北部湾股权交易所挂牌文件汇编

北部湾股权交易所挂牌文件汇编 (挂牌须知、挂牌条件及挂牌流程) 第一节 挂牌须知 1、广西北部湾股权交易所是什么性质的机构, 广西北部湾股权交易所注册资本1亿，其控股股东为国海证券股份有限公司，是遵循国务院对中国多层次资本市场体系建设的统一要求，经广西壮族自治区人民政府批准设立，国有企业控股、市场化运作的区域性股权交易市场。 2、广西北部湾股权交易所的成立背景是什么, 构建场外交易市场(以下简称“OTC市场”)，建设和完善多层次资本市场，充分发挥资本市场在资源配置中的决定性作用，增强金融服务实体经济、支持中小企业融资的能力，是广西壮族自治区落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》和《云南、广西建设沿边金融综合改革试验区总体》的重要举措。 为加快广西OTC市场建设，根据自治区政府相关工作安排，国海证券股份有限公司、广西北部湾产权交易所股份有限公司、南宁统一资产管理有限责任公司、柳州市投资控股有限公司、桂林市临桂新区城市建设有限公司等国资背景企业强强联手，在原广西北部湾股权托管交易所股份有限公司基础上增资扩股设立了广西北部湾股权交易所。广西北部湾股权交易所的设立，将完善广西金融生态，提高广西经济实力，为实现富民强桂新跨越的目标做出贡献。 3、广西北部湾股权交易所的功能定位是什么, 一是企业挂牌融资功能。广西北部湾股权交易所以灵活的方式满足不同规模、不同发展阶段的各类企业的融资需求，帮助企业做大做强，是为各类企业提供优质服务的综合金融服务平台。 二是股权转让功能。为各类企业股权交易提供交易场所和服务平台，促进企业股权有序流动，为投资者股权交易提供进入和退出渠道，满足投资者多元化的投资需求，活跃股权交易市场，推动企业之间的兼并重组，促进资源优化配置。 三是价值发现功能。通过科学合理和不断优化的业务规则，广西北部湾 股权交易所为市场参与者提供更多挂牌企业信息，为投资者发现并判断挂牌企业价值提供便利，从源头上减少非市场和非企业因素的影响，减少价格扭曲和扩散，充分发挥场外交易市场价值发现功能。 四是成为上市公司“孵化器”和“蓄水池”。广西北部湾股权交易所是多层次资本市场的基础层次，承担了培育、扶植当地的后备上市公司的重任。通过企业融资、股权交易和信息披露等行为，促进挂牌企业熟悉资本市场规则，完善公司治理结构，规范财务管理制度，形成合理发展战略，提升企业核心竞争力，实现快速成长。通过市场化的筛选机制，为国内主板市场、创业板市场、新三板、和境外证券交易所输送优质后备企业。 4、什么是多层次资本市场, 资本市场是市场经济的重要组成部分，稳定、有层级的并行结构是成熟资本市场的一个基本特征。多层次资本市场主要包括以下三个层次: (1)主板市场，是指在证券交易所内进行集中竞价和连续交易的市场，主要为大型、成熟企业的融资和股份交易提供服务。 2)二板市场，是指与主板市场相对应，专门为处于成长期的中小企业以( 及高科技企业提供资金融通和股份交易的市场。 (3)场外交易市场(OTC)，主要帮助处于初创阶段中后期和成长阶段初期的中小企业解决资本金筹集、股权流转等问题。场外交易市场构成资本市场的基础层级，为更广大的企业提供基础培育服务。 5、广西北部湾股权交易所有哪些特点, 广西北部湾股权交易所与场内交易市场(沪、深股市)的主要区别有: (1)交易产品不同。交易所市场主要交易上市公司股份，场外交易市场除转让各类企业股份(股权)外，还可以交易其他金融产品及金融衍生品。 (2)交易方式不同。交易所市场采取指令驱动的集中竞价交易制度，而场外交易市场通常采用协议转让为主。 (3)准入门槛不同。交易所市场上市的公司，主要面向大型、成熟或者处于高速成长期的企业，准入门槛较高;广西北部湾股权交易所主要面向初创期或成长初期的企业，其准入门槛相对较低，对于企业的财务指标没有定性的要求。 (4)承担义务不同。交易所市场上市的公司，不但要履行严格的信息披露义务，还要接受监管部门、交易所、中介机构、投资者和市场各方的监督，对其规范运作的要求较高;而在场外交易市场挂牌的企业，其承担的义务相对较少，部分信息可定向披露。 6、广西北部湾股权交易所有的市场作用, (1)广西北部湾股权交易所作为交易所市场的“预备市场”，为企业的初期发展提供支持，是整个资本市场的基石。 (2)广西北部湾股权交易所拓宽了资本市场的整体容量，拥有更丰富的交易品种，可满足各类投资者的不同需要，并为各类投资主体提供更为广阔的进入、退出渠道。 (3)广西北部湾股权交易所根据不同企业的需求，解决企业特别是中小微企业股权交易和融资问题。 (4)通过广西北部湾股权交易所平台，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，完善广西金融体系，改善广西金融生态环境具有积极作用。 7、什么是企业股份(股权)登记托管, 企业股份(股权)登记托管，是现代金融体系中体现托管机构社会化职能的一种重要形式，由企业委托具有社会公信力的第三方机构进行公司股份(股权) 管理，对登记托管公司的股权确权、股权转让、股权质押和冻结等事项进行准确记载，为股东出具所持股权的有效权属证明，并提供权益分派、查询、信息披露等服务。 8、集中登记托管企业股份(股权)有何意义, 集中登记托管企业股份(股权)，是建设多层次资本市场的重大举措。就政府而言，有利于企业股权的规范管理，明晰企业股权，促进产业和金融资本融合;就企业而言，有利于规范股权运作，提高经营管理水平，拓宽融资渠道，为上市创造条件;就股东而言，有利于杜绝不规范交易，增强股权流动性，保障股东切身利益。从长远来看，股份的集中登记托管为股权的合理流动奠定基础，将极大增强股权投资基金、民间资本对企业的投资兴趣，活跃民间投资。 9、企业可以去哪里办理股权登记托管, 经广西壮族自治区人民政府批准，广西北部湾股权交易所可为企业提供股权登记托管服务。 10、广西北部湾股权交易所为登记托管的企业提供哪些服务, 广西北部湾股权交易所为登记托管的企业主要提供以下三个方面服务: (1)股东名册服务。借助广西北部湾股权交易所系统，为托管公司提供实时更新的股东名册记载。托管公司股东发生的一切股权转让(过户登记)、变更登记、股权质押登记等权属变更事宜，广西北部湾股权交易所均进行登记记载。托管公司及股东可按照广西北部湾股权交易所规定查询并获取其权属证明。 (2)代办权益分派服务。广西北部湾股权交易所可以接受托管公司委托，为其代办股东权益分派。针对托管公司自然人股东、法人股东的不同需求，广西北部湾股权交易所以不同形式进行权益分派，集中、简捷、高效地完成权益分派。 (3)股权增值服务。广西北部湾股权交易所将整合各类金融资源，为符合条件的托管公司提供直接融资和间接融资服务，如帮助登记托管公司完成定向增资、股权质押贷款等。 11、有限责任公司可以进行股权登记托管吗, 可以。有限责任公司可以按自愿原则进行公司股权登记，登记手续及服务类别与股份公司一致。另外，广西北部湾股权交易所还可以为有限责任公司的股份改制、融资、股权转让等提供帮助。 12、广西北部湾股权交易所的查询服务有哪些类型, (1)登记托管公司可以在广西北部湾股权交易所查询本公司的股东及股权持有情况; (2)股东可以查询其自有股权的变更情况、分红情况及公司的相关情况; (3)司法机关及其他部门依照法定的条件和程序可进行查询 13、代办权益分派服务是如何开展的, 对公司委托广西北部湾股权交易所进行权益分派的，广西北部湾股权交易所按照委托协议的约定，将权益分派的资金划入股权账户。由广西北部湾股权交易所进行权益分派，能够避免企业挪用股东的权益分配资金，确保投资者资金安全。 14、股份公司在广西北部湾股权交易所挂牌有哪些好处, 广西北部湾股权交易所作为证券场外交易市场的重要组成部分，具有与沪深交易所相同的资本市场功能，但挂牌门槛和成本比沪深交易所更低，能更好地发挥培育和孵化功能，为中小企业进入资本市场提供培育服务平台。股份公司在广西北部湾股权交易所挂牌的具体好处包括: (1)实现股份增值流动。广西北部湾股权交易所为暂不具备沪深交易所上市条件的股份公司提供股份挂牌报价转让平台。通过在广西北部湾股权交易所挂牌，企业即可实现股份的增值流动。 (2)拓宽融资渠道。企业在广西北部湾股权交易所挂牌可以吸引更多优秀的机构和个人投资者关注，提高企业议价能力，通过定向增资、股权质押融资、发行私募债等方式，拓宽融资渠道，提高融资能力，增强企业发展后劲。 (3)规范法人治理，预演高层次市场。企业改制后在广西北部湾股权交易所挂牌，有助于其规范法人治理，逐步完善企业由小到大发展过程中遇到的各种 法人治理和经营管理问题，在广西北部湾股权交易所的指导和培育下，逐步熟悉资本市场的运作规则，为今后转板打下坚实基础。 (4)获得政策扶持，降低上市风险。企业在条件不成熟的情况下盲目筹备进入主板或创业板市场，将面临巨大的运作风险。由于目前我国交易所市场上市门槛仍然较高，迈入主板或创业板市场的企业仍属凤毛麟角，企业应提前合理规划进入资本市场的方案，把握好节奏和步骤。广西北部湾股权交易所作为多层次资本市场基础层级，是主板或创业板市场的培育市场和预备市场。企业在广西北部湾股权交易所能获得政府政策支持，同时也避免了盲目上市失败所造成的巨大财务损失。 (5)展现企业品牌，提升企业形象。企业在广西北部湾股权交易所挂牌，可以获得市场各主体的更多关注，有利于企业展现品牌、提升形象，更有利于构建和聚集企业持续发展所需的各类要素资源，促进企业快速成长、做大做强。 15、有限责任公司到广西北部湾股权交易所挂牌有哪些好处, 有限责任公司到广西北部湾股权交易所挂牌，除了可以展现企业品牌，提升企业形象和规范法人治理外，广西北部湾股权交易所还可以为有限公司的股份改制、融资、股权转让等事宜提供帮助。 16、哪些企业适合在广西北部湾股权交易所挂牌, (1)有进入资本市场意愿但暂不符合在主板、创业板上市条件的;虽然符合条件，但不愿意漫长等待，希望加快上市或挂牌进度的;尚未做好相关准备或不愿进入公开市场的公司; (2)高新技术产业园区注册的企业; (3)不属于高新技术企业的传统产业公司; (4)希望其股份(权)能在市场上流通，并获得市场定价，但又不愿意过多公开披露信息的公司; (5)具有利用资本市场长远发展规划，根据企业发展，股东和高管各方面准备的实际情况，按计划、分步骤，稳步推进的公司; (6)业务发展具有一定基础，希望能在资本市场上找到合适战略投资者或 财务投资者，以获得直接融资和企业持续发展资源的公司; (7)具有创新业务模式，需要借助广西北部湾股权交易所服务平台对外宣传推广的公司。 17、企业申请在广西北部湾股权交易所创富板挂牌需要哪些条件, (1)符合《公司法》要求的股份有限公司; (2)存续期满 1 个会计年度且有营业收入。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算; (3)公司治理结构较为健全，运作较为规范; (4)股权和资产权属清晰; (5)本所要求的其他条件。 18、推荐商会员推荐企业在广西北部湾股权交易所创富板挂牌需要提交哪些材料, 股份有限公司申请挂牌，推荐商会员经内部审核后向广西北部湾股权交易所报送的申请文件包括但不限于: (1)挂牌申请书; (2)股权挂牌交易说明书; (3)拟挂牌公司董事会、股东大会有关进入本所挂牌交易的决议; (4)拟挂牌公司与推荐商会员签订的推荐挂牌协议; (5)经本所认可的会计师事务所审计的最近一个完整年度及一期的财务报告; (6)经本所认可的律师事务所出具的关于本次挂牌的法律意见书; (7)推荐商会员出具的尽职调查报告; (8)拟挂牌公司及其股东遵守本所信息披露要求的承诺函; (9)拟挂牌公司董事、监事和高级管理人员名单、持有本公司股份情况报告和《董事(监事、高级管理人员)持股情况承诺书》; (10)拟挂牌公司营业执照复印件; (11)拟挂牌公司组织机构代码证复印件; (12)拟挂牌公司法定代表人身份证复印件; (13)拟挂牌公司章程; (14)拟挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员及相关中介机构对提交文件真实性、准确性和完整性承诺书; (15)本所要求的其他材料。 19、企业申请在广西北部湾股权交易所创富板挂牌需要哪些程序, (1)申请挂牌前，确认公司是否具备在广西北部湾股权交易所挂牌的基本条件; (2)公司召开董事会和股东大会就挂牌事项作出决议; (3)公司委托广西北部湾股权交易所推荐商会员，聘请经广西北部湾股权交易所认定的专业会员，会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所(必要时)为其挂牌提供专业服务; (4)会计师事务所进行独立审计并出具审计报告;律师事务所进行独立调查并出具法律意见书;推荐商会员进行尽职调查，并形成如下文件:尽职调查报告、股份转让说明书、调查工作底稿;股份公司配合上述机构积极做好协助调查工作; (5)推荐商会员同意推荐申请挂牌的股份公司的，按广西北部湾股权交易所要求报送相关申请文件; (6)广西北部湾股权交易所收到推荐商会员报送的申请文件后，出具受理通知书，并对其进行审核; (7)广西北部湾股权交易所对审核合格的挂牌申请，自受理之日起二十个工作日内进行评审;审核通过的，出具《广西北部湾股权交易所准予挂牌通知书》; (8)获得广西北部湾股权交易所出具的同意其挂牌的通知后，拟挂牌企业向广西北部湾股权交易所申请股份简称和代码，并与广西北部湾股权交易所签订挂牌协议书，办理股份的集中登记。 (9)挂牌协议签订后，交易所出具《广西北部湾股权交易所挂牌通知书》，拟挂牌企业在广西北部湾股权交易所办理挂牌手续; (10)挂牌前五日，拟挂牌企业在广西北部湾股权交易所指定网站披露:股份转让说明书;公司章程;审计报告;法律意见书。推荐商会员在广西北部湾股权交易所指定网站发布拟挂牌企业挂牌公告。 20、企业申请创富板挂牌需要多长时间, 从推荐商进场起算，约需1—3个月。 21、企业申请在广西北部湾股权交易所创新板挂牌需要哪些条件, (1)符合《公司法》要求，依法设立并合法存续的公司; (2)公司治理结构较为健全，运作较为规范; (3)股权和资产权属清晰; (4)本所要求的其他条件。 22、推荐商会员推荐企业在广西北部湾股权交易所创新板挂牌需要提交哪些材料, 有限责任公司申请挂牌，推荐商会员须向广西北部湾股权交易所报送的申请文件包括但不限于: (1)推荐商会员的推荐调查工作时间表; (2)拟挂牌公司与会员签订的挂牌顾问服务协议; (3)会员出具的推荐调查报告书及对提交文件完整性承诺书; (4)拟挂牌公司挂牌申请及承诺书，对提交文件完整性和遵守本所信息披露制度作出承诺; (5)拟挂牌公司设有董事会的，需提供董事、监事和高级管理人员名单、持有本公司股份情况报告和《董事(监事、高级管理人员)持股情况承诺书》; (6)拟挂牌公司营业执照复印件; (7)挂牌公司组织机构代码证复印件; (8)拟挂牌公司法定代表人身份证复印件; (9)拟挂牌公司的公司章程; (10)最近一个完整年度财务报告; (11)本所要求的其他材料 23、企业申请在广西北部湾股权交易所创新板挂牌需要哪些程序, (1)申请挂牌前，确认公司是否具备在广西北部湾股权交易所挂牌的基本条件; (2)公司召开股东会就挂牌事项作出决议; (3)公司委托广西北部湾股权交易所推荐商会员为其挂牌提供专业服务; (4)推荐商会员同意推荐申请挂牌的有限责任公司的，按广西北部湾股权交易所要求报送相关申请文件; (5)广西北部湾股权交易所收到推荐会员报送的申请文件后，出具受理函，并对其进行审核; (6)获得广西北部湾股权交易所出具的同意其挂牌的通知后，拟挂牌企业向广西北部湾股权交易所申请股份简称和代码，与广西北部湾股权交易所签订挂牌协议书，办理股权的集中登记。推荐机构为拟挂牌企业提供指导服务。 (7)挂牌协议签订后，交易所出具《广西北部湾股权交易所挂牌通知书》，拟挂牌企业在广西北部湾股权交易所办理挂牌手续; (8)推荐商会员在广西北部湾股权交易所指定网站发布拟挂牌企业挂牌公告。 24、企业申请创新板挂牌需要多长时间, 从推荐商进场起算，约需1个月。 25、企业申请在广西北部湾股权交易所展示板展示需要哪些程序, 企业在展示板展示，可直接向广西北部湾股权交易所提出展示申请。企业可自行准备展示板申请材料，将材料提交北部湾股交所。展示板展示同样需要经过审核和备案等流程。 26、申请在展示板展示的企业需要承担什么责任, 申请在展示板展示的企业，须对自身提交的文件的真实性、准确性、完整性 承担完全责任。 27、有限责任公司申请展示板展示需要多长时间, 从广西北部湾股权交易所受理之日起算，约需1个月。 28、广西北部湾股权交易所如何审核企业挂牌申请, (1)广西北部湾股权交易所收到推荐商会员报送的申请文件后，同意受理的，出具受理通知书。申请文件一经受理，未经广西北部湾股权交易所同意不得增加、撤回或更换。 (2)广西北部湾股权交易所对包括但不限于下列事项进行审核: 1)申请文件是否齐备; 2)推荐商会员是否已按照尽职调查工作指引的要求，对申请挂牌企业进行了充分地尽职调查，出具的结论是否恰当; 3)股份有限公司申请挂牌的，公司拟披露的信息是否符合信息披露规则的要求; 4)申请挂牌企业是否符合基本挂牌条件; 5)广西北部湾股权交易所要求的其他事项。 (3)对于申请材料，广西北部湾股权交易所将自受理之日起二十个工作日内进行评审。审核通过的，出具《广西北部湾股权交易所准予挂牌通知书》。广西北部湾股权交易所要求推荐商会员对申请文件补充或修改的，受理申请文件的时间自广西北部湾股权交易所收到推荐商会员的补充或修改意见的下一工作日起重新计算。 29、挂牌企业股份托管初始登记流程, (1)挂牌企业提交股权登记托管申请书及全套股权登记资料; (2)广西北部湾股权交易所对材料进行形式审查; (3)双方签订《股份登记托管及服务协议书》; (4)挂牌企业缴纳登记托管费用; (5)广西北部湾股权交易所为挂牌企业股东开立账户、办理股权信息登记、 并出具股东名册及《股份登记托管确认书》; (6)挂牌企业在交易所网站等相关媒体上发布股权登记托管公告。 30、挂牌须有哪些中介机构参与, 股份有限公司申请在广西北部湾股权交易所挂牌，须由广西北部湾股权交易所认定的推荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等会员为其挂牌提供专业服务。 有限责任公司申请在广西北部湾股权交易所挂牌，须由广西北部湾股权交易所认定的推荐商会员为其挂牌提供专业服务。 31、哪些投资者可以参与广西北部湾股权交易所股份转让、购买私募债等投资活动, 合格投资者应具备相应的风险识别和承担能力，可以是经广西北部湾股权交易所认定的下列机构或人员: (1)机构投资者，包括法人、合伙企业等; (2)公司挂牌前的股东; (3)通过定向增资或股权激励持有公司股份的股东; (4)因继承或司法裁决等原因持有公司股份的股东; (5)拥有人民币10万元以上金融资产的自然人，如参与认购私募债的自然人，要求提供50万以上金融资产; (6)广西北部湾股权交易所认定的其他投资者。 上述第(2)、(3)、(4)项中的自然人股东在不满足上述第(5)项条件时只能买卖其持股公司的股份。 32、广西北部湾股权交易所股份转让的交易时间如何安排, 挂牌企业股份转让时间为每周一至周五上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。 遇法定节假日和其他特殊情况，股份暂停转让。转让时间内因故暂停的，转让时间不作顺延。 33、挂牌股份公司的股份转让方式是什么, 挂牌股份公司的股权转让方式为协议转让方式，提供意向委托、定价委托和成交确认委托三种委托方式。 34、挂牌股份公司的股份转让是怎样的流程, 广西北部湾股权交易所挂牌股份公司的股份转让遵循以下流程: 投资者下载广西北部湾股权交易所交易系统，通过交易系统买卖其持有的股权。转让后的股权系统会自动登记过户。 35、挂牌企业有哪些信息披露义务, 与场内交易市场(交易所市场)相对比，广西北部湾股权交易所挂牌企业承担的信息披露义务要求更低。为方便投资者更深入了解企业经营状况，挂牌企业可自愿进行更为充分的信息披露。 挂牌企业披露的信息应通过广西北部湾股权交易所指定网站发布，在其他媒体披露信息的时间不得早于指定网站的披露时间。 36、股份公司挂牌前需要进行哪些信息披露, 股份公司挂牌前应披露股份转让说明书、公司章程、审计报告、法律意见书等。 37、股份公司挂牌后定期年度报告需要披露哪些信息, 披露的年度报告应包括但不限于以下内容: (1)公司基本情况; (2)报告期内主要会计数据和财务指标; (3)最近一年的股本变动情况及报告期末已解除限售登记股份数量; (4)股东人数，前十名股东及其持股数量、报告期内持股变动情况、报告期末持有的可转让股份数量和相互间的关联关系; (5)董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况; (6)公司治理结构的规范性，报告期内三会召开的有关情况，内部控制制 度的健立健全情况 (7)董事会关于经营情况、财务状况和现金流量的分析，以及利润分配预案和重大事项介绍; (8)重要事项，包括但不限于关联交易、对外担保、重大诉讼、重大仲裁、重大资产收购、合并、分立; (9)监事会报告; (10)审计意见和经审计的资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及主要项目的附注。 若注册会计师出具的审计意见为无保留意见，挂牌企业应披露注册会计师出具标准无保留意见的审计报告全文;若注册会计师出具的审计意见为非标准无保留意见，公司应披露审计意见全文及公司管理层对审计意见涉及事项的说明。 38、挂牌股份公司半年报和年报披露时限是多久, 挂牌股份公司应在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告;每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告。挂牌股份公司年度报告中的财务报告必须经会计师事务所审计。 39、股份公司挂牌后在什么情况下需要披露临时报告, 挂牌股份公司召开董事会，董事会决议涉及以下情形之一的，应在会议结束之日起五个交易日内以书面和电子文档的方式向广西北部湾股权交易所报告并披露公告: (1)变更公司名称、公司简称、注册资本、注册地址、办公地址、公司章程; (2)经营方针和经营范围的重大变化; (3)预计发生或发生重大亏损、重大损失; (4)合并、分立、解散及破产; (5)控股股东或实际控制人发生变更; (6)重大资产重组; (7)重大关联交易; (8)重大事项，包括但不限于重大诉讼、重大仲裁、重大担保; (9)法院裁定禁止有控制权的大股东转让其所持公司股份; (10)董事长或总经理发生变动; (11)实际控制人股权质押; (12)法院裁定禁止有控制权的大股东交易其所持企业股份; (13)董事长或总经理发生变动; (14)变更会计师事务所; (15)重大风险情形; (16)涉及公司增资扩股和在境内、外有关资本市场上市或挂牌的有关事项; (17)利润分配预案; (18)广西北部湾股权交易所认为需要披露的其他事项。 40、有限责任公司挂牌前需要进行哪些信息披露, 广西北部湾股权交易所对有限责任公司挂牌前信息披露采取自愿原则，暂不 作明确规定。 41、有限责任公司挂牌后需要定期进行信息披露吗, 不做强制规定，以企业自愿为原则。 42. 挂牌公司进行定向增资，应具备以下条件: (1)规范履行信息披露义务; (2)最近一年财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表 示意见的审计报告; (3)不存在挂牌公司权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除的 情形; (4)现任董事、监事、高级管理人员对公司勤勉尽责地履行义务，不存在 尚未消除的损害挂牌公司利益的情形; (5)不存在其他尚未消除的严重损害股东合法权益和社会公共利益的情形。 43、股份公司定向增资流程是怎样的, 广西北部湾股权交易所挂牌股份公司定向增资遵循以下流程: 推荐商会员开展定向增资业务前，应向本所报送预备案登记表。推荐商会员应针对每家拟定向增资的挂牌公司成立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作备案文件等材料。推荐商会员完成尽职调查工作后，应出具尽职调查报告，项目负责人应在尽职调查报告上签名，并对其负责。推荐商会员经内部审核后向本所报送加盖挂牌公司公章的备案文件，本所同意受理的，自受理之日起十五个工作日内向挂牌公司出具《接受定向增资备案通知书》。挂牌公司可实施定向增资，完成验资并经本所审核后，三个工作日内出具新增股份登记函，挂牌公司应自新增股份登记函出具之日起五个工作日内完成新增股份在本所的登记工作。 44.推荐商会员经内部审核后应向本所报送哪些备案文件, (1)挂牌公司定向增资备案申请文件; (2)挂牌公司定向增资说明书; (3)董事会、股东大会有关定向增资事项的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议; (4)挂牌公司定向增资涉及国有资产管理、外资管理、环境保护、土地管理等事项，取得的有关部门批准文件; (5)推荐商会员与挂牌公司就定向增资事宜签订的协议; (6)挂牌公司定向增资尽职调查报告; (7)挂牌公司最近一年或一期经审计的财务报告; (8)挂牌公司盈利预测审核报告，盈利预测期间为定向增资完成当年及下一个会计年度; (9)挂牌公司增资用途说明书; (10)新增认购人与挂牌公司签订的以挂牌公司获得本所同意其定向增资为生效条件的认购协议; (11)新增认购人遵守认购协议条款，遵守《中华人民共和国公司法》和公司章程的规定，不损害所增资挂牌公司利益和该挂牌公司其他认购人利益的声 明; (12)推荐商会员自律情况说明; (13)推荐商会员对挂牌公司定向增资备案文件电子文件与书面文件保持一致的声明; (14)挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员对于相关备案文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任的承诺。 (15)本所要求的其他文件。 上述文件均需加盖挂牌公司公章。 45、挂牌公司申请定向增资的有何时间限制, 挂牌公司可申请一次备案，分期融资。自本所出具《接受定向增资备案通知书》之日起，挂牌公司应当在三个月内首期融资，剩余数量应当在十二个月内融资完毕。超过备案文件限定的有效期未融资的，须重新备案。首期融资数量应当不少于总融资数量的百分之五十，剩余各期融资的数量由挂牌公司自行确定，每期定向增资后五个工作日内将融资情况报本所，并予以披露。 46、所有挂牌公司定向增资都要向本所备案吗, 挂牌公司定向增资确定的投资者不超过5人的，或者公司融资额低于500万元的，豁免向本所申请备案，但应当在定向增资后五个工作日内将融资情况报本所，并予以披露。 47、本所出具接受挂牌公司定向增资备案的通知后，挂牌公司可实施定向增资，完成验资后，推荐商会员应向本所报送加盖挂牌公司公章的下列文件: (1)挂牌公司定向增资结果报告书; (2)验资报告; (3)挂牌公司与认购人签署的认购协议; (4)新增股东名单及股东身份证明文件; (5)推荐商会员对挂牌公司定向增资出具的专项意见; (6)挂牌公司向本所申请股份登记的文件; (7)推荐商会员对挂牌公司定向增资备案文件电子文件与书面文件保持一致的声明; (8)工商变更登记表; (9)公司章程修订案; (10)新的营业执照复印件; (11)股份限售情况说明; (12)法定代表人授权办理股份登记的; (13)本所要求的其他文件。 48、挂牌公司应在董事会通过本次定向增资决议之日起第一个工作日内，披露董事会决议和定向增资说明书。定向增资说明书包括但不限于下列内容: (1)增资的股份种类及数量; (2)增资价格或价格区间及定价依据; (3)向本次定向增资前股权登记日在册股东优先配售增资股份的方案; (4)定向增资新增意向认购人名单、基本情况、与挂牌公司及主要股东的关联关系; (5)意向认购人出资方式。以非货币资产出资的，说明该资产的基本情况、评估情况、交易价格、定价依据以及该资产对挂牌公司的必要性; (6)本次募集资金用途及募投项目是否有利于挂牌公司长远发展，是否符合国家产业政策及有关国有资产管理、外资管理、环境保护、土地管理等法律法规，是否获得相关部门批准; (7)前次募集资金的使用情况(如有); (8)防止增资后股东累计超过二百人的措施; (9)新增股份的登记及限售安排; (10)本次增资前滚存未分配利润的处置方案。 董事会决议公告中应注明:定向增资方案需经股东大会通过并获得本所同意后生效。 49、挂牌企业因违规运作，引发市场风险的，广西北部湾股权交易所可以对其采取哪些措施, 挂牌企业及其股东、董事、监事、高级管理人员，违反本规则、本所其他相关规定或者所作出的承诺的，本所可以采取约见谈话、通报批评、公开谴责、暂停或者终止为其提供股权交易服务等处罚措施。 第二节 挂牌条件 一、创富板 1、创富板挂牌条件: (1)符合《公司法》要求的股份有限公司; (2)存续期满 1 个会计年度且有营业收入。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算; (3)公司治理结构较为健全，运作较为规范; (4)股权和资产权属清晰; (5)本所要求的其他条件。 2、推荐商会员推荐企业在创富板挂牌所需材料: 股份有限公司申请挂牌，推荐商会员经内部审核后向广西北部湾股权交易所报送的申请文件包括但不限于: (1)挂牌申请书; (2)股权挂牌交易说明书; (3)拟挂牌公司董事会、股东大会有关进入本所挂牌交易的决议; (4)拟挂牌公司与推荐商会员签订的推荐挂牌协议; (5)经本所认可的会计师事务所审计的最近一个完整年度及一期的财务报告; (6)经本所认可的律师事务所出具的关于本次挂牌的法律意见书; (7)推荐商会员出具的尽职调查报告; (8)拟挂牌公司及其股东遵守本所信息披露要求的承诺函; (9)拟挂牌公司董事、监事和高级管理人员名单、持有本公司股份情况报告和《董事(监事、高级管理人员)持股情况承诺书》; (10)拟挂牌公司营业执照复印件; (11)拟挂牌公司组织机构代码证复印件; (12)拟挂牌公司法定代表人身份证复印件; (13)拟挂牌公司章程; (14)拟挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员及相关中介机构对提交文件真实性、准确性和完整性承诺书; (15)本所要求的其他材料。 二、创新板 1、创新板挂牌条件: (1)符合《公司法》要求，依法设立并合法存续的公司; (2)公司治理结构较为健全，运作较为规范; (3)股权和资产权属清晰; (4)本所要求的其他条件。 2、推荐商会员推荐企业在创新板挂牌所需材料: 有限责任公司申请挂牌，推荐商会员须向广西北部湾股权交易所报送的申请文件包括但不限于: (1)推荐商会员的推荐调查工作时间表; (2)拟挂牌公司与会员签订的挂牌顾问服务协议; (3)会员出具的推荐调查报告书及对提交文件完整性承诺书; (4)拟挂牌公司挂牌申请及承诺书，对提交文件完整性和遵守本所信息披露制度作出承诺; (5)拟挂牌公司设有董事会的，需提供董事、监事和高级管理人员名单、持有本公司股份情况报告和《董事(监事、高级管理人员)持股情况承诺书》; (6)拟挂牌公司营业执照复印件; (7)挂牌公司组织机构代码证复印件; (8)拟挂牌公司法定代表人身份证复印件; (9)拟挂牌公司的公司章程; (10)最近一个完整年度财务报告; (11)本所要求的其他材料。 第三节 挂牌流程 一、创富板挂牌流程 二、创新板挂牌流程 感谢您的阅读