好的可伸缩性和可扩展性。对该系统的接口提出了如下的要求: 实现与NGES的基于WebLogic和Oracle数据库的后台系统的平台管理接口、应用接口的完全开放，比如SSO。 预留与现有业务系统互联的接口，并能实现业务审批流程。 对二次开发的新功能模块，包括web站点、应用程序、web脚本等，平台应有能力与之实现无缝的衔接。 安全需求 由于网络的互联性和开放性，使得数据传输面临种种危险，也由此提出了相应的平台安全要求。保证平台的安全，对于信息的安全性、完整性都非常重要。因此在构建上海期货交易所办公网改造项目时，必须考虑安全因素，制定一套信息安全的整体解决方案。 办公网系统对安全要求包括信息保密性、身份的确定性、身份的不可否认性、文件的不可修改性、访问控制、身份验证和授权等。每一部分都非常重要。具体要求如下: 实现信息传输的加密，以密文方式传输，以防止数据被监听。 对接收后数据需进行必要的完整性校验，保证信息的完整性。 对保密程度较高的信息，在信息存储时实现信息的加密存储。 实现有效的用户身份认证，并支持CA认证在内的多种认证方式，最大限度的保证了数据传输的可靠性。 由于组织机关文件的严肃性，实现信息确认发出后的不可否认性。 实现信息确认发出后的不可篡改性，保证整个数据传输过程的严肃和公正。 提供完善灵活的密级管理机制，并且记录调用文件密级的情况。 提供完善的、灵活的授权管理机制，实现不同权限的用户只能访问自己权限内的资源，保证系统资源的安全和完整性。 提供完善的日志管理功能，能完整的记录系统资源使用情况、用户登录及访问等应用情况。通过日志信息的分析可以及时发现系统级和应用级的安全问题，消除安全隐患。 应用需求 办公网系统分成三期进行开发:第一期(即本期)重点为搭建系统框架、开通信息门户，以工作流、消息发布和统一用户认证为基础重点实现公文流转、档案管理、合同管理、专项工作管理和个人事务管理，整个系统采用基于浏览器的B/S体系结构。系统具体包括如下功能: 办公网改造项目公文处理要满足对公文的接收、拟办、批办、承办、签发、发文、归档等处理，同时还要实现对收文、发文处理过程的流程监控、文件格式的控制等功能。建立一套实用的电子公文交换标准和工作流程规范。 公文处理基本需求 公文管理主界面 公文处理主界面希望将其分为所领导界面、部门领导界面、一般事务界面。根据不同人员进行设计，尽量人性化。 文档编辑 采用微软Office套件作为文件正文的编辑器。 流转控制 实现对工作流程、表单的图形化自定义配置功能; 实现公文处理过程中的收回、退回功能; 实现公文处理的全程跟踪、催办和督办功能; 实现公文传递签收后的回执功能; 实现待处理文件在承办部门内的自由流转; 实现文件流转记录功能，并提供可视化的文件流转历史和收发记录。 收文管理 实现收文的登记(签收、收文编号、来文首页扫描)、签阅、流转、执行及督办等动态过程的网上管理;整个收文流程分为行政收文和党委、团委、工会收文两类，上述收文可以通过触发按钮实现与督办模块的链接。 发文管理 实现发文拟稿、核稿、签发、校对、制作、发送等过程的网上管理和文件的上传及向会员服务系统、交易所网站的自主传送;结合封签生成打印模块制作信封标签，打印内容根据通讯录进行选择;实现按文件、按人员并结合时间段查询 员工、会员的文件阅读情况并作出统计;实现与督办模块的有控制的链接。 档案归档、查询和台帐管理 实现部门立卷、造册、移交确认、审核调整、案卷目录编制、全引目录生成等流程的网上办理; 实现档案目录的网上查询(实施权限和密级控制); 实现档案收进、移出、库存、利用、复制等日常工作台帐的网上管理。 档案管理 符合国家档案局新旧两套标准规范:要求符合国家档案局发布的中华人民共和国行业标准《归档文件整理规则》，全部实行文件级管理，按照《电子文档管理办法》规定，具有与公文流转的接口，达到文档一体化，档案管理员可以自动或手动对发文和办文产生的公文进行及时归档处理，而不必再重复录入。 文档一体化:具有与公文流转的接口，办结公文在系统中直接归入档案系统，达到文档一体化。 网络借阅、查询:企业员工可以通过网络提出借阅申请，在管理员批准后，便可以在网络上直接阅读档案。实现档案文件的模糊查询。 统计打印:支持档案及利用情况统计，并打印报表。 合同管理 设立合同管理模块，实现合同登记、执行过程、费用支付、催办等动态信息的跟踪管理。结合档案管理模块实现登记信息的年度自主归档。在制定合同管理的时候希望考虑以下几个问题: 关于合同自动续约的问题。在到期前能够自动提醒。 关于合同费用的问题。 分为确定费用合同和不确定费用合同。 费用不确定的合同不填金额。如果选择确定费率则直接输入金额。 费用划转:记录合同支付的明细。选择支付还是收入，每笔费用的明细，最后可以自动统计金额，方便会计操作。 如果合同为长期合同且将该份文件设置为督办件的话如何处理。 会议管理 实现对会议议程、与会人员、会议记录、会议通知等的管理以及对会议室、会议设备、会务人员的管理。实现会议安排的起草、审批、会议通知、会议纪要等。功能描述: 会议申请:由会议发起者就会议的名称、议程、人数、地点等具体事项，提出会议申请，并按照审批流程进行审批。 会议通知:在会议申请批准后，会议召开之前，由会议组织者发出会议通知，并支持回复功能。与会人员接到会议通知后，即可回复会议组织者参加与否。领导的会议与其日程相关联。 会议纪要:记录会议形成的内容，并按照相关审批流程进行审批，支持归入档案系统。 会议室管理:用户可以通过会议室管理，实时了解到会议室的使用情况，并提出对会议室及相关设备的使用申请，在会议室管理员审核后有效。 建立统一的会议管理模块:可由用户直接登记会议预约单，点选会议室、列出所在时段内所有会议室以及状态，增加会议的与会领导，领导会议冲突提醒，增加可用资源选择，申请人指定部门。 通知参加人员:由部门负责人指定与会人，或由申请人直接指定。 个人事务系统 包括:电子邮件、视频电话、日程安排、在线短信、手机设置、个人文档、通信录、授权代办、个人设置等功能。 通讯录联络名址管理 会员、交割仓库、结算银行名址管理:建立统一会员、交割仓库、结算银行名址库。各类别通讯录根据相应内容建立。 国际交往名址管理:建立统一的国际交往名址库，由国际合作部实施动态管理。国内交往名址管理:分别由各相关部门对各自对口部门的联络对象进行数据库的动态更新。所内通讯名录管理:建立能够及时更新的所内通讯名录。 专项工作模块 专项工作类似于项目管理。 权限和密级管理 (一)设立人员及其管辖关系列表，用以表明人员身份、管辖与被管辖关系，系统管理员与专职管理员有权对列表进行变更、增删;列表发生变更、增删等行为时，角色被赋予的功能应可作相应调整。 (二)设立站点和部门站点及专项管理员; (三)管理员、站点管理员可以依据人员总表注册人员，设定发布流程等管理功能; (四)要求用户可以查看自己的权限。系统管理员可以设置分级管理。(多级管理员设置)。 (五)用户权限可以多次授权。且第一授权人(系统管理员)可以查询该权限的具体授权情况。 信息门户 信息门户(Enterprise Information Portal，EIP)的基本作用是为人们提供企业信息，它强调对结构化与非结构化数据的收集、访问、管理和无缝集成。信息门户必须提供数据查询、分析、报告等基本功能，对访问者来说，企业信息门户提供了一个单一的访问入口，让所有访问者都可以通过这个入口获得个性化的信息和服务。 信息门户作为整个系统首页总体界面(暂定，可能需要根据交易所的需求进行调整，相关的显示位置和顺序要求能够动态调整和根据用户需求定制)分为上方的快捷栏，左侧的登录框、理事会工作动态、党委工作动态、工会工作动态、团委工作动态，中间栏的内容包括重要通知、重要文摘、会员发文、员工交流，左侧栏包括内部管理、市场法规、上市资料、病毒预报等内容，页面最下方是一些相关站点的连接，共5大块内容。 信息门户和办公网系统的首页做到在这两块内容的点击率高的栏目列出，类似于XP的菜单栏。 附件 投标函格式 投标函 致:上海期货交易所: 我公司收到《上海期货交易所办公网改造项目招投标邀请书》，经研究决定参加投标。 我公司愿遵守《上海期货交易所办公网改造项目招投标邀请书》及《上海期货交易所办公网改造项目招标需求书》中的有关条款和规定，以投标价格人民币 元(大写: )的总金额，承担该项目的供货及相关服务。具体内容详见投标书。 我公司同意提供贵单位要求的有关本次招标的其他资料。 所有有关本次招标的函件或传真均发至投标函附件所列地址。 投 标 人: (盖章) 地 址: 授权代表: 日期: 年 月 日 法人授权委托书格式 法人授权委托书 本授权书证明: 经合法授权，兹委派 (被授权人姓名、职务)为法人代理人，授权代表我单位参加“上海期货交易所办公网改造项目”建设的投标活动，与贵单位进行洽谈、签署合同书和执行一切与此投标项目有关的事务。 投标单位: (公章) 法人代表: (签字) 代理人: (签字) 年 月 日